2015年證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》真題預(yù)測（四）4900字

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1、2015年證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》真題預(yù)測（四）4900字 　　單選題 　　1.1927年的()取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。 　　A.《國民銀行法》 　　B.《麥克法頓法》 　　C.《格拉斯•斯蒂格爾法》 　　D.《金融法》 　　2.證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時間及其后()個完整會計(jì)年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后()個完整會計(jì)年度。 　　A.1，2 　　B

2、.2，1 　　C.1，1 　　D.2.2 　　3.我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在發(fā)行監(jiān)管、發(fā)行方式、發(fā)行定價三個方面。發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行()的歸屬。 　　A.決定權(quán) 　　B.注冊權(quán) 　　C.審核權(quán) 　　D.定價權(quán) 　　4.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過()的有價證券。 　　A.90天 　　B.半年 　　C.365天 　　D.2年 　　5.根據(jù)《中

3、華人民共和國中國人民銀行法》和《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，中國人民銀行于()發(fā)布公告，就商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券的有關(guān)事宜進(jìn)行了規(guī)定。 　　A.2005年7月8日 　　B.2006年4月2日 　　C.2006年9月6日 　　D.2007年5月10日 　　6.采用募集方式設(shè)立的股份公司，章程草案須提交()表決通過。發(fā)起人向社會公開募集股份的.須向()報(bào)送公司章程草案。 　　A.創(chuàng)立大會，中國證監(jiān)會 　　B.監(jiān)事會，中國證監(jiān)會 　　C.股東大會，財(cái)政部 　　D.董事會，財(cái)政部 　　7

4、.股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席()的股東所持表決權(quán)的()以上通過。 　　A.創(chuàng)立大會，1/2 　　B.股東大會，l/3 　　C.創(chuàng)立大會，2/3 　　D.股東大會，2/3 　　8.《公司法》規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的()。 　　A.25% 　　B.15% 　　C.30% 　　D.10% 　　9.公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起()自內(nèi)通知債權(quán)人，并于()日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

5、 　　A.15，l5 　　B.10，30 　　C.20，10 　　D.25.35 　　10.召開股東大會會議，公司應(yīng)當(dāng)將會議召開的時間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會議召開()日前通知各股東;臨時股東大會應(yīng)當(dāng)于會議召開()日前通知各股東。 　　A.10，15 　　B.20，10 　　C.20，15 　　D.30，25 　　11.《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求：公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的()以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為()以上。 　　A.20%，l0%

6、 　　B.25%，5% 　　C.25%，l0% 　　D.20%，5% 　　12.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)改制的企業(yè)，土地資產(chǎn)處置方案應(yīng)報(bào)()審批。 　　A.國土資源部 　　B.發(fā)改委 　　C.建設(shè)部 　　D.土地所在省級土地行政主管部門 　　13.()是指得到法律認(rèn)可和保護(hù)、不具有實(shí)物形態(tài).并在較長時間內(nèi)(超過l年)使企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中受益的資產(chǎn)。 　　A.固定資產(chǎn) 　　B.流動資產(chǎn) 　　C.遞延資產(chǎn) 　　D.無形資產(chǎn) 　　14.從投資者的角度來看，債券的成本可以看作是()。

7、 　　A.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值與目前債券的市場價格相等的一個折現(xiàn)率 　　B.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值與目前債券的市場價格相等的一個折現(xiàn)率 　　C.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值大于目前債券的市場價格的一個折現(xiàn)率 　　D.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值小于目前債券的市場價格的一個折現(xiàn)率 　　15.內(nèi)部融資特點(diǎn)不包括()。 　　A.自主性 　　B.有限性 　　C.高成本性 　　D.低風(fēng)險性 　　16.A公司擬發(fā)行一

8、批普通股，發(fā)行價格12元，每股發(fā)行費(fèi)用2元。預(yù)定每年分派現(xiàn)金股利每股1.2元，其資本成本率為()。 　　A.8% 　　B.l0% 　　C.12% 　　D.14% 　　17.下列屬于可轉(zhuǎn)換證券籌資特點(diǎn)的是()。 　　A.可轉(zhuǎn)換證券通過出售看跌期權(quán)可降低籌資成本 　　B.大部分的可轉(zhuǎn)換債券都是沒有抵押的債券 　　C.利用可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要低于普通股或優(yōu)先股 　　D.可轉(zhuǎn)換證券不利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整 　　18.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營()以上的股份有限公司。

9、 　　A.5年 　　B.4年 　　C.3年 　　D.2年 　　19.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合：最近3個會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣()萬元;或者最近3個會汁年度營業(yè)收入累計(jì)超過 　　人民幣()億元。 　　A.3000，3 　　B.5000，1 　　C.3000，1 　　D.5000，3 　　20.對上市公司及企業(yè)改組上市的審計(jì)，應(yīng)由()名具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師答名、蓋章。 　　A.1 　　B.2 　　C.3

10、 　　D.4 　　21.承銷費(fèi)用的收取標(biāo)準(zhǔn)為：包銷傭金為包銷總金額的();代銷傭金為實(shí)際售出股票總金額的0.5%～l.5%。 　　A.0.5%～l.5% 　　B.l.5%～3% 　　C.1%～2% 　　D.1.5%～2% 　　22.詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報(bào)價的詢價對象不足()家 　　的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。 　　A.10 　　B.20 　　C.50 　　D.100 　　23.上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購的

11、時間一般為()個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，可以縮短l個交易日。 　　A.1 　　B.2 　　C.3 　　D.4 　　24.通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，在()，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。 　　A.T日 　　B.T+1日 　　C.T+2日 　　D.T+3日 　　25.初步詢價開始Et前()個交易日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向交易所申請股票代碼。 　　A.2 　　B.5 　　C.7 　　D.10 　　26.招股說明書

12、的有效期為()個月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行申請前招股說明書()起計(jì)算。 　　A.6，最后一次簽署之日 　　B.3，第一次簽署之日 　　C.6，最后一次簽署次日 　　D.3，第一次簽署次日 　　27.發(fā)行人應(yīng)披露()，包括提高競爭能力、市場和業(yè)務(wù)開拓、籌資等方面的計(jì)劃。 　　A.發(fā)行當(dāng)年的發(fā)展計(jì)劃 　　B.未來2年的發(fā)展計(jì)劃 　　C.未來3年的發(fā)展計(jì)劃 　　D.發(fā)行當(dāng)年和未來2年的發(fā)展計(jì)劃 　　28.發(fā)行價格區(qū)間向中國證監(jiān)會發(fā)行部報(bào)備后，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)刊登()。 　　A.定價公告

13、 　　B.初步詢價公告 　　C.初步詢價結(jié)果公告 　　D.網(wǎng)下配售結(jié)果公告 　　29.股利分配政策方面，發(fā)行人應(yīng)披露()。 　　A.最近l年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策 　　B.最近2年實(shí)際股利分配情況 　　C.最近5年的股利分配政策 　　D.最近3年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策 　　30.發(fā)行人應(yīng)根據(jù)重要性原則披露主營業(yè)務(wù)的具體情況，如向單個客戶的銷售比例超過總額的()或嚴(yán)重依賴少數(shù)客戶的，應(yīng)披露其名稱及銷售比例。 　　A.10% 　　

14、B.20% 　　C.30% 　　D.50% 　　參考答案： 　　1.B 　　本題考查國外投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史。 　　2.B 　　本題考查保薦制度一保薦期限的相關(guān)規(guī)定。 　　3.A 　　本題考查我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史。發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬。 　　4.C 　　本題考查債券管理制度的發(fā)展歷史。企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券 　　管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付 　　息，最長期限不超過365天的有價證券。 　　5.C 　　本題考查債券管理制度的發(fā)展歷史。為規(guī)范商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券行為，保 　　護(hù)投資者利益，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》和《全國銀行間債券市場金融債券 　　發(fā)行管理辦法》，中國人民銀行于2006年9月6日發(fā)布公告，就商業(yè)銀行發(fā)行混合資本 　　債券的有關(guān)事宜進(jìn)行了規(guī)定。 　　6.A 　　采用募集方式設(shè)立的股份公司，章程草案須提交創(chuàng)立大會表決通過。發(fā)起人向社 　　會公開募集股份的，須向中國證監(jiān)會報(bào)送公司章程草案。 　　7.D