歷史業(yè)務(wù)和直接投資系統(tǒng)數(shù)據(jù)的過(guò)渡和遷移方案.doc

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1、 歷史業(yè)務(wù)和直接投資系統(tǒng)數(shù)據(jù)的 過(guò)渡和遷移方案 一、過(guò)渡期總體處理原則 本通知實(shí)施后，直接投資外匯業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱業(yè)務(wù)）過(guò)渡期和國(guó)家外匯管理局直接投資外匯管理信息系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱直投系統(tǒng)）數(shù)據(jù)切換期為3個(gè)月，各外匯局分支局應(yīng)高度重視，認(rèn)真組織實(shí)施業(yè)務(wù)過(guò)渡和直投系統(tǒng)數(shù)據(jù)的遷移，做好企業(yè)、銀行及會(huì)計(jì)師事務(wù)所的宣傳和告知工作，并督促所涉各主體于過(guò)渡期限內(nèi)完成業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)的過(guò)渡處理。 總體上，業(yè)務(wù)和直投系統(tǒng)數(shù)據(jù)過(guò)渡和遷移采用新老業(yè)務(wù)劃斷的原則。本通知實(shí)施之日前外匯局已受理但尚未辦結(jié)相關(guān)業(yè)務(wù)手續(xù)的，按照原業(yè)務(wù)規(guī)定辦結(jié)。本通知實(shí)施之日起外匯局應(yīng)根據(jù)本通知的相關(guān)規(guī)定受理和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。 二、處理細(xì)

2、則 （一）外匯登記、變更登記、注銷(xiāo)登記等登記業(yè)務(wù) 除投資性公司所投資企業(yè)外，其余外商投資企業(yè)外匯登記業(yè)務(wù)均無(wú)較大調(diào)整。本通知實(shí)施前外匯局已受理未錄入和已錄入未復(fù)核的業(yè)務(wù)，按照原業(yè)務(wù)規(guī)定辦結(jié)。 （二）賬戶開(kāi)立、變更核準(zhǔn)業(yè)務(wù) 1、本通知實(shí)施前外匯局已出具核準(zhǔn)件，在核準(zhǔn)件有效期內(nèi)銀行尚未反饋的，銀行按照原業(yè)務(wù)規(guī)定憑核準(zhǔn)件辦理業(yè)務(wù)并于直投系統(tǒng)中對(duì)核準(zhǔn)件進(jìn)行反饋；超出有效期的核準(zhǔn)件，由外匯局回收后重新開(kāi)具，銀行按照原業(yè)務(wù)規(guī)定憑核準(zhǔn)件辦理業(yè)務(wù)并于直投系統(tǒng)中對(duì)核準(zhǔn)件進(jìn)行反饋。因直投系統(tǒng)升級(jí)取消部分原核準(zhǔn)件功能而無(wú)法重新出具核準(zhǔn)件的，按新規(guī)定進(jìn)行系統(tǒng)操作和業(yè)務(wù)辦理。 2、本通知實(shí)施前經(jīng)外匯局核準(zhǔn)已經(jīng)

3、開(kāi)立的外匯資本金賬戶，應(yīng)區(qū)分不同情況按照如下方式操作業(yè)務(wù)過(guò)渡和數(shù)據(jù)遷移： （1）對(duì)于2009年6月前導(dǎo)入直投系統(tǒng)且外方實(shí)收資本尚未全部到位（截止本次數(shù)據(jù)遷移時(shí)）的企業(yè)，系統(tǒng)數(shù)據(jù)遷移自動(dòng)計(jì)算出“資本金尚可流入金額”后暫不發(fā)送至銀行端進(jìn)行顯示，銀行在直投系統(tǒng)辦理資本金相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，系統(tǒng)提示“需至外匯局辦理尚可流入金額修正”。外匯局應(yīng)通過(guò)直投系統(tǒng)的“登記管理——企業(yè)外匯登記——外商投資企業(yè)資本金賬戶尚可流入額度核對(duì)登記”功能對(duì)企業(yè)的資本金尚可流入金額進(jìn)行修正，修正后企業(yè)方可至銀行辦理資本金賬戶相關(guān)業(yè)務(wù)，如果數(shù)據(jù)正確則直接保存即可。 （2）上述情況外的企業(yè)無(wú)需辦理強(qiáng)制數(shù)據(jù)修正，待企業(yè)后續(xù)發(fā)生外匯登記

4、變更、資本金賬戶開(kāi)戶/變更時(shí)，外匯局再通過(guò)直投系統(tǒng)的“登記管理——企業(yè)外匯登記——外商投資企業(yè)資本金賬戶尚可流入額度核對(duì)登記”功能對(duì)企業(yè)的資本金尚可流入金額進(jìn)行修正。 3、本通知實(shí)施前經(jīng)外匯局批準(zhǔn)已開(kāi)立的無(wú)限額資產(chǎn)變現(xiàn)賬戶，應(yīng)按原業(yè)務(wù)規(guī)定辦結(jié)后續(xù)的外匯局入賬核準(zhǔn)手續(xù)。 4、本通知實(shí)施前經(jīng)外匯局核準(zhǔn)已開(kāi)立的外國(guó)投資者專用賬戶，可按本通知規(guī)定辦理賬戶內(nèi)資金的使用手續(xù)，包括結(jié)匯和境內(nèi)劃轉(zhuǎn)。前期費(fèi)用外匯賬戶的開(kāi)戶主體在外匯局辦理基本信息登記后可至銀行辦理開(kāi)戶，但目前直投系統(tǒng)中仍然通過(guò)開(kāi)戶核準(zhǔn)功能操作，外匯局應(yīng)告知銀行進(jìn)行核準(zhǔn)件反饋即可，后續(xù)的資金結(jié)匯和境內(nèi)劃轉(zhuǎn)均可在銀行端辦理。 5、本通知實(shí)施前

5、經(jīng)外匯局核準(zhǔn)已開(kāi)立的外國(guó)投資者競(jìng)標(biāo)土地使用權(quán)保證類(lèi)專用外匯賬戶和外國(guó)投資者產(chǎn)權(quán)交易外匯資金托管及結(jié)算專用外匯賬戶，均予以保留。開(kāi)戶主體應(yīng)于2012年12月31日前，經(jīng)外匯局批準(zhǔn)將賬戶類(lèi)型變更為“境外匯入保證金專用賬戶”，同時(shí)可根據(jù)實(shí)際需要，經(jīng)外匯局批準(zhǔn)開(kāi)立“境內(nèi)劃入保證金專用賬戶”，專門(mén)用于接收境內(nèi)劃入的相關(guān)交易保證資金。本通知實(shí)施后原外國(guó)投資者競(jìng)標(biāo)土地使用權(quán)保證類(lèi)專用外匯賬戶和外國(guó)投資者產(chǎn)權(quán)交易外匯資金托管及結(jié)算專用外匯賬戶不再允許接收境內(nèi)劃入的相關(guān)保證資金，原賬戶經(jīng)外匯局批準(zhǔn)已接收來(lái)自境內(nèi)保證資金的，繼續(xù)保留在原賬戶內(nèi)，待競(jìng)標(biāo)交易完成后按原規(guī)定辦理原路劃回手續(xù)。 保證金賬戶的開(kāi)戶主體至

6、外匯局辦理基本信息登記后可至銀行辦理開(kāi)戶，但目前直投系統(tǒng)中仍然通過(guò)開(kāi)戶核準(zhǔn)功能操作，外匯局應(yīng)告知銀行進(jìn)行核準(zhǔn)件反饋即可，后續(xù)的資金結(jié)匯和境內(nèi)劃轉(zhuǎn)均可在銀行端辦理。 （三）本通知實(shí)施前已辦理外匯登記或者變更登記尚未出具購(gòu)付匯核準(zhǔn)件的，按原業(yè)務(wù)規(guī)定辦結(jié)，銀行應(yīng)及時(shí)進(jìn)行核準(zhǔn)件反饋；交易存在分期購(gòu)付匯的，外匯局按原業(yè)務(wù)規(guī)定辦結(jié)，銀行應(yīng)及時(shí)進(jìn)行核準(zhǔn)件反饋。 （四）本通知實(shí)施前經(jīng)外匯局核準(zhǔn)的原幣劃轉(zhuǎn)核準(zhǔn)件，按原業(yè)務(wù)規(guī)定辦結(jié)，銀行應(yīng)及時(shí)進(jìn)行核準(zhǔn)件反饋，無(wú)需在直投系統(tǒng)中進(jìn)行原幣劃轉(zhuǎn)的劃出和接收確認(rèn)操作。 （五）本通知實(shí)施后已開(kāi)立單個(gè)資本金賬戶的限額將被取消，銀行應(yīng)依據(jù)直投系統(tǒng)中該開(kāi)戶主體的資本金尚可流入

7、額辦理相關(guān)資金業(yè)務(wù)，對(duì)于尚可流入額與企業(yè)實(shí)際情況不符的，應(yīng)至外匯局辦理尚可流入限額的修正手續(xù)。 （六）本通知實(shí)施前外匯局出具的原幣劃轉(zhuǎn)核準(zhǔn)件，后續(xù)若用于被投資企業(yè)辦理驗(yàn)資詢證及出資確認(rèn)登記的，在直投系統(tǒng)僅能通過(guò)外匯局端填寫(xiě)驗(yàn)資詢證信息，不能以事務(wù)所端口上報(bào)申請(qǐng)，外匯局填寫(xiě)的出資方式選擇“其他出資方式”，在“其他出資方式”對(duì)應(yīng)的“憑證名稱”填寫(xiě)“原幣劃轉(zhuǎn)核準(zhǔn)件”，在“憑證編號(hào)”填寫(xiě)相應(yīng)的原幣劃轉(zhuǎn)核準(zhǔn)件編號(hào)。 本通知實(shí)施前外匯局出具的再投資核準(zhǔn)件，后續(xù)若用于被投資企業(yè)辦理驗(yàn)資詢證及出資確認(rèn)登記的，按照本通知辦理，系統(tǒng)中無(wú)須匹配核準(zhǔn)件信息。 （七）本通知實(shí)施前外匯局出具的核準(zhǔn)件若因特殊原因需調(diào)

8、整的，外匯局應(yīng)回收核準(zhǔn)件后重新出具，后續(xù)業(yè)務(wù)按原業(yè)務(wù)規(guī)定辦結(jié)。因直投系統(tǒng)升級(jí)取消部分原核準(zhǔn)件功能而無(wú)法重新出具核準(zhǔn)件的，按新規(guī)定進(jìn)行系統(tǒng)操作和業(yè)務(wù)辦理。 （八）本通知實(shí)施前，投資性公司（包括外商投資性公司、外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、外資股權(quán)投資企業(yè)，下同）所投資的企業(yè)已辦理外匯登記的，后續(xù)辦理外匯登記變更時(shí)，外匯局應(yīng)將投資性公司在直投系統(tǒng)中的外國(guó)投資者（境外機(jī)構(gòu)）的身份調(diào)整為中國(guó)投資者（境內(nèi)機(jī)構(gòu)）身份。直接投資系統(tǒng)中操作一次虛擬的“外轉(zhuǎn)中”登記變更，其中“轉(zhuǎn)股對(duì)價(jià)為0，購(gòu)付匯金額為0，備注欄注明“投資性公司身份調(diào)整”。本通知實(shí)施后，不再受理投資性公司所投資企業(yè)的新設(shè)外匯登記和并購(gòu)?fù)鈪R登記（投資性

9、公司與外國(guó)投資者共同出資的企業(yè)除外）。 若投資性公司所投資企業(yè)已辦理登記但由投資性公司出資的部分尚未出資，本通知實(shí)施后，該部分出資無(wú)需辦理驗(yàn)資詢證及出資確認(rèn)登記手續(xù)，外匯局應(yīng)于企業(yè)辦理后續(xù)業(yè)務(wù)前，將投資性公司在直投系統(tǒng)中的外國(guó)投資者身份調(diào)整為中國(guó)投資者身份。直接投資系統(tǒng)中操作一次虛擬的“增資和減義務(wù)”登記變更，將由投資性公司對(duì)應(yīng)的出資義務(wù)從直投系統(tǒng)中的投資性公司的境外機(jī)構(gòu)身份（JG）轉(zhuǎn)出至其境內(nèi)機(jī)構(gòu)（組織機(jī)構(gòu)代碼）身份上，境內(nèi)機(jī)構(gòu)身份作為增資方，境外機(jī)構(gòu)身份作為減資方（減義務(wù)）。原已經(jīng)劃入所投企業(yè)資本金賬戶的資金按原規(guī)定使用完畢即可，本通知實(shí)施后發(fā)生對(duì)所投資企業(yè)的外匯出資應(yīng)按新規(guī)定辦理相關(guān)手

10、續(xù)。 （九）本通知實(shí)施前已經(jīng)在外匯局辦理減資登記尚未辦理減資詢證的，按原業(yè)務(wù)規(guī)定辦結(jié)減資詢證。本通知實(shí)施前，經(jīng)外匯局核準(zhǔn)入賬完畢尚未辦理轉(zhuǎn)股收匯外資外匯登記的，按原業(yè)務(wù)規(guī)定辦結(jié)。 （十）本通知實(shí)施前外匯局已受理的登記、核準(zhǔn)等各類(lèi)直接投資項(xiàng)下業(yè)務(wù)按原業(yè)務(wù)規(guī)定辦結(jié)。 （十一）本通知實(shí)施前申請(qǐng)主體發(fā)生登記變更事項(xiàng)或購(gòu)付匯事宜，但未按規(guī)定在外匯局辦理相應(yīng)手續(xù)的，如可按新文件規(guī)定辦理的，則正常受理和辦結(jié)；如果相關(guān)資金已違規(guī)交割，外匯局應(yīng)移交檢查部門(mén)進(jìn)行處罰，待取得最終結(jié)果后，方可辦理外匯登記變更及相關(guān)外匯業(yè)務(wù)。 （十二）本通知實(shí)施前，經(jīng)外匯局批準(zhǔn)開(kāi)立非法人投資專用賬戶的，按原業(yè)務(wù)規(guī)定將賬戶內(nèi)資金使用完畢后關(guān)戶。本通知實(shí)施前未辦理外匯登記的非法人企業(yè)和按規(guī)定在直投系統(tǒng)中非法人模塊辦理相關(guān)登記手續(xù)的，應(yīng)補(bǔ)辦或重新辦理外匯登記，外匯局使用直投系統(tǒng)的專用數(shù)據(jù)導(dǎo)入軟件將這部分企業(yè)作為一般外商投資企業(yè)導(dǎo)入系統(tǒng)。