CCAA《審核概論》試題及參考答案.doc

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1、CCAA《審核概論》試題及參考答案 （1審核基礎(chǔ)知識(shí)02） 《審核概論》 （2審核方案管理02） 《審核概論》 （3審核過(guò)程04） 《審核概論》 （3審核過(guò)程07） 1. 審核后續(xù)活動(dòng)能夠促使受審核方針對(duì)已發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)認(rèn)真分析，找出不符合的原因，并采取適當(dāng)?shù)模ǎ┓乐诡?lèi)似不符合再次發(fā)生，從而改進(jìn)管理體系運(yùn)行的有效性。 （1分） [單選題] 1. 糾正措施 2. 預(yù)防措施 3. 改進(jìn)措施 4. A+B 2. 在審核過(guò)程中形成的記錄，

2、可以有（）等. （1分） [多選題] 1. 審核計(jì)劃 2. 檢查表與審核記錄 3. 不符合報(bào)告 4. 會(huì)議記錄和審核報(bào)告 3. （）是一種重要的收集信息的方法，并且應(yīng)以適于當(dāng)時(shí)情境和受訪(fǎng)人員的方式進(jìn)行。 （1分） [單選題] 1. 現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)察 2. 面談 3. 提問(wèn) 4. 查閱文件 4. 以下哪些方法可以對(duì)收集到的信息進(jìn)行驗(yàn)證（）。 （1分） [多選題] 1. 與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、文件化信息對(duì)照 2. 通過(guò)觀(guān)察 3. 通過(guò)必要的實(shí)際測(cè)量 4. 通過(guò)受審核方送樣 5. （）是在審核組收集審核證據(jù)基礎(chǔ)上，對(duì)照審核準(zhǔn)則經(jīng)過(guò)評(píng)價(jià)得出的結(jié)果。

3、 （1分） [單選題] 1. 審核方案 2. 審核發(fā)現(xiàn) 3. 審核結(jié)論 4. 審核結(jié)果 6. 觀(guān)察員可以是來(lái)自（），根據(jù)有關(guān)相關(guān)方的要求對(duì)審核過(guò)程進(jìn)行觀(guān)察 （1分） [多選題] 1. 受審方或其顧客 2. 認(rèn)證機(jī)構(gòu) 3. 監(jiān)管機(jī)構(gòu) 4. 認(rèn)可機(jī)構(gòu) 7. 審核報(bào)告應(yīng)按審核方案程序的規(guī)定注明日期，并經(jīng)適當(dāng)?shù)脑u(píng)審和批準(zhǔn)后分發(fā)至（）規(guī)定的接收人。 （1分） [單選題] 1. 審核程序 2. 審核計(jì)劃 3. A+B 4. A或B 8. 在審核過(guò)程中，審核員通過(guò)仔細(xì)觀(guān)察受審核方運(yùn)行所需（）等獲得審核證據(jù)。 （1分） [多選題] 1

4、. 工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等條件 2. 活動(dòng)的運(yùn)行狀況 3. 環(huán)境因素及危險(xiǎn)源的分布和控制 4. 相關(guān)人員的操作活動(dòng) 9. 以下哪些不是審核活動(dòng)的實(shí)施階段的活動(dòng)（）。 （1分） [單選題] 1. 舉行首次會(huì)議 2. 文件初審核 3. 信息的收集和驗(yàn)證 4. 舉行末次會(huì)議 10. 收集信息的方法包括（）。 （1分） [單選題] 1. 面談 2. 觀(guān)察 3. 文件化信息評(píng)審 4. 以上全部 11. 審核員應(yīng)根據(jù)所承擔(dān)的審核任務(wù)的范圍和復(fù)雜程度確定充分適宜的信息源，信息源可包括（）。 （1分） [多選題] 1. 與員工及其他人員的面

5、談 2. 觀(guān)察活動(dòng)和周?chē)ぷ鳝h(huán)境和條件 3. 文件化信息（文件和記錄） 4. 受審核方抽樣方案的信息，抽樣和測(cè)量過(guò)程控制程序的信息 12. 現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，審核員應(yīng)對(duì)受審核方文件化信息進(jìn)行評(píng)審，以確定文件化信息所述的體系與審核準(zhǔn)則的符合性、（）。 （1分） [單選題] 1. 文件控制的有效性 2. 適宜性 3. 充分性 4. 以上全部 13. 在審核中，應(yīng)通過(guò)適當(dāng)?shù)某闃邮占Ⅱ?yàn)證（） （1分） [多選題] 1. 與審核目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則有關(guān)的信息 2 3. 審核發(fā)現(xiàn) . 與職能、活動(dòng)和過(guò)程間接口有關(guān)的信息 4. 不符合及糾正措施的驗(yàn)證

6、 14. （）是指審核組考慮了審核目標(biāo)和所有的審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。 （1分） [單選題] 1. 審核證據(jù) 2. 審核結(jié)論 3. 審核方案 4. 審核準(zhǔn)則 15. 第一階段審核的目的可包括（）。 （1分） [多選題] 1. 審核受審核方的文件化的管理體系信息 2. 審查受審核方理解和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況 3. 確定第二階段審核的可行性和第二階段審核的重點(diǎn) 4. 收集關(guān)于受審核方的管理體系范圍的必要信息 16. 在現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)中，如果出現(xiàn)需要改變審核范圍的情況。審核組就對(duì)對(duì)審核范圍的改變做出決定。（） （1分） [單選題] 1. 正確 2

7、. 錯(cuò)誤 17. 審核員對(duì)糾正措施有效性的驗(yàn)證，應(yīng)關(guān)注以下哪些方面（）。 （1分） [單選題] 1. 不符合原因分析的準(zhǔn)確性 2. 確定了針對(duì)性糾正措施計(jì)劃且可行性 3. 正措施的實(shí)施結(jié)果可防止不符合再發(fā)生 4. 以上全部 18. 當(dāng)所有策劃的（）已經(jīng)執(zhí)行或出現(xiàn)與審核委托方約定的情形時(shí)，審核即告結(jié)束。 （1分） [單選題] 1. 審核計(jì)劃 2. 審核內(nèi)容 3. 審核方案 4. 審核活動(dòng) 19. 各級(jí)別審核員應(yīng)按基于證據(jù)的方法的審核原則，在一個(gè)系統(tǒng)的審核過(guò)程中，得出可信的和（）的審核結(jié)論。 （1分） [單選題] 1. 可驗(yàn)證 2.

8、可追溯 3. 可重現(xiàn) 4. 可證實(shí) 20. 審核過(guò)程中，審核員主要是收集那些能表明不符合審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。（） （1分） [單選題] 1. 正確 2. 具有證據(jù)支持的符合事項(xiàng) 3. 改進(jìn)機(jī)會(huì) 4. 錯(cuò)誤 21. 以下（）情況，第一階段審核宜在受審核方的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。 （1分） [多選題] 1. 組織的規(guī)模、結(jié)構(gòu)及其職能復(fù)雜 2. 組織的運(yùn)作場(chǎng)具有多個(gè)臨時(shí)場(chǎng)所 3. 多個(gè)管理體系的結(jié)合審核 4. 認(rèn)證范圍覆蓋的過(guò)程、活動(dòng)單一 22. 審核證據(jù)可以是（）。 （1分） [多選題] 1. 現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)察及文件審閱中存在的客觀(guān)事實(shí) 2. 與

9、實(shí)施運(yùn)行有關(guān)的各種記錄和資料 3. 與被審核的管理和業(yè)務(wù)活動(dòng)負(fù)有責(zé)任的受訪(fǎng)人員的陳述 4. 陪同人員介紹的基本信息 23. 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制審核報(bào)告，審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)提供（）的審核記錄。 （1分） [單選題] 1. 完整 2. 準(zhǔn)確 3. 簡(jiǎn)明和清晰 4. 以上全部 24. 首次會(huì)議的目的是（）。 （1分） [多選題] 1. 確認(rèn)對(duì)審核計(jì)劃的安排達(dá)成一致；。 2. 介紹審核組成員 3. 確保所策劃的審核活動(dòng)能夠?qū)嵤? 4. 確定審核范圍 25. 首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，應(yīng)對(duì)以下（）內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)。 （1分） [多選題] 1. 審核目的

10、、范圍和準(zhǔn)則 2. 審核組和受審核方之間的正式溝通渠道 3. 審核組工作時(shí)的安全事項(xiàng)、應(yīng)急和安全程序 4. 審核組和受審核方之間的正式溝通渠道 26. 糾正措施的驗(yàn)證,應(yīng)根據(jù)問(wèn)題的嚴(yán)重程度及糾正措施實(shí)施的客觀(guān)證據(jù)類(lèi)型確定驗(yàn)證方式方式,可以采取（）。 （1分） [單選題] 1. 現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證 2. 書(shū)面驗(yàn)證 3. 在隨后的審核時(shí)驗(yàn)證 4. 以上全部 27. 在作初次認(rèn)證審核結(jié)論時(shí)，審核組應(yīng)對(duì)在第一階段和第二階段中收集的所有（）進(jìn)行分析，以評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)并就審核結(jié)論達(dá)成一致。 （1分） [單選題] 1. 審核證據(jù) 2. 信息和證據(jù) 3. 審核發(fā)現(xiàn)

11、 4. A+B 28. 在末次會(huì)議之前，審核組可與受審核方領(lǐng)導(dǎo)層溝通，（），以澄清問(wèn)題、求得共識(shí)。 （1分） [單選題] 1. 通報(bào)審核發(fā)現(xiàn) 2. 通報(bào)審核結(jié)論 3. 介紹對(duì)受審核方管理體系的評(píng)價(jià) 4. 以上全部 29. 在結(jié)合審核中，當(dāng)審核員識(shí)別出與一個(gè)準(zhǔn)則相關(guān)的審核發(fā)現(xiàn)時(shí)，應(yīng)考慮到這一審核發(fā)現(xiàn)對(duì)其他管理體系中相應(yīng)或類(lèi)似準(zhǔn)則的（）。 （1分） [單選題] 1. 關(guān)聯(lián)性 2. 可能影響 3. 不符合 4. 以上全部 30. 審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)審核過(guò)程進(jìn)行控制，主要包括（）。 （1分） [多選題] 1. 審核計(jì)劃 2. 審核活動(dòng) 3. 審核的有效性 4. 審核結(jié)果