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1、2015年《證券發(fā)行與承銷》模擬試題（二）2600字
1.( )是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
A.銀行票據(jù)
B.商業(yè)票據(jù)
C.中期票據(jù)
D.短期票據(jù)
2.關(guān)于個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法中不正確的是( )。
A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
C.最近1年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人
2、
D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
3.發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行( )的歸屬。
A.決定權(quán)
B.注冊權(quán)
C.審核權(quán)
D.定價權(quán)
4.1991—1992年，我國股票發(fā)行采取( )方式。
A.自辦發(fā)行
B.有限量發(fā)售認(rèn)購證
C.無限量發(fā)售認(rèn)購證
D.上網(wǎng)競價方式
5.在2008年美國由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴中，倒閉的投資銀行有( )。
A.高盛
B.摩根士丹利
3、 C.貝爾斯登和雷曼兄弟
D.花旗
6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司的發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的( )而設(shè)立公司的方式。
A.優(yōu)先股份
B.控股股份
C.全部股份
D.部分股份
7.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的( )。
A.25%
B.20%
C.15%
D.10%
8.股份有限公司應(yīng)當(dāng)每年召開__________次年會(年度股東大會)。年會應(yīng)當(dāng)
4、于上一會計年度結(jié)束之日起的__________個月內(nèi)舉行。( )
A.2，6
B.1，6
C.2，3
D.1，3
9.上市公司董事會下設(shè)薪酬、審計、提名等專門委員會的，獨立董事應(yīng)當(dāng)在專門委員會成員中占有( )的比例。
A.1/2以上
B.2/3以上
C.1/3以上
D.100%
10.上市公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事須在股東大會召開后( )內(nèi)完成股利的派發(fā)事項。
A.20天
B.1個月
C.
5、2個月
D.半年
11.關(guān)于公司合并，下列說法中不正確的是( )。
A.一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散
B.2個以上公司合并設(shè)立一個新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散
C.公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)消滅
D.公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼
12.股本總額超過人民幣4億元的股份有限公司擬申請其股票在證券交易所上市交易的，其向社會公開發(fā)行股份的比例為( )以上。
A.10%
B.15%
C.2
6、0%
D.25%
13.企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司，中介機(jī)構(gòu)確定以后一般以( )為牽頭召集人，成立專門的工作協(xié)調(diào)小組，召開工作協(xié)調(diào)會，明確各中介機(jī)構(gòu)的具體分工，討論企業(yè)具體的重組方案。
A.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
B.會計師事務(wù)所
C.律師事務(wù)所
D.財務(wù)顧問
14.在進(jìn)行資產(chǎn)評估時，通過市場調(diào)查，選擇一個或多個與評估對象相同或類似的資產(chǎn)作為比較對象，分析比較對象的成交價格和交易條件，進(jìn)行對比調(diào)整，估算出資產(chǎn)價值的方法是( )。
A.重置成本法
B.清算價格法
7、 C.現(xiàn)行市價法
D.收益現(xiàn)值法
15.擬發(fā)行上市公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書等高級管理人員應(yīng)專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在持有擬發(fā)行上市公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，是為了達(dá)到( )的要求。
A.人員獨立
B.機(jī)構(gòu)獨立
C.資產(chǎn)獨立
D.財務(wù)獨立
16.保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)過程中，不得持有發(fā)行人的股份。除保薦代表人以外，下列人員中，保薦代表人的( )同樣受到該限制。
A.配偶
B.父母
8、 C.朋友
D.兄弟
17.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)分別向( )報告，說明原因。
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.工商行政管理部門
D.證券業(yè)協(xié)會
18.被重組方重組前1個會計年度末的資產(chǎn)總額或前1個會計年度的營業(yè)收入或利潤總額達(dá)到或超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項目100%的( )。
A.發(fā)行人重組完成后就可以申請發(fā)行股票
B.保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人律師應(yīng)將被重組方納入盡職調(diào)查范圍并發(fā)表相關(guān)意見
C.發(fā)行
9、人重組運行后3年內(nèi)不得申請發(fā)行股票
D.發(fā)行人重組后運行1個會計年度后方可申請發(fā)行股票
19.發(fā)行人在報送首次公開發(fā)行股票申請文件后變更簽字律師或律師事務(wù)所的，( )對更換后的律師或律師事務(wù)所出具的專業(yè)報告應(yīng)重新履行核查義務(wù)。
A.發(fā)行人
B.保薦機(jī)構(gòu)
C.會計師或會計師事務(wù)所
D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
20.發(fā)行人及其主承銷商在發(fā)行價格區(qū)間和發(fā)行價格確定后，應(yīng)當(dāng)分別報( )備案。
A.保薦機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.承銷商
10、
21.某股份有限公司發(fā)行股票2000萬股，繳款結(jié)束日為5月31日，當(dāng)年預(yù)計稅后利潤6400萬元人民幣，公司發(fā)行新股前的總股本數(shù)為10000萬股，用全面攤薄法計算的每股凈利潤為( )。
A.0.39元人民幣
B.0.42元人民幣
C.0.46元人民幣
D.0.53元人民幣
22.主承銷商確認(rèn)累計投標(biāo)詢價申報結(jié)果數(shù)據(jù)，并將確認(rèn)后的數(shù)據(jù)于T日( )前通過申購平臺發(fā)送至登記結(jié)算平臺。
A.12：00
B.15：00
C.15：30
D.18：30
11、 23.在包銷數(shù)額內(nèi)的新股發(fā)行完成后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)發(fā)布股份變動公告。在實施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗資工作完成后的( )個工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)再次發(fā)布股份變動公告。
A.2
B.3
C.5
D.10
24.創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票時，其經(jīng)營業(yè)績應(yīng)當(dāng)符合( )。
A.最近3年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元人民幣
B.最近2年盈利，且凈利潤不少于500萬元人民幣
C.最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元人民幣，且不存在未彌補(bǔ)虧損
D.發(fā)行后股本總額不少于5000萬元人民幣
25.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司( )審議通過，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。
A.股東大會
B.監(jiān)事會
C.董事會
D.總經(jīng)理
2015年《證券發(fā)行與承銷》模擬試題（二）2600字
