2015年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》考試真題（二）2200字_1

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1、2015年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》考試真題（二）2200字 　　一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求) 　　1.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年剩余及其后(　　)完整會(huì)計(jì)年度。 　　A.5個(gè) 　　B.3個(gè) 　　C.2個(gè) 　　D.1個(gè) 　　2.下述事項(xiàng)中不是保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人權(quán)利的事項(xiàng)是(　　)。 　　A.列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì) 　　B.定期或不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人資料 　　C.對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)

2、事項(xiàng)發(fā)表公開(kāi)譴責(zé) 　　D.對(duì)發(fā)行人的信息披露文件進(jìn)行事前審閱 　　3.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)進(jìn)行驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與(　　)之間建立起索引關(guān)系。 　　A.工作底稿 　　B.發(fā)行保薦工作報(bào)告 　　C.發(fā)行保薦書(shū) 　　D.盡職調(diào)查報(bào)告 　　4.發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件，初次報(bào)送的材料份數(shù)是(　　)。 　　A.原件1份，復(fù)印件2份 　　B.原件1份，復(fù)印件3份 　　C.原件1份，復(fù)印件5份 　　D.原件1份，復(fù)印件6份 　　5.發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)文件

3、時(shí)，不能提供有關(guān)文件原件的，下列表述正確的是(　　)。 　　A.由承繼其職權(quán)的單位出文證明文件的真實(shí)性 　　B.由承銷商律師提供鑒證意見(jiàn) 　　C.由保薦機(jī)構(gòu)提供鑒證意見(jiàn) 　　D.由出文單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)與原件一致 　　二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求) 　　1.保薦機(jī)構(gòu)中應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書(shū)上簽字的人員有(　　)。 　　A.保薦機(jī)構(gòu)法定代表人 　　B.內(nèi)核負(fù)責(zé)人 　　C.保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人 　　D.項(xiàng)目協(xié)辦人 　　2.(　　)的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。 　　A.保

4、薦機(jī)構(gòu)被暫停資格6個(gè)月 　　B.發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行新股另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu) 　　C.保薦代表人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷資格 　　D.保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷資格 　　3.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿包括(　　)。 　　A.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件的內(nèi)部核查制度 　　B.保薦機(jī)構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù)的記錄 　　C.申請(qǐng)文件及其他文件 　　D.保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查文件 　　4.上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)文件一經(jīng)報(bào)送，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，不得隨意(　　)。 　　A.增加 　　B.撤回 　　C.更換

5、 　　D.減少 　　5.對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件中需要發(fā)行人律師鑒證的文件，發(fā)行人律師應(yīng)做到(　　)。 　　A.在該文件首頁(yè)簽名和簽署鑒證日期 　　B.律師事務(wù)所在該文件首頁(yè)加蓋公章 　　C.在該文件首頁(yè)注明"以下第xx頁(yè)到第xx頁(yè)與原件一致"; 　　D.律師事務(wù)所在該文件第xx頁(yè)到第xx頁(yè)側(cè)面以公章蓋騎縫章 　　參考答案 　　一、單選題 　　1.C 　　首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期問(wèn)為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

6、 　　2.C 　　保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦的職責(zé)包括：①要求發(fā)行人及時(shí)通報(bào)信息;②定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料;③列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì);④對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱;⑤對(duì)有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查，必要時(shí)可聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合;⑥按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定，對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開(kāi)聲明;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。 　　3.A 　　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)進(jìn)行驗(yàn)證，并且驗(yàn)證文件與工作底稿之間建立起索引關(guān)系。工作底稿應(yīng)

7、當(dāng)內(nèi)容完整、格式規(guī)范、標(biāo)識(shí)統(tǒng)一、記錄清晰。 　　4.B 　　申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司報(bào)送申請(qǐng)文件，初次報(bào)送應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件3份;在提交審核前，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件。 　　5.A 　　發(fā)行人不能提供有關(guān)文件的原件的，應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見(jiàn)，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。如原單位不可再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實(shí)性。 　　二、多選題 　　1.ABCD 　　《保薦法》規(guī)定，發(fā)行保薦書(shū)應(yīng)由保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦代表人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽字，加

8、蓋保薦機(jī)構(gòu)公章并注明簽署日期。 　　2.BD 　　發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。 　　3.BCD 　　工作底稿是指保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)全部過(guò)程中獲取和編寫(xiě)的與保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的各種重要資料和工作記錄的總稱。BCD三項(xiàng)都是工作底稿的內(nèi)容。 　　4.ABC 　　申請(qǐng)文件目錄要求提供的某些材料對(duì)發(fā)行人確實(shí)不適用的，不必提供，但應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書(shū)面說(shuō)明。發(fā)行申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，不得隨意增加、撤回或更換。 　　5.ABCD 　　申請(qǐng)文件中需要由發(fā)行人律師鑒證的文件，發(fā)行人律師應(yīng)在該文件首頁(yè)注明"以下第xx頁(yè)至第xx頁(yè)與原件一致";，并簽名和簽署鑒證日期，律師事務(wù)所應(yīng)在該文件首頁(yè)加蓋公章，并在第xx頁(yè)至第xx頁(yè)側(cè)面以公章加蓋騎縫章。因此四個(gè)選項(xiàng)都符合。