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1、2015年證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》真題預(yù)測（二）2500字
單選題：
1.根據(jù)《金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由()作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
A.證券公司
B.中國證監(jiān)會
C.一般企業(yè)
D.銀行業(yè)金融機構(gòu)
2.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2009年4月14日中國證監(jiān)會修改，并自()起施行。
A.2009年6月1日
B.2009年6月14日
2、
C2009年7月1日
D.2009年7月15日
3.1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用()。
A.注冊制
B.審核制
C.審批制
D.核準制
4.2006年9月11日中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自()起施行。該辦法細化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。
A.2006年12月
B.2006年11月
C.2006年10月
D.2006年9月
5
3、.2000年2月13日，中國證監(jiān)會下發(fā)通知試行向二級市場投資者()的辦法。
A.交易注冊
B.配售新股
C.配售登記
D.交易核準
6.預(yù)先核準的公司名稱，其保留期為()。
A.2個月
B.3個月
C.4個月
D.6個月
7.采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當召開()，選舉董事會和監(jiān)事會成員，并通過公司章程草案。
A.董事會
B.全體發(fā)起人大會
C.股東大會
D.創(chuàng)立大會
8
4、.股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.1/4
9.單獨或者合計持有公司()以上股份的股東，可以在股東大會召開()目前提出臨時提案并書面提交董事會。
A.3%，l0
B.10%，3
C.3%，5
D.10%，5
10.股份有限公司章程應(yīng)當采取法律規(guī)定的書面形式，在()生效。
A.正式印發(fā)后
B.股東大會表決后
C.發(fā)起
5、人制定后
D.公司登記機關(guān)登記注冊后
多選題：
1.2003年12月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求證券公司應(yīng)重點防范的風(fēng)險包括()。
A.法律風(fēng)險
B.財務(wù)風(fēng)險
C.道德風(fēng)險
D.職業(yè)風(fēng)險
2.保薦制度主要包括()。
A.建立獨立董事制度
B.明確保薦期限
C.確立保薦責任
D.建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度
3.從債務(wù)性業(yè)務(wù)方面來看，根據(jù)債券性質(zhì)可以將其劃分為()等。
6、
A.可轉(zhuǎn)債
B.國債
C.企業(yè)債
D.金融債
4.有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)()。
A.凈資本為人民幣4000萬元
B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
5.發(fā)起人不得以()等作價出資。
A.勞務(wù)
B.信用
C.商譽
D.非貨幣財產(chǎn)
6.董事會對股東大會
7、負責，其職權(quán)包括()，
A.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案
B.制訂公司年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案
C.負責召集股東大會，并向股東大會報告工作
D.制定公司的具體規(guī)章
7.股東的權(quán)利包括()。
A.對公司的經(jīng)營進行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢
B.依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配
C.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)
事會會議決議、財務(wù)會計報告
D.依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會
8、。
8.公司清算時，公司財產(chǎn)在分別支付()后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。
A.繳納所欠稅款
B.清償公司債務(wù)
C.清算費用和職工的工資
D.社會保險費用和法定補償金
9.資產(chǎn)評估的基本方法有()。
A.收益現(xiàn)值法
B.現(xiàn)行市價法
C.清算價格法
D.重置成本法
10.我國《公司法》關(guān)于發(fā)起人資格的規(guī)定，包括()。
A.發(fā)起人可以是法人
B.發(fā)起人不可以是自然人
C.須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國
9、有住所
D.須符合《中華人民共和國民法通則》中關(guān)于民事主體及民事行為能力的規(guī)定
判斷題：
1.熊貓債券是指國際開發(fā)機構(gòu)依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以外幣計價的債券。()
A.正確
B.錯誤
2.證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和公開性是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。()
A.正確
B.錯誤
3.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(質(zhì)量)控制與投資銀行業(yè)務(wù)運作應(yīng)適當分離，客戶回訪應(yīng)主
要由投資銀行風(fēng)險(質(zhì)量)控制部門完成。()
A.正確
B.錯誤
4.1998年《證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，由國家確定發(fā)行額度。()
A.正確
B.錯誤
2015年證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》真題預(yù)測（二）2500字
