2015年《證券發(fā)行與承銷》模擬試題（三）2500字_1

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1、2015年《證券發(fā)行與承銷》模擬試題（三）2500字 　　1.中國債券市場(chǎng)首次引入的發(fā)行人民幣債券的外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體是(　　)。 　　A.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行 　　B.國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行 　　C.國際貨幣基金組織和世界銀行 　　D.國際金融公司和世界銀行 　　2.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的，其從業(yè)人員不得少于(　　)人。 　　A.10 　　B.35 　　C.50 　　D.100 　　3.申請(qǐng)憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的申請(qǐng)人除具備基本條件外，其營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

2、還不得少于(　　)個(gè)。 　　A.5 　　B.10 　　C.30 　　D.40 　　4.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指(　　)。 　　A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券 　　B.證券公司短期融資券 　　C.證券公司發(fā)行的次級(jí)債券 　　D.證券公司資產(chǎn)支持證券 　　5.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的證券承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查是指對(duì)(　　)。 　　A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查 　　B.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查 　　C.規(guī)章制度的檢查

3、 　　D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查 　　6.以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。 　　A.30% 　　B.35% 　　C.40% 　　D.50% 　　7.公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊(cè)資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起__________內(nèi)注銷;屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的，應(yīng)當(dāng)在__________內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。(　　) 　　A.10日，6個(gè)月 　　B.10日，60日 　　C.5日，6個(gè)月 　　D.5日，60日 　　

4、8.個(gè)人股東親自出席年度股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)出示(　　)。 　　A.本人身份證 　　B.持股憑證 　　C.本人身份證和持股憑證 　　D.書面委托書 　　9.中國證監(jiān)會(huì)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)對(duì)上市公司獨(dú)立董事的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核。 　　A.10 　　B.15 　　C.30 　　D.45 　　10.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的(　　)列入公司法定公積金。 　　A.10% 　　B.15% 　　C.20% 　　D.30%

5、 　　11.關(guān)于股份有限公司的分立，下列說法中正確的是(　　)。 　　A.分立是指一個(gè)股份有限公司分開設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上子公司 　　B.股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立 　　C.新設(shè)分立的，原公司的法人地位延續(xù) 　　D.派生分立的，原公司的法人地位消失 　　12.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司應(yīng)擬訂總體改組方案，下列(　　)不屬于總體改組方案的內(nèi)容。 　　A.發(fā)起人企業(yè)的經(jīng)營范圍 　　B.資產(chǎn)重組的目的和原則 　　C.選聘中介機(jī)構(gòu) 　　D.擬上市公司的籌資計(jì)劃 　　13.企業(yè)改

6、組為擬上市股份有限公司的程序不包括(　　)。 　　A.開展改組工作 　　B.召開股東大會(huì) 　　C.辦理工商注冊(cè)登記手續(xù) 　　D.發(fā)起人出資 　　14.對(duì)有收益企業(yè)的整體評(píng)估及無形資產(chǎn)評(píng)估時(shí)一般采用(　　)。 　　A.重置成本法 　　B.現(xiàn)行市價(jià)法 　　C.清算價(jià)格法 　　D.收益現(xiàn)值法 　　15.(　　)負(fù)責(zé)組織企業(yè)的清產(chǎn)核資工作。 　　A.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 　　B.企業(yè)清產(chǎn)核資機(jī)構(gòu) 　　C.社會(huì)中介機(jī)構(gòu) 　　D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) 　　16.保薦

7、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上海證券交易所上市公司募集資金管理事項(xiàng)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后(　　)內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。 　　A.1周 　　B.2周 　　C.3周 　　D.4周 　　17.保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議后應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 　　A.5個(gè)工作日 　　B.10個(gè)工作日 　　C.15個(gè)工作日 　　D.20個(gè)工作日 　　18.被重組方重組前1個(gè)會(huì)計(jì)年度末的資產(chǎn)總額或前1個(gè)會(huì)計(jì)年度的營業(yè)收入或利潤總額達(dá)到或

8、超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目(　　)的，申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表至少須包含重組完成后的最近1期資產(chǎn)負(fù)債表。 　　A.20% 　　B.30% 　　C.50% 　　D.100% 　　19.關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序，下列說法中不正確的是(　　)。 　　A.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見 　　B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)之日起6個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票 　　C.中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定 　　D.股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核

9、準(zhǔn)決定之日起3個(gè)月后再次提出股票發(fā)行申請(qǐng) 　　20.2009年4月29日，某股份有限公司上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行3000萬股，公司注冊(cè)股本為6000萬股，2009年盈利預(yù)測(cè)中的利潤總額為9000萬元人民幣，凈利潤為6000萬元人民幣，那么，加權(quán)平均法下的每股凈利潤為(　　)。 　　A.0.65元人民幣 　　B.0.72元人民幣 　　C.0.75元人民幣 　　D.0.83元人民幣 　　21.詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足(　　)家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。 　　A.10

10、 　　B.20 　　C.50 　　D.100 　　22.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開始前(　　)個(gè)交易日，主承銷商按《上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》第七條及第十四條的要求向結(jié)算銀行提供配售對(duì)象相關(guān)信息，作為結(jié)算銀行審核配售對(duì)象銀行收付款賬戶合規(guī)性的依據(jù)。 　　A.1 　　B.2 　　C.3 　　D.5 　　23.首次公開發(fā)行的網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的內(nèi)容應(yīng)以(　　)方式報(bào)備中國證監(jiān)會(huì)和擬上市證券交易所。 　　A.電子 　　B.書面 　　C.以上各種形式 　　D.口頭 　　24.除特殊情形外，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的(　　)。 　　A.20% 　　B.25% 　　C.30% 　　D.35% 　　25.信息披露的(　　)是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實(shí)際相符。 　　A.真實(shí)性原則 　　B.完整性原則 　　C.準(zhǔn)確性原則 　　D.及時(shí)性原則