2015年證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》真題預(yù)測（一）2800字

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1、2015年證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》真題預(yù)測（一）2800字 　　單選題： 　　1.2008年3月，在首發(fā)上市中首次嘗試采用()方式，標(biāo)志著我國證券發(fā)行中網(wǎng)下發(fā)行電子化的啟動(dòng)。 　　A.上網(wǎng)競價(jià) 　　B.網(wǎng)下發(fā)行電子化 　　C.上網(wǎng)定價(jià) 　　D.上網(wǎng)資金申購 　　2.記賬式國債承銷團(tuán)成員原則一E不超過()家，其中甲類成員不超過20家。 　　A.20 　　B.40 　　C.60 　　D.80 　　3.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于

2、()。 　　A.4名 　　B.5名 　　C.6名 　　D.7名 　　4.中國證監(jiān)會(huì)對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，應(yīng)自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不 　　予核準(zhǔn)的書面決定。 　　A.30 　　B.45 　　C.50 　　D.60 　　5.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的 　　金融債券指() 　　A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券 　　B.證券公司短期融資券 　　C.證券公司發(fā)行的次級(jí)債券 　　D.證券

3、公司資產(chǎn)支持證券 　　6.股份有限公司在從事經(jīng)營活動(dòng)的過程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資 　　本，是遵循()。 　　A.資本確定原則 　　B.資本維持原則 　　C.資本不變原則 　　D.資本實(shí)存原則 　　7.募集方式設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后()日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請 　　設(shè)立登記。 　　A.20 　　B.30 　　C.40 　　D.15 　　8.在有限責(zé)任公司中，公司治理結(jié)構(gòu)相對簡化，人數(shù)較少和規(guī)模較小的，可以設(shè)()名 　　執(zhí)行

4、董事，不設(shè)董事會(huì);可以設(shè)()名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。 　　A.1，1～3 　　B.1，1～2 　　C.2，1～2 　　D.2，1～3 　　9.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份()以上的股東單位或者在上市公司前() 　　名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔(dān)任獨(dú)立董事。 　　A.10%，5 　　B.10%，l0 　　C.5%，10 　　D.5%，5 　　10.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為()股票。 　　A.優(yōu)先 　　B.可交換 　　C.無記名

5、 　　D.記名 　　多選題： 　　1.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有()。 　　A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0% 　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% 　　C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20% 　　D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8% 　　2.網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點(diǎn)是()。 　　A.發(fā)行環(huán)節(jié)多 　　B.認(rèn)購成本高 　　C.社會(huì)工作量大、效率低 　　D.吸收居民儲(chǔ)蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯 　　3.保薦期間分為()。 　　A.持續(xù)推薦階段

6、 　　B.盡職調(diào)查階段 　　C.持續(xù)督導(dǎo)階段 　　D.盡職推薦階段 　　4.股份的特點(diǎn)有()。 　　A.股份的平等性 　　B.股份的可轉(zhuǎn)讓性 　　C.股份的單一性 　　D.股份的不可分性 　　5.不得擔(dān)任獨(dú)立董事的人員是()。 　　A.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系 　　B.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人 　　股東及其直系親屬 　　C.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者

7、在上市公司前5名股 　　東單位任職的人員及其直系親屬 　　D.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員 　　6.下列關(guān)于股份有限公司的利潤分配說法正確的是()。 　　A.公司持有的本公司股份不得分配利潤 　　B.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本30%以上的，可以不再提取 　　C.公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金 　　D.公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在依照規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng) 　　當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損 　　7.創(chuàng)立大會(huì)對()事項(xiàng)作出決議，

8、必須經(jīng)出席會(huì)議的認(rèn)股人所持表決權(quán)過半數(shù)通過。 　　A.通過公司章程 　　B.選舉重事會(huì)成員 　　C.對公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核 　　D.審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告 　　8.關(guān)聯(lián)關(guān)系包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的()。 　　A.股權(quán)關(guān)系 　　B.人事關(guān)系 　　C.管理關(guān)系 　　D.商業(yè)利益關(guān)系 　　9.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行審核的事項(xiàng)包括()。 　　A.評(píng)估依據(jù)是否適當(dāng) 　　B.資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目所涉及的經(jīng)濟(jì)行為是否獲得批準(zhǔn) 　　C.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)是否具備相應(yīng)評(píng)估資質(zhì)

9、 　　D.評(píng)估基準(zhǔn)日的選擇是否適當(dāng)，評(píng)估結(jié)果的使用有效期是否明示 　　10.擬上市公司必須保證其財(cái)務(wù)獨(dú)立，具體要求包括()。 　　A.擬發(fā)行上市公司應(yīng)設(shè)立其自身的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門，建立獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管 　　理制度，并符合有關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，獨(dú)立進(jìn)行財(cái)務(wù)決策 　　B.擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有其自身的銀行賬戶，不得與其股東單位、其他任何單位或人 　　士共用銀行賬戶 　　C.擬發(fā)行上市公司應(yīng)獨(dú)立對外簽訂合同 　　D.擬發(fā)行上市公司應(yīng)依法獨(dú)立進(jìn)行納稅申報(bào)和履行繳納義務(wù) 　　判斷題： 　　1.經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣2億元，經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。()