《年度內(nèi)審計(jì)劃》word版

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1、年度內(nèi)審計(jì)劃 編號(hào)：SQ 審核目的: 檢查本公司的質(zhì)量管理體系的符合性和運(yùn)行的有效性。 包括：質(zhì)量手冊(cè)是否適用于本公司起重吊具產(chǎn)品的制造和服務(wù)。 對(duì)其實(shí)現(xiàn)全過(guò)程是否進(jìn)行的控制與管理， 是否可以證實(shí)其有能力穩(wěn)定地提供滿(mǎn)足顧客和適用的法律法規(guī)要求的產(chǎn)品。 通過(guò)體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)，以及保證符合顧客與適用的法律法規(guī)要求是否能增進(jìn)顧客的滿(mǎn)意。 被審核部門(mén)(崗位): 總經(jīng)理，管理者代表，辦公室，車(chē)間，業(yè)務(wù)部，質(zhì)檢部； 審核依據(jù): 1. GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000 2. 質(zhì)量手冊(cè) 與程序文件 3．與質(zhì)量管理體系有關(guān)的管理標(biāo)準(zhǔn)、

2、工作標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)以及應(yīng)用到的所有相關(guān)的法律法規(guī)。 審核方法: 集中式審核 審核時(shí)間、持續(xù)時(shí)間： 2004-07-08至2004-07-09 編制： 時(shí)間： 審核： 時(shí)間： 批準(zhǔn)： 時(shí)間： 審核實(shí)施計(jì)劃 編號(hào)： 審核組組長(zhǎng)：XXX 組員：XXX 2004 年07月8-9 日 第 頁(yè)，共 頁(yè) 1． 審核目的：檢驗(yàn)質(zhì)量

3、管理體系的符合性，是否可以迎接外審； 2． 審核依據(jù)：GB/T 19001—2000 idt ISO 9001：2000 3． 審核覆蓋產(chǎn)品：起重吊具的制造與服務(wù)； 4． 審核時(shí)間： 2004 年 07 月 08 日至 2004 年 07 月 09 日 首次會(huì)議時(shí)間： 07 月 08 日 9 時(shí) 分 末次會(huì)議時(shí)間： 07 月 09 日 16：00 時(shí) 分 5． 現(xiàn)場(chǎng)審核期間請(qǐng)被審核方有關(guān)人員參加下列活動(dòng)： 首、末次會(huì)議：最高管理者或其代表及與審核有關(guān)的管理人員參加。 審核活動(dòng)：按審核日程安排，

4、被審核方有關(guān)人員在本崗位。 6． 審核安排： 日期 時(shí)間 部門(mén) 審核涉及的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求 7 月8 日 首次會(huì)議 9:00-11:30 14:00-16:00 16:30-17:30 總經(jīng)理、管理者代表 辦公室 業(yè)務(wù)部 4.1;5.1;5.2;5.3;5.4;5.5;5.6;6.1; 6.4;8.1;8.4;8.5 4.2;5.4.1;5.5.1;5.5.3;5.6.1;5.6.3;6.2.1;6.2.2;8.2.2;8.2.3;8.4;8.5 7.2;8.2.1;8.3 審核組會(huì)議 7月 9 日 9:00-11:30

5、 14:00-15:00 生產(chǎn)部(車(chē)間) 質(zhì)檢部 5.5.1;6.3;6.4;7.1;7.4; 7.5;8.2.3;8.3 7.6; 7.4.3;8.2.3;8.2.4;8.3;8.5 16:30-17:00 審核組會(huì)議 17:00-17:30 末次會(huì)議 內(nèi)審檢查表 編號(hào)： 共 頁(yè) 第 頁(yè) 審核員：XXX XXX 受審部門(mén) 生產(chǎn)部 時(shí)間 年 月 日 時(shí)～ 時(shí) 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容

6、、方法 記 錄 評(píng)價(jià) 5．3 質(zhì)量方針 5．4．1 質(zhì)量目標(biāo) 7．4采購(gòu) 7．4．1 7．4．2 7．4．3 ① 對(duì)質(zhì)量方針理解； ② 詢(xún)問(wèn)采購(gòu)在質(zhì)量管理中的作用。 ① 目標(biāo)分解內(nèi)容； ② 供方評(píng)審記錄完備性及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)； 詢(xún)問(wèn)采購(gòu)實(shí)施過(guò)程。 ① 詢(xún)問(wèn)如何對(duì)所采購(gòu)物資進(jìn)行控制 ② 要求提供《合格供方名錄》 ③ 抽查2個(gè)合格供方名錄的評(píng)定記錄 ④ 查閱5月份采購(gòu)計(jì)劃 ⑤ 查

7、閱5月份的采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證記錄。 提問(wèn)被審人員，正確解釋了對(duì)質(zhì)量方針的理解。 提問(wèn)被審人員正確回答出： A．負(fù)責(zé)對(duì)廠(chǎng)所有采購(gòu)原、輔材料合格分供方的評(píng)審工作。 B．不合格的物資進(jìn)行更換、退貨； C．全面負(fù)責(zé)廠(chǎng)所需原材料的采購(gòu)供應(yīng)，確保質(zhì)量管理體系在本部門(mén)正常運(yùn)行； D．供方進(jìn)行評(píng)價(jià)，確保采購(gòu)合格的產(chǎn)品； E．制定采購(gòu)計(jì)劃，準(zhǔn)備采購(gòu)資料，執(zhí)行采購(gòu)作業(yè)； F．負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)物資及原材料進(jìn)行的驗(yàn)證； G．負(fù)責(zé)協(xié)助業(yè)務(wù)部對(duì)產(chǎn)品所需采購(gòu)的物資滿(mǎn)足能力進(jìn)行評(píng)審。 采購(gòu)產(chǎn)品的按期完成率達(dá)到100% 抽查編號(hào)為SQ-7.4-01A-01的〈供方評(píng)定記錄〉表，規(guī)范的做好了供方的評(píng)定工作，并保留

8、好相應(yīng)的記錄。 對(duì)供方提出了技術(shù)依據(jù)和檢驗(yàn)依據(jù)： 被審人員陳述出采購(gòu)全過(guò)程包括采購(gòu)信息的表述，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。 采購(gòu)人員對(duì)供方進(jìn)行評(píng)定，并在合格供方名錄中選取合格供方進(jìn)行采購(gòu)。抽查編號(hào)為SQ-7.4-01A-02的《合格供方名錄》符合標(biāo)準(zhǔn)要求 抽查2份SQ-7.4-01A-01的〈供方評(píng)定記錄〉表。對(duì)合格供方評(píng)定、業(yè)績(jī)考評(píng)嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)要求。并對(duì)其企業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，產(chǎn)品質(zhì)量保證證書(shū)。 采購(gòu)人員根據(jù)《采購(gòu)控制程序》要求按照采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行采購(gòu)，并保留好了記錄。抽查了編號(hào)為：SQ-7.4-01A-04《采購(gòu)計(jì)劃》和編號(hào)為：SQ-7.4-01A-06符合標(biāo)準(zhǔn)要求。 抽查3月份編號(hào)為：SQ--01A

9、-01《進(jìn)貨驗(yàn)證記錄》對(duì)其采購(gòu)產(chǎn)品的外觀(guān)，數(shù)量以及出廠(chǎng)檢驗(yàn)報(bào)告做出了詳細(xì)的驗(yàn)證。 內(nèi)審檢查表 編號(hào)： 共 頁(yè) 第 頁(yè) 審核員：XXX XXX 受審部門(mén) 辦公室 時(shí)間 年 月 日 時(shí)～ 時(shí) 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容、方法 記 錄 評(píng)價(jià) 5．3 5．4．1 4．2 4．2，3 4．2．2 4．2．4 5．5．3 詢(xún)問(wèn)質(zhì)量

10、方針與目標(biāo) 查看體系文件，看是否符合QMS要求 詢(xún)問(wèn)文件保管有哪些注意事項(xiàng)？ 詢(xún)問(wèn)質(zhì)量手冊(cè)如何形成與發(fā)放。 查看質(zhì)量手冊(cè)的發(fā)放記錄 查看《受控文件清單》，抽查2-3個(gè)文件，查看其是否為受控狀態(tài)，是否為有效文件 詢(xún)問(wèn)什么是記錄 記錄保管有哪些要求？ 詢(xún)問(wèn)內(nèi)部溝通是如何進(jìn)行的。 1） 正確闡述出對(duì)質(zhì)量方針的理解。 2） 辦公室對(duì)文件控制的準(zhǔn)確度100% 辦公室對(duì)培訓(xùn)的按時(shí)完成率100% 辦公室對(duì)糾正與預(yù)防措施、改進(jìn)措施按期完成率90%以上； 查看QMS質(zhì)量手冊(cè)，體系文件符合QMS要求。 被審人員回答出：

11、將文件分類(lèi)編號(hào)管理。各部門(mén)將本部門(mén)的文件列入《受控文件清單》，并按《文件配備表》明確分發(fā)的部門(mén)或人員。經(jīng)辦公室負(fù)責(zé)分發(fā)廠(chǎng)跨部門(mén)文件并控制其版本。質(zhì)量管理體系文件原稿由辦公室統(tǒng)一保存。各部門(mén)負(fù)責(zé)保存相關(guān)的帶有受控標(biāo)識(shí)的文件，文件應(yīng)有序、分類(lèi)的加以保存以便于識(shí)別、存取和查閱。 被審人員回答質(zhì)量手冊(cè)由辦公室組織各部門(mén)共同編寫(xiě)，在形成、發(fā)放、更改、回收、使用的時(shí)候都由審批人員簽字后批準(zhǔn)發(fā)放。符合標(biāo)準(zhǔn)要求。 被審人員嚴(yán)格按照〈質(zhì)量記錄控制程序〉要求的保管。并規(guī)定了保存期限。抽查了質(zhì)量手冊(cè)的發(fā)放記錄、文件發(fā)放、回收登記表加以驗(yàn)證。 抽查〈受控文件清單〉中的3個(gè)文件。均為受控狀態(tài)，是有效版本。

12、 被審人員正確回答出記錄的概念文件在受控狀態(tài)下允許修改，記錄不允許修改。和記錄保管的具體要求，保管期限、保存地點(diǎn)，防護(hù)要求等。 被審人員闡述出具體的溝通方法，并用〈信息聯(lián)絡(luò)單〉的形式與各部門(mén)進(jìn)行溝通。驗(yàn)證其〈信息聯(lián)絡(luò)單〉符合標(biāo)準(zhǔn)要求。 內(nèi)審檢查表 編號(hào)： 共 頁(yè) 第 頁(yè) 審核員：XXX XXX 受審部門(mén) 辦公室 時(shí)間 年 月 日 時(shí)～ 時(shí) 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容、方法 記 錄 評(píng)價(jià) 6．2

13、 8．2．2 5．6 查2004《年度培訓(xùn)計(jì)劃》是否經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)并下發(fā) 詢(xún)問(wèn)培訓(xùn)包括哪些內(nèi)容 詢(xún)問(wèn)如何對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估。查其相關(guān)記錄? 詢(xún)問(wèn)內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的時(shí)機(jī) 詢(xún)問(wèn)內(nèi)審與管理評(píng)審的關(guān)系 查閱內(nèi)審記錄，看是否符合QMS要求 詢(xún)問(wèn)管理評(píng)審實(shí)施時(shí)機(jī) 查看是否有管評(píng)實(shí)施計(jì)劃 查看管評(píng)記錄是否齊全，輸入與輸出是否恰當(dāng) 檢查2004年培訓(xùn)計(jì)劃符合標(biāo)準(zhǔn)要求。 檢查已進(jìn)行過(guò)的培訓(xùn)共有3次： 1質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)，外聘老師口頭

14、問(wèn)訴考核。 2關(guān)鍵崗位上崗培訓(xùn)，總經(jīng)理培訓(xùn)實(shí)際操作考核。 3內(nèi)審員培訓(xùn)，外聘老師筆試考核 此3次培訓(xùn)全部合格。培訓(xùn)記錄保存完好，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。 查培訓(xùn)計(jì)劃，有培訓(xùn)效果評(píng)估要求 本審人員正確闡述出內(nèi)審的頻次，一年至少審核一次，在特殊情況下追加審核，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。 被審人員正確闡述出兩者之間的關(guān)系并強(qiáng)調(diào)出內(nèi)審是管理評(píng)審的輸入 抽查內(nèi)審記錄符合標(biāo)準(zhǔn)要求。 符合標(biāo)準(zhǔn)要求。 一年至少進(jìn)行一次，一般在內(nèi)審之后，在特殊情況下追加管理評(píng)審，抽查了管理評(píng)審計(jì)劃， 符合QMS要求 符合要求，有管理評(píng)審的輸入資料與輸出的改進(jìn)措施 內(nèi)審檢查表

15、 編號(hào)： 共 頁(yè) 第 頁(yè) 審核員：XXX XXX 受審部門(mén) 生產(chǎn)部 時(shí)間 年 月 日 時(shí)～ 時(shí) 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容、方法 記 錄 評(píng)價(jià) 5．3 質(zhì)量方針 5．4．1 質(zhì)量目標(biāo) 7．1 7．5 7.5 8．2．3 詢(xún)問(wèn)質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)，了解其理解程度 詢(xún)問(wèn)車(chē)間在質(zhì)量管理體系中的作用？

16、 詢(xún)問(wèn)如何獲得生產(chǎn)信息 詢(xún)問(wèn)車(chē)間員工是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，查閱相關(guān)培訓(xùn)記錄 詢(xún)問(wèn)關(guān)鍵過(guò)程與特殊過(guò)程有哪些，詢(xún)問(wèn)如何對(duì)關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程進(jìn)行控制 查看關(guān)鍵崗位的培訓(xùn)記錄 詢(xún)問(wèn)如何對(duì)生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行控制 抽查一個(gè)生產(chǎn)日志，看過(guò)程是否符合QMS要求 詢(xún)問(wèn)生產(chǎn)完畢后，擁哪些資料，查看一個(gè)記錄是否齊全 1產(chǎn)品一次交驗(yàn)合格率95%，返工率5%； 負(fù)責(zé)按產(chǎn)品要求的生產(chǎn)任務(wù)進(jìn)行生產(chǎn)； 負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)設(shè)備的維護(hù)及保養(yǎng)； 負(fù)責(zé)生產(chǎn)質(zhì)量、安全的宣傳、教育檢查、監(jiān)督、服務(wù)工作； 落實(shí)廠(chǎng)各項(xiàng)管理制度； 負(fù)責(zé)主管不合格品的控制； 負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量； 負(fù)責(zé)協(xié)助業(yè)務(wù)部對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)能

17、力以及交付期進(jìn)行評(píng)審。 生產(chǎn)調(diào)度，以銷(xiāo)定產(chǎn) 查看了上崗前的崗位培訓(xùn)記錄，新進(jìn)的一批普工共10人無(wú)相關(guān)培訓(xùn)記錄。 對(duì)特殊過(guò)程，關(guān)鍵過(guò)程，從人員，設(shè)備、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，對(duì)關(guān)鍵過(guò)程應(yīng)留下相應(yīng)的記錄，符合QMS要求 查看2004年培訓(xùn)記錄，符合要求 人員、設(shè)備、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、記錄 符合標(biāo)準(zhǔn)要求 生產(chǎn)日志，生產(chǎn)計(jì)劃，進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄，產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄，合格供評(píng)定 內(nèi)審檢查表 編號(hào)： 共 頁(yè) 第 頁(yè) 審核員：XXX XXX 受審部門(mén) 技檢部 時(shí)間

18、 年 月 日 時(shí)～ 時(shí) 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容、方法 記 錄 評(píng)價(jià) 5．3 質(zhì)量方針 5．4．1 質(zhì)量目標(biāo) 4．2．3 6．3 6．4 7． 6 8．2．4 詢(xún)問(wèn)對(duì)質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)理解； 詢(xún)問(wèn)廠(chǎng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有哪些？如何控制 詢(xún)問(wèn)設(shè)備如何維護(hù)與保養(yǎng)，查看是否有相應(yīng)記錄 查《設(shè)備管理臺(tái)帳》是否及時(shí)更新是否有維護(hù)記錄及編號(hào) 查監(jiān)視與測(cè)量臺(tái)帳，看是否有編號(hào)，受控狀態(tài) 抽查2-3個(gè)監(jiān)視與測(cè)量裝置，查看其是否有校準(zhǔn)計(jì)劃，是否經(jīng)過(guò)校檢 詢(xún)問(wèn)如何對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行檢測(cè) 出廠(chǎng)

19、檢驗(yàn)率100%， 被審人員能夠正確闡述出質(zhì)量方針與目標(biāo)的理解 采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn) 設(shè)備有維護(hù)制度與記錄，符合QMS要求 符合，設(shè)備定期進(jìn)行維護(hù)，有維護(hù)保養(yǎng)規(guī)定 符合，有校準(zhǔn)標(biāo)識(shí) 符合，校準(zhǔn)記錄 由質(zhì)檢員在生產(chǎn)過(guò)程中巡檢，產(chǎn)品出廠(chǎng)都必須檢驗(yàn)，每年送檢； 查兩個(gè)檢驗(yàn)記錄合格； 內(nèi)審檢查表 編號(hào)： 共 頁(yè) 第 頁(yè) 審核員：XXX XXX 受審部門(mén) 業(yè)務(wù)部 時(shí)間 年 月 日 時(shí)～ 時(shí) 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

20、條款 審核內(nèi)容、方法 記 錄 評(píng)價(jià) 5．3 質(zhì)量方針 5．4．1 質(zhì)量目標(biāo) 7．2 8．2．1 對(duì)質(zhì)量方針理解； 詢(xún)問(wèn)在質(zhì)量管理中的作用。 目標(biāo)分解內(nèi)容； 詢(xún)問(wèn)如何獲得顧客要求，有什么樣的質(zhì)量記錄 詢(xún)問(wèn)如何對(duì)顧客的要求進(jìn)行評(píng)審，有什么樣的質(zhì)量記錄 檢查2-3個(gè)顧客要求的評(píng)審記錄 詢(xún)問(wèn)如果顧客對(duì)產(chǎn)品要求進(jìn)行更改，該如何處理 詢(xún)問(wèn)如何對(duì)顧客滿(mǎn)意率進(jìn)行監(jiān)控，如何獲得顧客對(duì)產(chǎn)品的評(píng)價(jià)？ 顧客服務(wù)滿(mǎn)意程度95% 了解顧客要求，組織顧客要

21、求評(píng)審，與顧客進(jìn)行溝通，調(diào)查顧客滿(mǎn)意度 符合，顧客滿(mǎn)意度符合 通過(guò)電話(huà)了解，市場(chǎng)調(diào)查，各種渠道，顧客合同 顧客要求評(píng)審表 符合，特殊的合同必須填寫(xiě)顧客滿(mǎn)意度調(diào)查表 回答符合文件更改控制程序 每次對(duì)顧客滿(mǎn)意程度進(jìn)行調(diào)查，符合質(zhì)量管理體系檢求 首先與顧客聯(lián)絡(luò)，保持顧客信息，確認(rèn)責(zé)任部門(mén)并跟蹤實(shí)施。 內(nèi)審檢查表 編號(hào)： 共 頁(yè) 第 頁(yè) 審核員：XXX XXX 受審部門(mén) 總經(jīng)理等管理層 時(shí)間 年 月 日 時(shí)

22、～ 時(shí) 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容、方法 記 錄 評(píng)價(jià) 5．1 4.1 4.1 3. 1 5.4 5.6 5.4 8.5 1．詢(xún)問(wèn)總經(jīng)理的職責(zé)、權(quán)限、范圍。 2．詢(xún)問(wèn)質(zhì)量管理體系運(yùn)行時(shí)間，為什么要建立質(zhì)量管理體系。 3．質(zhì)量管理體系覆蓋的范圍是什么？ 4．詢(xún)問(wèn)是否有刪減內(nèi)容， 5．詢(xún)問(wèn)建立質(zhì)量管理體系的依據(jù)。 6．實(shí)施質(zhì)量管理體系的目的。 8． 建立質(zhì)量管理體系的依據(jù)， 8．尋問(wèn)本公司質(zhì)量方針的釋義。 9．

23、質(zhì)量目標(biāo)，2004分解的質(zhì)量。 10．詢(xún)問(wèn)如何把質(zhì)量意識(shí)傳達(dá)到相關(guān)部門(mén)與崗位。 11．詢(xún)問(wèn)如何體現(xiàn)質(zhì)量管理體系是持續(xù)改進(jìn)。 傳達(dá)，質(zhì)量方針，管代，資源，管評(píng) 符合法律法規(guī)，證明持續(xù)滿(mǎn)足顧客滿(mǎn)意，持續(xù)改進(jìn) ISO9001：2000，除去7.3; 7.3; 符合的法律法規(guī)，ISO9001：2000，質(zhì)量手冊(cè) 符合ISO9001：2000要求 證據(jù)：2004年質(zhì)量目標(biāo) 培訓(xùn)、辦公室考核，內(nèi)部溝通 會(huì)議、培訓(xùn)、文件溝通。 改進(jìn)控制程序 不符合報(bào)告 編號(hào)：

24、 序號(hào):01 受審核部門(mén) 生產(chǎn)部 部門(mén)負(fù)責(zé)人 XXX 審核員 XXX 審核日期 2004年7月9日 不合格事實(shí)陳述： 查看了車(chē)間工人上崗前的崗位培訓(xùn)記錄，新進(jìn)的一批普工共10人無(wú)相關(guān)培訓(xùn)記錄，詢(xún)問(wèn)其中2人，均不知道此工作的重要性和危險(xiǎn)性及發(fā)生火災(zāi)或其它突發(fā)事件時(shí)處置措施 不符合標(biāo)準(zhǔn)條款：GB/T 19001-2000 不合格類(lèi)型：一般 不合格原因分析： 本批員工剛到車(chē)間工作3天，由于公司部門(mén)準(zhǔn)備

25、內(nèi)部審核的資料，碰巧周末放假休息，而生產(chǎn)線(xiàn)上急需工人，就暫時(shí)未培訓(xùn)上崗。 部門(mén)負(fù)責(zé)人：XXX 日期：2004年7月9日 建議的糾正措施計(jì)劃： 在近期內(nèi)組織對(duì)新進(jìn)工人的培訓(xùn)，使其了解和其相關(guān)的規(guī)章制度，熟悉操作規(guī)程和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，熟悉對(duì)突發(fā)事件的處置方法。 部門(mén)負(fù)責(zé)人：XXX 日期：2004年7月9日 預(yù)定完成日期：7月11日 審核員認(rèn)可：XXX 日期：2004年7月9日 糾正措施

26、完成情況： 辦公室同生產(chǎn)部已在11日上午按規(guī)定完成對(duì)新員工的培訓(xùn)，相關(guān)培訓(xùn)記錄已由辦公室保存 部門(mén)負(fù)責(zé)人：XXX 日期：2004年7月12日 糾正措施的驗(yàn)證： 在辦公室檢查培訓(xùn)記錄和詢(xún)問(wèn)培訓(xùn)的人員，確認(rèn)完成培訓(xùn)，達(dá)到培訓(xùn)要求 審核員：XXX 日期：2004年7月12日 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告（可另附紙敘述） 編號(hào)：

27、序號(hào): 審核目的：檢查本公司質(zhì)量體系是否符合GB/T19001-ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)要求。 審核范圍：質(zhì)量手冊(cè)覆蓋的所有部門(mén)和標(biāo)準(zhǔn)條款，重點(diǎn)是GB/T19001-ISO9001：2000所要求的各標(biāo)準(zhǔn)條款及涉及的各職能部門(mén)。 審核依據(jù)：GB/T19001-ISO9001：2000、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件 審核日期：2004.06.8-9 受審核部門(mén)：質(zhì)量管理體系所涉及的所有部門(mén) 審核組長(zhǎng)： XXX 審核員： XXX 審核過(guò)程綜述： 在審核組認(rèn)真仔細(xì)的對(duì)質(zhì)量管理體系涉及的部門(mén)進(jìn)行了認(rèn)真仔細(xì)審核，得到相關(guān)部門(mén)與崗位的全力配合，圓滿(mǎn)的完成了此次審核任務(wù)。

28、 1． 不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)與分析（包括：數(shù)量、嚴(yán)重程度、特定部門(mén)優(yōu)缺點(diǎn)、特定要素執(zhí)行情況、存在的主要問(wèn)題等）： 1） 各部門(mén)均能執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)條款的要求及文件的規(guī)定實(shí)施； 2） 生產(chǎn)部發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)1項(xiàng)。 從內(nèi)審情況分析，主要存在以下幾方面問(wèn)題： 1） 對(duì)標(biāo)準(zhǔn)與文件未能準(zhǔn)確理解； 2）部分人員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施力度不夠。 對(duì)質(zhì)量管理體系的評(píng)價(jià)（包括：文件化體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合程度、實(shí)施效果、發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)體系運(yùn)行的機(jī)制及措施等）： 1）從本次審核的情況來(lái)看，整個(gè)質(zhì)量體系都有效的按標(biāo)準(zhǔn)的要求運(yùn)行，能夠達(dá)到預(yù)定目標(biāo) 2）建議：重新組織培訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)人員對(duì)文件的理解培訓(xùn)。 結(jié)論：本公司的質(zhì)量管理體系是

29、適宜與有效的，基本符合ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)要求,可以迎接第三方審核。 審核報(bào)告分發(fā)對(duì)象： 總經(jīng)理、管理者代表、辦公室、業(yè)務(wù)部傳閱 審核組長(zhǎng)：XXX 日期：2004-7-10 審核： 日期： 批準(zhǔn)： 日期：內(nèi)審首（末）次會(huì)議簽到表 時(shí)間： 編號(hào)：SQ-8.2.1-01A-06 序號(hào): 姓 名 部 門(mén) 職 務(wù) 姓 名 部 門(mén) 職 務(wù)

30、 不合格項(xiàng)分布表 編號(hào)：SQ-8

31、.2.1-01A-07 序號(hào): 部門(mén) 標(biāo)準(zhǔn)要求 總經(jīng)理辦公室 技術(shù)部 質(zhì)檢部 生產(chǎn)加工部 采購(gòu)人員 其它 合計(jì) 4.1 4.2 5.1 5.2 5.6 5.4 5.5 5.6 6.1 6.2 --

32、------ 6.3 6.4 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 8.1 8.3 8.4 8.5 合計(jì) 1 1 編制: 日期:

33、 審核: 日期: 管理評(píng)審計(jì)劃 序號(hào): 編號(hào)：SQ-5.6-01A-01 評(píng)審目的: 就質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，評(píng)價(jià)廠(chǎng)質(zhì)量管理體系的現(xiàn)狀，評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性。 評(píng)審參加部門(mén)、人員: 主持：總經(jīng)理 出席：管理者代表、質(zhì)量管理體系涉及的各部門(mén)負(fù)責(zé)人 評(píng)審內(nèi)容： 1、 質(zhì)量管理體系審核報(bào)告； 2、 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)施情況； 3、 產(chǎn)品、過(guò)程質(zhì)量趨勢(shì)； 4、 重大質(zhì)量事故的處理；

34、 5、 顧客投訴的處理； 6、 糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況（包括前次管理評(píng)審決議事項(xiàng)的實(shí)施情況）； 7、 廠(chǎng)組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分配、資源分配是否適宜； 8、 體系的要素及相應(yīng)的文件是否有修正的需要； 9、 顧客或員工對(duì)質(zhì)量管理體系有益的建議。 各部門(mén)評(píng)審準(zhǔn)備工作要求: 各部門(mén)根據(jù)評(píng)審內(nèi)容的要求準(zhǔn)備相應(yīng)資料： 1. 內(nèi)部質(zhì)量體系審核的總結(jié)報(bào)告；（經(jīng)理辦公室） 2. 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況： 3．糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況報(bào)告；（物資供應(yīng)科、經(jīng)理辦公室、質(zhì)檢科、生產(chǎn)加工部） 計(jì)劃的評(píng)審時(shí)間: 第1次管理評(píng)審定于2004年7月20日，在廠(chǎng)會(huì)議室進(jìn)行。 1. 內(nèi)審情況分析報(bào)告。（

35、發(fā)言部門(mén)：管理者代表） 2. 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)施情況報(bào)告。（發(fā)言部門(mén)：各部門(mén)） 3. 糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況報(bào)告。（發(fā)言部門(mén)：物資供應(yīng)科、辦公室、質(zhì)檢科、生產(chǎn)加工部） 4. 廠(chǎng)的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分配、資源分配是否適宜。（各部門(mén)自由發(fā)言） 5. 體系的要素及相應(yīng)的文件是否有修正的需要。（發(fā)言部門(mén)：各部門(mén)自由發(fā)言） 6. 顧客或員工對(duì)質(zhì)量管理體系有意的建議。（發(fā)言部門(mén)：各部門(mén)自由發(fā)言） 7. 廠(chǎng)質(zhì)量體系現(xiàn)狀、持續(xù)適應(yīng)性、充分性、有效性總體評(píng)價(jià)。（發(fā)言者：管理者代表） 8. 總經(jīng)理總結(jié)性發(fā)言及提出相應(yīng)的糾正預(yù)防措施要求。 編制: 審核:

36、 批準(zhǔn): 日期: 管理評(píng)審?fù)ㄖ獑? 序號(hào): 編號(hào):SQ-5.6A-02 評(píng)審會(huì)議時(shí)間: 2004年07月20日 評(píng)審會(huì)議地點(diǎn): 公司會(huì)議室 參加人員: 總經(jīng)理、管理者代表、質(zhì)量管理體系涉及的各部門(mén)負(fù)責(zé)人 評(píng)審內(nèi)容要點(diǎn): 1、 質(zhì)量管理體系審核報(bào)告； 2、 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)施情況； 3、 產(chǎn)品、過(guò)程質(zhì)量趨勢(shì)； 4、 重大質(zhì)量事故的處理； 5、

37、 顧客投訴的處理； 6、 糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況； 7、 廠(chǎng)組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分配、資源分配是否適宜； 8、 體系的要素及相應(yīng)的文件是否有修正的需要； 9、顧客或員工對(duì)質(zhì)量管理體系有益的建議。 編制: 審核: 批準(zhǔn): 日期: 管理評(píng)審報(bào)告 序號(hào): 編號(hào):SQ-5.6-01A-03 評(píng)審會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn): 2004年7月 20日 公司會(huì)議室 評(píng)審目的: 就質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，評(píng)

38、價(jià)質(zhì)量管理體系的現(xiàn)狀，評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性。 參加評(píng)審人員: 總經(jīng)理、管理者代表、質(zhì)量管理體系涉及的各部門(mén)負(fù)責(zé)人 評(píng)審內(nèi)容摘要: 1． 全公司應(yīng)樹(shù)立以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)意識(shí)； 2． 廠(chǎng)的質(zhì)量管理體系是有效的，質(zhì)量方針與目標(biāo)是適宜的； 3． 廠(chǎng)質(zhì)量管理體系需要持續(xù)有效進(jìn)行，不斷提高 評(píng)審結(jié)論: 1． 司的質(zhì)量管理體系是有效的 2． 質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)是適宜的 3． 廠(chǎng)資源配備是適宜的 改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施摘要及責(zé)任部門(mén): 1）2003年10月份，廠(chǎng)質(zhì)量管理體系有關(guān)的崗位與部門(mén)，再次進(jìn)行ISO9000培訓(xùn)，

39、加深學(xué)習(xí)。 2） 2003年10月，外聘教師統(tǒng)計(jì)技術(shù)進(jìn)行培訓(xùn)，增加廠(chǎng)質(zhì)量管理體系的數(shù)據(jù)有效分析方法 3） 以上改進(jìn)措施由辦公室主持實(shí)施。 編制: 審核: 批準(zhǔn): 日期: 糾正和預(yù)防措施處理單 編號(hào)：?SQ-8.5-01A-01 序號(hào):01 存在（潛在）不合格事實(shí)陳述及責(zé)任部門(mén)： 2004年 7 月，經(jīng)廠(chǎng)第一次內(nèi)部質(zhì)量審核及管理評(píng)審，發(fā)現(xiàn)廠(chǎng)質(zhì)量管理體系所涉及的部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)標(biāo)準(zhǔn)理解不夠準(zhǔn)確

40、，實(shí)施效果不理想，對(duì)廠(chǎng)實(shí)施QMS影響很大。 填表人： 日期： 原因分析： 本公司實(shí)施QMS時(shí)間較短，學(xué)習(xí)時(shí)間不夠。 責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人： 管理者代表 日期： 擬采取的糾正（預(yù)防）措施： 2004年10月，本公司再次進(jìn)行QMS培訓(xùn)，增強(qiáng)質(zhì)量管理體系實(shí)施的有效性； 責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人： 日期： 管理者代表：

41、 日期： 完成情況： 責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人： 日期： 驗(yàn)證結(jié)果： 驗(yàn)證部門(mén)： 日期： 備注： 改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況一覽表 編號(hào)：SQ-8.5-01A-02 序號(hào): 序號(hào) 內(nèi)容摘要 責(zé)任部門(mén) 發(fā)出日期 完成期限 驗(yàn)證人 驗(yàn)證結(jié)果及完成時(shí)間 備注

42、01 9000培訓(xùn) 總經(jīng)理辦公室 2004．10月 編制：