財務(wù)管理第7章 社會資本的運(yùn)動

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1、第七章 社會資本的運(yùn)動 本章在考察個別資本和部門資本運(yùn)動基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析社會總資本即社會資本的運(yùn)動。通過社會總資本運(yùn)動的研究，主要目的在于了解資本主義社會資本再生產(chǎn)運(yùn)動的條件、內(nèi)部矛盾、運(yùn)動形式以及其中包含的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。1第七章 社會資本的運(yùn)動第一節(jié)第一節(jié) 社會資本的再生產(chǎn)社會資本的再生產(chǎn)第二節(jié)第二節(jié) 資本主義的經(jīng)濟(jì)危機(jī)資本主義的經(jīng)濟(jì)危機(jī) 第三節(jié)第三節(jié) 壟斷資本主義的發(fā)展第四節(jié)第四節(jié) 資本主義國家的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控資本主義國家的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控 2第一節(jié)第一節(jié) 社會資本的再生產(chǎn)社會資本的再生產(chǎn)一、一、社會資本再生產(chǎn)的核心問題社會資本再生產(chǎn)的核心問題 二、二、社會資本的簡單再生產(chǎn)社會資本的簡單再生產(chǎn) 三

2、、三、社會資本的擴(kuò)大再生產(chǎn)社會資本的擴(kuò)大再生產(chǎn) 返回3一、社會資本再生產(chǎn)的核心問題一、社會資本再生產(chǎn)的核心問題在資本主義私有制條件下，各個企業(yè)的資本都屬于不同的資本家所有，每個單個資本都獨(dú)立地發(fā)揮著資本的職能。但是不同的單個資本又是互相聯(lián)系、互相依存的，這種互相聯(lián)系和互相依存又獨(dú)立發(fā)揮作用的單個資本的有機(jī)總和就是社會總資本。社會社會總資本的運(yùn)動就是相互聯(lián)系、相互交錯和互為條件總資本的運(yùn)動就是相互聯(lián)系、相互交錯和互為條件的單個資本運(yùn)動的有機(jī)總和。的單個資本運(yùn)動的有機(jī)總和。研究社會總資本再生產(chǎn)的實現(xiàn)問題，就是要揭示社會總資本內(nèi)部不同組成部分相互聯(lián)系、相互交錯的關(guān)系和條件。接下頁4一、社會資本再生產(chǎn)

3、的核心問題一、社會資本再生產(chǎn)的核心問題單個資本運(yùn)動與社會資本運(yùn)動是不同的單個資本運(yùn)動與社會資本運(yùn)動是不同的，單個資本運(yùn)動只包括生產(chǎn)消費(fèi)和資本流通，因為無論是資本家還是工人的個人消費(fèi)以及一般商品流通，都不包括在單個資本運(yùn)動之中。而社會資本運(yùn)動不僅包括生產(chǎn)消費(fèi)和資本流通，而且包括個人消費(fèi)和一般商品流通。因為資本家和工人購買個人消費(fèi)品的過程，同時就是一部分資本家的商品資本轉(zhuǎn)化貨幣資本的過程。接下頁5既然社會資本的運(yùn)動既包括生產(chǎn)消費(fèi)和生活消費(fèi)，也包括資本流通和一般商品流通，那么考察社會資本的運(yùn)動就要把社會總產(chǎn)品社會總產(chǎn)品作為出發(fā)點。因為只有社會總產(chǎn)品才既包括用于生產(chǎn)消費(fèi)的生產(chǎn)資料，也包括用于個人消費(fèi)的

4、生活資料，從而既包括資本流通，也包括一般商品流通。所謂社會總產(chǎn)品就是指，社會在一定時期內(nèi)（通常所謂社會總產(chǎn)品就是指，社會在一定時期內(nèi)（通常指一年）由物質(zhì)生產(chǎn)部門所生產(chǎn)的全部物質(zhì)資料的總和。指一年）由物質(zhì)生產(chǎn)部門所生產(chǎn)的全部物質(zhì)資料的總和。它是由一國（或地區(qū)）的農(nóng)業(yè)、工業(yè)、建筑業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)以及一些高科技產(chǎn)業(yè)等物質(zhì)生產(chǎn)部門的勞動者共同創(chuàng)造的。它既是生產(chǎn)過程的結(jié)果，又是再生產(chǎn)過程的條件，是整個社會存在和發(fā)展的基礎(chǔ)。接下頁一、社會資本再生產(chǎn)的核心問題一、社會資本再生產(chǎn)的核心問題6 社會總產(chǎn)品的實現(xiàn)包括社會總產(chǎn)品各個組成部分的價值補(bǔ)償和實物補(bǔ)償。價值補(bǔ)償就是社會一年生產(chǎn)的社會總產(chǎn)品必須全部賣清，收回資

5、本價值，實現(xiàn)剩余價值；實物補(bǔ)償就是社會一年消耗掉的生產(chǎn)資料和消費(fèi)資料必須從社會總產(chǎn)品中購買到，從而保證社會資本再生產(chǎn)重新順利進(jìn)行。因此，價值補(bǔ)償是社會資本再生產(chǎn)順利進(jìn)行的前提，實物補(bǔ)償是社會資本再生產(chǎn)正常進(jìn)行的現(xiàn)實基礎(chǔ)。只有二者均得到實現(xiàn)，社會總產(chǎn)品才會最終全部實現(xiàn)，社會資本再生產(chǎn)才能正常進(jìn)行。資本主義社會的社會總產(chǎn)品表現(xiàn)為社會總商品資本。以社會總產(chǎn)品為出發(fā)點分析社會總資本的運(yùn)動，實際上就是分析社會總商品資本的運(yùn)動。社會總商品資本的運(yùn)動形式是最適合考察社會總資本運(yùn)動的形式。因此，社會資本再生產(chǎn)的核心問題是社會總產(chǎn)品的實現(xiàn)問題，社會資本再生產(chǎn)理論也可稱之為社會總產(chǎn)品的實現(xiàn)理論。接下頁一、社會資本

6、再生產(chǎn)的核心問題一、社會資本再生產(chǎn)的核心問題7社會總產(chǎn)品作為社會總商品資本，它的內(nèi)部構(gòu)成應(yīng)該從物質(zhì)形式和價值形式兩個方面來分析。從物質(zhì)形式上看，社會總產(chǎn)品按最終用途可分為生產(chǎn)資料和消費(fèi)資料兩大類。生產(chǎn)資料是人們從事物質(zhì)資料生產(chǎn)所必需的一切物質(zhì)條件，它包括用于補(bǔ)償上年生產(chǎn)中所消耗的生產(chǎn)資料和用于擴(kuò)大再生產(chǎn)的新增生產(chǎn)資料。消費(fèi)資料是用來滿足人們物質(zhì)和文化生活需要的全部消費(fèi)品，它包括資本家和原有工人及新增工人所需要的生活資料。與此相適應(yīng)，社會生產(chǎn)可分為兩大部類：第部類即生產(chǎn)資料的生產(chǎn)部類，第部類即生產(chǎn)消費(fèi)資料的部類。兩大部類又各自包括許多生產(chǎn)部門。從價值形式上看，就是社會總產(chǎn)值，它由三部分構(gòu)成：不變

7、資本補(bǔ)償價值（c），可變資本補(bǔ)償價值（v）和剩余價值（m）。接下頁一、社會資本再生產(chǎn)的核心問題一、社會資本再生產(chǎn)的核心問題8按社會總產(chǎn)品實物構(gòu)成將社會生產(chǎn)分為兩大部類和將社會總產(chǎn)品價值構(gòu)成分為c、v、m三部分，為研究紛繁復(fù)雜的社會資本再生產(chǎn)問題確定了科學(xué)的理論前提，這也是馬克思對社會資本再生產(chǎn)理論所作的重要理論貢獻(xiàn)之一。返回一、社會資本再生產(chǎn)的核心問題一、社會資本再生產(chǎn)的核心問題9二、社會資本的簡單再生產(chǎn)二、社會資本的簡單再生產(chǎn)為了排除一些次要的和非本質(zhì)因素的干擾，有利于揭示社會資本再生產(chǎn)和流通的規(guī)律性，我們假定假定：（1）社會生產(chǎn)全部為資本主義性質(zhì)的，只存在資產(chǎn)階級和無產(chǎn)階級；（2）不變資本

8、價值一年全部轉(zhuǎn)移；（3）商品價格和價值一致且不變；（4）沒有對外貿(mào)易；（5）剩余價值率為100%。根據(jù)社會總產(chǎn)品價值分為c、v、m三部分和社會生產(chǎn)分為兩大部類的原理，建立社會資本簡單再生產(chǎn)圖式，考察社會資本簡單再生產(chǎn)的實現(xiàn)過程和條件。接下頁10社會資本簡單再生產(chǎn)條件下社會總產(chǎn)品構(gòu)成圖式如下：4000c+1000v+1000m=6000 2000c+500v+500m=3000 （6000c+1500v+1500m=9000）為了實現(xiàn)社會資本的簡單再生產(chǎn)，兩大部類的產(chǎn)品必須進(jìn)行價值補(bǔ)償和實物替換。社會資本簡單再生產(chǎn)的實現(xiàn)過程包括三個方面的交換關(guān)系。案 例接下頁11第一，第部類內(nèi)部的交換。第部類的

9、產(chǎn)品4000c，價值上是第部類不變資本補(bǔ)償價值，要用生產(chǎn)資料進(jìn)行實物補(bǔ)償；實物上就是生產(chǎn)資料，而且是制造生產(chǎn)資料的生產(chǎn)資料。因此，這部分產(chǎn)品通過本部類內(nèi)部不同資本家之間的交換便可得到實現(xiàn)。第二，第部類內(nèi)部的交換。第部類的產(chǎn)品500v+500m，價值上代表本部類工人和資本家個人消費(fèi)的可變資本補(bǔ)償價值和剩余價值，要用于購買消費(fèi)資料；實物上是消費(fèi)資料。因此，這部分產(chǎn)品通過本部類內(nèi)部工人和資本家之間及資本家之間的交換就可以得到實現(xiàn)。接下頁12第三，兩大部類之間的交換。（1000v+1000m）和 2000c，前者是第部類工人和資本家的個人消費(fèi)基金，要用于購買消費(fèi)資料，實物上是生產(chǎn)資料；后者價值上是第部

10、類的不變資本補(bǔ)償價值，要用于購買生產(chǎn)資料，實物上是消費(fèi)資料。因此，這兩部分產(chǎn)品都不能在本部類內(nèi)部實現(xiàn)，只有通過兩大部類之間的交換才能實現(xiàn)。交換的結(jié)果是：第I部類產(chǎn)品1000v+1000m的價值通過出售得以實現(xiàn)；第I部類工人和資本家通過購買得到價值相等的消費(fèi)資料。第II部類產(chǎn)品2000c通過出售實現(xiàn)了價值；第II部類的資本家通過購買得到價值相等的生產(chǎn)資料。這樣兩大部類間的產(chǎn)品交換就實現(xiàn)了。接下頁13這三個方面的交換過程，用圖式表示如下：4000c+1000v+1000m=6000 2000c+500v+500m =3000 經(jīng)過上述三方面的變化，社會總產(chǎn)品的各個部分，價值上得到了補(bǔ)償，實物上得到

11、了替換，社會總產(chǎn)品全部得到了實現(xiàn)，下年度的社會資本簡單再生產(chǎn)就能正常進(jìn)行了。接下頁14從社會資本簡單再生產(chǎn)實現(xiàn)過程可以看出，簡單再生產(chǎn)的實現(xiàn)條件有三個：第一，第部類的可變資本和剩余價值之和，必須等于第部類的不變資本，即：（v+m）=c 第二，第部類的全部產(chǎn)品價值，必須等于兩大部類的不變資本之和，即：（c+v+m）=c+c 第三，第部類的全部產(chǎn)品價值，必須等于兩大部類可變資本和剩余價值之和，即：（c+v+m）=（v+m）+（v+m）接下頁15上述三個實現(xiàn)條件，第一個是基本實現(xiàn)條件，后兩個實現(xiàn)條件是從基本實現(xiàn)條件派生出來的。它們從不同側(cè)面反映了簡單再生產(chǎn)條件下兩大部類生產(chǎn)必須遵循的內(nèi)在比例關(guān)系。任

12、何一個比例關(guān)系得不到保持，整個社會資本簡單再生產(chǎn)就不能正常進(jìn)行。返回16（v+m）=c 公式表明，簡單再生產(chǎn)條件下兩大部類之間互為前提、互相制約的內(nèi)在聯(lián)系，說明兩大部類之間的供給和需求必須保持價值上相等、實物上相互替換的平衡比例關(guān)系。第部類的生產(chǎn)資料生產(chǎn)和第部類的消費(fèi)資料生產(chǎn)只有保持了這個基本比例關(guān)系，才具備了社會資本簡單再生產(chǎn)的基本實現(xiàn)條件。返回17（c+v+m）=c+c 公式表明，第1部類的生產(chǎn)資料生產(chǎn)同兩大部類不變資本補(bǔ)償價值對生產(chǎn)資料的需求之間必須保持價值上相等、實物上相互替換的內(nèi)在平衡比例關(guān)系。這是從全社會生產(chǎn)資料供求關(guān)系角度考察的社會資本簡單再生產(chǎn)的實現(xiàn)條件。返回18（c+v+m）

13、=（v+m）+（v+m）公式表明，第部類的消費(fèi)資料生產(chǎn)必須同兩大部類的工人和資本家對消費(fèi)資料的有支付能力的需求之間保持價值上相等、實物上相互替換的內(nèi)在平衡比例關(guān)系。這是從全社會消費(fèi)資料總供求關(guān)系角度考察的社會資本簡單再生產(chǎn)的實現(xiàn)條件。返回19三、社會資本的擴(kuò)大再生產(chǎn)三、社會資本的擴(kuò)大再生產(chǎn)資本主義再生產(chǎn)的本質(zhì)特征是擴(kuò)大再生產(chǎn)。社會資本要實現(xiàn)擴(kuò)大再生產(chǎn)就必須進(jìn)行資本積累，追加不變資本用購買生產(chǎn)資料，追加可變資本用于購買勞動力。在資本主義社會由于產(chǎn)業(yè)后備軍的經(jīng)常存在，追加勞動力的供給是有保證的。那么進(jìn)行擴(kuò)大再生產(chǎn)的前提條件就在于，社會總產(chǎn)品中要提供追加不變資本所需要的生產(chǎn)資料，以及要提供追加勞動力

14、所需要的消費(fèi)資料。接下頁20三、社會資本的擴(kuò)大再生產(chǎn)三、社會資本的擴(kuò)大再生產(chǎn)社會總產(chǎn)品要為社會資本擴(kuò)大再生產(chǎn)提供物質(zhì)要素，就不能仍然保持簡單再生產(chǎn)的比例，而必須按照擴(kuò)大再生產(chǎn)的要求進(jìn)行重新組合，社會資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的前提條件是：（1）（v+m）c （c+v+m）c+c（2）II（c+m-m/x）I（v+m/x）II（c+v+m）I（v+m/x）+II（v+m/x）接下頁21案 例依據(jù)上述擴(kuò)大再生產(chǎn)的兩個前提條件，假設(shè)的社會資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的開端圖式是：I 4000c+1000v+1000m=6000 II 1500c+750v+750m=3000 （5500c+1750v+1750m=9000）這

15、個圖式I（v+m）IIc，社會資本擴(kuò)大再生產(chǎn)具備了基本前提條件?，F(xiàn)在，我們就根據(jù)這個圖式來考察社會資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的實現(xiàn)過程。接下頁22要實現(xiàn)擴(kuò)大再生產(chǎn)，資本家必須進(jìn)行積累。假定積累首先從第I部類開始，第I部類資本家把剩余價值的一半即500（m-m/x）用于積累，另一半即500m/x用于個人消費(fèi)，資本有機(jī)構(gòu)成仍為4：1，500（m-m/x）中轉(zhuǎn)化為追加不變資本400c，轉(zhuǎn)化為追加可變資本100v。這樣第I部類年產(chǎn)品價值按照擴(kuò)大再生產(chǎn)的用途重新組合為：I 4000c+400c+1000v+100v+500m/x=6000 接下頁23第I部類要和第II部類交換的是I（1000v+100v+500m/

16、x），而第II部類只有1500c可以和第I部類交換。前者比后者多了100，它代表第I部類為第II部類提供的追加生產(chǎn)資料和向第II部類提出的追加消費(fèi)資料的需求。于是，第II部類就要進(jìn)行相應(yīng)的積累；先從750m中拿出100作為追加的不變資本，然后按2：1的資本構(gòu)成再從剩余價值中拿出50作為追加的可變資本。這樣，第II部類的年產(chǎn)品構(gòu)成重新組合為：II 1500c+100c+750v+50v+600m/x=3000 接下頁24 I（4000c+400c）+（1000v+100v+500m/x）=6000 II（1500c+100c）+（750v+50v+600m/x）=3000這樣，兩大部類都進(jìn)行了積

17、累，擴(kuò)大再生產(chǎn)也是通過三方面的交換關(guān)系實現(xiàn)的。（1）II（750v+50v+600m/x）在本部類內(nèi)部交換實現(xiàn)；（2）I（4000c+400c4000c+400c）在本部類內(nèi)部交換實現(xiàn)；（3）I（1000v+100v+500m/x）和II（1500c+100c）通過兩大部類之間的交換實現(xiàn)。交換關(guān)系圖示如下：4400C+1100V+500M/X=6000 1600C+800V+600M/X=3000 （6000C+1900V+1100M/X=90009000）接下頁25經(jīng)過交換，社會總產(chǎn)品全部得到補(bǔ)償，第二年的擴(kuò)大再生產(chǎn)就可進(jìn)行了。第二年生產(chǎn)的結(jié)果如下：4400C+1100V+1100M=660

18、0 1600C+800V+800M=3200 （6000C+1900V+1900M=98009800）以后各年的擴(kuò)大再生產(chǎn)依次類推。這就是擴(kuò)大再生產(chǎn)的實現(xiàn)過程。接下頁26第I部類實際運(yùn)動過程I 4000c+1000v+1000m=6000 500（m-m/x）500m/x400 c 100v4400C+1100V+500M/X1100V+500M/X=6000 接下頁27第II部類實際運(yùn)動過程II 1500c+750v+750m=3000 150（m-m/x）600m/x100 c 50v1600C1600C+800V+600M/X=3000接下頁28問：第三年的生產(chǎn)結(jié)果如何？4400C+11

19、00V+1100M=6600 1600C+800V+800M=3200 （6000C+1900V+1900M=98009800）接下頁第二年末29第三年的生產(chǎn)結(jié)果4840C+1210V+550M/X=6600 1760C+880V+560M/X=3200 （6000C+1900V+1900M/X=98009800）4840C+1210V+1210M=7260 1760C+880V+880M=3520 （6600C+2090V+2090M=1078010780）接下頁年初年末30擴(kuò)大再生產(chǎn)應(yīng)具備三個實現(xiàn)條件條件一：第I部類的原有可變資本加上追加可變資本，再加上本部類資本家個人消費(fèi)的剩余價值之和，

20、必須等于第II部類的原有不變資本加上追加不變資本。即：（v+v+m/x）=II（c+c）這個公式表明，在擴(kuò)大再生產(chǎn)條件下兩大部類的產(chǎn)品之間，必須保持價值上相等和實物上相互替換的平衡比例關(guān)系。接下頁31擴(kuò)大再生產(chǎn)應(yīng)具備三個實現(xiàn)條件條件二：第I部類的年產(chǎn)品價值必須等于兩大部類原有和追加的不變資本之和。即：（c+v+m）=（c+c）+II（c+c）這個公式表明，在擴(kuò)大再生產(chǎn)條件下，生產(chǎn)資料生產(chǎn)同兩大部類對生產(chǎn)資料的需求之間，必須保持價值上相等和實物上相互替換的平衡比例關(guān)系。接下頁32擴(kuò)大再生產(chǎn)應(yīng)具備三個實現(xiàn)條件條件三：第II部類的年產(chǎn)品價值必須等于兩大部類的原有和追加可變資本及資本家個人消費(fèi)的剩余價

21、值之和。即：II（c+v+m）=I（v+v+m/x）+II（v+v+m/x）這個公式表明，在擴(kuò)大再生產(chǎn)條件下，消費(fèi)資料生產(chǎn)同兩大部類對消費(fèi)資料的需求之間，必須保持價值上相等和實物上相互替換的平衡比例關(guān)系。接下頁33擴(kuò)大再生產(chǎn)應(yīng)具備三個實現(xiàn)條件 以上三個實現(xiàn)條件，第一個是基本實現(xiàn)條件，其他兩個是派生的實現(xiàn)條件。接下頁34 在上面的分析中，抽象掉了技術(shù)進(jìn)步和資本有機(jī)構(gòu)成提高等因素。但是，在現(xiàn)實的資本積累過程中，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，技術(shù)進(jìn)步和勞動生產(chǎn)率的提高，資本有機(jī)構(gòu)成也在不斷提高。在技術(shù)進(jìn)步和資本有機(jī)構(gòu)成提高條件下進(jìn)行擴(kuò)大再生產(chǎn)，第I 部類生產(chǎn)的增長就會快于第II部類；第I部類內(nèi)部制造生產(chǎn)資料的

22、生產(chǎn)資料生產(chǎn)就會快于制造消費(fèi)資料的生產(chǎn)資料生產(chǎn)。簡言之，生產(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長，這是資本有機(jī)構(gòu)成提高條件下，社會資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的一條客觀規(guī)律。但是，這并不是說生產(chǎn)資料生產(chǎn)可以脫離消費(fèi)資料生產(chǎn)的增長而片面增長，相反，它必須和消費(fèi)資料增長保持一定比例，最終要受消費(fèi)資料生產(chǎn)發(fā)展的制約。生產(chǎn)資料的優(yōu)先增長必須以消費(fèi)資料的相應(yīng)增長為條件。同時，也不排除某些年份消費(fèi)資料生產(chǎn)增長速度相對較快的情況出現(xiàn)，但從長期看，生產(chǎn)資料優(yōu)先增長是一種客觀必然趨勢。返回35（1）（v+m）c 在第部類的年產(chǎn)品中除了維持兩大部類簡單再生產(chǎn)所必須的生產(chǎn)資料之外，還必須有一個余額，以滿足兩大部類擴(kuò)大再生產(chǎn)對追加不變資本的需要。用公

23、式表示就是：I（c+v+m）Ic+IIc，公式兩端都減去Ic，這個公式就變成為：（v+m）c 這個條件為社會資本擴(kuò)大再生產(chǎn)追加生產(chǎn)資料提供了前提保證。它是社會資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的基本前提條件。返回36（2）II（c+m-m/x）I（v+m/x）在第II部類的年產(chǎn)品中除了滿足兩大部類資本家和原有工人的消費(fèi)需要之外，也必須有余額，以滿足兩大部類擴(kuò)大再生產(chǎn)時追加工人對消費(fèi)資料的需求。如果m/x表示資本家消費(fèi)基金，m-m/x表示資本積累基金，那么上述條件用公式就是：II（c+v+m）I（v+m/x）+II（v+m/x），公式兩端都減去II（v+m/x），這個公式就表示為：II（c+m-m/x）I（v+m/

24、x）這個條件為社會資本擴(kuò)大再生產(chǎn)追加勞動力需要的消費(fèi)資料提供了前提保證。返回37第二節(jié)第二節(jié) 資本主義的經(jīng)濟(jì)危機(jī)資本主義的經(jīng)濟(jì)危機(jī)一、資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的實質(zhì)與根源二、資本主義再生產(chǎn)的周期性返回38一、資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的實質(zhì)與根源經(jīng)濟(jì)危機(jī)概念及實質(zhì) 資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)是指資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中周期性爆發(fā)的生產(chǎn)過剩危機(jī)。資本主義世界第一次經(jīng)濟(jì)危機(jī)是1825年在英國爆發(fā)的。此后，資本主義世界幾乎每隔十年左右就要爆發(fā)一次經(jīng)濟(jì)危機(jī)。資本主義生產(chǎn)過剩不是絕對過剩，并不是生產(chǎn)的商品過多超出了人民生活的實際需要；而是相對過剩。它是同勞動人民的購買力相比，超過了有支付能力需求的過剩。因此，資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的實質(zhì)是

25、生產(chǎn)的相對過剩。接下頁39一、資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的實質(zhì)與根源資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的主要表現(xiàn)：商品大量積壓，商業(yè)停頓，物價猛跌；信用關(guān)系遭到嚴(yán)重破壞，現(xiàn)金緊缺，利率猛降，股票、債券等有價證券行市暴跌；工廠、商店和銀行紛紛破產(chǎn)倒閉；失業(yè)人數(shù)劇增，實際工資下降，工人和其他勞動群眾生活狀況嚴(yán)重惡化。接下頁40一、資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的實質(zhì)與根源資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源：資本主義基本矛盾 資本主義基本矛盾：生產(chǎn)的社會化與生產(chǎn)條件的私人占有之間的矛盾。社會化生產(chǎn)表現(xiàn)為生產(chǎn)資料的使用、生產(chǎn)的過程、以及產(chǎn)品都是社會化的，即共同使用的生產(chǎn)資料、互相依存的生產(chǎn)過程、以及共同活動形成的勞動產(chǎn)品。生產(chǎn)條件的私人占有使生產(chǎn)活動服從

26、于少數(shù)人以價值的形式占有共同生產(chǎn)的社會財富的狹隘目的。這樣，生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)力性質(zhì)之間就形成矛盾，當(dāng)這種矛盾激化到一定程度就會形成資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)。接下頁41 資本主義基本矛盾的表現(xiàn)：第一方面，生產(chǎn)的無限擴(kuò)大的趨勢與勞動人民有支付能力的需求相對狹小之間的矛盾。這一矛盾使生產(chǎn)產(chǎn)品的人缺乏購買產(chǎn)品的能力，而掌握購買力的階級（資本家階級）購買意向又是以賺錢為導(dǎo)向的。第二方面，個別企業(yè)生產(chǎn)的有組織性與社會生產(chǎn)的無政府之間的矛盾。個別企業(yè)的科學(xué)組織提高了社會生產(chǎn)能力，但是無政府的生產(chǎn)使企業(yè)生產(chǎn)與社會需求之間會出現(xiàn)一定的矛盾?，F(xiàn)代資本主義企業(yè)在發(fā)展中正在形成許多了解社會需求、引導(dǎo)社會需求的手段和技術(shù)，以緩解

27、這種矛盾。在資本主義基本矛盾的兩方面表現(xiàn)中，第一方面是最根本的原因，是資本主義生產(chǎn)關(guān)系的必然結(jié)果；第二方面則是處于相對次要地位。返回42經(jīng)濟(jì)危機(jī)發(fā)生的周期性自1825年在英國發(fā)生第一次席卷整個工業(yè)部門的經(jīng)濟(jì)危機(jī)以來，到第二次世界大戰(zhàn)以前，在1836年、1847年、1866年、1873年、1882年、1890年、1900年、1907年、1920年、1929年、1937年，歐洲和美洲的主要資本主義國家，都一再發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)，平均每隔8年到12年，就要發(fā)生一次經(jīng)濟(jì)危機(jī)。返回43二、資本主義再生產(chǎn)的周期性 由于資本主義基本矛盾貫穿于資本主義制度的始終，因而資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)是資本主義制度的必然產(chǎn)物，是一種

28、周期性的、每隔若干年爆發(fā)一次的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，這就是經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期性。資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)是資本主義基本矛盾尖銳化的必然結(jié)果。危機(jī)強(qiáng)制性地暫時恢復(fù)破壞了的平衡，但危機(jī)只是暫時緩解而不能根本解決資本主義基本矛盾。當(dāng)矛盾重新尖銳化，新的危機(jī)又必然爆發(fā)，因而經(jīng)濟(jì)危機(jī)便具有了周期性。接下頁44二、資本主義再生產(chǎn)的周期性 資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期性爆發(fā)，使社會資本再生產(chǎn)過程也具有了周期性質(zhì)。從這次危機(jī)到下一次危機(jī)爆發(fā)之間的時期就是一個再生產(chǎn)周期。它一般包括危機(jī)、蕭條、復(fù)蘇和高漲四個階段。接下頁45二、資本主義再生產(chǎn)的周期性 高峰 高峰 谷底 危機(jī) 蕭條（停滯）復(fù)蘇 高漲（繁榮）接下頁46二、資本主義再生產(chǎn)的周期性危

29、機(jī)階段：生產(chǎn)與消費(fèi)的矛盾導(dǎo)致生產(chǎn)下降的階段。同時出現(xiàn)生產(chǎn)下降的各種伴生現(xiàn)象，如失業(yè)率上升、市場飽和、設(shè)備利用率下降，乃至股市下跌等。蕭條階段：經(jīng)濟(jì)增長處于低水平停滯階段，經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)出處在較低水平，失業(yè)、設(shè)備利用率、以及股市等都處于低水平。復(fù)蘇階段：經(jīng)濟(jì)開始擺脫低水平停滯，產(chǎn)出出現(xiàn)恢復(fù)和上升跡象。此時，就業(yè)、設(shè)備利用率、銷售額等都出現(xiàn)恢復(fù)性上升。高漲階段：經(jīng)濟(jì)增長加速，銷售旺盛，相應(yīng)地就業(yè)率大量增加，呈現(xiàn)經(jīng)濟(jì)繁榮景氣的狀況。生產(chǎn)增長的加速及其與社會購買力的矛盾又會孕育著新的危機(jī)。接下頁47二、資本主義再生產(chǎn)的周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性的物質(zhì)基礎(chǔ) 經(jīng)濟(jì)危機(jī)是資本主義生產(chǎn)關(guān)系下生產(chǎn)與消費(fèi)的矛盾造成的，但是為

30、什么經(jīng)濟(jì)能夠從蕭條中復(fù)蘇并走向高漲，從而使危機(jī)呈現(xiàn)周期性呢？固定資本更新是經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)周期性的物質(zhì)基礎(chǔ)。固定資本更新是經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)周期性的物質(zhì)基礎(chǔ)。固定資本的更新是指對以廠房、機(jī)器設(shè)備等物質(zhì)形式存在的固定資本進(jìn)行實物替換。接下頁48 在資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程中，有兩種方向相反的因素同時在起作用：群眾購買力的相對萎縮使生產(chǎn)發(fā)展受到限制，而資本家致富的絕對欲望則促使生產(chǎn)發(fā)展。在危機(jī)之后，當(dāng)從停滯轉(zhuǎn)向恢復(fù)，市場情況開始好轉(zhuǎn)的時候，資本家為了在市場競爭中占取有利的地位，就都搶先更新固定資本，即采用新技術(shù)，用較新式的機(jī)器設(shè)備更換原有的機(jī)器設(shè)備，這就引起對生產(chǎn)資料的大規(guī)模的需求，引起第I部類企業(yè)的生產(chǎn)恢復(fù)和擴(kuò)大，

31、而第I部類企業(yè)就業(yè)人數(shù)的增加，擴(kuò)大了對消費(fèi)資料的需要，反過來又促使第II部類企業(yè)的生產(chǎn)擴(kuò)大和就業(yè)增加。資本主義企業(yè)為著追逐超額利潤而大規(guī)模地更新企業(yè)設(shè)備，是促使資本主義經(jīng)濟(jì)逃出一個危機(jī)和進(jìn)入另一個危機(jī)的重要原因。也就是說，第一，固定資本的大規(guī)模更新，為資本主義擺脫經(jīng)濟(jì)危機(jī)準(zhǔn)備了物質(zhì)條件；第二，固定資本的大規(guī)模更新，又為下一次危機(jī)的到來準(zhǔn)備了物質(zhì)基礎(chǔ)。返回49第三節(jié) 壟斷資本主義的發(fā)展 現(xiàn)代資本主義是壟斷資本主義，它是資本主義基本矛盾進(jìn)一步發(fā)展的產(chǎn)物，它的基本特征是壟斷資本占統(tǒng)治地位。本節(jié)介紹與壟斷資本有關(guān)的各個問題，包括：壟斷資本主義的形成、壟斷組織的形式；壟斷價格與壟斷利潤。50第三節(jié) 壟斷

32、資本主義的發(fā)展一、壟斷資本與壟斷組織二、壟斷利潤與壟斷價格返回51一、壟斷資本與壟斷組織1、壟斷的實質(zhì)2、壟斷資本主義產(chǎn)生的原因3、壟斷資本主義階段的競爭4、壟斷組織形式5、資本主義國家反壟斷活動返回521、壟斷的實質(zhì)：壟斷是少數(shù)大資本為獲得高額利潤，憑借自己的經(jīng)濟(jì)勢力，以獨(dú)占或協(xié)議或聯(lián)合的方式對某一部門或若干部門的生產(chǎn)、市場及產(chǎn)品價格的操縱或控制。那些具有壟斷勢力的大資本被稱為壟斷資本。接下頁53壟斷是資本主義發(fā)展進(jìn)程中出現(xiàn)的生產(chǎn)關(guān)系的變化。壟斷體現(xiàn)著居于壟斷地位的大資本運(yùn)用自己的經(jīng)濟(jì)技術(shù)實力占有工人創(chuàng)造的剩余價值和占有中小資本剩余價值的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。壟斷的產(chǎn)生使資本主義從自由競爭階段進(jìn)入壟斷資

33、本主義階段。壟斷資本主義是壟斷資本主義企業(yè)在社會經(jīng)濟(jì)中占統(tǒng)治地位，對于經(jīng)濟(jì)活動的各個方面和各個環(huán)節(jié)起著決定性影響作用的資本主義發(fā)展階段返回542、壟斷資本主義產(chǎn)生的原因（1）壟斷是生產(chǎn)與資本集中的結(jié)果。（2）壟斷作為壟斷資本主義階段上的生產(chǎn)關(guān)系是以第二次科技革命后的生產(chǎn)力為基礎(chǔ)的。（3）經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期性爆發(fā)加速了壟斷勢力的形成。返回55（1）壟斷是生產(chǎn)與資本集中的結(jié)果。資本主義發(fā)展過程中，少數(shù)資本主義企業(yè)通過內(nèi)部積累和外部兼并，將大量資本集中在手中，從而使自己在社會生產(chǎn)與銷售市場上占有舉足輕重的份額，因而具有了壟斷勢力，形成了社會經(jīng)濟(jì)中的壟斷現(xiàn)象。生產(chǎn)集中走向壟斷的原因：第一、生產(chǎn)集中在少數(shù)大

34、資本手中，在大資本之間產(chǎn)生了通過合作進(jìn)行壟斷的可能性；第二、生產(chǎn)集中造成的資本規(guī)模實力懸殊，使中小資本與大資本競爭困難；第三、大企業(yè)之間的競爭關(guān)系促進(jìn)了它們之間的壟斷聯(lián)合。返回56（2）壟斷作為壟斷資本主義階段上的生產(chǎn)關(guān)系是以第二次科技革命后的生產(chǎn)力為基礎(chǔ)的。19世紀(jì)七十年代到20世紀(jì)初，電力、化工、冶金、汽車等部門技術(shù)突破，引發(fā)了第二次科技革命，它帶來了生產(chǎn)率的提高和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重大變化，為壟斷勢力的產(chǎn)生提供了生產(chǎn)力基礎(chǔ)。返回57（3）經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期性爆發(fā)加速了壟斷勢力的形成。在危機(jī)期間，資本競爭異常激烈，因而出現(xiàn)一次又一次兼并與合并浪潮。這使得少數(shù)資本可以在兼并與合并浪潮中迅速擴(kuò)大自身，使生

35、產(chǎn)與市場集中在自己的控制之下，形成自身的壟斷勢力。返回58 3、壟斷資本主義階段的競爭 壟斷和競爭是資本為追求最大限度利潤而具有的排他性所表現(xiàn)出的不同形式。在單個資本不具有強(qiáng)大勢力的情況下，這種排他性表現(xiàn)為資本之間的自由競爭，當(dāng)單個資本具備了強(qiáng)大勢力足以控制生產(chǎn)和市場時，就表現(xiàn)為壟斷。壟斷資本主義階段并沒有消除資本主義之間的競爭。同一部門、不同部門壟斷資本之間仍存在著爭奪市場勢力范圍的部分、非壟斷部門的中小資本之間也仍存在爭奪市場競爭。返回594、壟斷組織形式 在壟斷資本主義發(fā)展的初期階段，最主要的壟斷組織形式有卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩等。二戰(zhàn)后，又出現(xiàn)了跨行業(yè)、跨部門、跨國公司和跨國銀

36、行等巨型組織形式。壟斷組織形式的發(fā)展標(biāo)志著壟斷統(tǒng)治的加強(qiáng)。返回605、資本主義國家反壟斷活動 壟斷勢力使大資本能夠利用自己控制的生產(chǎn)與市場為自己獲取高額利潤服務(wù)。這對資本主義經(jīng)濟(jì)整體產(chǎn)生了消極作用。因此，現(xiàn)代資本主義國家都采取一定手段進(jìn)行反壟斷，以限制其消極作用。接下頁615、資本主義國家反壟斷活動資本主義國家反壟斷的手段 現(xiàn)代資本主義國家反壟斷的手段主要是法律手段。美國的主要反壟斷法律：謝爾曼反托拉斯法（1890）聯(lián)邦貿(mào)易委員會法（1914）克萊頓反托拉斯法（1914）魯賓遜-帕特曼法（1936）接下頁625、資本主義國家反壟斷活動資本主義國家反壟斷的實質(zhì)：反壟斷的實質(zhì)是把壟斷勢力的活動控制

37、在一定程度內(nèi)，不讓少數(shù)壟斷資本破壞整個資本主義市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行秩序。返回63二、壟斷利潤與壟斷價格1、壟斷利潤2、壟斷價格返回641、壟斷利潤壟斷利潤的概念：壟斷利潤是壟斷資本憑借其壟斷地位而穩(wěn)定地獲得的、超過平均利潤的高額利潤。壟斷利潤的存在是壟斷資本所具有的壟斷勢力在經(jīng)濟(jì)利益上的體現(xiàn)。接下頁65壟斷資本獲得壟斷利潤的途徑：壟斷資本獲得壟斷利潤的基本手段是以經(jīng)濟(jì)、技術(shù)實力為后盾的壟斷地位。（1）憑借自己壟斷占有的科學(xué)技術(shù)，提高本企業(yè)的剩余價值率。由于所運(yùn)用的科學(xué)技術(shù)是以強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實力為基礎(chǔ)，因而壟斷資本可以持久地壟斷占有某種科學(xué)技術(shù)，持久地獲得由此產(chǎn)生的超額利潤。（2）利用中小企業(yè)對自己的依賴

38、關(guān)系，壟斷資本主義企業(yè)可以以低價購買小企業(yè)為其提供的零部件的方式，占有中小企業(yè)利潤的一部分。（3）利用自己在市場上的壟斷地位，以高于生產(chǎn)價格的價格向購買者出售商品。（4）通過國家財政以政府訂貨、生產(chǎn)補(bǔ)貼、減免稅收等方式，將政府支配的一部分國民收入轉(zhuǎn)化為壟斷資本的高額利潤。（5）通過對外輸出資本，利用國外廉價勞動力、原材料等資源，降低經(jīng)營成本，提高利潤率。（6）利用不合理的國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，通過對外貿(mào)易占有落后國家創(chuàng)造的價值。接下頁66壟斷利潤的源泉 雖然壟斷利潤的來源途徑是多種多樣的，但是它的最終源泉，只能是生產(chǎn)領(lǐng)域工人創(chuàng)造的剩余價值。返回672、壟斷價格壟斷利潤是通過制定壟斷價格而獲得的。壟斷價

39、格的概念：壟斷價格是壟斷組織為了獲得高額利潤，憑借在生產(chǎn)和市場上的壟斷地位制訂的價格。接下頁68（二）壟斷價格 壟斷價格分為壟斷高價和壟斷低價。壟斷高價是高于生產(chǎn)價格的價格，它是壟斷組織出售產(chǎn)品時的市場價格基礎(chǔ)；壟斷高價=成本價格+平均利潤+壟斷利潤 壟斷低價是壟斷組織購進(jìn)原材料、零部件等時支付的價格，它是低于生產(chǎn)價格的價格。接下頁69 制約壟斷價格的因素：第一、購買者的購買力（供求規(guī)律）。購買者的支付能力是對壟斷價格的限制之一。如果壟斷企業(yè)制定的價格超出了購買者的支付能力，就會縮減自己的市場規(guī)模。在一定條件下，會使自己的收入減少，達(dá)不到獲取最大限度利潤的目的。第二、其它企業(yè)的競爭壓力，包括進(jìn)

40、入性競爭和替代性競爭（競爭規(guī)律）。其它企業(yè)的競爭通過替代效應(yīng)和進(jìn)入效應(yīng)對壟斷價格形成制約。替代效應(yīng)是指如果壟斷組織將其產(chǎn)品價格定得過高，就會有其它競爭者生產(chǎn)出價格相對較低的替代品與之競爭。進(jìn)入效應(yīng)是指如果壟斷價格過高，會使一些廠商能在這一價格的庇護(hù)下進(jìn)入本部門獲利。第三、利潤率平均化規(guī)律的制約。壟斷形成后全社會統(tǒng)一的平均利潤率難以形成，但是，在勢均力敵的壟斷資本之間仍可能有大致相等的利潤率。返回70第四節(jié) 資本主義國家的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控 國家對經(jīng)濟(jì)的大規(guī)模干預(yù)與參與是現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)的重要特征。本節(jié)介紹現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)中國家的作用。接下頁71第四節(jié) 現(xiàn)代資本主義國家的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控一、國家壟斷資本主

41、義的概念二、國家參與經(jīng)濟(jì)活動的客觀必然性三、國家壟斷資本主義的形式與實質(zhì)四、國家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控返回72一、國家壟斷資本主義概念 國家壟斷資本主義是私人壟斷資本同資產(chǎn)階級國家相互結(jié)合的一種壟斷資本主義。在社會資本再生產(chǎn)過程中，國家作為經(jīng)濟(jì)實體占有、支配和使用國有壟斷資本，與私人壟斷資本的運(yùn)動密切聯(lián)系和融合在一起，形成一種新的國家壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系。私人壟斷發(fā)展為國家壟斷，是資本主義生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力矛盾運(yùn)動發(fā)展的必然結(jié)果。返回73二、國家參與經(jīng)濟(jì)活動的客觀必然性 古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為市場如同看不見的手，可以使個人獲得利益的同時，最大限度地促進(jìn)社會的利益。因此，國家的作用應(yīng)局限在維護(hù)市場運(yùn)行秩序的范圍，不

42、應(yīng)干預(yù)和參與經(jīng)濟(jì)活動。壟斷資本憑借壟斷地位獲取大量壟斷利潤，使社會總產(chǎn)品中很大比重掌握在壟斷資本手中，勞動人民購買力被限制在狹小范圍。因而，壟斷資本的發(fā)展加劇了資本主義基本矛盾，使生產(chǎn)與消費(fèi)之間的矛盾進(jìn)一步激化，使經(jīng)濟(jì)危機(jī)呈現(xiàn)加重的趨勢。三十年代資本主義世界嚴(yán)重的危機(jī)迫使國家放棄“守夜人”的地位，大規(guī)模介入經(jīng)濟(jì)活動。返回74三、國家壟斷資本主義的形式與實質(zhì)形式：1、國有壟斷資本（國有企業(yè)）。2、國私共有壟斷資本。3、國有資本和私人壟斷資本在社會再生產(chǎn)過程中的結(jié)合。接下頁75三、國家壟斷資本主義的形式與實質(zhì) 國家壟斷資本主義的實質(zhì)：表面上看，國家參與和調(diào)控經(jīng)濟(jì)的活動是為了使經(jīng)濟(jì)更加平穩(wěn)地運(yùn)行，減

43、少危機(jī)、減少失業(yè)，因而是為全社會的利益。但是由于壟斷資本主導(dǎo)著國家的經(jīng)濟(jì)，國家的經(jīng)濟(jì)活動首先必須滿足壟斷資本要求，而且從良好的經(jīng)濟(jì)形勢中獲益最大的也是占統(tǒng)治地位的壟斷資本。因此，國家壟斷資本主義實質(zhì)上是服務(wù)于壟斷資本利益，維護(hù)壟斷資本的統(tǒng)治和壟斷集團(tuán)的高額利潤。返回76四、國家的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控資本主義國家的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控是指資本主義國家運(yùn)用所掌握的權(quán)力，采取間接的方式對國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)節(jié)。資本主義國家對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控的根本原因在于，資本主義基本矛盾不斷給社會再生產(chǎn)形成障礙，因而市場的自發(fā)運(yùn)動會使社會生產(chǎn)力得不到充分利用（市場失靈），對社會生活各個方面造成危害。接下頁77四、國家的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控“市場

44、調(diào)節(jié)的局限性”（市場失靈）：1、難以解決外部性問題；2、市場主體行為目標(biāo)具有短視性；3、市場調(diào)節(jié)具有自發(fā)性、盲目性和滯后性；4、市場調(diào)節(jié)只以效率原則為目標(biāo)，會造成個人分配不公，失去公平；5、市場調(diào)節(jié)不能解決社會資本再生產(chǎn)的矛盾接下頁78四、國家的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控 資本主義宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的目標(biāo)：1、實現(xiàn)充分就業(yè)；2、穩(wěn)定物價，防止和抑制通貨膨脹；3、謀求穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長率；4、平抑經(jīng)濟(jì)波動，防止蕭條或衰退；5、謀求公平與效率，改善公民福利；6、謀求國民經(jīng)濟(jì)總量平衡。接下頁79四、國家的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控資本主義國家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的手段：1、財政政策；2、貨幣政策；3、收入政策；4、經(jīng)濟(jì)計劃（規(guī)劃）。接下頁80四、國家的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控資本主義國家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的內(nèi)容：1、規(guī)范微觀經(jīng)濟(jì)主體的行為，規(guī)范市場的經(jīng)濟(jì)活動；2、調(diào)節(jié)國民收入的分配，協(xié)調(diào)資產(chǎn)階級各集團(tuán)間的經(jīng)濟(jì)利益；3、調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)資源的充分利用。返回81