2015年《證券發(fā)行與承銷》模擬試題（三）2500字

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1、2015年《證券發(fā)行與承銷》模擬試題（三）2500字 　　1.中國債券市場首次引入的發(fā)行人民幣債券的外資機構(gòu)發(fā)行主體是(　　)。 　　A.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行 　　B.國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行 　　C.國際貨幣基金組織和世界銀行 　　D.國際金融公司和世界銀行 　　2.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，其從業(yè)人員不得少于(　　)人。 　　A.10 　　B.35 　　C.50 　　D.100 　　3.申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人除具備基本條件外，其營業(yè)網(wǎng)點還不得少于(　　

2、)個。 　　A.5 　　B.10 　　C.30 　　D.40 　　4.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指(　　)。 　　A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券 　　B.證券公司短期融資券 　　C.證券公司發(fā)行的次級債券 　　D.證券公司資產(chǎn)支持證券 　　5.中國證監(jiān)會對證券公司的證券承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查是指對(　　)。 　　A.機構(gòu)、體制與人員的檢查 　　B.財務(wù)處理辦法的檢查 　　C.規(guī)章制度的檢查 　　D.機構(gòu)、

3、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查 　　6.以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。 　　A.30% 　　B.35% 　　C.40% 　　D.50% 　　7.公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起__________內(nèi)注銷;屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的，應(yīng)當(dāng)在__________內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。(　　) 　　A.10日，6個月 　　B.10日，60日 　　C.5日，6個月 　　D.5日，60日 　　8.個人股東親自

4、出席年度股東大會的，應(yīng)當(dāng)出示(　　)。 　　A.本人身份證 　　B.持股憑證 　　C.本人身份證和持股憑證 　　D.書面委托書 　　9.中國證監(jiān)會在(　　)個工作日內(nèi)對上市公司獨立董事的任職資格和獨立性進行審核。 　　A.10 　　B.15 　　C.30 　　D.45 　　10.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的(　　)列入公司法定公積金。 　　A.10% 　　B.15% 　　C.20% 　　D.30% 　　11

5、.關(guān)于股份有限公司的分立，下列說法中正確的是(　　)。 　　A.分立是指一個股份有限公司分開設(shè)立為兩個或兩個以上子公司 　　B.股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立 　　C.新設(shè)分立的，原公司的法人地位延續(xù) 　　D.派生分立的，原公司的法人地位消失 　　12.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司應(yīng)擬訂總體改組方案，下列(　　)不屬于總體改組方案的內(nèi)容。 　　A.發(fā)起人企業(yè)的經(jīng)營范圍 　　B.資產(chǎn)重組的目的和原則 　　C.選聘中介機構(gòu) 　　D.擬上市公司的籌資計劃 　　13.企業(yè)改組為擬上市股份有

6、限公司的程序不包括(　　)。 　　A.開展改組工作 　　B.召開股東大會 　　C.辦理工商注冊登記手續(xù) 　　D.發(fā)起人出資 　　14.對有收益企業(yè)的整體評估及無形資產(chǎn)評估時一般采用(　　)。 　　A.重置成本法 　　B.現(xiàn)行市價法 　　C.清算價格法 　　D.收益現(xiàn)值法 　　15.(　　)負(fù)責(zé)組織企業(yè)的清產(chǎn)核資工作。 　　A.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu) 　　B.企業(yè)清產(chǎn)核資機構(gòu) 　　C.社會中介機構(gòu) 　　D.資產(chǎn)評估機構(gòu) 　　16.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上海證

7、券交易所上市公司募集資金管理事項進行持續(xù)督導(dǎo)，上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后(　　)內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。 　　A.1周 　　B.2周 　　C.3周 　　D.4周 　　17.保薦機構(gòu)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議后應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 　　A.5個工作日 　　B.10個工作日 　　C.15個工作日 　　D.20個工作日 　　18.被重組方重組前1個會計年度末的資產(chǎn)總額或前1個會計年度的營業(yè)收入或利潤總額達到或超過重組前發(fā)行人

8、相應(yīng)項目(　　)的，申報財務(wù)報表至少須包含重組完成后的最近1期資產(chǎn)負(fù)債表。 　　A.20% 　　B.30% 　　C.50% 　　D.100% 　　19.關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序，下列說法中不正確的是(　　)。 　　A.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的成長性進行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見 　　B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)之日起6個月內(nèi)發(fā)行股票 　　C.中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定 　　D.股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)決定之日起3個

9、月后再次提出股票發(fā)行申請 　　20.2009年4月29日，某股份有限公司上網(wǎng)定價發(fā)行3000萬股，公司注冊股本為6000萬股，2009年盈利預(yù)測中的利潤總額為9000萬元人民幣，凈利潤為6000萬元人民幣，那么，加權(quán)平均法下的每股凈利潤為(　　)。 　　A.0.65元人民幣 　　B.0.72元人民幣 　　C.0.75元人民幣 　　D.0.83元人民幣 　　21.詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足(　　)家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。 　　A.10 　　B

10、.20 　　C.50 　　D.100 　　22.累計投標(biāo)詢價開始前(　　)個交易日，主承銷商按《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實施細(xì)則》第七條及第十四條的要求向結(jié)算銀行提供配售對象相關(guān)信息，作為結(jié)算銀行審核配售對象銀行收付款賬戶合規(guī)性的依據(jù)。 　　A.1 　　B.2 　　C.3 　　D.5 　　23.首次公開發(fā)行的網(wǎng)上直播推介活動的內(nèi)容應(yīng)以(　　)方式報備中國證監(jiān)會和擬上市證券交易所。 　　A.電子 　　B.書面 　　C.以上各種形式 　　D.口頭 　　24.除特殊情形外，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的(　　)。 　　A.20% 　　B.25% 　　C.30% 　　D.35% 　　25.信息披露的(　　)是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實際相符。 　　A.真實性原則 　　B.完整性原則 　　C.準(zhǔn)確性原則 　　D.及時性原則