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1、2015年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》模擬練習(xí)題900字
單項(xiàng)選擇題
1、 關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的上市，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券的上市是指可轉(zhuǎn)換公司債券經(jīng)核準(zhǔn)在證券交易所掛牌買(mǎi)賣(mài)
B.普通可轉(zhuǎn)換公司債券上市申請(qǐng)文件應(yīng)于1一4日16：00前，按照要求提交證券交易所
C.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券分拆后的公司債券上市申請(qǐng)文件及分拆后的權(quán)證上市申請(qǐng)文件應(yīng)于16日16：00前，按照要求提交證券交易所
D.公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行結(jié)束日為中簽結(jié)果公告刊登日
2、 確定國(guó)際分銷(xiāo)
2、方案時(shí)，對(duì)于募股規(guī)模較大的項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，每個(gè)國(guó)際配售地區(qū)通常要安排一家( )。
A.主承銷(xiāo)商
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.登記機(jī)構(gòu)
D.主要經(jīng)辦人
3、 由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司，稱(chēng)為( )。
A.募集設(shè)立
B.發(fā)起設(shè)立
C.認(rèn)購(gòu)設(shè)立
D.核準(zhǔn)設(shè)立
4、 有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)成員不少于5人。( )
5、 承銷(xiāo)協(xié)議和承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議必須在發(fā)行價(jià)格確定前簽訂。( )
6、 如果發(fā)行人計(jì)劃招募的股份數(shù)額較大，既在中國(guó)香港和美國(guó)進(jìn)行公
3、開(kāi)發(fā)售，同時(shí)又在其他國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行全球配售，則在發(fā)行準(zhǔn)備階段只需要準(zhǔn)備國(guó)際配售信息備忘錄。( )
7、 與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系是否充分披露屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查的機(jī)構(gòu)、制度與人員檢查的內(nèi)容。( )
多項(xiàng)選擇題
8、 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的說(shuō)法中正確的有( )。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值≈純粹債券價(jià)值+投資人美式買(mǎi)權(quán)價(jià)值一投資人美式賣(mài)權(quán)價(jià)值+發(fā)行人美式買(mǎi)權(quán)價(jià)值
B.投資者購(gòu)買(mǎi)可轉(zhuǎn)換公司債券等價(jià)于同時(shí)購(gòu)買(mǎi)一個(gè)普通債券和一個(gè)對(duì)公司股票的看漲期權(quán)
C.可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值可以近似地看作是普通債券與股票期權(quán)的組合體
D.可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值等于每股普通股的市價(jià)除以轉(zhuǎn)換比例
9、 資本不變?cè)瓌t指除依法定程序外，股份有限公司的( )不得變動(dòng)。
A.資本總額
B.注冊(cè)資本
C.固定資本總額
D.流動(dòng)資本總額、法定資本
判斷題
10、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí)，折合的實(shí)收股本總額不得高于公司總資產(chǎn)額。 ( )
2015年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》模擬練習(xí)題900字
