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1、2015年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》練習(xí)試題1000字
一、單項(xiàng)選擇題
1、 股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的( )日前置備于本公司，供股東查閱。
A.10
B.15
C.20
D.30
2、 以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的( )，發(fā)起人的出資總額不少于( )億元人民幣。
A.30%，2
B.35%，1.5
C.35%，2
D.30%，1.5
2、
3、 發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近( )年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為;不存在未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券，或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在( )年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形。
A.5，2
B.2，2
C.3，1
D.3，3
4、 商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向( )提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
3、
5、 股份有限公司應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)( )次年會(huì)(年度股東大會(huì))。年會(huì)應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起的( )個(gè)月內(nèi)舉行。
A.2，6
B.1，6
C.2，3
D.1，3
二、多項(xiàng)選擇題
1、 企業(yè)(或公司)申請(qǐng)發(fā)行債券，須向國(guó)家發(fā)改委報(bào)送( )等文件。
A.發(fā)行企業(yè)債券可行性研究報(bào)告
B.發(fā)行人最近1年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告(連審)
C.擔(dān)保人最近1年財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近1期的財(cái)務(wù)報(bào)告(如有)
D.信用評(píng)級(jí)報(bào)告
2、 證券公司應(yīng)
4、向( )報(bào)送年度報(bào)告。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司
3、 我國(guó)企業(yè)股份制改革的目的是( )。
A.建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)
B.籌集資金
C.剝離不良資產(chǎn)
D.確立法人財(cái)產(chǎn)權(quán)
4、 發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。
A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息
B.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的30%
C.募集的資金必須符合股東會(huì)或股東大會(huì)核準(zhǔn)的用途，且符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策
D.經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，債券信用級(jí)別一般
5、 以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有( )。
A.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
B.發(fā)行認(rèn)購(gòu)證方式
C.上網(wǎng)定價(jià)方式
D.儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式
2015年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》練習(xí)試題1000字
