《交易成本理論》PPT課件

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1、新 制 度 經(jīng) 濟(jì) 學(xué)經(jīng) 濟(jì) 管 理 學(xué) 院楊 春 瑰 第 四 章 交 易 成 本 （ 交 易 費(fèi) 用 ） 理 論 第 一 節(jié) 交 易 成 本 的 理 論 范 疇 第 二 節(jié) 交 易 成 本 與 經(jīng) 濟(jì) 效 率 第 一 節(jié) 交 易 成 本 的 理 論 范 疇 基 本 論 點(diǎn) ：市 場(chǎng) 和 企 業(yè) 是 兩 種 可 以 相 互 替 代 的 交 易 機(jī) 制 企 業(yè) 取 代 市 場(chǎng) 實(shí) 現(xiàn) 交 易 有 可 能 降 低 交 易 的 費(fèi) 用 市 場(chǎng) 交 易 費(fèi) 用 的 存 在 決 定 了 企 業(yè) 的 存 在 企 業(yè) 在 內(nèi) 化 （ internalization） 市 場(chǎng) 交 易 的 同 時(shí) ，會(huì) 產(chǎn) 生

2、 額 外 的 管 理 費(fèi) 用 。 當(dāng) 管 理 費(fèi) 用 的 增 加 與 市場(chǎng) 交 易 費(fèi) 用 節(jié) 省 的 數(shù) 量 相 當(dāng) 時(shí) ， 企 業(yè) 的 邊 界 趨 于平 衡 （ 企 業(yè) 規(guī) 模 穩(wěn) 定 ） 交 易 費(fèi) 用 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 認(rèn) 為 交 易 費(fèi) 用 的 存 在 及 企 業(yè) 節(jié) 省交 易 費(fèi) 用 的 努 力 ， 是 企 業(yè) 經(jīng) 濟(jì) 組 織 演 變 的 根 本 動(dòng)力 一 、 科 斯 的 企 業(yè) 理 論 和 交 易 成 本 概念 的 提 出 起 源 ： 新 古 典 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) （ 1） 把 企 業(yè) 簡(jiǎn) 單 地 看 作 是 一 個(gè) 生 產(chǎn)方 程 。 這 個(gè) 生 產(chǎn) 方 程 是 由 一 個(gè) 給 定 的 生

3、產(chǎn) 技 術(shù) 定義 的 ； （ 2） 假 設(shè) 市 場(chǎng) 競(jìng) 爭(zhēng) 是 完 全 的 ， 不 存 在 交 易費(fèi) 用 。 交 易 費(fèi) 用 在 新 古 典 的 經(jīng) 濟(jì) 模 型 中 被 當(dāng) 作“ 噪 音 ” 而 假 設(shè) 掉 了 市 場(chǎng) 市 場(chǎng) 問(wèn) 題 ：在 何 種 情 況 下 企 業(yè) 對(duì) 它 所 需 要 的 生 產(chǎn) 要素 如 一 種 零 件 是 自 己 直 接 生 產(chǎn) ，還 是 從 市 場(chǎng) 上 購(gòu) 買 ？ 如 果 企 業(yè) 可 以 節(jié) 省 交 易 費(fèi) 用 而 替 代 市 場(chǎng) ，為 什 么 市 場(chǎng) 交 易 仍 然 存 在 ？ 為 什 么 所 有的 生 產(chǎn) 不 由 一 個(gè) 大 企 業(yè) 去 進(jìn) 行 ？ 存 在 的 企

4、 業(yè) 為 什 么 有 時(shí) 擴(kuò) 大 ， 有 時(shí) 縮 小 ？同 一 行 業(yè) 為 什 么 存 在 大 小 不 同 的 企 業(yè) ？ 科 斯 在 企 業(yè) 的 性 質(zhì) 中 首 次 提 出 了 “ 企業(yè) 為 什 么 會(huì) 存 在 ” 的 問(wèn) 題 ， 從 而 創(chuàng) 立 了 用交 易 費(fèi) 用 理 論 來(lái) 研 究 成 本 并 在 此 基 礎(chǔ) 上 探討 經(jīng) 濟(jì) 組 織 形 式 的 分 析 框 架 企 業(yè) 理 論 二 、 交 易 范 疇 的 界 定 什 么 是 交 易 ？ 亞 里 士 多 德 康 芒 斯 商 業(yè) 交 易貸 款 取 利雇 傭 制 度買 賣 交 易管 理 的 交 易 限 額 交 易 三 、 交 易 成 本 概

5、 念 內(nèi) 涵 交 易 費(fèi) 用 與 制 度 一 樣 ， 與 每 個(gè) 人 都 密 切 相關(guān) ， 如 學(xué) 生 在 網(wǎng) 上 選 課 比 其 他 形 式 便 捷 、節(jié) 約 ， 代 價(jià) 小 ， 這 其 中 就 包 含 了 交 易 費(fèi) 用 。 舉 例 ： 大 學(xué) 生 找 工 作 的 交 易 費(fèi) 用 ： 撰 寫(xiě) 并 制 作 多 份 個(gè) 人 履 歷 表 ， 取 得 各 種 證 明 自 己 素質(zhì) 的 有 效 法 律 文 件 。 獲 得 與 自 己 專 業(yè) 有 關(guān) 的 各 種 工 作 信 息 的 費(fèi) 用 。 參 加 各 類 招 聘 會(huì) 費(fèi) 用 。 與 用 人 單 位 的 談 判 協(xié) 調(diào) 費(fèi) 用 。 簽 訂 工 作

6、意 向 書(shū) 的 押 金 。 各 種 交 通 、 聯(lián) 系 費(fèi) 用 。 正 式 簽 訂 工 作 合 同 的 費(fèi) 用 。 工 作 合 同 的 執(zhí) 行 與 監(jiān) 督 費(fèi) 用 。 一 旦 發(fā) 生 糾 紛 的 解 決 費(fèi) 用 。 工 作 合 同 的 履 行 費(fèi) 用 。 汽 車 制 造 廠 在 什 么 情 況 下 會(huì) 考慮 兼 并 輪 胎 廠 ？ 一 家 汽 車 制 造 廠 自 己 不 生產(chǎn) 汽 車 輪 胎 ， 輪 胎 由 另 一 家 廠商 專 門(mén) 生 產(chǎn) ， 兩 個(gè) 廠 發(fā) 生 的 交易 行 為 是 企 業(yè) 外 的 市 場(chǎng) 行 為 ，兩 家 企 業(yè) 會(huì) 發(fā) 生 訂 貨 、 供 貨 的買 賣 行 為 ， 所

7、遵 循 的 是 價(jià) 格 機(jī)制 或 市 場(chǎng) 供 求 規(guī) 律 ， 通 過(guò) 討 價(jià)還 價(jià) 最 后 形 成 價(jià) 格 與 均 衡 數(shù) 量 ，這 種 在 交 易 中 的 成 本 或 費(fèi) 用 是存 在 的 。 汽 車 制 造 廠 在 什 么 情 況 下會(huì) 考 慮 兼 并 輪 胎 廠 ， 變 成 自 己的 一 個(gè) 分 廠 或 一 個(gè) 車 間 ？ 這 是 一 種 縱 向 兼 并 或 縱 向一 體 化 ， 類 似 還 有 橫 向 兼 并 或橫 向 一 體 化 。 （ 一 ） 科 斯 的 交 易 成 本 概 念 “ 通 過(guò) 價(jià) 格 機(jī) 制 組 織 生 產(chǎn) 的 最 明 顯 的 成 本 ，就 是 所 有 發(fā) 現(xiàn) 相 對(duì)

8、 價(jià) 格 的 成 本 ” 包 括 ： 1.交 易 準(zhǔn) 備 階 段 所 花 費(fèi) 的 成 本 2.交 易 活 動(dòng) 進(jìn) 行 時(shí) 所 發(fā) 生 的 成 本 3.在 利 用 價(jià) 格 機(jī) 制 時(shí) 也 存 在 的 其 他 方 面 的成 本 （ 二 ） 張 五 常 的 交 易 成 本 的 概 念 張 五 常 認(rèn) 為 “ 魯 濱 遜 經(jīng) 濟(jì) ” 只 有 生 產(chǎn) 成 本 ，而 現(xiàn) 實(shí) 世 界 才 發(fā) 生 交 易 成 本 。 在 現(xiàn) 實(shí) 世 界的 總 成 本 中 除 去 物 質(zhì) 生 產(chǎn) 成 本 ， 剩 余 的 可歸 入 交 易 費(fèi) 用 之 列 。 “所 有 那 些 在 魯 賓 遜 經(jīng) 濟(jì) 中 不 可 能 存 在 的

9、成 本 ，在 這 種 經(jīng) 濟(jì) 中 ， 既 沒(méi) 有 產(chǎn) 權(quán) ， 也 沒(méi) 有 交 易 ， 亦沒(méi) 有 任 何 種 類 的 經(jīng) 濟(jì) 組 織 。 簡(jiǎn) 言 之 ， 交 易 成 本包 括 一 切 不 直 接 發(fā) 生 在 物 質(zhì) 生 產(chǎn) 過(guò) 程 中 的 成本 。 ” “ 從 最 廣 泛 的 意 義 上 說(shuō) ， 所 有 不 是 由 市 場(chǎng) 這 只 看 不 見(jiàn) 的 手 指 導(dǎo) 的 生 產(chǎn) 和 交 換 活 動(dòng) ， 都 是有 組 織 的 活 動(dòng) 。 當(dāng) 把 交 易 成 本 定 義 為 魯 賓 遜 經(jīng)濟(jì) 中 不 存 在 的 所 有 成 本 ， 把 經(jīng) 濟(jì) 組 織 同 樣 寬 泛地 定 義 為 任 何 要 求 有 看 不

10、 見(jiàn) 的 手 服 務(wù) 的 安排 時(shí) ， 就 出 現(xiàn) 了 以 下 推 論 ： 所 有 的 組 織 成 本 都是 交 易 成 本 。 ” 又 稱 為 制 度 成 本 張 五 常 簡(jiǎn) 介 新 制 度 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 的 創(chuàng) 始 人 之 一 。 1969年 ， 任 西雅 圖 華 盛 頓 大 學(xué) 教 授 。 1982年 迄 今 ， 任 香 港大 學(xué) 教 授 、 香 港 大 學(xué) 經(jīng) 濟(jì) 金 融 學(xué) 院 院 長(zhǎng) 。1997年 ， 當(dāng) 選 美 國(guó) 西 部 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 會(huì) 會(huì) 長(zhǎng) ， 這 一職 位 是 第 一 次 授 予 美 國(guó) 本 土 之 外 的 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 家 。1991年 諾 貝 爾 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 獎(jiǎng) 得 主

11、科 斯 在 領(lǐng) 獎(jiǎng) 演 辭中 指 出 ， 張 五 常 和 另 外 兩 位 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 家 也 為 得獎(jiǎng) 成 果 作 出 了 突 出 貢 獻(xiàn) 。 代 表 作 品 有 ： 賣桔 者 言 ， 佃 農(nóng) 理 論 和 經(jīng) 濟(jì) 解 釋 等 。 威 廉 姆 森 將 交 易 費(fèi) 用 分 成 事 前 與 事 后 兩 個(gè) 部分 。 事 前 部 分 包 括 協(xié) 議 的 起 草 、 談 判 和 維 護(hù)等 成 本 。 其 中 維 護(hù) 費(fèi) 用 與 一 般 所 有 權(quán) 、 可 信承 諾 與 誠(chéng) 實(shí) 、 契 約 爭(zhēng) 端 的 法 律 裁 決 等 有 關(guān) 。事 后 部 分 包 括 交 易 偏 離 一 致 性 的 不 適 應(yīng) 成 本

12、 、矯 正 偏 差 的 談 判 成 本 、 規(guī) 制 結(jié) 構(gòu) 的 設(shè) 立 與 運(yùn)行 成 本 、 實(shí) 現(xiàn) 承 諾 的 保 證 費(fèi) 用 等 。分 析 ： 婚 姻 的 交 易 成 本 （ 找 對(duì) 象 、 結(jié) 婚 證 與 婚禮 事 前 、 婚 姻 的 維 護(hù) 事 后 ） 威 廉 姆 森 (Williamson)簡(jiǎn) 介 新 制 度 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 的 代 表 人 物 之 一 ， 2009年 諾 貝爾 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 獎(jiǎng) 獲 得 者 ， 現(xiàn) 任 國(guó) 際 新 制 度 經(jīng) 濟(jì) 學(xué)學(xué) 會(huì) 會(huì) 長(zhǎng) 。 1932年 出 生 在 美 國(guó) 威 斯 康 星 州 蘇必 利 爾 市 ， 1963年 獲 卡 內(nèi) 基 梅 隆 大 學(xué) 經(jīng)

13、濟(jì) 學(xué)博 士 學(xué) 位 。 現(xiàn) 任 加 州 伯 克 利 大 學(xué) 教 授 。 主 要著 作 有 1975年 出 版 的 市 場(chǎng) 與 科 層 制 、1985年 出 版 的 資 本 主 義 的 經(jīng) 濟(jì) 制 度 等 。 科 斯 ： “ 利 用 價(jià) 格 機(jī) 制 的 成 本 ” 。 阿 羅 ： “ 經(jīng) 濟(jì) 制 度 操 作 的 成 本 ” 。 諾 思 ： “ 交 易 成 本 是 規(guī) 定 和 實(shí) 施 構(gòu) 成 交 易 基礎(chǔ) 的 契 約 的 成 本 ， 因 而 包 含 了 那 些 經(jīng) 濟(jì) 從貿(mào) 易 中 獲 取 的 政 治 和 經(jīng) 濟(jì) 組 織 的 所 有 成本 。 ” 威 廉 姆 森 ： “ 經(jīng) 濟(jì) 系 統(tǒng) 運(yùn) 轉(zhuǎn)

14、所 要 付 出 的 代 價(jià)或 費(fèi) 用 ” 。新 制 度 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 家 的 定 義 把 握 交 易 費(fèi) 用 還 要 注 意l準(zhǔn) 確 理 解 交 易 費(fèi) 用 的 內(nèi) 涵 ， 要 注 意 ： 交 易的 對(duì) 象 十 分 廣 泛 ， 不 僅 包 括 一 般 的 有 形 和無(wú) 形 產(chǎn) 品 ， 而 且 包 括 一 種 特 殊 的 產(chǎn) 品 制 度 。l制 度 這 種 產(chǎn) 品 的 制 訂 、 實(shí) 施 、 維 護(hù) 和 變 革包 含 著 人 與 人 、 集 團(tuán) 與 集 團(tuán) 之 間 極 為 復(fù) 雜的 交 易 活 動(dòng) ， 因 而 ， 也 必 然 存 在 制 度 制 訂 、運(yùn) 轉(zhuǎn) 、 實(shí) 施 、 監(jiān) 督 、 維 護(hù) 成

15、 本 以 及 制 度 變革 成 本 等 各 種 交 易 費(fèi) 用 。 案 例 ： 張 震 將 軍 的 煮 雞 蛋 理 論 張 震 將 軍 任 軍 委 副 主 席 時(shí) ， 要 求 保 證 士 兵 一 天吃 一 個(gè) 雞 蛋 ， 并 規(guī) 定 必 須 是 煮 雞 蛋 ， 炒 、 蒸 、煎 均 不 行 。 有 認(rèn) 為 如 此 規(guī) 定 過(guò) 于 死 板 ， 將 軍答 曰 ： “ 一 煮 雞 蛋 營(yíng) 養(yǎng) 價(jià) 值 高 ； 二 可 防 止 干部 偷 工 減 料 ， 克 扣 士 兵 的 雞 蛋 。 ” 這 個(gè) 故 事 對(duì) 我 們 理 解 交 易 費(fèi) 用 的 概 念 有 何 啟 發(fā) ？ 濫 竽 充 數(shù) ： 緣 于 制

16、度 失 敗 加 大 交 易 費(fèi) 用 “濫 竽 ” 為 什 么 能 夠“ 充 數(shù) ” ？ 這 是 因 為 制度 的 設(shè) 計(jì) 上 出 了 問(wèn) 題 。 是 人 為 地 加 大 了 信 息 不對(duì) 稱 程 度 ， 從 而 加 大 了個(gè) 體 的 道 德 風(fēng) 險(xiǎn) 。 按 照金 融 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 上 的 套 利 理論 ， 這 實(shí) 際 上 是 給 鉆 空子 的 人 制 造 了 套 利 機(jī) 會(huì) ，齊 宣 王 把 本 來(lái) 應(yīng) 該 “ 人化 ” 的 判 斷 標(biāo) 準(zhǔn) “ 物 化 ”了 。 信 守 承 諾 ， 減 少 交 易 費(fèi) 用 李 嘉 誠(chéng) 讓 你 的 敵 人 都 相 信 你 有 人 問(wèn) 李 嘉 誠(chéng) 做 人 成 功 的

17、 要 訣 ？ 他 認(rèn) 為 做 人 成 功的 重 要 條 件 ： 讓 你 的 敵 人 都 相 信 你 。 要 做 到 這 樣 ，第 一 是 就 是 誠(chéng) 信 。 讓 敵 人 都 相 信 你 的 誠(chéng) 信 和 增 加 簽 訂 合 約 的 可 能 性 ，減 少 交 易 費(fèi) 用 ， 達(dá) 到 雙 贏 的 局 面 。 四 、 交 易 費(fèi) 用 的 性 質(zhì)（ 1） 交 易 費(fèi) 用 是 機(jī) 會(huì) 成 本 。 看 書(shū) ？ 還 是 睡 覺(jué) ？ 是 睡 覺(jué) l（ 2） 交 易 費(fèi) 用 是 對(duì) 稀 缺 資 源 的 損 耗l一 般 來(lái) 說(shuō) ， 為 達(dá) 成 交 易 總 是 需 要 信 息 搜 尋 ，另 外 由 于 人 的 機(jī) 會(huì)

18、 主 義 行 為 引 起 的 交 易 方的 損 害 和 由 此 引 起 的 訴 訟 費(fèi) 用 等 則 很 大 程度 上 是 人 類 稀 缺 資 源 的 浪 費(fèi) 。 （ 3） 交 易 費(fèi) 用 是 經(jīng) 濟(jì) 主 體 之 間 知 識(shí) 、 信 息 不對(duì) 稱 的 結(jié) 果 ， 是 利 益 沖 突 與 調(diào) 和 過(guò) 程 中 損 耗的 資 源 。 （ 4） 交 易 費(fèi) 用 是 無(wú) 法 徹 底 消 除 的 。 其 原 因 是 ，人 類 社 會(huì) 的 分 工 總 是 不 斷 深 化 的 ， 知 識(shí) 和 經(jīng)驗(yàn) 的 個(gè) 體 差 異 無(wú) 法 徹 底 消 除 ； 人 們 的 認(rèn) 識(shí) 在時(shí) 間 上 具 有 不 一 致 性 ， 任

19、何 措 施 只 能 有 限 地將 其 縮 小 而 無(wú) 法 徹 底 地 消 除 它 ； 科 學(xué) 技 術(shù) 無(wú)論 如 何 都 難 以 完 全 消 除 （ 無(wú) 成 本 地 ） 空 間 和時(shí) 間 給 交 易 帶 來(lái) 的 障 礙 ； 經(jīng) 濟(jì) 個(gè) 體 的 利 己 心 ，盡 管 可 以 用 法 律 等 正 式 制 度 或 習(xí) 俗 、 習(xí) 慣 等非 正 式 制 度 來(lái) 約 束 和 引 導(dǎo) ， 但 只 要 資 源 的 稀缺 性 還 存 在 ， 利 己 之 心 就 不 會(huì) 從 根 本 上 消 除 ，機(jī) 會(huì) 主 義 行 為 就 會(huì) 合 乎 經(jīng) 濟(jì) 理 性 地 存 在 。 當(dāng) 貿(mào) 易 受 到 第 三 方 （ 海 盜 ）

20、 威 脅 的 時(shí) 候 l（ 5） 高 額 的 交 易 費(fèi) 用 可 能 減 少 或消 除 本 來(lái) 可 能 有 利 的 交 易 在 高 速 通 貨 膨 脹 時(shí) 期 ，會(huì) 使 交 易 費(fèi) 用 提 高 ， 使許 多 有 利 于 經(jīng) 濟(jì) 發(fā) 展 的投 資 受 阻 。 在 技 術(shù) 交 易 中 ， 由 于 交 易 雙 方 的 逆 向 選 擇 和道 德 風(fēng) 險(xiǎn) 行 為 導(dǎo) 致 高 昂 的 交 易 費(fèi) 用 ， 使 許 多本 來(lái) 有 利 于 交 易 雙 方 的 交 易 活 動(dòng) 受 阻 。 對(duì) 于 有 害 的 交 易 ， 政 府 通 過(guò) 嚴(yán) 厲 的 打 擊 ，以 提 高 其 交 易 費(fèi) 用 ， 則 具 有 減 少

21、和 阻 止 有害 交 易 發(fā) 生 的 積 極 作 用 。 l（ 6） 雖 然 交 易 費(fèi) 用 無(wú) 法 徹 底 消 除 ， 但 卻是 可 以 降 低 的 。l在 新 制 度 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 家 看 來(lái) ， 制 度 和 技 術(shù) 是 降低 交 易 費(fèi) 用 的 兩 種 主 要 力 量 。 l要 看 到 ， 技 術(shù) 進(jìn) 步 對(duì) 交 易 費(fèi) 用 的 影 響 有 兩面 性 。 一 方 面 ， 可 以 產(chǎn) 生 諸 如 新 的 有 效 的度 量 方 法 使 交 易 費(fèi) 用 降 低 ； 另 一 方 面 ， 技術(shù) 進(jìn) 步 意 味 著 出 現(xiàn) 更 復(fù) 雜 的 商 品 從 而 提 高交 易 費(fèi) 用 。 信 息 革 命 與

22、交 易 費(fèi) 用l信 息 革 命 雖 然 可 以 降 低 用 于 交 換 的 交 易 費(fèi) 用 ， 但 卻增 加 了 用 于 監(jiān) 督 的 交 易 費(fèi) 用 。 l第 一 ， 由 于 計(jì) 算 機(jī) 和 網(wǎng) 絡(luò) 的 使 用 ， 專 家 咨 詢 等 業(yè) 務(wù)能 夠 避 開(kāi) 稅 務(wù) 當(dāng) 局 的 管 制 ， 人 力 資 本 可 以 像 金 融 資本 一 樣 越 來(lái) 越 具 有 流 動(dòng) 性 。 這 使 稅 基 萎 縮 到 只 有 非流 動(dòng) 要 素 非 技 術(shù) 勞 動(dòng) 力 、 土 地 和 銷 售 稅 。 并 且銷 售 稅 收 入 也 會(huì) 由 于 設(shè) 在 免 稅 區(qū) 的 電 子 超 市 的 發(fā) 展而 減 少 ， 因 為

23、 人 們 可 以 通 過(guò) 信 息 高 速 公 路 來(lái) 此 購(gòu) 物 。l第 二 ， 由 于 信 息 革 命 大 大 地 拓 展 了 市 場(chǎng) 的 范 圍 ， 使一 次 性 的 “ 匿 名 ” 的 交 易 迅 速 增 加 ， 所 以 如 果 傳 統(tǒng)的 道 德 被 極 度 的 個(gè) 人 主 義 替 代 ， 用 于 監(jiān) 督 的 交 易 費(fèi)用 將 會(huì) 大 大 上 升 。 第 二 節(jié) 交 易 成 本 與 經(jīng) 濟(jì) 效 率 一 、 交 易 成 本 產(chǎn) 生 的 原 因 （ 一 ） 不 確 定 性 市 場(chǎng) 的 不 確 定 性 、 知 識(shí) 供 給 的 不 確 定 性 、 對(duì) 事 物評(píng) 價(jià) 的 不 確 定 性 （ 二 ）

24、 機(jī) 會(huì) 主 義 經(jīng) 濟(jì) 人 的 有 限 理 性 、 外 部 經(jīng) 濟(jì) 效 應(yīng) 、 信 息 不 對(duì) 稱 （ 三 ） 資 產(chǎn) 的 專 用 性 （ 四 ） 小 數(shù) 目 條 件競(jìng) 爭(zhēng) 條 件 ， 數(shù) 目 多 ， 交 易 成 本 低 ； 壟 斷 、 寡 頭 條件 ， 數(shù) 目 少 ， 非 壟 斷 一 方 的 交 易 成 本 高 二 、 交 易 成 本 對(duì) 經(jīng) 濟(jì) 效 率 的 影 響 （ 一 ） 企 業(yè) 組 織 的 存 在 是 為 了 降 低 交 易 成本 （ 二 ） 市 場(chǎng) 制 度 是 節(jié) 省 交 易 成 本 的 制 度 安排 （ 三 ） 政 府 （ 或 國(guó) 家 ） 在 一 定 程 度 上 也 會(huì)降 低

25、交 易 成 本 美 國(guó) 耶 魯 大 學(xué) 教 授 ： 中 國(guó) 人 為 何 勤 勞 卻 不 富 有 ？ 眾 多 廉 價(jià) 勞 動(dòng) 力 的 勤 奮 工 作 ， 可 以 在 經(jīng) 濟(jì)增 長(zhǎng) 初 期 彌 補(bǔ) 制 度 資 本 的 不 足 ， 這 是 中 國(guó)經(jīng) 濟(jì) 近 二 十 幾 年 高 速 增 長(zhǎng) 的 重 要 原 因 。 有 關(guān) 統(tǒng) 計(jì) 表 明 ， 越 勤 勞 的 國(guó) 家 ， 人 均 GDP反而 越 低 。 當(dāng) 一 國(guó) 的 制 度 機(jī) 制 不 利 于 市 場(chǎng) 交 易 時(shí) ， 人們 的 相 當(dāng) 一 部 分 勤 勞 是 為 了 對(duì) 沖 制 度 成 本 。 這 些 國(guó) 家 的 公 民 不 僅 必 須 更 勤 奮 地

26、 工 作 ，而 且 只 能 得 到 更 低 的 收 入 。 制 度 資 本 與 制 度 成 本 制 度 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 判 斷 制 度 機(jī) 制 (institutions)優(yōu) 劣的 最 重 要 標(biāo) 準(zhǔn) ， 是 看 它 們 是 否 有 利 于 市 場(chǎng)交 易 的 發(fā) 生 與 深 化 。 如 果 一 國(guó) 的 制 度 有 利于 交 易 市 場(chǎng) 的 容 量 最 大 化 、 有 利 于 經(jīng) 濟(jì) 的深 化 ， 那 么 我 們 就 說(shuō) 該 國(guó) 具 有 高 的 制 度 資本 。 不 利 于 市 場(chǎng) 交 易 的 制 度 ， 則 使 交 易 的成 本 變 高 ， 這 種 成 本 通 常 被 稱 為 “ 制 度 成本 ”

27、 。 中 國(guó) 以 “ 勤 勞 ” 對(duì) 沖 “ 制 度 成 本 ” 促 使 經(jīng) 濟(jì) 增 長(zhǎng) 的 資 本 包 括 自 然 實(shí) 物 資 本 、人 力 資 本 和 制 度 資 本 。 即 使 一 國(guó) 的 制 度 資本 欠 缺 ， 但 如 果 人 力 資 本 或 自 然 資 源 出 奇地 豐 富 ， 那 么 這 兩 種 資 本 可 在 一 定 范 圍 內(nèi)彌 補(bǔ) 制 度 資 本 的 不 足 。 也 就 是 說(shuō) ， 人 力 資本 和 制 度 資 本 有 一 定 的 相 互 替 代 性 。 在 給定 的 人 力 資 本 與 自 然 資 本 的 情 況 下 ， 如 果想 挖 掘 其 最 大 潛 力 并 使 市

28、場(chǎng) 達(dá) 到 最 深 化 的地 步 ， 那 么 制 度 資 本 則 會(huì) 是 決 定 性 因 素 。 我 們 可 以 用 勞 動(dòng) 力 成 本 和 制 度 成 本 在一 定 范 圍 內(nèi) 的 替 代 性 來(lái) 解 釋 中 國(guó) 改 革開(kāi) 放 三 十 年 的 經(jīng) 歷 。 中 國(guó) 擁 有 世 界 上最 多 、 也 相 對(duì) 很 廉 價(jià) 的 勞 動(dòng) 力 ， 這 種勞 動(dòng) 力 優(yōu) 勢(shì) 在 經(jīng) 濟(jì) 增 長(zhǎng) 初 期 可 以 彌 補(bǔ) 、對(duì) 沖 高 的 制 度 成 本 對(duì) 中 國(guó) 經(jīng) 濟(jì) 的 負(fù) 面影 響 。 假 如 鄭 州 市 要 蓋 一 棟 特 別 的 仿 古 中 國(guó) 戲曲 大 院 ， 用 料 全 部 是 傳 統(tǒng) 的

29、青 磚 青 瓦 ，并 且 要 用 全 國(guó) 能 找 到 的 最 好 泥 土 燒 出 的青 磚 青 瓦 。 結(jié) 果 其 建 筑 公 司 找 到 江 西 景德 鎮(zhèn) ， 決 定 從 景 德 鎮(zhèn) 買 來(lái) 1 0 0 0 萬(wàn) 噸 泥 土 ，每 噸 售 價(jià) 為 1 0 0 元 ， 共 1 0 億 元 。 假 設(shè) 大 家 對(duì) 法 院 解 決 合 約 糾 紛 的 能 力都 不 放 心 ， 由 此 導(dǎo) 致 的 局 面 是 ， 景 德鎮(zhèn) 賣 方 在 沒(méi) 有 收 到 付 款 之 前 不 肯 發(fā) 貨 ，而 鄭 州 建 筑 公 司 又 聲 明 在 沒(méi) 有 收 到 貨之 前 決 不 放 款 ， 原 因 是 在 沒(méi) 有 可

30、靠 的正 式 司 法 的 情 況 下 ， 雙 方 都 不 相 信 書(shū)面 銷 售 合 約 能 值 幾 個(gè) 錢(qián) 。 怎 么 辦 呢 ？有 兩 種 選 擇 ： 雙 方 要 么 選 擇 “ 絕 對(duì) 不跟 陌 生 外 地 人 交 易 ” (那 么 跨 地 區(qū) 交 易無(wú) 法 進(jìn) 行 ， 全 國(guó) 經(jīng) 濟(jì) 的 發(fā) 展 會(huì) 因 此 受阻 )， 要 么 通 過(guò) 某 些 運(yùn) 作 上 的 安 排 來(lái) 規(guī)避 “ 交 易 制 度 風(fēng) 險(xiǎn) ” 。 一 種 規(guī) 避 交 易 合 約 風(fēng) 險(xiǎn) 的 辦 法 是 把 這 筆 “ 大交 易 ” 分 成 1 0 0 份 “ 小 交 易 ” ， 每 次 運(yùn) 1 0 萬(wàn)噸 泥 土 ， 等 兩

31、 天 將 泥 土 運(yùn) 到 鄭 州 之 后 ， 鄭 州公 司 立 即 付 給 景 德 鎮(zhèn) 賣 方 1 0 0 0 萬(wàn) 元 。 這 樣 ，即 使 哪 一 次 鄭 州 方 不 能 付 款 ， 賣 方 最 多 損 失掉 1 0 0 0 萬(wàn) 元 ， 而 不 是 整 個(gè) 交 易 的 1 0 億 元 。 如 果 分 1 0 0 次 交 貨 ， 而 每 次 “ 小 交 易 ” 又 需 要兩 天 時(shí) 間 才 能 完 成 ， 那 么 整 個(gè) 交 易 需 要 2 0 0 天才 能 做 完 。 相 比 之 下 ， 如 果 正 式 司 法 能 夠 非常 可 靠 地 處 理 合 約 糾 紛 ， 那 么 雙 方 就 能 以

32、 交易 合 約 為 準(zhǔn) ， 簽 約 即 可 發(fā) 貨 ， 整 個(gè) 交 易 可 在兩 天 里 完 成 ， 而 不 是 要 等 2 0 0 天 。 “ 制 度 成 本 ” 包 括 以 下 幾 項(xiàng) ： 第 一 ， 鄭 州 的 中 國(guó) 戲 曲 大 院 工 程 被 拖 后 2 0 0天 ， 而 不 是 立 即 就 可 以 開(kāi) 始 。 當(dāng) 然 ， 如 果整 個(gè) 經(jīng) 濟(jì) 的 市 場(chǎng) 交 易 環(huán) 境 都 是 如 此 ， 那 么人 們 在 單 位 時(shí) 間 里 創(chuàng) 造 的 價(jià) 值 就 會(huì) 在 整 體上 很 低 ， 也 就 是 生 產(chǎn) 率 很 低 ， 每 人 每 年 能完 成 的 交 易 次 數(shù) 和 交 易 量 都

33、會(huì) 很 少 ， 經(jīng) 濟(jì)增 長(zhǎng) 就 慢 。 當(dāng) 然 ， 也 正 因 為 如 此 ， 許 多 市場(chǎng) (比 如 跨 區(qū) 域 市 場(chǎng) )可 能 根 本 不 會(huì) 發(fā) 展 。 第 二 ， 本 來(lái) 兩 天 可 以 做 完 的 交 易 被 拖 延到 2 0 0 天 完 成 ， 在 中 國(guó) 或 許 還 能 接 受 ， 原因 是 勞 動(dòng) 力 成 本 低 ， 而 且 勞 動(dòng) 力 數(shù) 量 也多 ， 只 是 “ 多 辛 苦 一 點(diǎn) 而 已 ， 忍 一 忍 就過(guò) 去 了 ” 。 相 比 之 下 ， 如 果 是 在 勞 動(dòng) 力成 本 高 的 國(guó) 家 ， 這 種 規(guī) 避 交 易 風(fēng) 險(xiǎn) 的 安排 顯 然 在 經(jīng) 濟(jì) 上 不

34、可 行 。 換 言 之 ， 正 是由 于 廉 價(jià) 的 勞 動(dòng) 力 ， 我 們 才 有 對(duì) 沖 高 制度 成 本 的 可 能 性 。 第 三 ， 正 因 為 制 度 資 本 的 欠 缺 才 使 人們 單 位 時(shí) 間 的 產(chǎn) 出 (生 產(chǎn) 率 )不 可 能 高 ，每 天 能 創(chuàng) 造 的 價(jià) 值 低 ， 反 過(guò) 來(lái) 又 使 人們 的 收 入 不 可 能 高 ， 迫 使 勞 動(dòng) 收 入 只能 很 低 。 因 此 ， 制 度 成 本 的 最 終 表 現(xiàn)形 式 是 人 們 的 低 收 入 水 平 。 制 度 障 礙 也 可 以 體 現(xiàn) 為 那 些 各 式 各 樣 的 行 業(yè) 準(zhǔn) 入 審 批 、 對(duì) 市 場(chǎng)

35、 的 行 政管 制 ， 還 有 許 多 灰 色 和 朝 令 夕 改 的 規(guī) 章 。 這 些 都 拖 延 了 創(chuàng) 業(yè) 時(shí) 間 與 交易 速 度 。 交 易 費(fèi) 用 理 論 評(píng) 價(jià) （ 一 ） 缺 陷 與 不 足1.交 易 費(fèi) 用 的 外 延 不 確 定 盡 管 科 斯 等 都 列 舉 了 交 易 費(fèi) 用 的 一 些 項(xiàng) 目 ， 但 每 位 經(jīng) 濟(jì) 學(xué)家 所 列 舉 的 項(xiàng) 目 都 不 完 全 相 同 ， 如 果 要 嚴(yán) 格 地 、 具 體 地 確定 哪 幾 項(xiàng) 作 為 交 易 費(fèi) 用 ， 恐 怕 很 難 得 到 一 致 的 意 見(jiàn) 。2.過(guò) 分 夸 大 交 易 費(fèi) 用 的 作 用 科 斯 193

36、7年 認(rèn) 為 ， 交 易 費(fèi) 用 的 存 在 ， 是 企 業(yè) 產(chǎn) 生 與 存 在 的唯 一 決 定 因 素 。 這 過(guò) 于 絕 對(duì) 。 只 能 說(shuō) ， 交 易 費(fèi) 用 是 企 業(yè) 存在 的 非 常 重 要 的 因 素 ， 但 不 是 唯 一 決 定 的 因 素 。 （ 二 ） 意 義 與 價(jià) 值 1. 為 新 制 度 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 奠 定 了 理 論 基 礎(chǔ) ， 推 動(dòng)了 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 理 論 的 發(fā) 展2. 為 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 提 供 了 新 的 分 析 工 具 ， 豐 富 了經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 分 析 的 “ 工 具 箱 ”3. 交 易 費(fèi) 用 理 論 對(duì) 我 國(guó) 經(jīng) 濟(jì) 體 制 改 革 有 一定 借 鑒 價(jià) 值