公用事業(yè)的經(jīng)濟效率及交易成本最小化問題

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1、公用事業(yè)的經(jīng)濟效率及交易成本最小化問題 　　摘要：如果在公用事業(yè)的行業(yè)定價過程中考慮非凸性技術(shù)問題，非線性定價方法的使用將不再意味著市場失靈，而恰恰是市場競爭中企業(yè)在非凸性技術(shù)條件下的一種正常的理性反應。分析公用事業(yè)的行業(yè)經(jīng)濟效率不能簡單地囿于技術(shù)層面，而應將價格體系與組織或制度結(jié)構(gòu)相結(jié)合，在同時考慮非凸性技術(shù)和交易成本因素的情況下縮小政府的干預范圍，擴大私人締約的市場范圍，并將政府干預定位于降低交易成本和風險管理方面。從非凸性技術(shù)和交易成本角度探討公用事業(yè)的經(jīng)濟效率以及交易成本最小化問題，對于指導我國的公用事業(yè)在改革過程中引入市場競爭和由政府進行適

2、當?shù)母深A具有重要理論與現(xiàn)實意義。 　　關(guān)鍵詞：非凸性技術(shù);公用事業(yè);經(jīng)濟效率;政府干預;交易成本 　　一、引言 　　黨的十八屆三中全會提出，經(jīng)濟體制改革是全面深化改革的重點，核心是處理好政府和市場的關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好地發(fā)揮政府作用，著力解決市場體系不完善、政府干預過多和監(jiān)管不到位的問題。從經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實來看，公用事業(yè)(public utilities)是一國維持公共服務的基礎(chǔ)設(shè)施，是滿足民生需求的重要行業(yè)，也是市場經(jīng)濟體制的重要組成部分，其行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟或非凸性技術(shù)等特征十分明顯，容易導致市場失靈。在這種情況下，政府僅僅因為進入壁壘、外部性和

3、內(nèi)部性等原因而被允許干預市場〔1〕，但是，由于政府干預公用事業(yè)類行業(yè)也要遭受交易成本的困擾，往往會扭曲資源配置，造成政府干預失靈。從經(jīng)濟理論上闡述競爭性市場、放松管制和政府干預之間的關(guān)系具有重要意義。 　　從經(jīng)濟學理論看，新古典經(jīng)濟學僅僅解決了凸性技術(shù)條件下競爭性市場的配置資源問題，但由于將現(xiàn)行的市場制度當作既定不變的假設(shè)前提，極大地限制了它在分析很多經(jīng)濟問題中的適用性，特別是在公用事業(yè)行業(yè)里非凸性技術(shù)或者規(guī)模經(jīng)濟十分明顯，所以需要超越新古典線性定價法而采用價格歧視和非線性定價法。 　　本文突破現(xiàn)有新古典經(jīng)濟理論凸性技術(shù)和零交易成本假設(shè)，將非凸性技術(shù)與交易成本加以綜合，分析

4、公用事業(yè)的行業(yè)經(jīng)濟效率，以實現(xiàn)有效率的資源配置目標。 　　二、非凸性技術(shù)與零交易成本條件下公用事業(yè)的效率分析 　　從表1的四個方格框中可以看出，在零交易成本情況下，公用事業(yè)行業(yè)的經(jīng)濟效率根本無須考慮生產(chǎn)技術(shù)是凸性還是非凸性特征，都可以實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。如表1中B(完全可競爭市場)情形和A(完全競爭市場)情形。在正交易成本情況下(表1中的C情形和D情形)，對公用事業(yè)的行業(yè)經(jīng)濟效率的分析會比較復雜，但至少可以推斷一價定律不再適用;同時，也不能將偏離一價定律的情況簡單地視為市場失靈，而需要在契約或者制度結(jié)構(gòu)方面加以理性分析。 　　福利經(jīng)濟學的基本定理是在沒有外部性、沒有交

5、易成本和凸性技術(shù)的假設(shè)前提下推導出來的〔2〕，從而在帕累托最優(yōu)和競爭性市場之間建立了密切的聯(lián)系。這就是說，在競爭性市場中，由整個經(jīng)濟范圍內(nèi)的價格調(diào)整和生產(chǎn)與消費的分散化導出了福利經(jīng)濟學的兩個基本定理，而這兩個定理說明：一是如果存在完全競爭，資源配置就會是帕累托最優(yōu);二是任何在技術(shù)上可行的特定的帕累托最優(yōu)都可以通過建立自由市場和適當?shù)脑俜峙鋪韺崿F(xiàn)。在第一個定理中，市場均衡的效率取決于一價定律，即所有的參與者都將統(tǒng)一價格作為參照系;在第二個定理中，要實現(xiàn)帕累托最優(yōu)，需要使消費者和企業(yè)決策分離，彼此只能通過市場交易機制發(fā)生關(guān)系，而政府干預僅僅負責對資源的再分配。在新古典經(jīng)濟分析中，市場均衡遵循一價定

6、律，所以模型中沒有價格歧視或者非線性定價，而且買賣支付和接受均為統(tǒng)一價格，這些價格完全為市場參與者所知曉，市場參與者在決策中瞬間即可以準確地預測到市場的均衡價格，不存在交易成本或者市場摩擦力，企業(yè)與生產(chǎn)函數(shù)是同義詞，除市場之外的制度安排沒有考慮的必要;而消費者和企業(yè)從來不會面臨配給問題，因為他們可以按照均衡價格購買和賣出全部產(chǎn)品，從而使市場很容易出清，此時沒有失業(yè)、沒有生產(chǎn)能力過?；蛘叨倘钡纫幌盗薪?jīng)濟問題。如圖1所示。 　　市場供給、需求曲線分別為S和D。在零交易成本情況下，最優(yōu)均衡價格和均衡數(shù)量分別為Pw和Qw。但是，在正交易成本(相當于P1P2)情況下，利潤最大化的企業(yè)為了使邊際

7、收益等于邊際成本，其要價和消費者的出價分別為P1和P2，Q1為交易量。在這一市場均衡中，消費者和企業(yè)所選擇的買賣價格將在Q1實現(xiàn)市場出清(D=S)。此時買賣價格分別處于瓦爾拉斯價格Pw的兩邊，產(chǎn)出水平Q1低于瓦爾拉斯水平Qw。出價-要價的差別P1P2取決于供求彈性、交易成本以及買賣所面臨的其他機會的多少，而不再是帕累托最優(yōu)?！?〕 　　但是，在現(xiàn)實生活中，非凸性生產(chǎn)技術(shù)普遍存在，福利經(jīng)濟學的基本定理難以得到應用。也就是說，在出現(xiàn)固定成本時進行生產(chǎn)決策，其生產(chǎn)技術(shù)會呈現(xiàn)規(guī)模收益遞增特征。此時實施邊際成本定價，競爭不可能有效率，因為在非凸性技術(shù)或規(guī)模收益遞增情況下，如果按照邊際成本定價會

8、出現(xiàn)邊際收益小于平均成本情況，使競爭性企業(yè)反而獲得負利潤(虧損)，此時，企業(yè)會選擇退出，而不是有效率地生產(chǎn)。在此情況下，統(tǒng)一定價即邊際成本定價顯然是無效率的。如圖2所示。 　　平均成本AC隨著產(chǎn)量是遞減的，邊際成本MC總是在平均成本之下。如果企業(yè)實行壟斷定價，那么將在價格Pm處生產(chǎn)產(chǎn)量Qm。如果實行自由放任政策，企業(yè)將在價格Pc處生產(chǎn)產(chǎn)量Qc，此時企業(yè)處于虧損。因此，在出現(xiàn)固定成本(fixed costs)情況下，我們需要轉(zhuǎn)變思維方式，即隨著高新技術(shù)的普及，固定成本越來越重要而邊際成本則變得相對無關(guān)緊要。在這種經(jīng)濟條件下，各種產(chǎn)品的生產(chǎn)變得越來越像是公共產(chǎn)品(public goods

9、)生產(chǎn)，基于市場競爭的邊際成本定價將會混亂。因此，理論上傳統(tǒng)的統(tǒng)一定價法將走向兩部定價法(two-part tariff)：一個固定費用用來補償固定成本，一個固定單位價格用來補償邊際成本〔4〕，從中可以看到非線性定價的合理性，因而兩部定價法是構(gòu)成資源有效率配置中不可分割的一部分。①實際上，市場失靈并不是政府干預的充分條件，而是必要條件。在考慮公用事業(yè)的行業(yè)經(jīng)濟效率時，需要具體分析私人企業(yè)應如何采取相應的定價策略以解決固定成本補償?shù)膯栴}，只有考慮了這些，才能更好地促進公用事業(yè)的發(fā)展。由于固定成本在生產(chǎn)和交換活動中普遍地存在，無法用統(tǒng)一定價法估計市場配置效率，在許多市場都存在類似于Bakker(2005)所指出的，非線性定價法可能才是資源實現(xiàn)有效率配置的方法，其中包括價格歧視?！?〕換言之，在凸性技術(shù)條件下，線性定價法很容易確認和實施，即價格使市場出清，從而實現(xiàn)資源的有效率配置，這便是亞當·斯密"看不見的手";所帶來的市場奇跡。而在非凸性技術(shù)和非線性定價情況下，情形則變得非常復雜，但盡管復雜，非線性定價仍具有兩大重要功能：一是使市場出清;二是提供正確的激勵去落實有效率的資源配置?！?〕具體而言，非線性定價方法主要包括以下幾種：