2015年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》模擬練習題900字_1

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1、2015年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》模擬練習題900字 　　單項選擇題 　　1、 關于可轉(zhuǎn)換公司債券的上市，下列說法中錯誤的是(　　)。 　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券的上市是指可轉(zhuǎn)換公司債券經(jīng)核準在證券交易所掛牌買賣 　　B.普通可轉(zhuǎn)換公司債券上市申請文件應于1一4日16：00前，按照要求提交證券交易所 　　C.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券分拆后的公司債券上市申請文件及分拆后的權(quán)證上市申請文件應于16日16：00前，按照要求提交證券交易所 　　D.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行結(jié)束日為中簽結(jié)果公告刊登日 　　2

2、、 確定國際分銷方案時，對于募股規(guī)模較大的項目來說，每個國際配售地區(qū)通常要安排一家(　　)。 　　A.主承銷商 　　B.監(jiān)管機構(gòu) 　　C.登記機構(gòu) 　　D.主要經(jīng)辦人 　　3、 由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份而設立公司，稱為(　　)。 　　A.募集設立 　　B.發(fā)起設立 　　C.認購設立 　　D.核準設立 　　4、 有限責任公司監(jiān)事會成員不少于5人。(　　) 　　5、 承銷協(xié)議和承銷團協(xié)議必須在發(fā)行價格確定前簽訂。(　　) 　　6、 如果發(fā)行人計劃招募的股份數(shù)額較大，既在中國

3、香港和美國進行公開發(fā)售，同時又在其他國家和地區(qū)進行全球配售，則在發(fā)行準備階段只需要準備國際配售信息備忘錄。(　　) 　　7、 與發(fā)行人的關聯(lián)關系是否充分披露屬于中國證監(jiān)會現(xiàn)場檢查的機構(gòu)、制度與人員檢查的內(nèi)容。(　　) 　　多項選擇題 　　8、 下列關于可轉(zhuǎn)換公司債券價值的說法中正確的有(　　)。 　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券價值≈純粹債券價值+投資人美式買權(quán)價值一投資人美式賣權(quán)價值+發(fā)行人美式買權(quán)價值 　　B.投資者購買可轉(zhuǎn)換公司債券等價于同時購買一個普通債券和一個對公司股票的看漲期權(quán) 　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券的價值可以近似地看作是普通債券與股票期權(quán)的組合體 　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價值等于每股普通股的市價除以轉(zhuǎn)換比例 　　9、 資本不變原則指除依法定程序外，股份有限公司的(　　)不得變動。 　　A.資本總額 　　B.注冊資本 　　C.固定資本總額 　　D.流動資本總額、法定資本 　　判斷題 　　10、有限責任公司變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得高于公司總資產(chǎn)額。 (　　)