2015年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》考試練習(xí)試題3000字

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1、2015年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》考試練習(xí)試題3000字 　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目的要求，請選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。) 　　1、發(fā)行人及其主承銷商公告發(fā)行價(jià)格和發(fā)行市盈率時(shí)，每股收益應(yīng)當(dāng)按發(fā)行前一年經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的、扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤除以發(fā)行后(　　)計(jì)算。 　　A.股本凈值 　　B.所有者權(quán)益 　　C.股票發(fā)行數(shù) 　　D.總股本 　　2、回售條款相當(dāng)于債券持有人(　　)。 　　A.無條

2、件出售給發(fā)行人的1張美式賣權(quán) 　　B.無條件向發(fā)行人購買的1張美式買權(quán) 　　C.無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán) 　　D.同時(shí)持有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán) 　　3、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后(　　)日內(nèi)，將正式印刷的招股說明書全文文本(　　)，分別報(bào)送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機(jī)構(gòu)。 　　A.10，一式五份 　　B.15，一式五份 　　C.10，一式三份 　　D.15，一式三份 　　4、判斷和掌握擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易，除按有關(guān)企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定外，應(yīng)堅(jiān)持(　　)原則。

3、 　　A.寬松 　　B.從實(shí)際出發(fā) 　　C.合理 　　D.從嚴(yán) 　　5、其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)萬元。 　　A.1000 　　B.500 　　C.200 　　D.100 　　6、當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時(shí)，(　　)。 　　A.應(yīng)重新申購 　　B.發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格 　　C.主承銷商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量 　　D.主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有

4、效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量 　　7、投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的(　　)后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少(　　)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。 　　A.3%，3% 　　B.5%，3% 　　C.5%，5% 　　D.3%，5% 　　8、上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立(　　)，作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。 　　A.董事 　　B.董事長 　　C.董事會秘書 　　D.證券事務(wù)代表 　　9、非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對象均

5、屬于(　　)的，則可以由上市公司自行銷售。 　　A.原前10名股東 　　B.原前15名股東 　　C.原前20名股東 　　D.原前50名股東 　　10、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤不少于(　　)。 　　A.最近2年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的20% 　　B.最近2年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30% 　　C.最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的20% 　　D.最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%11、 1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上

6、市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用(　　)。 　　A.注冊制 　　B.審核制 　　C.審批制 　　D.核準(zhǔn)制 　　12、發(fā)行人盈利預(yù)測數(shù)據(jù)包含了(　　)的，應(yīng)特別說明。 　　A.特定的財(cái)政稅收優(yōu)惠政策或非經(jīng)常性損益項(xiàng)目 　　B.經(jīng)常性損益項(xiàng)目 　　C.境外收益 　　D.未審實(shí)現(xiàn)數(shù) 　　13、當(dāng)公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)(　　)以上的股東，可以請求人民法院解散公司。 　　A.30% 　　B.2

7、0% 　　C.10% 　　D.5% 　　14、可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于(　　)成為發(fā)行公司的股東。 　　A.轉(zhuǎn)股的當(dāng)日 　　B.轉(zhuǎn)股完成后的次日 　　C.轉(zhuǎn)股完成后的2日內(nèi) 　　D.轉(zhuǎn)股完成后的3日內(nèi) 　　15、 H股的發(fā)行方式是(　　)。 　　A.定向發(fā)行 　　B.國際配售 　　C.公開發(fā)行 　　D.公開發(fā)行加國際配售 　　16、公開募集證券說明書所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測審核報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)靠、資信評級報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)

8、機(jī)構(gòu)出具，并由至少(　　)名有從業(yè)資格的人員簽署。 　　A.1 　　B.2 　　C.3 　　D.5 　　17、發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，(　　)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購的股份，(　　)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 　　A.12個(gè)，36個(gè) 　　B.6個(gè)，36個(gè) 　　C.12個(gè)，12個(gè) 　　D.6個(gè)，12個(gè) 　　18、上市公司最近(　　)內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)的，不得公開發(fā)行證券。 　　A.6個(gè)月 　　B.12個(gè)月 　　C.2年

9、　　D.3年 　　19、(　　)的收購方式又稱換股。 　　A.用現(xiàn)金購買股票 　　B.用股票購買資產(chǎn) 　　C.用股票交換股票 　　D.用資產(chǎn)收購股份或資產(chǎn) 　　20、內(nèi)地企業(yè)在中國中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司預(yù)期上市時(shí)的市值須至少為(　　)億港元。 　　A.1 　　B.2 　　C.3 　　D.5 　　21、企業(yè)發(fā)行注冊短期融資券，(　　)委員認(rèn)為企業(yè)沒有真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露信息，或中介機(jī)構(gòu)沒有勤勉盡責(zé)的，交易商協(xié)會不接受發(fā)行注冊。 　　A.4名以上(含4名) 　　B.4名以上(不含4名) 　　C.2名以上(含2名) 　　D.2名以上(不含2名) 　　22、企業(yè)債券進(jìn)入銀行間債券市場交易流通的條件是，實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣(　　)，單個(gè)投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的(　　)。