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1、微觀經(jīng)濟理論的新發(fā)展,微觀經(jīng)濟理論的發(fā)展和創(chuàng)新集中表現(xiàn)在：新制度經(jīng)濟學博弈論(gametheory)；社會選擇(socialtheory)理論；機制設計(mechanismdesign)理論；演化經(jīng)濟學(evolutionaryeconomics)等。,新制度經(jīng)濟學,一、科斯的經(jīng)濟學說（一）廠商理論（二）社會成本問題二、諾思的經(jīng)濟學說新經(jīng)濟史學三、威廉姆森的經(jīng)濟學說,2．博弈論,博弈論進入主流經(jīng)濟學是20世紀70年代后，主要標志：博弈論在經(jīng)濟學教材中的應用成了其重要內(nèi)容；諾貝爾經(jīng)濟學獎傾向于博弈論的研究者。博弈論研究經(jīng)濟主體行為直接地相互作用時的均衡問題。對傳統(tǒng)經(jīng)濟學進行了重大否定。博弈論是循
2、著從零和博弈到非零和博弈、從完全信息博弈到非完全信息博弈、從靜態(tài)博弈到動態(tài)博弈的思路發(fā)展的。1994年諾貝爾經(jīng)濟學獎得主納什、豪爾紹尼和澤爾滕作出了突出貢獻。當代博弈解的研究幾乎都是圍繞納什均衡的加強與減弱進行的。如以奧曼為代表的知識論(epistemic)、以賓莫爾為代表的進化論等。,,2．社會選擇理論,社會選擇理論是福利經(jīng)濟學的基礎內(nèi)容，規(guī)范經(jīng)濟學范疇。如何在堅持個人理性的前提下，在尊重個人價值偏好的基礎上，解決個人理性和集體理性的矛盾和沖突，建立起一種社會偏好和社會選擇的標準，為人們的社會決策和行為選擇提供依據(jù)，是社會選擇理論的研究內(nèi)容。所謂社會選擇，在數(shù)學上表達為一個建立在所有個人偏好
3、上的函數(shù)（或對應），該函數(shù)的性質代表了一定的價值規(guī)范，如公民主權、全體性、匿名性、目標中性、帕累托最優(yōu)性、無獨裁性等。其核心是把個人的偏好變成社會的偏好，把個人的選擇上升為社會的選擇。社會選擇最重要的問題是，這些價值規(guī)范之間是否是邏輯上協(xié)調(diào)的。社會選擇領域籠罩在兩個不可能性定理的巨大陰影之下，即阿羅不可能性定理和森的帕累托最優(yōu)不可能性定理。,,阿羅不可能性定理,社會選擇理論正式產(chǎn)生于20世紀50年代，其開創(chuàng)者是1972年諾貝爾經(jīng)濟學獎的獲得者阿羅，《社會選擇與個人價值》是這一理論的奠基之作。阿羅證明了不存在同時滿足如下四個基本公理的社會選擇函數(shù)，提出了著名的阿羅不可能性定理，或稱阿羅悖論。這四
4、個基本公理是：一是個人偏好的無限制性，即對一個社會可能存在的所有狀態(tài)，任何邏輯上可能的個人偏好都不應當先驗地被排除；二是弱帕累托原則；三是非相關目標獨立性，即關于一對社會目標的社會偏好次序不受其他目標偏好次序變化的影響；四是社會偏好的非獨裁性。,,弱帕累托原則,如果社會的每個單個成員喜歡X甚于Y，那么，社會也應當喜歡X甚于Y。這里是一個弱帕累托要求。因為它并不特定要求社會偏好于X，比如說，除了一個人外，所有人嚴格偏好X甚于Y，但仍有一個人感覺X與Y是無差異的。,,非相關目標獨立性,例如，假設在早晨，所有的個人Z排在X與Y之后但一些人偏好X甚于Y，其他人喜歡Y甚于X?，F(xiàn)在假設在給定這些個人的偏好
5、條件下，社會福利函數(shù)導致偏好X甚于Y的一個社會偏好。在早上，如果選擇在X與Y之間進行，“社會”將選擇X。但隨著它的發(fā)生，X與Y之間的選擇被延遲到中午。到那時，假設個人偏好關系已經(jīng)改變，使得Z現(xiàn)在被所有個人排在X與Y之前。每個個人關于X與Y的排序仍舊不變，因此現(xiàn)在將Y改排在X之前對社會偏好而言是不合理的。,,社會偏好的非獨裁性,這一假定是說不應該存在一個在形成每一個單一的社會選擇上“自行其是”而無視其他每個人觀點的個人。,,完備性和傳遞性是一個苛刻的假設,備選方案的提出方式不同，其選擇結果會有所不同。如果讓某人在兩種非常相似的灰色顏料中選擇一種，他可能無法分辨這兩種顏色的區(qū)別，因而這兩種顏色是無
6、差異的。現(xiàn)在再讓他在兩種灰色中較淺的一種與其他一種更淺的灰色中進行選擇，他仍可能無法分辨出差別。照此繼續(xù)，讓每一個選擇中的顏料不斷變淺，那么他可能在每一步實驗中都表現(xiàn)出無差異。而如果一開始就讓他在最初的（最深的）灰色和最終的（最淺的幾乎是白色的）顏色之間進行選擇時，他卻可以在這兩種顏色之間進行區(qū)分從而有可能更喜歡其中的某一種。然而這又違反了傳遞性。,,一些表面上看起來屬于非傳遞性的行為可以成功地被解釋為一些更初始的理性偏好（從而是可傳遞的）的相互作用的結果。,,例1:偏好的非傳遞性,一個由母親（M）、父親（D）和孩子（C）組成的家庭通過多數(shù)投票制來進行決策。周五晚上的娛樂備選方案為；聽歌?。∣
7、）、聽搖滾音樂會（R）、看滑冰表演（I）。家庭的三個成員都具有理性的個人偏好：母親的偏好順序是：O>R>I父親的偏好順序是：I>O>R孩子的偏好順序是：R>I>O現(xiàn)在假設三組多數(shù)制投票表決：O對R，R對I，I對O。這些投票表決的結果是O在第一組中獲勝，R在第二組中獲勝，I在第三組中獲勝。這一結果將使家庭的偏好具有非傳遞性：O>R>I>O,,非傳遞性決策有時也可被看做是愛好變化的一種表現(xiàn),一個有可能吸煙的人可能在每天吸一枝煙和不吸煙之間偏好前者，但是在不吸煙和大量吸煙之間也偏好前者。然而，一旦他每天吸一枝煙，他的愛好就有可能發(fā)生變化，他可能會希望增加他的吸煙量。假設用Y表示不吸煙，X表示每天吸一
8、枝煙，Z表示大量吸煙，Y為他的初始狀態(tài)，在該初始狀態(tài)下，他的偏好順序為：X>Y>Z。但是一旦他在X、Y、Z之間選擇了X，其當前狀態(tài)就由Y變?yōu)閄，則他的偏好順序將變?yōu)椋篫>X>Y。因此，可得出一種非傳遞性：Z>X>Z。,,森的帕累托最優(yōu)不可能性定理,森的定理建立在三個基本前提假定之上：一.個人偏好的無限制性；二.帕累托最優(yōu)原則；三.最小自由原則，即社會應當賦予至少兩個人各自在至少一對社會狀態(tài)之間有選擇權，如果他認為甲比乙好，社會不應干涉而應認同。森證明，對于二人以上的社會，不存在同時滿足上述三個條件的社會選擇函數(shù)。帕累托最優(yōu)與最小自由原則結合在一起，會出現(xiàn)與阿羅不可能性定理所揭示的投票悖論類似的
9、循環(huán)性結果。森和阿羅定理表明，人們不能達到十全十美的理想境界。但是，人類的天性總是力圖逃脫或繞開這些“不可能”。,,森的主要研究成果,20世紀60年代-70年代，森的研究主要是從阿羅定理的公理性條件尋找突破口。他逐一討論了四個公理性條件，找到了兩條逃脫“不可能”的途徑：一.放松個人偏好無限制性的約束，主張對個人偏好實施一種價值限制條件，從而找到了使得多數(shù)原則得以運用的充分必要條件；二.把完全的傳遞性修改為準傳遞性，使幾個公理性條件一致起來。,,森的后期研究主要集中在：如何測度效用，以建立能讓人們接受的社會選擇原則。他突破了相對主義價值觀的限制，放松了在現(xiàn)代經(jīng)濟學中處于支配地位的個人效用不可比的
10、傳統(tǒng)觀念，使得社會選擇立足于社會公正和社會現(xiàn)實的基礎之上。他也因此而獲得了1998年度諾貝爾經(jīng)濟學獎。森認為，個人自由意味著，對于社會中的每一個人都至少在某一選擇上有被社會認同的自由，其本意在于給每個人以一定的個人空間，使得他在這個空間內(nèi)作出的選擇能夠得到社會的認可。,森的主要研究成果,森對自由的定義存在著一些問題.如果用博弈論的實證語言來描述社會、制度和權利的話，那么一個社會的存在狀態(tài)就是個人決策與環(huán)境共同作用的結果。這樣，自由實際上已經(jīng)被賦予在博弈框架內(nèi)，個人的策略范圍就是他的自由的界限?；蛘哒f，在技術賦予的可能范圍內(nèi)，制度通過對博弈結果的影響限制了博弈者的合理策略集合?；咀杂审w現(xiàn)在個人
11、對備選策略的選擇權上，所以我們總是存在著最小的自由。,,3.機制設計理論,瑞典皇家科學院2007年10月15日宣布，將2007年諾貝爾經(jīng)濟學獎授予下列經(jīng)濟學家：美國經(jīng)濟學家赫爾維茨（LeonidHurwicz）馬斯金（EricS.Maskin）羅杰B邁爾森（RogerB.Myerson）以表彰他們?yōu)闄C制設計理論奠定基礎,,(1)獲獎理論背景,20世紀20～30年代，關于社會主義的大論戰(zhàn)。米塞斯和哈耶克等：社會主義不可能獲得維持經(jīng)濟有效運轉的信息；蘭格和雷納等：利用一種分散化的社會主義經(jīng)濟機制，通過邊際成本定價的方式能夠解決信息量要求過大的問題，保證資源的有效配置。核心問題：＊分散化的社會主義經(jīng)
12、濟機制能否最終導致資源有效配置？＊在企業(yè)擁有私人信息的情況下，政府如何保證企業(yè)如實顯示其邊際成本，怎樣激勵企業(yè)完成生產(chǎn)任務并且按照邊際成本來定價？＊什么樣的經(jīng)濟機制才是好的？或者說，當一個國家面臨兩種或多種不同的可供選擇的經(jīng)濟制度時，應如何取舍？其判斷的依據(jù)是什么？,,古典經(jīng)濟學家的看法,亞當斯密認為，市場這只看不見的手在理想情境中能夠有效配置資源?，F(xiàn)實世界是不理想的，市場總是容易失靈的。在不完全競爭、不完全信息、外部性、公共物品、規(guī)模報酬遞增以及不可分商品等情況下，市場機制就不能自動實現(xiàn)資源的有效配置。以不完全信息為例，由于所有個人信息不可能完全被一個人掌握，所以人們總是希望分散化決策。個人
13、很可能會隱藏自己的真實信息，并利用私人信息來最大化個人利益。從社會總體的角度來看，這將導致資源配置效率的損失。,,評價機制優(yōu)劣的基本標準,評價某種經(jīng)濟機制優(yōu)劣的基本標準有三個：資源的有效配置、信息的有效利用以及激勵相容。資源有效配置通常采用帕累托最優(yōu)標準；有效利用信息要求機制運行需要盡可能低的信息成本；激勵相容要求個人理性和集體理性一致。為了滿足或無限接近這三個要求，該如何設計經(jīng)濟機制的具體運行方式呢？,,赫爾維茨、馬斯金、邁爾森的獲獎成果,LeonidHurwicz(1960),OptimalityandInformationalEfficiencyinResourceAllocation,
14、inArrow,KarlinandSuppes,editors,MathematicalMethodsinSocialSciences.LeonidHurwicz(1971),OnInformationallyDecentralizedSystems,inMcGuire,andRadner,editors,DecisionandOrganization.EricMaskin(1999),NashEquilibriumandWelfareOptimality,ReviewofEconomicStudies,vol.66(1).RogerB.Myerson(1981),OptimalAuction
15、Design,MathematicsofOperationsResearch,1981,6(1).,（2）機制設計理論的基本思想,機制設計理論所討論的一般問題是，對于任意給定的一個經(jīng)濟或社會目標，在自由選擇、自愿交換、信息不完全等分散化決策條件下，能否設計以及怎樣設計出一個經(jīng)濟機制，使經(jīng)濟活動參與者的個人利益和設計者既定的目標一致。從研究路徑和方法來看，傳統(tǒng)經(jīng)濟學把市場機制作為已知，研究它能導致什么樣的配置；機制設計理論則把社會目標作為已知，試圖尋找實現(xiàn)既定社會目標的經(jīng)濟機制。即通過設計博弈的具體形式，在滿足參與者各自條件約束的情況下，使參與者在自利行為下選擇的策略的相互作用能夠讓配置結果與預
16、期目標相一致。經(jīng)典的一般均衡分析實際上可以作為機制設計理論的一部分，信息經(jīng)濟學也可以看作博弈論和機制設計理論的應用性的結合。,,機制設計的通俗解釋,機制設計，就是把研究者置于全能上帝的位置，研究兩組各有目的又必須合作的人群關系一群是某任務的委托人，另一群是任務的真正實施者，或代理人。上帝的工作是設計出一套有效機制，讓雙方都能尊重、了解和信任對方，以保證工作的順利進行。例如，委托人想把一項工程托付給代理人，但他需要知道代理人的真實能力，還需要知道代理人的責任心。委托人的最后目標依賴于代理者的私人信息。最簡單的辦法是代理人對委托人如實披露自己的私人信息，但代理人有什么激勵不說謊呢？委托者必須提供激
17、勵機制設計理論又稱激勵理論。,,機制設計的博弈論解釋,機制設計是一種典型的三階段不完全信息貝葉斯博弈。在第一階段，委托人提供一種機制安排，具體形式可能是規(guī)則、契約、最終分配方案等；第二階段則由代理人行動決策。他決定是否接受這種機制；如果他拒絕，則什么都不會發(fā)生。他若是接受機制，則進入第三階段博弈：代理人在機制約束下選擇對自己有利的行動。這里的博弈均衡過于復雜，于是機制設計理論中最基本的原理――“顯示性原理”在70年代被發(fā)現(xiàn)。,,機制設計理論與社會選擇理論,機制設計理論非常抽象，它可以將任何一個經(jīng)濟機制作為研究的對象；同時又非常具體，它對于所考察的具體機制能夠得到很詳細的結果。社會選擇理論是一種
18、抽象的規(guī)范理論，研究者可以假設他作為一個客觀的觀察者了解所有人的偏好，從而能夠確定那些帕累托最優(yōu)點。在機制設計理論中，機制設計者沒有也不可能了解所有信息，全部問題在于，在信息不完全的情況下，如何設計出有效的制度。假如能夠了解和掌握全部信息，那么機制設計就只是一個簡單的優(yōu)化計算問題。,,機制設計要解決的兩個問題,一.信息效率(informationalefficiency)問題：即關于經(jīng)濟機制實現(xiàn)既定社會目標所要求的信息量多少的問題。即機制運行的成本問題，它要求所設計的機制只需要較少的關于消費者、生產(chǎn)者以及其他經(jīng)濟活動參與者的信息和較低的信息成本。任何一個經(jīng)濟機制的設計和執(zhí)行都需要信息傳遞，而信
19、息傳遞是需要花費成本的，因此對于制度設計者來說，自然是信息空間的維數(shù)越小越好。美國經(jīng)濟學家喬丹(Jordan,1982)證明，對于新古典經(jīng)濟環(huán)境類，不存在其他經(jīng)濟機制（包括市場社會主義）既能導致資源有效配置，又比競爭市場機制使用了更少的信息，也就是說，市場競爭機制是惟一的信息空間最小且有效的經(jīng)濟機制。,,機制設計要解決的兩個問題,二是激勵相容(incentivecompatibility)問題：如果在給定機制下，如實報告自己的私人信息是參與者的占優(yōu)策略均衡，那么這個機制就是激勵相容的。在這種情況下，即便每個參與者按照自利原則制訂個人目標，機制實施的客觀效果也能達到設計者所要實現(xiàn)的目標。在制度或
20、規(guī)則的設計者不了解所有個人信息的情況下，基本原則是所制定的機制能夠給每個參與者一個激勵，使參與者在最大化個人利益的同時也達到了所制定的目標。這就是機制設計理論的激勵相容問題。假定機制設計者有某個經(jīng)濟目標作為社會目標，如資源帕累托最優(yōu)配置、社會福利最大化或某個經(jīng)濟主體追求的目標，設計者采用何種機制或制定何種游戲規(guī)則能保證參與者參與且滿足個人自利行為假定的前提下，激勵經(jīng)濟活動參與者(包括企業(yè)、家庭、基層機構等)實現(xiàn)這個目標。在不同的博弈行為假設下，機制設計理論會有不同的結果。,,以占優(yōu)策略均衡假設為例,在占優(yōu)策略均衡假設下，社會選擇規(guī)則就只能是獨裁的。這是因為講真話不滿足激勵兼容約束，在別人都講真
21、話的時候，必然會有一個人可以通過講假話而得到好處。只有當社會選擇的規(guī)則只照顧一個人的利益時，這個人才有動力講真話，這時其他人講假話沒有什么好處，講真話也沒有什么壞處。因此在占優(yōu)策略均衡假設下，社會選擇規(guī)則只能是獨裁的。人類社會的現(xiàn)實選擇是理性設計與個人自由發(fā)揮的結合，二者之間的界限和結合方式是隨著知識的積累和技術的進步而不斷發(fā)展變化的，而不同的界限和結合又直接影響著人們能夠得到什么樣的知識和技術。,,（3）機制設計理論的應用和發(fā)展,研究初期，赫爾維茨主要是集中在機制的信息和計算成本方面，沒有考慮激勵問題。馬斯金（1972）提出的團隊理論在很大程度上填補了這一空白。20世紀70年代顯示原理（re
22、velationprinciple）的形成和實施理論（implementationtheory）的發(fā)展進一步推動了該理論的深化。Gibbard（1973）提出直接顯示機制后，邁爾森（1979）等將其拓展到更一般的貝葉斯納什均衡，并開創(chuàng)了其在規(guī)制理論和拍賣理論等的研究。馬斯金（1977）從顯示原理引申出實施理論，目前該理論已經(jīng)在社會選擇、不完全契約等多個研究領域發(fā)揮了重要作用。機制設計理論不僅讓研究者能夠在相對不嚴格的假定下系統(tǒng)地分析和比較多種制度，且可以將很多現(xiàn)有研究，如拍賣理論、規(guī)制理論、社會選擇理論等納入到統(tǒng)一的現(xiàn)代分析框架中。,,4．演化經(jīng)濟學,演化理論起源于達爾文的自然選擇學說，隨著基
23、因生物學的發(fā)展及其在社會演化過程分析中的應用，出現(xiàn)了社會生物學和生物社會學，揭示了基因是演化的基本單元，而基因的自我復制是演化的動力。人類文化的發(fā)生、傳播、擴展和變遷與基因非常類似，具有一種全新的復制機制，形成一條不斷增值和演化的文化之河。,,演化經(jīng)濟學是經(jīng)濟制度分析的一個學派，產(chǎn)成于20世紀80年代，而其歷史淵源可以追溯到馬歇爾（1921年）。馬歇爾曾說過“經(jīng)濟演化是漸進的”。阿爾欽的《不確定性、演化與經(jīng)濟理論》（1950年）則是對演化思想的正式運用，他建議在經(jīng)濟分析中用自然選擇的概念來代替顯性最大化的概念。,,熊彼特和哈耶克論演化,熊彼特認為，人類社會的演化是根據(jù)日常慣例進行選擇的，日常慣
24、例是由一般的行為經(jīng)驗、習慣構成的，她們形成人類行為選擇的價值體系，并且通過技術演化過程而內(nèi)植于人類演化過程之中。“知識和習慣一旦獲得，……它通過遺傳、教育、培養(yǎng)和環(huán)境壓力，幾乎是沒有摩擦地傳遞下去”。哈耶克的自發(fā)秩序理論就是一種社會演化理論。自發(fā)秩序既不是人為設計的，也不是自然的，而是二者之間的居間空間，它是人類行動的結果，是自發(fā)型的和進化的。,,,當代演化經(jīng)濟學的代表,在當代演化經(jīng)濟學家中，盡管對制度的定義及進行制度分析的理論框架有所差別，但其基本思想是一致的。尼爾森(RichardR.Nelson)和溫特(SidneyG.Winter)在《經(jīng)濟變遷的演化理論》（1982年）中把制度定義為日常慣例，認為日常慣例就是經(jīng)濟變遷中的基因，起到了與基因在生物演化中同樣的作用，它是一種重復的行為方式，一種文化的演化過程。還有一些經(jīng)濟學家也對演化問題進行了研究，如考瑞特(BenjaminCoriat)和多西(GiovannaDosi,1995)、克瑞普斯(DavidKreps)、賓莫爾(KenBinmore)、哈奇森(GeoffreyM.Hodgson)等。,,
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