世界銀行采購(gòu)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)研究

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1、世界銀行采購(gòu)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)研究 世界銀行采購(gòu)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)研究 2019/12/20 2016年6月28日，世界銀行正式公布了新版采購(gòu)規(guī)則——《項(xiàng)目新采購(gòu)框架和規(guī)章》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“采購(gòu)框架”），并于當(dāng)年7月1日起生效，之后又陸續(xù)進(jìn)行了修訂。世行采購(gòu)框架最大限度地發(fā)揮了采購(gòu)在實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵發(fā)展有效性目標(biāo)方面的戰(zhàn)略作用——強(qiáng)調(diào)公共支出的選擇、質(zhì)量和價(jià)值，采購(gòu)現(xiàn)代化，具有商業(yè)友好性，同時(shí)適應(yīng)國(guó)家背景。采購(gòu)框架共包含“采購(gòu)政策”“采購(gòu)規(guī)則”“采購(gòu)指令”和“采購(gòu)程序”四個(gè)部分，重點(diǎn)為第二部分“采

2、購(gòu)規(guī)則”。根據(jù)世行規(guī)定，2016年7月1日之后的項(xiàng)目必須采用新版采購(gòu)框架；該日期之前的項(xiàng)目采用2011年版的采購(gòu)指南。鑒于評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投標(biāo)人的重要性，本文根據(jù)世行2016年版采購(gòu)規(guī)則以及世行評(píng)審指南的相關(guān)規(guī)定，專(zhuān)門(mén)介紹世行資助的采購(gòu)活動(dòng)中的投標(biāo)評(píng)審原則、方法，以及如何判定標(biāo)書(shū)是否實(shí)質(zhì)性響應(yīng)等。世行要求借款人為每個(gè)投資項(xiàng)目、貸款（IPF）項(xiàng)目制定項(xiàng)目發(fā)展采購(gòu)戰(zhàn)略（PPSD），PPSD應(yīng)說(shuō)明采購(gòu)活動(dòng)將如何支持項(xiàng)目的發(fā)展目標(biāo)，并在基于風(fēng)險(xiǎn)管理的方法下對(duì)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)做出規(guī)定，以確保評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)適合于采購(gòu)的性質(zhì)和復(fù)雜程度，借款人可達(dá)到最佳的物有所值（VFM）。 評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求

3、一、投標(biāo)書(shū)的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合的要求 1.評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)恰當(dāng)?shù)剡m應(yīng)于采購(gòu)的類(lèi)型、性質(zhì)、市場(chǎng)環(huán)境、復(fù)雜性、風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)值和目標(biāo)。2.在切實(shí)可行的范圍內(nèi)，評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該量化（如轉(zhuǎn)換為貨幣表示的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)）。3.投標(biāo)書(shū)征詢(xún)文件應(yīng)包括完整的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)及其應(yīng)用的具體方式。4.只用且全部使用在投標(biāo)書(shū)征詢(xún)文件中列出的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。5.在投標(biāo)書(shū)征詢(xún)文件發(fā)出之后，評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的任何變化都應(yīng)當(dāng)通過(guò)投標(biāo)書(shū)征詢(xún)文件的修改（補(bǔ)遺）作出。6.對(duì)所有遞交的投標(biāo)書(shū)運(yùn)用一致的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。 二、為實(shí)現(xiàn)VFM，評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)可考慮的因素 1.費(fèi)用：使用與采購(gòu)性質(zhì)適應(yīng)的費(fèi)用評(píng)審方法，包括（1）調(diào)整后的投標(biāo)價(jià)格；或（2）

4、調(diào)整后的投標(biāo)價(jià)格加上資產(chǎn)在使用壽命期間的運(yùn)行/經(jīng)常性成本的凈現(xiàn)值（即后文將闡釋的“生命周期成本”）。2.質(zhì)量：使用確定在何種程度上貨物、工程、非咨詢(xún)服務(wù)或咨詢(xún)服務(wù)達(dá)到或超過(guò)質(zhì)量要求的評(píng)審方法。3.風(fēng)險(xiǎn)：降低有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。4.可持續(xù)性：考慮支持項(xiàng)目目標(biāo)規(guī)定的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)效益方面的標(biāo)準(zhǔn)，包括投標(biāo)建議適應(yīng)整個(gè)生命周期內(nèi)進(jìn)行可能的修改的靈活性。5.創(chuàng)新：在設(shè)計(jì)和/或交付貨物、工程、非咨詢(xún)服務(wù)或咨詢(xún)服務(wù)時(shí)允許創(chuàng)新的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，包括在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候，給投標(biāo)人機(jī)會(huì)在他們的投標(biāo)書(shū)中提出超出要求的實(shí)現(xiàn)物有所值方案或替代方案。 評(píng)審方法 以下評(píng)審方法僅適用于貨物、工程和非咨詢(xún)服

5、務(wù)，世行對(duì)咨詢(xún)服務(wù)有專(zhuān)門(mén)的規(guī)定（此處不做專(zhuān)門(mén)介紹）。 一、資格標(biāo)準(zhǔn) 資格標(biāo)準(zhǔn)是投標(biāo)書(shū)征詢(xún)文件中規(guī)定的最低要求，通常以合格/不合格的方法評(píng)審。 二、打分法對(duì)非價(jià)格屬性的優(yōu)點(diǎn)打分，當(dāng)利益無(wú)法量化 （quantifiable）或評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)不能用貨幣化來(lái)表示，以及與打分法相關(guān)聯(lián)的利益在不同的投標(biāo)書(shū)中各不相同時(shí)采用。打分法標(biāo)準(zhǔn)和適當(dāng)時(shí)的子標(biāo)準(zhǔn)（sub-criteria）根據(jù)其對(duì)滿(mǎn)足所期望的結(jié)果的相對(duì)重要性進(jìn)行優(yōu)先排序，加權(quán)分配優(yōu)點(diǎn)的點(diǎn)數(shù)。子標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)目應(yīng)保持少數(shù)幾個(gè)至關(guān)重要的最低限度。打分法評(píng)審可包括，但不限于以下幾點(diǎn)：1.方法和工作計(jì)劃的質(zhì)量

6、2.性能、容量和功能特征3.可持續(xù)采購(gòu) 三、費(fèi)用評(píng)審 按照投標(biāo)書(shū)征詢(xún)文件的規(guī)定，費(fèi)用評(píng)審的基礎(chǔ)包括兩方面。1.調(diào)整的投標(biāo)價(jià)投標(biāo)價(jià)的調(diào)整包括算術(shù)校正、任何折扣和在投標(biāo)書(shū)征詢(xún)文件為評(píng)審目的而規(guī)定的其它調(diào)整，包括對(duì)交付/實(shí)施時(shí)間表的偏差和/或付款條件的偏差、輕微偏差或遺漏等進(jìn)行的調(diào)整。2.生命周期成本世行在采購(gòu)規(guī)則中建議，應(yīng)盡可能采用生命周期成本評(píng)審，特別是當(dāng)貨物或工程在規(guī)定的壽命期間的運(yùn)行和/或維護(hù)成本與初始成本比較時(shí)是可觀的，且在不同的投標(biāo)書(shū)中成本可能會(huì)不同時(shí)，應(yīng)采用生命周期成本評(píng)審。評(píng)審生命周期成本的基礎(chǔ)是凈現(xiàn)值。當(dāng)使用生命周期成本評(píng)審時(shí)，借款人應(yīng)在投標(biāo)書(shū)征詢(xún)文

7、件中規(guī)定以下信息：決定生命周期成本的使用年限；計(jì)算在上述使用年限規(guī)定的生命周期中未來(lái)成本折算為凈現(xiàn)值成本的百分比折現(xiàn)率；用于計(jì)算運(yùn)行、維護(hù)、剩余價(jià)值的費(fèi)用的因素和方法，包括考慮投標(biāo)書(shū)中提供的信息。四、打分法和費(fèi)用法的組合投標(biāo)書(shū)的財(cái)務(wù)得分與其價(jià)格成反比。應(yīng)在投標(biāo)書(shū)征詢(xún)文件中規(guī)定組合打分法得分和費(fèi)用法得分的權(quán)重，以確定最優(yōu)的投標(biāo)書(shū)。分配給打分法得分的權(quán)重一般不應(yīng)超過(guò)30％，但為了實(shí)現(xiàn)物有所值，該權(quán)重最高可設(shè)置達(dá)50％。評(píng)審指南一、如何判斷投標(biāo)書(shū)是否實(shí)質(zhì)性響應(yīng)對(duì)商業(yè)要求和技術(shù)規(guī)范的重大偏差是投標(biāo)被拒絕的主要原因。作為一般規(guī)則，重大偏差是指一旦被接受，招標(biāo)的目的將無(wú)法得到滿(mǎn)足，或者無(wú)法公平地與那些符合

8、招標(biāo)文件要求的投標(biāo)文件進(jìn)行比較。指南中列舉的重大偏差包括：1.在要求進(jìn)行固定價(jià)格投標(biāo)時(shí)規(guī)定價(jià)格調(diào)整;2.未能通過(guò)提供不同的設(shè)計(jì)或產(chǎn)品來(lái)響應(yīng)規(guī)范，這些設(shè)計(jì)或產(chǎn)品在關(guān)鍵性能參數(shù)或其他要求中沒(méi)有提供實(shí)質(zhì)等同性；3.合同啟動(dòng)、交付、安裝或施工的階段不符合關(guān)鍵日期或進(jìn)度標(biāo)記要求；4.以與允許的數(shù)量或方式實(shí)質(zhì)不同的方式進(jìn)行分包；5.拒絕承擔(dān)招標(biāo)文件中要求的重要責(zé)任和義務(wù)，如履約保函和保險(xiǎn)；6.對(duì)適用法律、稅收和關(guān)稅以及爭(zhēng)議解決程序等關(guān)鍵條款進(jìn)行修改；7.投標(biāo)人須知中明確的那些導(dǎo)致投標(biāo)被拒絕的偏差。投標(biāo)中含有偏差也可能被認(rèn)為實(shí)質(zhì)性的響應(yīng)標(biāo)書(shū)。至少?gòu)墓降慕嵌龋绻梢詫⑵钷D(zhuǎn)化為一個(gè)貨幣價(jià)值，這個(gè)價(jià)值將在詳

9、細(xì)評(píng)標(biāo)過(guò)程中作為罰款加上，并且如果這種偏差在最終合同中是可以接受的。初步審查的結(jié)果應(yīng)列明。如果投標(biāo)未通過(guò)初步檢驗(yàn)，必要時(shí)必須在腳注或附件中明確說(shuō)明理由。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，借款人可能會(huì)認(rèn)為，在技術(shù)或商業(yè)規(guī)范列表的響應(yīng)性逐項(xiàng)列表中包含其他表格會(huì)很有用。這些內(nèi)容應(yīng)該附在初步審查結(jié)果所在的列表中。 二、價(jià)格偏差 正如前文“投標(biāo)書(shū)是否實(shí)質(zhì)性響應(yīng)”中所述，為進(jìn)行比較，如果可以進(jìn)一步將投標(biāo)轉(zhuǎn)化為貨幣成本或罰款，則可以認(rèn)為標(biāo)書(shū)存在輕微偏差的情況下也是實(shí)質(zhì)性響應(yīng)的。1.投標(biāo)人用模糊的語(yǔ)言表達(dá)的偏差請(qǐng)求，例如“我們希望提高動(dòng)員預(yù)付款”或“我們希望討論完工時(shí)間表的變化”，通常應(yīng)在評(píng)標(biāo)中予以忽

10、略。但是，投標(biāo)人對(duì)招標(biāo)文件要求明確聲明要做例外處理的應(yīng)被視為偏差。2.如果投標(biāo)人需要比招標(biāo)文件指定的更快的付款流，則可以基于投標(biāo)人的預(yù)期收益設(shè)定罰金。這種情況下會(huì)使用投標(biāo)所用貨幣的現(xiàn)行商業(yè)利率進(jìn)行現(xiàn)金流折現(xiàn)，除非投標(biāo)人須知（ITB）中預(yù)見(jiàn)到可能出現(xiàn)的結(jié)果并確定一個(gè)利率。3.如果投標(biāo)人提供的項(xiàng)目移交或完工日期超出了招標(biāo)文件原有的規(guī)定，但是借款人認(rèn)為在技術(shù)上可以接受，則應(yīng)將多出的時(shí)間優(yōu)勢(shì)根據(jù)ITB的規(guī)定轉(zhuǎn)化為罰金；如果ITB沒(méi)有相關(guān)規(guī)定，則應(yīng)根據(jù)招標(biāo)文件中規(guī)定的誤期罰款來(lái)計(jì)算。 《采購(gòu)規(guī)則》關(guān)于資格的評(píng)審及談判 一、資格預(yù)審和初步選擇 資格預(yù)審或初步

11、選擇是在采購(gòu)貨物、工程和非咨詢(xún)服務(wù)（世行對(duì)于咨詢(xún)服務(wù)有單獨(dú)的規(guī)定）時(shí)對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行短名單的過(guò)程。資格預(yù)審/初步選擇過(guò)程保證僅邀請(qǐng)那些擁有適當(dāng)和充分的體量、能力和資源的投標(biāo)人遞交投標(biāo)書(shū)。借款人應(yīng)使用世行的標(biāo)準(zhǔn)資格預(yù)審文件/初步選擇文件進(jìn)行資格預(yù)審或初步選擇。資格預(yù)審或初步選擇適合于大型或復(fù)雜的合同，或任何其它情況，如需要為客戶(hù)定制設(shè)計(jì)的設(shè)備、成套設(shè)備、專(zhuān)業(yè)化的服務(wù)、某些復(fù)雜的信息和技術(shù)、交鑰匙合同、設(shè)計(jì)和建設(shè)，或管理承包下的采購(gòu)，在這些情況下，編制詳細(xì)的建議書(shū)的高成本可能會(huì)妨礙競(jìng)爭(zhēng)。根據(jù)采購(gòu)規(guī)則的規(guī)定，除了資格預(yù)審文件/初步選擇文件允許的專(zhuān)業(yè)分包商之外，對(duì)申請(qǐng)人資格的評(píng)估不會(huì)考慮其它公司的資格，諸

12、如其子公司、母公司、附屬公司、分包商，或任何不同于遞交資格預(yù)審申請(qǐng)/初步選擇申請(qǐng)公司的其它公司。當(dāng)借款人決定資格預(yù)審/初步選擇的公司名單和發(fā)放投標(biāo)書(shū)征詢(xún)文件的時(shí)間間隔超過(guò)12個(gè)月以上，世行可能要求重新刊登公告進(jìn)行新的資格預(yù)審/初步選擇過(guò)程。 二、資格預(yù)審 資格預(yù)審?fù)ǔＳ糜谡髟?xún)投標(biāo)書(shū)的程序（RFB），并且是可選擇的，這取決于貨物、工程、和非咨詢(xún)服務(wù)的性質(zhì)和復(fù)雜程度。資格預(yù)審滿(mǎn)足最低要求的評(píng)審一般以通過(guò)/不通過(guò)為基礎(chǔ)，評(píng)審的因素包括合格性、經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)能力和財(cái)務(wù)能力。參與評(píng)審的客觀的和可計(jì)量的因素有：經(jīng)驗(yàn)、過(guò)去履約是否滿(mǎn)意、在給定時(shí)段內(nèi)成功完成的類(lèi)似合同數(shù)、施工和/或

13、制造設(shè)施的能力、財(cái)務(wù)狀況和合格性。實(shí)質(zhì)上滿(mǎn)足最低資格標(biāo)準(zhǔn)要求的全部申請(qǐng)人都應(yīng)該被邀請(qǐng)遞交投標(biāo)書(shū)。在資格預(yù)審過(guò)程結(jié)束時(shí)，借款人應(yīng)告知所有申請(qǐng)人資格預(yù)審選擇的結(jié)果。邀請(qǐng)通過(guò)資格預(yù)審的申請(qǐng)人遞交投標(biāo)書(shū)的邀請(qǐng)投標(biāo)書(shū)征詢(xún)文件函應(yīng)包括所有通過(guò)資格預(yù)審的申請(qǐng)人的名稱(chēng)。 三、初步選擇 初步選擇一般用于征詢(xún)建議書(shū)（RFP）程序和全部競(jìng)爭(zhēng)性對(duì)話(huà)程序，借款人只邀請(qǐng)排序最前的申請(qǐng)人遞交建議書(shū)。初步選擇包括兩步程序，第一步類(lèi)似于上述的資格預(yù)審程序，首先建立申請(qǐng)人長(zhǎng)名單，然后再用打分法評(píng)審長(zhǎng)名單的申請(qǐng)人，后再按照組合的打分標(biāo)準(zhǔn)排序，最后借款人選擇排序最靠前的申請(qǐng)人遞交建議書(shū)。借款人應(yīng)在初步

14、選擇文件中說(shuō)明可能被初步選擇的申請(qǐng)人的范圍。在初步選擇過(guò)程結(jié)束時(shí)，借款人應(yīng)告知所有申請(qǐng)人初步選擇的結(jié)果。邀請(qǐng)初步選擇的申請(qǐng)人遞交建議書(shū)的建議書(shū)征詢(xún)文件，應(yīng)包括所有通過(guò)初步選擇的申請(qǐng)人的名稱(chēng)。 四、資格后審 如果沒(méi)有對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行過(guò)資格預(yù)審/初步選擇，借款人應(yīng)在投標(biāo)書(shū)征詢(xún)文件中規(guī)定相應(yīng)的資格要求，以確保將被推薦授予合同的投標(biāo)人有能力和資源來(lái)有效地執(zhí)行合同。（除了資格預(yù)審文件/初步選擇文件允許的專(zhuān)業(yè)分包商之外）公司資格的評(píng)審應(yīng)不考慮其它公司的資格，如該公司的子公司、母公司、附屬公司、分包商，或任何不同于遞交投標(biāo)書(shū)的公司的其它公司。 五、談判 對(duì)需要事前審查的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性采購(gòu)，世行可同意借款人在投標(biāo)書(shū)評(píng)審之后和最后的合同授予之前進(jìn)行談判。任何談判應(yīng)按照投標(biāo)書(shū)征詢(xún)文件的要求，在一個(gè)世行同意的誠(chéng)信監(jiān)督方出席的地點(diǎn)舉行。只要不改變投標(biāo)書(shū)的最低要求，談判可涉及到合同條款和條件、價(jià)格、和/或社會(huì)、環(huán)境和創(chuàng)新方面。借款人應(yīng)首先與具有最優(yōu)投標(biāo)書(shū)的投標(biāo)人談判。如果結(jié)果不滿(mǎn)意或不能達(dá)成協(xié)議，借款人可再與下一個(gè)最優(yōu)投標(biāo)書(shū)的遞交人進(jìn)行談判，直到獲得滿(mǎn)意的結(jié)果為止。