《國際技術(shù)貿(mào)易》PPT課件.ppt

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1、國際技術(shù)貿(mào)易,易曉明,第一章 國際技術(shù)貿(mào)易的基本 概念及發(fā)展概況,伊諾斯（Enos）： 技術(shù)是指存在于專利之中的技術(shù)信息或以書面形式存在的、可以交流的技術(shù)知識。,技術(shù)的含義,斯圖瓦特（F.Stewart）： 技術(shù)包括生產(chǎn)、使用和做有用的事情所需的所有技巧、知識和程序。,技術(shù)的含義,埃迪萊克和拉波鮑特（Erdilek and Rapoport）： 技術(shù)是指有關(guān)某種產(chǎn)品或生產(chǎn)技術(shù)的一系列知識，有時也包括使用一個產(chǎn)品或一個生產(chǎn)技術(shù)所需的技術(shù)技巧。,技術(shù)的含義,世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）： 技術(shù)是指制造一種產(chǎn)品的系列知識，所采用的一種工藝，或提供的一項服務(wù)，不論這種知識是否反映在一項

2、發(fā)明、一項外型設(shè)計、一項實用型式或者一種植物新品種，或者反映在技術(shù)情報或技能中，或者反映在專家為設(shè)計、安裝、開辦或維修一個工廠或為管理一個工商業(yè)企業(yè)活動而提供的服務(wù)或協(xié)助等方面。,技術(shù)的含義,聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）： 技術(shù)是“由知識、技藝、技能、專門知識和組織組成的一個系統(tǒng)，它用于生產(chǎn)、銷售并利用商品和服務(wù)，從而滿足經(jīng)濟需要和社會需要”，“技術(shù)不僅是一件具體的事物，而且也包括硬件和軟件中包含的知識”。,技術(shù)的含義,經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）： 技術(shù)是人們在生產(chǎn)活動中制造某種產(chǎn)品、應(yīng)用某種方法制造產(chǎn)品或提供服務(wù)的系統(tǒng)性知識。,技術(shù)的含義,知識體系（由具體到抽象）： 手藝

3、生產(chǎn)工藝或技巧專有技術(shù)技術(shù)科學(xué),技術(shù)與科學(xué)的關(guān)系,科學(xué)決定一項技術(shù)發(fā)明或一件產(chǎn)品的物理可能性的極限，但它并不能設(shè)定一項技術(shù)發(fā)明或一件產(chǎn)品的最終形式。,技術(shù)與科學(xué)的關(guān)系,科學(xué)性技術(shù)；經(jīng)驗性技術(shù) 公有技術(shù)；私有技術(shù) 產(chǎn)品技術(shù)；生產(chǎn)技術(shù)、管理技術(shù)、交易技術(shù) 核心技術(shù)；一般技術(shù) 專門技術(shù)；通用技術(shù) 軟件技術(shù)；硬件技術(shù) 現(xiàn)有技術(shù)；未來技術(shù) 尖端技術(shù)；高新技術(shù)；先進技術(shù)；成熟技術(shù)；適用技術(shù)；過時或落后技術(shù),技術(shù)的分類,科莫達（Komoda）： 技術(shù)轉(zhuǎn)移應(yīng)該是“對理解和開發(fā)所引進技術(shù)的能力的一種轉(zhuǎn)移”。,技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念,,技術(shù)轉(zhuǎn)移不僅是獲取生產(chǎn)所需的技術(shù)知識，更重要的是構(gòu)建引進方的整體技術(shù)能力。,政府

4、援助 交換技術(shù)情報 學(xué)術(shù)交流 技術(shù)考察 科學(xué)家和技術(shù)人員移民 國際性機構(gòu)所提供的技術(shù)服務(wù)和教育培訓(xùn)項目 其他,非商業(yè)性的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移形式,溢出效應(yīng)（Spillover Effect）： 溢出是指多國公司在東道國設(shè)立子公司而引起當?shù)丶夹g(shù)或生產(chǎn)力的進步，而多國子公司又無法獲取全部收益的情形。 科高（Kokko）,非商業(yè)性國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的途徑,國際直接投資 許可證貿(mào)易,商業(yè)性國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的途徑,商品貿(mào)易 國際投資 補償貿(mào)易 國際工程承包,國際技術(shù)貿(mào)易與國際商品貿(mào)易的關(guān)系,,,,,技術(shù)轉(zhuǎn)移,許可貿(mào)易（Licensing Trade）,指技術(shù)的許可方允許被許可方取得其擁有的專利、商標或?qū)?/p>

5、有技術(shù)的使用權(quán)以及制造、銷售該技術(shù)項下產(chǎn)品的權(quán)利，并由被許可方支付一定數(shù)額的報酬。,,,,技術(shù)咨詢與服務(wù)（Consulting Service）,指一方利用自己掌握的技術(shù)、經(jīng)驗和技術(shù)條件（包括雇傭的工程技術(shù)人員和技術(shù)資料等），協(xié)助另一方完成某項特定的技術(shù)經(jīng)濟任務(wù)，達到雙方商定的目標。,國際BOT（Build-Operation-Transfer）,指建設(shè)方承擔一個既定工業(yè)項目或基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，包括建設(shè)、經(jīng)營、維修和轉(zhuǎn)移，在一個固定的期限內(nèi)運營設(shè)施并且被允許在該期限內(nèi)收回對該項目的投資、運營與維修費用以及一些合理的服務(wù)費、租金等其他費用，在規(guī)定的期限屆滿后，將該項目轉(zhuǎn)移給項目方的政府。,工程承包

6、（Project Contracting）,即某一工程項目承包人（Contactor）與項目所有人（Project Owner）（也叫業(yè)主）簽訂協(xié)議，并按協(xié)議規(guī)定的條件完成某項工程任務(wù)。,特許專營（Franchising）,一般是指由一家已經(jīng)取得成功經(jīng)驗的企業(yè)，將其商標、商號名稱、服務(wù)標志、專利、專有技術(shù)以及經(jīng)營管理的方法或經(jīng)驗轉(zhuǎn)移給另一家企業(yè)的一項技術(shù)轉(zhuǎn)移，在收取一定金額的特許費得前提下，允許其使用。,英國技術(shù)創(chuàng)新,,,法國1815年第一次產(chǎn)業(yè)革命,美國1815年第一次產(chǎn)業(yè)革命,勞動力轉(zhuǎn)移,國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展概況,國際技術(shù)貿(mào)易日趨活躍，規(guī)模不斷擴大。 多極化格局，但發(fā)展不平衡 跨國公司在國際

7、技術(shù)貿(mào)易中占有重要的地位 技術(shù)貿(mào)易軟件化，信息技術(shù)貿(mào)易迅猛發(fā)展,國際技術(shù)貿(mào)易格局新特征,,制造貨物 的技術(shù),,技術(shù)貿(mào)易,,許可方,,,被許可方,,,技 術(shù),一、國際技術(shù)貿(mào)易相關(guān)的概念,國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓與國際技術(shù)貿(mào)易 國際技術(shù)貿(mào)易與國際知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易 國際技術(shù)貿(mào)易與國際許可貿(mào)易 國際技術(shù)咨詢與服務(wù) 國際工程承包 國際特許專營 國際技術(shù)投資,二、國際技術(shù)貿(mào)易的標的,（一）技術(shù)的含義 聯(lián)合國世界知識產(chǎn)權(quán)組織定義： 制造某種產(chǎn)品、應(yīng)用某種工藝、提供某種服務(wù)的機能的系統(tǒng)知識 1.專利技術(shù) 2. 秘密技術(shù) 3.計算機軟件 （2001年專利審查指南） 4.商標與版權(quán),（二）技術(shù)的特征,無形性 系統(tǒng)性 商品性 在

8、市場經(jīng)濟條件下進行交換，可以進行市場，進行交換，交換的前提必須權(quán)屬要明確,（三）技術(shù)與有形物的區(qū)別,不適用占有推定所有權(quán)的制度 占有不排他 可以選擇法律保護的形式 權(quán)屬獲得的授予性 地域性與時間性,三、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律淵源,調(diào)整國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系規(guī)范的表現(xiàn)形式 1、國內(nèi)法淵源 反托拉斯法 知識產(chǎn)權(quán)法，合同法，競爭法 中華人民共和國技術(shù)進出口管理條例 2、國際法淵源 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則 以知識產(chǎn)權(quán)為調(diào)整對象的公約 3、國際慣例,四、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系,國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系主體 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系的參加者和有關(guān)法律規(guī)定和合同約定的各項權(quán)利、義務(wù)的承擔者。 1、自然人 2、法人和其他經(jīng)濟組織

9、 3、國家,國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系客體 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系主體權(quán)利義 務(wù)所指向的對象。 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系內(nèi)容 1、含義： 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系主體所享有的權(quán)利和承擔的義務(wù) 2、平等主體之間：當事人或國家之間 特點：約定 平等互利 3、非平等主體之間：當事人與國家政府之間 特點：法定 雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系不是特別約定的，而是遵循由國家機關(guān)事先制定的有關(guān)法律規(guī)范，對相關(guān)主體平等、普遍適用,五、國際技術(shù)貿(mào)易與國際貨物貿(mào)易的區(qū)別,標的是某種技術(shù)知識 一般轉(zhuǎn)移標的的使用權(quán) 技術(shù)貿(mào)易較復(fù)雜且過程較長 較強的政府干預(yù)程度,相關(guān)知識：,“美國政府對技術(shù)出口的控制”,美國技術(shù)出口的控制制度： 1949年出

10、口控制法Export Control Act of 1949 1969年出口管理法-Export Administration Act 出口許可制度 General License (b)where the subject matter of a patent is a process, to prevent third parties not having the owners consent from the act of using the process,and from the acts of: using, offering for sale, selling, or import

11、ing for these purposes at least the product obtained directly by that process.,第二十八條 所授予的權(quán)利,1.專利應(yīng)賦予其所有人下列專有權(quán)： 如果該專利所保護的是產(chǎn)品，則有權(quán)制止第三方未經(jīng)許可的下列行為：制造、使用、提供銷售、銷售，或為上述目的而進口該產(chǎn)品； 如果該專利保護的是方法，則有權(quán)制止第三方未經(jīng)許可使用該方法的行為以及下列行為：使用、提供銷售、銷售或為上述目的進口至少是依照該方法而直接獲得的產(chǎn)品。,Article 30Exceptions to Rights Conferred Members may pro

12、vide limited exceptions to the exclusive rights conferred by a patent, provided that such exceptions do not unreasonably conflict with a normal exploitation of the patent and do not unreasonably prejudice the legitimate interests of the patent owner, taking account of the legitimate interests of thi

13、rd parties.,第三十條 所授權(quán)利之例外,成員可對所授的專有權(quán)規(guī)定有限的例外，只要在顧及第三方合法利益的前提下，該例外并未與專利的正常利用不合理地沖突，也并未不合理地損害專利所有人的合法利益。,2.許諾銷售（offer for sale）,盡早制止對專利產(chǎn)品的違法商業(yè)交易 為在專利權(quán)保護期限屆滿之前會發(fā)生的銷售行為。 offer for sale含義為“要約”還是“要約邀請”？ 許諾銷售只適用于實用新型和發(fā)明專利,討論分析,在專利期限屆滿前，他人雖然做出將要銷售專利產(chǎn)品的意思表示，但明確表示在專利權(quán)屆滿之后才能獲得該產(chǎn)品？ 1996年（271）,3. 銷售權(quán)、進口權(quán),平行進口 美國33

14、7條款 根據(jù)1930年美國關(guān)稅法第337條 ，專利權(quán)人有權(quán)依法禁止他人在美國生產(chǎn)其受保護的專利產(chǎn)品和在海外仿制其專利產(chǎn)品后銷往美國。 如果己對侵權(quán)情況有所了解,而且難于識別貨物的來源,美國國際貿(mào)易委員會有權(quán)不管進口方的身份對所有類似產(chǎn)品一律予以排除,被稱為普遍排除令。,（二）可以許可的其他權(quán)利,分許可權(quán) 訴權(quán) 優(yōu)先權(quán),一、優(yōu)先權(quán)（巴黎公約） 1、含義： 如果某享有國民待遇的人以一項發(fā)明首先在任何一個成員國提出了專利申請，或以一項商標提出了注冊申請，自該申請日起的一定時期內(nèi)，如在其他成員國提出同樣申請，應(yīng)承認該申請在第一個國家遞交的日期為本國的申請日 優(yōu)先權(quán)日 （申請案提交日、申請日） 指公約成

15、員國中申請案的第一次提交日,實例分析,甲國（成員）A公司與7月22日向本國提出專利申請，于10月22日向乙國（成員）與丙國（正在申請加入公約）提出專利申請，并提出優(yōu)先權(quán)請求。 乙國B公司同時也在致力于該申請專利技術(shù)的研究，并于9月22日向本國政府提出專利申請，乙國政府在進行審查期間，得知A公司在其本國的申請已經(jīng)被駁回，即授予了本國B公司該技術(shù)的專利權(quán)。丙國于11月1日正式加入了巴黎公約，但拒絕給予甲國A公司的優(yōu)先權(quán)要求，把專利授予了本國C公司。,2、適用范圍： 發(fā)明專利、實用新型、工業(yè)品外觀設(shè)計、用于商品上的注冊商標 商號、商譽、地理名稱、服務(wù)商標 3、優(yōu)先權(quán)期限 發(fā)明與實用新型為12個月 工

16、業(yè)品外國設(shè)計與商標為6個月 4、優(yōu)先權(quán)作為一種權(quán)利，可以連同專利權(quán)商標權(quán)一同轉(zhuǎn)讓 5、初期權(quán)利 在任何實際權(quán)利沒有產(chǎn)生時，即存在的權(quán)利，但要求申請文件齊備,第二節(jié) 國際專利許可的范圍,一、許可的權(quán)利范圍,制造權(quán) 使用權(quán) 許諾銷售及銷售權(quán) 進口權(quán) 許可權(quán) 訴權(quán),二、專利許可的技術(shù)范圍,1、各國的解釋方法（p47） 周邊限定原則 中心限定原則 折中原則（主題限定原則） 2、美國等同理論 需要解釋的技術(shù)特征與是否與專利權(quán)利要求中的技術(shù)特征以實質(zhì)上相同的方式，履行實質(zhì)上相同的功能，產(chǎn)生實質(zhì)上相同的效果 逐一技術(shù)要素原則（Nies）,Hilton Davis Chemical Co. V. Warner

17、-Jenkinson Co(Fed. Cir 1995),,Hilton Davis Chemical Co. V. Warner-Jenkinson Co(Fed. Cir 1995),原告與被告都是生產(chǎn)顏料的企業(yè)，為達到政府有關(guān)食品純度的嚴格要求，兩家企業(yè)一直使用昂貴而浪費的“鹽析”工藝去除內(nèi)在雜質(zhì)。1983年原告完成了一項使用薄膜過濾的發(fā)明，權(quán)利要求書： “在水溶條件下，使用孔徑為5-15埃米的薄膜過濾分離雜質(zhì)，靜力壓強為200-400英鎊/平方英寸，pH值為6.0-9.0之間。” 被告不知已獲專利，于1986年獨立開發(fā)該方法獲得成功：在水溶條件下，孔徑為5-15埃米的薄膜過濾，靜力

18、壓強為200-400英鎊/平方英寸，pH值為5.0。 1991年原告提起專利侵權(quán)訴訟。 審查員發(fā)現(xiàn)另一項專利技術(shù)披露了9.0以上的外在過濾方法,禁止反悔原則,是對等同理論的一種限制 在專利審查過程中，專利申請人為區(qū)別現(xiàn)有技術(shù)而放棄的內(nèi)容，不能在侵權(quán)訴訟中以適用等同理論的方式重新納入受保護的范圍。 禁止反悔原則與非顯而易見性 非顯而易見性：某一技術(shù)要素與現(xiàn)有技術(shù)相同或不具有非顯而易見性，不能得到專利保護 禁止反悔：因區(qū)別于“現(xiàn)有技術(shù)”而放棄的技術(shù)要素不能得到保護 等同理論與非顯而易見性 參照“現(xiàn)有技術(shù)的時間”： 發(fā)明時 侵權(quán)發(fā)生時，被控侵權(quán)的技術(shù)要素與專利中的技術(shù)要素是否具有可互換性。,三、專利

19、許可的使用領(lǐng)域范圍,同一項專利技術(shù)可以應(yīng)用在不同的產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域，許可方可否對使用領(lǐng)域進行限定？ 專利權(quán)人A擁有一項專利技術(shù)，即可以生產(chǎn)化工產(chǎn)品，也可以用來生產(chǎn)化妝品。某化公司獲得了這一專利技術(shù)生產(chǎn)化工產(chǎn)品的許可，后該公司轉(zhuǎn)型生產(chǎn)化妝品，同樣使用此專利技術(shù)，A訴其侵權(quán)。 侵權(quán)成立嗎？,General pictures Corp. v. Western Electric Co,真空管擴音器專利 私人家庭使用與電影院與廣播公司使用 是否有限制競爭的效果? 一項知識產(chǎn)權(quán)在不同領(lǐng)域的價值是不同的, 允許技術(shù)的權(quán)利人從多個領(lǐng)域應(yīng)用技術(shù)獲取其獨特價值,以合適的價格換取各自的許可 在不同領(lǐng)域選擇最佳許可方,

20、保證被許可方可以投入成本,承擔風險,四、專利許可的地域范圍,被許可方只能在協(xié)議約定的地域范圍內(nèi)實施專利技術(shù) 強制許可應(yīng)當主要是為了供應(yīng)給予許可的成員的本國市場,第三節(jié)專利技術(shù)的檢索,一、專利文獻與信息,Patent (Litterae Patentes) “公共的文獻” 各國專利局及國際性專利組織在審批專利過程中產(chǎn)生的官方文件及其出版物的總稱 技術(shù)信息 法律信息 經(jīng)濟信息,二、專利文獻分類,國際專利分類法IPC(International Patent Classification） 是一種國際通用的管理和利用專利文獻的工具。 1952年關(guān)于發(fā)明專利國際分類法歐洲協(xié)定 1975年國際專利分類斯

21、特拉斯堡協(xié)定（WIPO為管理機構(gòu)） 國際專利分類表的設(shè)置 (A01B 1/24 ) A部：生活需要 B部：作業(yè)；運輸 C部：化學(xué)；冶金 D部：紡織；造紙 E部：固定建筑物 F部：機械工程；照明；加熱；爆破 G部：物理 H部：電學(xué),三、專利信息檢索,1、侵權(quán)檢索 防止侵權(quán)檢索避免發(fā)生專利糾紛： 檢索對象：有效專利 時間范圍：依各國專利保護期確定 檢索的國家范圍：生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品的范圍 被動侵權(quán)檢索被別人指控侵權(quán) 檢索對象：被侵權(quán)的專利文獻 專利權(quán)人名稱 被侵權(quán)專利的申請?zhí)?被侵權(quán)專利的發(fā)明創(chuàng)造名稱,2、國際專利許可檢索,我國某建筑材料廠打算引進韓國一種生產(chǎn)建筑板舒樂舍板的技術(shù)，該技術(shù)已經(jīng)在韓國申請

22、專利，專利權(quán)人為安世弘，專利公告號為86-538，產(chǎn)品將銷往國際市場。 確定是否為韓國專利 確定在那些國家申請了專利 確定是否為有效專利 確定各國有無類似技術(shù)或更先進技術(shù)（IPC分類，對專利說明書進行比較）,3、專利法律狀態(tài)檢索,專利有效性檢索 檢索專利有效性的系統(tǒng) 專利公報專利法律狀態(tài)公告 “授權(quán)欄”：登載專利授權(quán)的專利號 “專利事務(wù)欄”：登載專利失效、專利權(quán)變更等 互聯(lián)網(wǎng)與光盤 查找何時申請、公開、授權(quán)，授權(quán)是否有效，是否被駁回、放棄、撤消、期滿、專利權(quán)人是否變更； 專利地域性檢索 確定被檢索對象的優(yōu)先權(quán)：優(yōu)先權(quán)國家、優(yōu)先申請的日期 在哪些國家申請；在哪些國家被授權(quán),2、商標,1）、商品商

23、標與服務(wù)商標 2）、音響商標與氣味商標 3）、平面商標與立體商標 4）、集體商標與聯(lián)合商標 5）、證明商標與質(zhì)量標記 6）、防御商標,3、商標權(quán)的取得,1）先使用原則 商標的最先使用人有權(quán)取得商標權(quán)，即使該商標被他人搶先注冊他們可以對以注冊的商標提出異議要求予以撤銷 2）先注冊原則 3）無異議注冊原則 商標權(quán)原則上授予先注冊人，但先使用人可以在規(guī)定的期限內(nèi)提出異議，請求撤銷,4、商標權(quán)的內(nèi)容,1）專用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、許可使用權(quán)、禁止權(quán) 2）商標的“反向假冒” 他人未經(jīng)許可撤換商標所有人依法帖附在自己商品上商標或出售這種經(jīng)撤換商標后的商品的行為,5、馳名商標的保護,1）公約保護 禁止他人搶先注冊、使

24、用與之相同或近似的商標 2）商標的淡化 以一定方式丑化有關(guān)馳名商標 以一定方式暗化有關(guān)馳名商標,專有技術(shù),1、定義、特征 （know-how)為完成某種在工業(yè)上有貢獻的技術(shù),或為了能在實際中應(yīng)用所必要的秘密技術(shù) 1）是沒有專利權(quán)保護的技術(shù) 2）是在一定范圍內(nèi)秘密使用的技術(shù) 3）一般具有實用性,2、專有技術(shù)與專利的區(qū)別,1）時間的限制 2）地域的限制 3）是否公開 4）權(quán)利的取得 一方面允許有多個所有人，只要不是非法獲得，一方面不竊取擴散專有技術(shù)是一種法定義務(wù),3、專有技術(shù)的法律保護,1）法律性質(zhì)：更近似一般的物權(quán) 所有權(quán)產(chǎn)生不以法定的批準為前提 不具有法定的獨占性 無時間地域限制 2）法律保護

25、形式 A、通過合同法保護,合同類型：,雇傭合同 技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同 B、通過侵權(quán)法保護 即使雙方?jīng)]有合同關(guān)系，也不得以非法手段侵犯別人的技術(shù)秘密 C、通過不正當競爭法保護 為競爭目的，非法取得別人的技術(shù) D、通過刑法保護,公開技術(shù),1、“專門知識和專利以外的那部分技術(shù)資料和服務(wù)”（聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織） 2、特點： 1）不受工業(yè)產(chǎn)權(quán)法保護，非專有技術(shù) 2）可以自行掌握，但須一定的代價 3）通常只有和專利技術(shù)、專有技術(shù)結(jié)合才更有意義,第三節(jié),國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法的淵源,一、國內(nèi)法淵源,1、是國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法的主要淵源 2、主要表現(xiàn) 知識產(chǎn)權(quán)法 合同法（合同的生效） 競爭法 進出口管理法,二、國際法淵源,國際條約

26、 1、確認國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法標的法律地位的條約 巴黎公約專利合作公約 2、調(diào)整國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓當事人之間關(guān)系的條約 安第斯共同體的卡塔赫納協(xié)定 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則草案,第四節(jié) 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的 法律形式,,一、國際許可貿(mào)易,1、定義：一國的技術(shù)許可方將其技術(shù)使用權(quán)通過許可協(xié)議授予另一國技術(shù)受讓方的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓形式。 2、特點 1）往往是專利、商標、專有技術(shù)的結(jié)合轉(zhuǎn)讓 2）是標的使用權(quán)的轉(zhuǎn)移 3）是一種長期交易,二、國際工程承包,1、定義：由承包人承擔風險和費用，在規(guī)定的期限內(nèi)完成工程所有人（業(yè)主）委托的工程建設(shè)項目，并由業(yè)主支付酬金的技術(shù)轉(zhuǎn)讓形式 2、特點：1）適用于大型新建項目 2）從貿(mào)易性質(zhì)看

27、，是一種綜合性貿(mào)易活動 3）項目內(nèi)容復(fù)雜，對技術(shù)水平要求較高,至一九九三年的服務(wù)商標，與他人在相同或者類似服務(wù)上已注冊的服務(wù)商標（公眾熟知的服務(wù)商標除外）相同或近似的，可依國家工商管理局行政有關(guān)規(guī)定繼續(xù)使用,一審判決:駁回維修部的訴訟請求 二審判決: 1、撤銷一審判決 2、立即停止使用爐灶曹服務(wù)商標 3、駁回維修部其他訴訟請求,1、使該商標為公眾熟知者注冊，在先使用人不得繼續(xù)使用該商標 2、保護基于先使用而產(chǎn)生的利益,三、合資經(jīng)營,1、外國公司或個人，經(jīng)東道國政府批準，在東道國境內(nèi)與其國民共同投資、經(jīng)營、共享收益、共擔風險的經(jīng)營方式 2、一般途徑的技術(shù)轉(zhuǎn)讓 3、以技術(shù)作價投資 先進、適用性，一

28、定比例,四、合作生產(chǎn),1、兩國企業(yè)對某種產(chǎn)品通過合作生產(chǎn)合同各自提供零部件，共同開發(fā)、生產(chǎn)的經(jīng)營方式 2、除技術(shù)問題外，還約定生產(chǎn)問題 3、不涉及各方投資比例、財會等問題，即雙方獨自經(jīng)營、分別核算 4、供方可以利用技術(shù)帶動出口,五、國際特許專營,一國企業(yè)將某些與其經(jīng)營的商品和服務(wù)相關(guān)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)和其他技術(shù)的使用權(quán)，有償轉(zhuǎn)讓給他國相同類型企業(yè)，后者可以使用與其相同的商標、商號，相同的商品和服務(wù) 授予人與被授予人在經(jīng)營方面高度一致，以維護其優(yōu)秀的商譽 授予人與被授予人在法律、經(jīng)濟上獨立,六、國際咨詢服務(wù),1、一國技術(shù)供方應(yīng)另一國受方的要求，就解決某一課題所提供的高知識性服務(wù)，并獲取一定報酬的經(jīng)營方式

29、 2、提供的是現(xiàn)有的成熟知識 3、只提供建議，不負責建議的實施4、科學(xué)可靠的價值來源于咨詢機構(gòu)的獨立性 4、無權(quán)限制技術(shù)資料的使用,3、知識產(chǎn)權(quán)許可的反托拉斯準則,許可協(xié)議可以促使許可財產(chǎn)權(quán)與生產(chǎn)的互補因素結(jié)合,使知識產(chǎn)權(quán)更有效的利用 (1)常見限制性商業(yè)做法的分析 返授條款 可能對競爭產(chǎn)生不利影響,降低了被許可人創(chuàng)新的積極性 鼓勵非排他性的返授條款 使用限制 A使用領(lǐng)域的限制,General pictures Corp. v. Western Electric Co,真空管擴音器專利 私人家庭使用與電影院與廣播公司使用 是否有限制競爭的效果? 一項知識產(chǎn)權(quán)在不同領(lǐng)域的價值是不同的, 允許技術(shù)

30、的權(quán)利人從多個領(lǐng)域應(yīng)用技術(shù)獲取其獨特價值,以合適的價格換取各自的許可 在不同領(lǐng)域選擇最佳許可方, 保證被許可方可以投入成本,承擔風險,B、使用方式的限制,Mallinckrodt, Inc. v. Medipart, Inc 專利醫(yī)療設(shè)置在每個裝置的插入說明上指示“僅供單個病人使用” 阻止專利產(chǎn)品在脫離權(quán)利人后受到更多的限制，以保證交易的安全性。,(2)知識產(chǎn)權(quán)許可的反托拉斯準則內(nèi)容,1995年反托拉斯署與聯(lián)邦貿(mào)易委員會聯(lián)合頒布 1）適用范圍廣泛 專利權(quán)、版權(quán)、商業(yè)秘密、技術(shù)秘密及掩膜作品許可協(xié)議 2）確認了反托拉斯法與知識產(chǎn)權(quán)法具有互補性 3）反映了美國當前司法理論的發(fā)展趨勢通常情況下，應(yīng)當

31、用合理規(guī)則進行管理 4）確定安全地帶,安全地帶“數(shù)目五規(guī)則”,1）存在爭議的限制性商業(yè)條款不能是明顯違反競爭的 2）本質(zhì)上缺少相關(guān)的市場控制能力 以相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)市場確定許可貿(mào)易金字塔所占份額不得超過整個市場份額的20% 相關(guān)技術(shù)或創(chuàng)新市場上競爭者的數(shù)目有四項以上的獨立控制技術(shù)或獨立控制單位 （許可協(xié)議中包括的除外）,二、歐盟反壟斷法,(一)羅馬條約 85條與86條確立了基本原則 1、在一項獨占性許可協(xié)議中，如果雙方商訂只允許受方將許可產(chǎn)品出口到尚未獲得許可證的第三方國家，則存在一定的出口禁止 2、如果一項許可證協(xié)議有效期超過了專利權(quán)存在的最長有效期而繼續(xù)有效，則必定存在競爭限制,,3、對于按

32、照已失效的專利或與許可專利無關(guān)技術(shù)制造產(chǎn)品，支付報酬的義務(wù)，是對受方的一種競爭限制 4、許可證雙方承擔約束相互間競爭的義務(wù)就是一種禁止的競爭限制 5、單方面的經(jīng)驗交流義務(wù)和對于改進或應(yīng)用發(fā)明單方面給予許可的義務(wù)同樣是不被允許的,(二)240/96號條例,1.可以得到豁免的限制性條款 獨占性許可 地域限制 產(chǎn)品數(shù)量(為了保證生產(chǎn)所需) 商標使用許可的限制(注明生產(chǎn)者) 2.白色清單條款 3.黑色清單條款 4.灰色清單條款 5.豁免的撤消,第六章 國際技術(shù)貿(mào)易的其他方式,第一節(jié) 國際工程承包,一、國際工程承包的定義與分類,1、定義 指一國的政府部門、企業(yè)或其他項目所有人委托國外的工程承包人，由承包

33、人承擔風險和費用，在規(guī)定的期限內(nèi)完成業(yè)主所委托的工程建設(shè)項目，業(yè)主按期接受承包人所完成的工程項目并支付酬金的一種綜合性國際經(jīng)濟合作方式。,2、國際工程承包合同的分類,（1）分項工程承包合同 （separate contract）,業(yè)主將一項總的工程項目分為若干部分，分別與承包人簽訂合同，由他們分別承擔一定的項目。,項 目,,,業(yè)主負責整個項目的 協(xié)調(diào)工作,（3）“半交鑰匙”工程承包合同 （semi turn-key project contract）,（2） “交鑰匙”工程承包合同,承包人將工程建成安裝完畢，經(jīng)試車直至正 式生產(chǎn)，達到合同規(guī)定標準后，移交發(fā)包人,Turn -key pr

34、oject contract,承包人負責工程建設(shè)，在工程安裝竣工后經(jīng)過試車，符合規(guī)定標準，將工程項目移交業(yè)主,二、國際工程承包的成交方式,招標（國際上通常采用的方式） 1、公開招標（open bidding） 2、選擇招標（selected bidding） 3、談判招標（negotiated bidding） 4、兩段招標（two-stage bidding） 將公開招標與選擇招標結(jié)合在一起，分兩個 階段進行的招標 5、international competitive bidding 國際競爭性招標、非競爭性招標、綜合招標,三、國際工程承包合同,（一）招標文件 招標書 發(fā)包人為發(fā)包某項工程

35、進行招標做的書面通知 投標人須知 發(fā)包人幫助投標人按其要求進行投標的指示。包括投標書的編制、招標文件的解釋、現(xiàn)場調(diào)查、“不選擇最低報價”聲明、投標保密要求等 合同條件：規(guī)定當事人的一般權(quán)利義務(wù) 工程說明書：技術(shù)要求、材料、設(shè)備規(guī)格等 投標書,（二）合同范圍,1、合同指合同條件、技術(shù)圖紙、工程量表、單價及價目表。 協(xié)議書認可招標文件具有法律效力 2、合同條件 具體規(guī)定承包雙方的權(quán)利義務(wù)，通常由業(yè)主提供文本，承包人可以提出修改或增刪。,（三）關(guān)于FIDIC概述,1、FIDIC：國際咨詢工程師聯(lián)合會 2、四個地區(qū)成員協(xié)會： 亞洲太平洋地區(qū)成員協(xié)會 歐洲共同體成員協(xié)會 非洲成員協(xié)會集團 北歐成員協(xié)會集

36、團 3、土木工程施工合同條件 合同體系完整、嚴密、責任明確 建立以工程師為核心的管理模式 適用于單價合同,四、土木工程施工合同條件,FIDIC合同是單價合同 1、B.Q.單 （bill of quantities） 2、單價合同 B.Q.單里的工程數(shù)量與單價分開，每個單項工程的單價是固定的，而工程數(shù)量是變動的，F(xiàn)IDIC合同強調(diào)“量價分離” 3、合同單價地位高于一切,五、業(yè)主的義務(wù),1、原則 不妨礙原則合作原則 2、向承包商提供現(xiàn)場占有權(quán) “充分進入”允許承包商對現(xiàn)場占有的程度和范圍： 1）工作的性質(zhì) 2）締結(jié)合同時對事實狀況的了解,,3、任命建筑師、工程師、測量師 4、發(fā)布指示的義務(wù)（變更

37、） 5、披露信息的義務(wù) 有義務(wù)警告承包商或披露影響承包商報價的信息，特別是現(xiàn)場條件 6、獲得及協(xié)助獲得許可的義務(wù) 1）與合同有關(guān)但不易得到的當?shù)胤晌谋?2）當業(yè)主是唯一能取得許可的當事人時，應(yīng)取得的一些許可 7、支付,（三）關(guān)于FIDIC概述,1、FIDIC：國際咨詢工程師聯(lián)合會 2、四個地區(qū)成員協(xié)會： 亞洲太平洋地區(qū)成員協(xié)會 歐洲共同體成員協(xié)會 非洲成員協(xié)會集團 北歐成員協(xié)會集團 3、土木工程施工合同條件 合同體系完整、嚴密、責任明確 建立以工程師為核心的管理模式 適用于單價合同,四、土木工程施工合同條件,FIDIC合同是單價合同 1、B.Q.單 （bill of quantities）

38、 2、單價合同 B.Q.單里的工程數(shù)量與單價分開，每個單項工程的單價是固定的，而工程數(shù)量是變動的，F(xiàn)IDIC合同強調(diào)“量價分離” 3、合同單價地位高于一切,（二）DAB爭端解決方式,DAB（dispute adjudication board） 爭端裁決委員會 1、委員的聘任：時間、人員 2、類型：常設(shè)DAB與臨時DAB 3、程序： 爭端文件及副本的提交 84天內(nèi)，DAB作出書面決定 收到?jīng)Q定后28天內(nèi)將不滿通知對方 未能友好解決，走向仲裁,第二節(jié) 保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎公約,一、巴黎公約的產(chǎn)生,1873年的維也納國際發(fā)明展覽會 1880年在巴黎討論了公約的草案 1883年由法國、比利時、巴西、意

39、大利等國發(fā)起在巴黎締結(jié)公約 1884年7月7日生效 公約共修訂6次，目前大多數(shù)國家采用1967年斯德哥爾摩文本 我國于1985年參加該公約,二、世界知識產(chǎn)權(quán)組織與巴黎公約的關(guān)系,1、建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約 （1970年） “過渡條款”國際局全部職能由WIPO兼管 WIPO成為聯(lián)合國的一個專門機構(gòu)（1974）,,巴黎公約 巴黎聯(lián)盟,伯爾尼公約 伯爾尼聯(lián)盟,保護知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)合國際局,2、世界知識產(chǎn)權(quán)組織管理的工業(yè)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域國際公約,1）保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約1883 2）商標國際注冊馬德里協(xié)定1891 3）制裁商品來源的虛假或欺騙性標志協(xié)定1891 4）工業(yè)品外觀設(shè)計國際備案協(xié)定1925 5）為商標注

40、冊目的而使用的商品與服務(wù)的國際分類協(xié)定1957（尼斯協(xié)定） 6）保護原產(chǎn)地及其國際注冊協(xié)定（里斯本協(xié)定）,,7）工業(yè)品外觀設(shè)計國際分類協(xié)定 8）專利合作條約1970 9）專利國際分類協(xié)定1970 10）商標圖形國際分類協(xié)定1973 11）為專利申請程序微生物備案取得國際承認條約1977 12）保護植物新品種國際公約1991 13）歐亞專利公約1994,三、巴黎公約所包含的三類規(guī)則,1.規(guī)定各成員國權(quán)利義務(wù)及行政性規(guī)定 2.要求或允許成員國在工業(yè)產(chǎn)權(quán)方面制定法律的規(guī)定 3.當事人在工業(yè)產(chǎn)權(quán)方面權(quán)利義務(wù)的實體法,,,四、巴黎公約的主要內(nèi)容,（一）工業(yè)產(chǎn)權(quán)的保護對象 （二）巴黎公約的基本規(guī)則 1.國

41、民待遇原則 在工業(yè)產(chǎn)權(quán)的保護中，各成員國必須在法律上給予其他成員國國民本國公民能享有的同樣待遇。 即使對于非公約成員國國民，只要他在某一成員國國內(nèi)有住所或營業(yè)所，也應(yīng)當享有同成員國國民同樣的待遇,2.國際優(yōu)先權(quán)原則,1）含義： 2）適用范圍： 發(fā)明專利、實用新型、工業(yè)品外觀設(shè)計、用于商品上的注冊商標 商號、商譽、地理名稱、服務(wù)商標 3）優(yōu)先權(quán)期限 發(fā)明與實用新型為12個月 工業(yè)品外國設(shè)計與商標為6個月,4、優(yōu)先權(quán)作為一種權(quán)利，可以連同專利權(quán)商標權(quán)一同轉(zhuǎn)讓 5、初期權(quán)利 在任何實際權(quán)利沒有產(chǎn)生時，即存在的權(quán)利，但要求申請文件齊備,3.臨時性保護,1）含義 成員國應(yīng)對在任何一個成員國舉辦的經(jīng)官方承

42、認的國際展覽會上展出的商品中可以申請專利的發(fā)明，申請注冊的商標給予保護，此期間不允許第三人以展品申請工業(yè)產(chǎn)權(quán) 2）臨時保護期 發(fā)明與實用新型為12個月 工業(yè)品外國設(shè)計與商標為6個月,3）與優(yōu)先權(quán)的關(guān)系,4）臨時保護并非自動產(chǎn)生 舉辦展覽會成員國的書面證明 展出日期 屬于展覽會展品,4.寬限期,1）含義 各成員國至少應(yīng)給工業(yè)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人6個月的寬限期，只要權(quán)利人補交了原定費和延誤手續(xù)費，仍應(yīng)維持其專利有效 2）只適用于年費和續(xù)展費,5.工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護的最低要求,對專利保護的最低要求(發(fā)明專利) 1）專利的獨立性 享有國民待遇的人就同一項發(fā)明在不同國家享有的專利權(quán),是彼此是獨立、互不影響的 成員國批

43、準一項專利，不能決定其他成員國也批準此項專利 成員國駁回一項專利，不影響其他成員國批準該項專利 成員國撤銷一項專利，不影響該專利在他國繼續(xù)有效,發(fā)明人有權(quán)要求在專利證書上寫明發(fā)明人的名字 專利權(quán)人的署名權(quán) 3）不侵犯專利權(quán)的情況,2）發(fā)明人的署名權(quán),6.對商標保護的最低要求,1）商標的獨立性 商標如果沒有在本國獲得注冊，或注冊被撤銷，不影響其注冊申請在其他成員國批準 2）商標獨立性例外（肯定性影響） 如果一項商標在其本國已經(jīng)獲得了合法注冊，一般情況下，其在其他成員國的注冊申請就不應(yīng)被拒絕。 同樣商標標示同一來源的相同商品,3）馳名商標的特別保護,禁止使用與成員國中任何馳名商標相同或近似的標記，

44、并拒絕這種標記的商標注冊申請，如果已經(jīng)獲得注冊，應(yīng)予以撤銷 即使未注冊的馳名商標，也同樣受到特別保護 如果注冊不是以欺騙手段獲得的，也不是用于欺騙的目的，只有在注冊的5年之內(nèi)提起爭議，才可以予以撤銷,7、禁止當作商標使用的標記（1925）,成員國國家的國旗、國徽或其他象征國家的標志 成員國政府間國際組織的旗幟、徽記、名稱及其縮略語 各成員國將本國不允許使用的象征性標記列出清單，交國際局（國旗除外）,,第四章 技術(shù)價值評估,第一節(jié) 技術(shù)價值評估概述,玩具狗,五彩魚藻罐,太空黃瓜與番茄,為適合電冰箱的擺放需要，一種研制方形 西瓜的技術(shù)，其價值應(yīng)如何評估？,一、技術(shù)的價格,1、技術(shù)使用費與有形商品價

45、格的區(qū)別 1）形成規(guī)律不同,價值,,社會平均勞動時間,,價格,,技術(shù)所能帶來的經(jīng)濟效益,2）成本與售價的比例關(guān)系,（非正比關(guān)系）,3）價格與需求的關(guān)系,（無直接關(guān)系）,4）價格表示方法不同,（滑動價格）,5）價格產(chǎn)生的法律基礎(chǔ)不同 商品的所有權(quán)技術(shù)專有權(quán) 2、技術(shù)價格的定義： 世界知識產(chǎn)權(quán)組織技術(shù)貿(mào)易手冊 指技術(shù)的受讓方為取得技術(shù)使用權(quán)所愿意支付的、許可方可以接受的使用費的貨幣表現(xiàn),二、進行技術(shù)價值評估的幾種情況,1、非訴評估 技術(shù)貿(mào)易中的轉(zhuǎn)讓與許可 建立合資企業(yè)或企業(yè)合并，一方或雙方一技術(shù)出資 企業(yè)破產(chǎn)清償 以技術(shù)專有權(quán)設(shè)定質(zhì)權(quán) 2、訴訟評估：侵權(quán)訴訟,,一項專利技術(shù)如果被大多數(shù)企業(yè)所

46、掌握就不會再有創(chuàng)造利潤的能力 價值會大大下降,,技術(shù)的法律性質(zhì) 技術(shù)價值評估中的法律問題,第二節(jié) 專利價值評估,,一、專利類型對其價值評估的影響,,,保護期限不同 審批條件與程序不同（實質(zhì)審查） 新穎性（地域標準） 出版物公開與使用公開 （絕對新穎性、相對新穎性、混合新穎性） 創(chuàng)造性（與現(xiàn)有技術(shù)本質(zhì)區(qū)別的技術(shù)特征） 突出的實質(zhì)性特點與顯著進步 發(fā)明實用新型外觀設(shè)計 實用性 再現(xiàn)性、有益性,申請受理,初步審查,申請公布,實質(zhì)審查,授權(quán)登記公告,（撤銷請求）,（無效請求）,專利權(quán)終止,,,,,,,,申請受理,初步審查,授權(quán)登記公告,（撤銷請求）,（無效請求）,專利權(quán)終止,,,,,,,,格式審查,實

47、質(zhì)內(nèi)容審查,發(fā)明,實用新型與外觀設(shè)計,二、專利權(quán)保護范圍對評估的影響,1、發(fā)明與實用新型的保護范圍（權(quán)利要求書） 周邊限定原則 嚴格按照權(quán)利要求書的書面表達文字確定專利保護范圍，對權(quán)利要求書的解釋也十分嚴格 中心限定原則 以權(quán)利要求書為中心，結(jié)合說明書和附圖，考慮發(fā)明創(chuàng)造的 目的與性質(zhì)確定專利保護范圍 主題內(nèi)容限定原則（折衷原則） 以權(quán)利要求書中所有必要技術(shù)特征構(gòu)成的實質(zhì)內(nèi)容為準，不以其措辭為準 2、外觀設(shè)計保護范圍,三、專利法律狀態(tài)對評估的影響,1、專利權(quán)利的有限性,,1）專利地域的有限性,,含有隱藏的know-how,打算向一些其已申請 專利的國家出口,2）專利保護期限的有限性（Tie-u

48、p）,3）當然許可證,專利權(quán)人自愿使自己的獨占權(quán) 受到一定限制的一種形式,4）強制許可,2、專利權(quán)存在的地域同族專利,3、撤銷、無效、異議等程序的影響,4、待批準的專利申請還是已批準專利,5、專利訴訟糾紛的經(jīng)歷,6、所獲專利是基本專利還是從屬專利 首創(chuàng)專利還是改進專利,四、專利實施狀態(tài)對評估的影響,1、許可類型的影響 2、許可狀況的影響 是否發(fā)放過許可證 發(fā)放許可證的數(shù)量（同向迭加與市場容量） 許可費的高低 許可條件（技術(shù)培訓(xùn)、保證技術(shù)效果） 3、實施效果的影響,五、受方對技術(shù)使用費的評估,1、影響技術(shù)評估的法律因素 2、自身開發(fā)擬引進技術(shù)的成本 3、新增利潤 LSLP原則利潤分成法 （

49、licensors share on licensees profit） 4、可選擇的供應(yīng)者（Alternative supplier）） 5、間接成本 如消化吸收，職工培訓(xùn)費用，及所產(chǎn)生的社會效益等,六、許可方對技術(shù)使用費的評估,1、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的直接費用（transfer costs） 技術(shù)轉(zhuǎn)讓整個過程中許可方所墊付的費用 2、沉入成本（sunk costs / historical costs） 3、機會成本（opportunity costs） 許可方因轉(zhuǎn)讓技術(shù)失去在所讓與的銷售市場的銷售機會所致的利潤損失的補償 4、受方的新增價值（incremental costs） 1、專利權(quán)利的有限

50、性,第二節(jié) 技術(shù)秘密及商標價值的評估,一、技術(shù)秘密,1、商業(yè)秘密（技術(shù)秘密與經(jīng)營秘密） 美國統(tǒng)一商業(yè)秘密法 “指信息，包括配方、式樣、匯編、程序、設(shè)計、方法技術(shù)和工序” 構(gòu)成要件：秘密性與價值性,TRIPS第七節(jié)未披露的信息,1、各成員國政府應(yīng)保護向政府或政府的代理機構(gòu)提交的數(shù)據(jù) 2、具備的三個條件 在一定意義上，屬于秘密，即該信息作為整體或其中內(nèi)容的確切組合，并非通常從事有關(guān)該信息工作之領(lǐng)域人們所普遍了解或容易獲得的； 因其屬于秘密而具有商業(yè)價值； 合法控制該信息之人，為保密已根據(jù)有關(guān)情況采取了合理措施,一、技術(shù)秘密與專利的區(qū)別,1、技術(shù)秘密更類似一般的物權(quán) 無有效期限制 無地域限制 取得無

51、須國家機關(guān)批準 2、法律保護不同,3、專利權(quán)人制止侵權(quán)行為，行使絕對權(quán)利， 技術(shù)秘密制止違法的禁止效力僅及于違法 的侵占，不及于合法的使用與披露 獨立發(fā)現(xiàn) 反向工程 在商業(yè)秘密所有人授予使用項下發(fā)現(xiàn) 從公開使用或展出的產(chǎn)品中觀察得來 從公開文獻中得到,二、影響技術(shù)秘密評估的因素,1、壟斷系數(shù)的影響 隨著可替代性新技術(shù)方案的出現(xiàn)，技術(shù)秘密的技術(shù)優(yōu)越性就會越來越小 2、技術(shù)秘密的轉(zhuǎn)讓程度 3、技術(shù)被保密的難易程度,三、商標價值評估中應(yīng)注意的問題,以無形資產(chǎn)作價1000萬入股 杭州冬寶電器公司日前在與美資中國制冷控股有 限公司的合資中，成功地對東寶商標和19件專利 評估作價1000萬人民幣入股 19

52、95年4月12日中國專利報 今年6月浙江省品牌無形資產(chǎn)評估中，由省工商局、技術(shù)監(jiān)督局、產(chǎn)權(quán)評估交易所聯(lián)合對浙江企業(yè)品牌進行評估，“東寶”品牌評估過億元 1996年9月3日光明日報,“全球最有價值的品牌”年度報告顯示，前十位品牌為： 可口可樂、微軟、IBM、通用電氣、英特爾、 諾基亞、迪斯尼、麥當勞、萬寶路、奔馳,,,,,,,品牌 品牌價值 海爾 紅塔山 長虹 五糧液 聯(lián)想 一汽 ,1、商標評估的對象 商標標識 商標的信譽 剛獲得注冊的商標是否具有評估價值 商標的專有權(quán) 2、商標地域性的影響,四、商標價值評估方法倍率法,英國老牌商標評估機構(gòu)“Interbrand Group”金融世界

53、商標價值=無形資產(chǎn)歷史加權(quán)平均收益倍率 1、商標歷史加權(quán)平均收益 采用企業(yè)會計賬薄中反映或整理出的商標歷史收益，該歷史收益進行加權(quán)平均處理，作為商標收益的基礎(chǔ) 選取評估基準日前三年的資料進行分析，得到該三年的收益值，按“1、2、3”權(quán)重作加權(quán)平均處理，（評估日前三年為1，前二年為2，前一年為3）,,2、倍率 評分體系考慮了以下評價因素： 領(lǐng)導(dǎo)力：商標影響市場的能力 穩(wěn)定性：商標生存的能力 市場環(huán)境：商標交易的環(huán)境 國際性：商標越過地理和文化邊界的能力 發(fā)展趨勢：商標對行業(yè)發(fā)展方向影響的重要性 持續(xù)投資 法律支持：商標擁有者的合法權(quán)利及保護 最高得分（權(quán)重）： 分別為25、15、10、25、10

54、、10、5,五、技術(shù)使用費的支付方式,（一）利潤合成法LSLP作價原則 轉(zhuǎn)讓方獲得利潤是支付技術(shù)使用費的前提 以轉(zhuǎn)讓方占受讓方使用該技術(shù)所得利潤的合理份額為計價標準：,（二）國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中通常使用的計價方法,1、一次總算（lump sum） 供方：收入穩(wěn)定、風險小、得到支付早 受方：實際生產(chǎn)前支付大筆資金 承擔了市場、技術(shù)、生產(chǎn)的風險 供方一般不會再繼續(xù)提供技術(shù)情報 2、提成支付 合同中 不規(guī)定具體金額或總價，而是在合同有效期內(nèi)，按一定百分比支付使用費 3、入門費加提成（國際實踐做法）,（二）國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中通常使用的計價方法,1、一次總算（lump sum） 供方：收入穩(wěn)定

55、、風險小、得到支付早 受方：實際生產(chǎn)前支付大筆資金 承擔了市場、技術(shù)、生產(chǎn)的風險 供方一般不會再繼續(xù)提供技術(shù)情報 2、提成支付 合同中 不規(guī)定具體金額或總價，而是在合同有效期內(nèi)，按一定百分比支付使用費 3、入門費加提成（國際實踐做法）,,1）入門費通常不超過總價的20%,2）入門費分兩次支付，30 日/6個月,3）其他條件不變的話，入門費高， 提成適當降低，入門費低，提成較高,4）提成年限一般不超過五年,六、提成計算的種類,,1、固定提成(Fixed Royalty) 固定提成費與固定提成率 在合同規(guī)定的提成期限內(nèi),按照固定不變的提成率計算提成費 按照單位產(chǎn)品或一定數(shù)量質(zhì)量的產(chǎn)品,

56、提取固定的提成費,“按照合同產(chǎn)品年銷售額的2%提成,合同期內(nèi)不變” “在合同的有效期內(nèi),每銷售一臺合同產(chǎn)品,提成費為3000美元”,2、遞減提成(Regressive Royalty) 隨著合同產(chǎn)品產(chǎn)量或銷售量的增加，提成隨之遞減 “以凈銷售價為提成基價,年銷售量為1-1000臺時,提成率為3%,1001臺-5000臺時提成率為2.5%,5001臺以上,提成率為2%”,,3、滑動提成(Sliding Royalty) 當合同規(guī)定以提成方法計算提成費時,若支付時計價貨幣貶值，提成隨之作出相應(yīng)調(diào)整，是對于轉(zhuǎn)讓方的一種保值措施,反向工程,通過研究權(quán)利人售出的產(chǎn)品或用戶手冊，運用反向、回溯的手段，獲得

57、權(quán)利人生產(chǎn)該產(chǎn)品技術(shù)的方法 商業(yè)秘密糾紛中的舉證責任,,第八章 技術(shù)使用費,第一節(jié) 技術(shù)價值評估,玩具狗,五彩魚藻罐,太空黃瓜與番茄,一、技術(shù)的價格,1、技術(shù)使用費與有形商品價格的區(qū)別 1）形成規(guī)律不同,價值,,社會平均勞動時間,,價格,,技術(shù)所能帶來的經(jīng)濟效益,2）成本與售價的比例關(guān)系,（非正比關(guān)系）,3）價格與需求的關(guān)系,（無直接關(guān)系）,4）價格表示方法不同,（滑動價格）,5）價格產(chǎn)生的法律基礎(chǔ)不同 商品的所有權(quán)技術(shù)專有權(quán),二、進行技術(shù)價值評估的幾種情況,1、非訴評估 技術(shù)貿(mào)易中的轉(zhuǎn)讓與許可 建立合資企業(yè)或企業(yè)合并，一方或雙方一技術(shù)出資 企業(yè)破產(chǎn)清償 以技術(shù)專有權(quán)設(shè)定質(zhì)權(quán) 2、訴訟評估

58、：侵權(quán)訴訟,三、專利價值評估,美國財務(wù)會計標準審議會（FASB）， （一）專利類型對其價值評估的影響 保護期限不同 審批條件與程序不同（實質(zhì)審查）,申請受理,初步審查,申請公布,實質(zhì)審查,授權(quán)登記公告,（撤銷請求）,（無效請求）,專利權(quán)終止,,,,,,,,申請受理,初步審查,授權(quán)登記公告,（撤銷請求）,（無效請求）,專利權(quán)終止,,,,,,,,格式審查,實質(zhì)內(nèi)容審查,發(fā)明,實用新型與外觀設(shè)計,（二）專利法律狀態(tài)對評估的影響,,1、專利保護期限,2、專利權(quán)存在的地域同族專利,3、撤銷、無效、異議等程序的影響,4、待批準的專利申請與已批準專利,5、專利訴訟糾紛的經(jīng)歷,6、所獲專利是基本專利還是從屬專

59、利,（三）專利實施狀態(tài)對評估的影響,1、許可類型的影響 2、許可狀況的影響 是否發(fā)放過許可證 發(fā)放許可證的數(shù)量（同向迭加與市場容量） 許可費的高低 許可條件（技術(shù)培訓(xùn)、保證技術(shù)效果） 3、實施效果的影響,四、技術(shù)秘密評估,1、專利權(quán)人制止侵權(quán)行為，行使絕對權(quán)利， 技術(shù)秘密制止違法的禁止效力僅及于違法 的侵占，不及于合法的使用與披露 獨立發(fā)現(xiàn) 反向工程 在商業(yè)秘密所有人授予使用項下發(fā)現(xiàn) 從公開使用或展出的產(chǎn)品中觀察得來 從公開文獻中得到,2、影響技術(shù)秘密評估的因素,壟斷系數(shù)的影響 隨著可替代性新技術(shù)方案的出現(xiàn)，技術(shù)秘密的技術(shù)優(yōu)越性就會越來越小 技術(shù)秘密的轉(zhuǎn)讓程度 技術(shù)被保密的難易程度,五、被許可

60、方對技術(shù)使用費的評估,1、影響技術(shù)評估的法律因素 2、自身開發(fā)擬引進技術(shù)的成本 3、新增利潤 LSLP原則利潤分成法 （licensors share on licensees profit） 4、可選擇的供應(yīng)者（Alternative supplier）） 5、間接成本 如消化吸收，職工培訓(xùn)費用，及所產(chǎn)生的社會效益等,六、許可方對技術(shù)使用費的評估,1、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的直接費用（transfer costs） 技術(shù)轉(zhuǎn)讓整個過程中許可方所墊付的費用 2、沉入成本（sunk costs / historical costs） 3、機會成本（opportunity costs） 許可方因轉(zhuǎn)讓技術(shù)失去在所讓

61、與的銷售市場的銷售機會所致的利潤損失的補償 4、受方的新增價值（incremental costs）,七、技術(shù)使用費的支付方式,（一）利潤合成法LSLP作價原則 轉(zhuǎn)讓方獲得利潤是支付技術(shù)使用費的前提 以轉(zhuǎn)讓方占受讓方使用該技術(shù)所得利潤的合理份額為計價標準：,（二）國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中通常使用的計價方法,,1、入門費通常不超過總價的20%,2、入門費分兩次支付，30 日/6個月,3、其他條件不變的話，入門費高， 提成適當降低，入門費低，提成較高,4、提成年限一般不超過五年,六、提成計算的種類,,1、固定提成(Fixed Royalty) 在合同規(guī)定的提成期限內(nèi),按照固定不變的提成率計算提成費,“按

62、照合同產(chǎn)品年銷售額的2%提成,合同期內(nèi)不變” “在合同的有效期內(nèi),每銷售一臺合同產(chǎn)品,提成費為3000美元”,2、遞減提成(Regressive Royalty) 隨著合同產(chǎn)品產(chǎn)量或銷售量的增加，提成隨之遞減 “以凈銷售價為提成基價,年銷售量為1-1000臺時,提成率為3%,1001臺-5000臺時提成率為2.5%,5001臺以上,提成率為2%”,3、滑動提成(Sliding Royalty) 若支付時計價貨幣貶值，提成隨之作出相應(yīng)調(diào)整，是對于轉(zhuǎn)讓方的一種保值措施,第三節(jié) 與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議TRIPs,,一、TRIPs制定背景,1、布雷頓森林體系 IMF、IBRD、ITO 2、關(guān)貿(mào)總協(xié)定

63、 1948年實施 3、烏拉圭回合與“與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán) 1986年-1994年馬拉喀什宣言 4、世貿(mào)組織及其理事會,,與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議 （目錄） 第一部分 總條款與基本原則 第二部分 有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的效力、范圍 及利用標準 第三部分 知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法 第四部分 知識產(chǎn)權(quán)的獲得與維持及 有關(guān)當事人之間的程序 第五部分 爭端的防止與解決 第六部分 過渡協(xié)議 第七部分 機構(gòu)安排；最后條款,二、第一部分,1、國民待遇 除巴黎公約1967年文本，伯爾尼公約1971， 羅馬公約及知識產(chǎn)權(quán)集成電路條約已規(guī)定 的例外，各成員在知識產(chǎn)權(quán)保護上對其他 成員提供的待遇不得低于本國

64、國民.就表演 者、錄音制品制作者及廣播組織而言，該 義務(wù)僅適用于本協(xié)議所提供的權(quán)利,,2、最惠國待遇 在知識產(chǎn)權(quán)保護上，某一成員提供給其他國國民的任何利益、優(yōu)惠或特權(quán)，均應(yīng)無條件地適用于全體成員國民，但下列優(yōu)惠例外： 1）由一般性司法協(xié)助的國際協(xié)定引申出，且并非專為保護知識產(chǎn)權(quán)的； 2）伯爾尼1971文本、羅馬公約所允許的不按國民待遇，按互惠待遇的； 3）表演者權(quán)、錄音制品制作者權(quán)； 4）協(xié)定生效前的有關(guān)協(xié)議，已通知理事會，并對其他成員不構(gòu)成不公平歧視；,,三、第二部分,1、版權(quán)與有關(guān)權(quán) 1）與伯爾尼公約 （第六條之二） 2）無論以源代碼或以目標代碼表達的計算機程序，作為文字作品保護； 3）出

65、租權(quán)（計算機程序及電影作品） 4）保護期（攝影作品及實用藝術(shù)作品除外）許可出版或完成之年年終,2、商標,1）可保護的客體 成員可要求把“標記應(yīng)系視覺可感知”作為 注冊條件；關(guān)于實際使用； 2）所授予的權(quán)利：獨占權(quán) 3）保護期及續(xù)展 4）使用要求 5）許可與轉(zhuǎn)讓：強制許可與連同經(jīng)營轉(zhuǎn)讓,3、地理標志 Geographical Indication,1）指標示出某商品來源于某成員地域內(nèi)，或該商品特定質(zhì)量、信譽或其他特征主要與該地理來源相關(guān)聯(lián)； 2）對葡萄酒與白酒地理標志的補充保護，如某某式，類等,4、工業(yè)品外觀設(shè)計,1）成員應(yīng)對獨立創(chuàng)作的或原創(chuàng)或新的工業(yè)品外觀設(shè)計給予保護 2）權(quán)利所有者有權(quán)禁止未

66、經(jīng)許可的他人為商業(yè)目的制造、出售或進口采用與設(shè)計相同或基本相同的物品 3）保護期限至少應(yīng)為10年,5、專利,1）專利權(quán)可授予技術(shù)領(lǐng)域的任何發(fā)明，不論是產(chǎn)品還是方法，只要具有新穎性、創(chuàng)造性及工業(yè)實用性 2）可將下列各項排除專利之外： 人類或動物的診斷方法、治療方法及外科手術(shù)方法（生產(chǎn)動、植物及微生物方法除外） 3）專利權(quán)的保護期不少于自提交申請日起20年,6、集成電路的布圖設(shè)計,1）有關(guān)集成電路的知識產(chǎn)權(quán)條約 2）保護期 不少于申請?zhí)峤蝗掌鸹驈脑O(shè)計于世界任何地方首次付諸商業(yè)利用起10年（不要求將注冊作為條件成員）,7、未披露過的信息的保護,有關(guān)信息應(yīng)符合下列條件： 1）在一定意義上其屬于秘密，即該信息作為整體或其中內(nèi)容的確切組合，并非通常從事有關(guān)該信息工作之領(lǐng)域人們所普遍了解或容易獲得； 2）因其屬于秘密而具有商業(yè)價值 3）合法控制該信息之人，為根據(jù)有關(guān)情況采取了合理保密措施,四、第三部分 知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法,1、總義務(wù) 成員應(yīng)保證本部分程序依國內(nèi)法行之有效 2、執(zhí)法程序應(yīng)公平合理，不得過于復(fù)雜或花費過高，包含不合理時效 3、就各案做出的判決，最好采取書面形式，并應(yīng)說明判決理由 4、對于行政的