歷年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》考試真題及答案（二）2000字

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1、歷年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》考試真題及答案（二）2000字 　　一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求) 　　1.下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立原則的表述，正確的是(　　)。 　　A.公開募集設(shè)立，實行準則設(shè)立原則 　　B.募集設(shè)立，實行核準設(shè)立原則 　　C.向特定對象募集設(shè)立，實行準則設(shè)立原則 　　D.發(fā)起設(shè)立，一般實行準則設(shè)立原則 　　2.由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司，稱為(　　)。 　　A.募集設(shè)立 　　B.發(fā)起設(shè)立 　　C.認購設(shè)立 　　D.核準設(shè)立

2、 　　3.股份有限公司的發(fā)起人中須有(　　)在中國境內(nèi)有住所 　　A.1/3以上 　　B.1/2以上 　　C.1/5以上 　　D.2/3以上 　　4.(　　)是證明股份有限公司股東身份的有效法律文件。 　　A.驗資證明 　　B.有關(guān)部門的批準文件 　　C。股東名冊 　　D.公司章程 　　5.下列有關(guān)公司和分公司的表述中，正確的是(　　)。 　　A.子公司具有法人資格 　　B.公司可設(shè)立子公司，不得設(shè)立分公司 　　C.分公司具有法人資格 　　D.分

3、公司依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任 　　二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求) 　　1.下列關(guān)于公司創(chuàng)立大會的表述，正確的有(　　)。 　　A.發(fā)起人應(yīng)當自股款繳足之日起30日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會 　　B.創(chuàng)立大會由發(fā)起人、認股人組成 　　C.創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股份總數(shù)2/3以上的發(fā)起人、認股人出席，方可舉行 　　D.創(chuàng)立大會作出決議，必須經(jīng)全體認股人所持表決權(quán)過半數(shù)通過 　　2.外商投資企業(yè)作為股份有限公司的發(fā)起人，必須符合的條件有(　　)。 　　A.外商所占投資企業(yè)股份不超過50% 　　B.已經(jīng)

4、開始繳納企業(yè)所得稅 　　C.已經(jīng)完成原審批項目 　　D.認繳出資額已經(jīng)繳足 　　3.股份有限公司的發(fā)起人應(yīng)當承擔(dān)的責(zé)任包括(　　)。 　　A.公司成立后，發(fā)起人未按照公司章程的規(guī)定繳足出資的，應(yīng)當補繳，其他發(fā)起人承擔(dān)連帶責(zé)任 　　B.在公司設(shè)立過程中，由于發(fā)起人的過失致使公司利益受到損害的，應(yīng)當對公司承擔(dān)賠償責(zé)任 　　C.公司不能成立時，對認股人已繳納的股款，負返還股款并加算銀行同期貸款利息的連帶責(zé)任 　　D.公司不能成立時，對設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費用負連帶責(zé)任 　　4.股份有限公司應(yīng)當修改公司章程的情形有(　　

5、)。 　　A.股東大會決定修改章程 　　B.有關(guān)法律、行政法規(guī)修改后，章程規(guī)定的事項與修改后的法律、行政法規(guī)的規(guī)定相抵觸 　　C.公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項不一致 　　D.公司實際控制人要求修改章程 　　5.下列關(guān)于上市公司的章程修改的表述中，正確的有(　　)。 　　A.章程修改事項涉及公司登記事項的，須辦理變更登記 　　B.章程修改事項應(yīng)經(jīng)主管機關(guān)審批的，須報原主管機關(guān)批準 　　C.章程修改事項必須經(jīng)公司登記核準方生效 　　D.章程修改事項應(yīng)依法披露的，須按規(guī)定予以公告 　　參考答案

6、： 　　一、單選題 　　1.C 　　股份有限公司的發(fā)起設(shè)立和向特定對象募集設(shè)立，實行準則設(shè)立原則。但某些特殊行業(yè)在申請登記前，須經(jīng)行業(yè)監(jiān)管部門批準，如證券公司的設(shè)立須經(jīng)中國證監(jiān)會批準，即核準設(shè)立為例外。 　　2.B 　　發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。在發(fā)起設(shè)立股份有限公司的方式中，發(fā)起人必須認足公司發(fā)行的全部股份。 　　3.B 　　根據(jù)《公司法》第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當有2人以上200以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。因此此題答案為B選項。 　　4.C

7、 　　公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當置備股東名冊，記載下列事項：①股東的姓名或名稱及住所;②各股東所持股份數(shù);③各股東所持股票的編號;④各股東取得股的日期。 　　5.A 　　設(shè)立股份有限公司的同時可以設(shè)立分公司，應(yīng)當就設(shè)立分公司向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有企業(yè)法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。 　　二、多選題 　　1.ABD 　　C項，創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認股人出席，方可舉行。此項不符合創(chuàng)立大會的要求 　　2.BCD 　　外商投資企業(yè)作為股份有限公司的發(fā)起人，必須符合的條件有：①認

8、繳出資額已經(jīng)繳足;②已經(jīng)完成原審批項目;③已經(jīng)開始繳納企業(yè)所得稅。 　　3.ABCD 　　ABCD四項均為股份有限公司的發(fā)起人應(yīng)當承擔(dān)的責(zé)任。 　　4.ABC 　　有下列情況之一的股份有限公司應(yīng)當修改章程：①《公司法》或有關(guān)法律、行政法規(guī)修改后，章程規(guī)定的事項與修改后的法律、行政法規(guī)的規(guī)定相抵觸;②公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項不一致;③股東大會決定修改章程。 　　5.ABD 　　股東大會決議通過的章程修改事項應(yīng)經(jīng)主管機關(guān)審批的，須報原審批的主管機關(guān)批準;涉及公司登記事項的，依法辦理變更登記;章程修改事項屬于法律、法規(guī)要求披露的信息，按規(guī)定應(yīng)予以公告。C項不符合說法。