新古典國際貿(mào)易理論的模型

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1、第四章第四章 新古典國際貿(mào)易理新古典國際貿(mào)易理論的模型：赫克歇爾論的模型：赫克歇爾俄林俄林模型模型4/14/20241【本章關鍵術語】【本章關鍵術語】1要素稟賦要素稟賦2要素密集度要素密集度3赫克歇爾赫克歇爾俄林模型俄林模型4斯托爾珀斯托爾珀薩繆爾森定理薩繆爾森定理 5要素價格均等化要素價格均等化6里昂惕夫悖論里昂惕夫悖論4/14/20242第一節(jié)第一節(jié) 赫克歇爾及俄林的主要貢獻及赫克歇爾及俄林的主要貢獻及其貿(mào)易思想其貿(mào)易思想以亞當以亞當斯密和大衛(wèi)斯密和大衛(wèi)李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟學家以勞動價值理論為基礎，論證了各國勞動生學家以勞動價值理論為基礎，論證了各國勞動生產(chǎn)率的差異

2、，構建起比較優(yōu)勢學說。產(chǎn)率的差異，構建起比較優(yōu)勢學說。新古典經(jīng)濟學家認為僅用勞動生產(chǎn)率的差異（技新古典經(jīng)濟學家認為僅用勞動生產(chǎn)率的差異（技術的差異）解釋比較優(yōu)勢進而解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生術的差異）解釋比較優(yōu)勢進而解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因是片面的。赫克歇爾和俄林建立要素稟賦的原因是片面的。赫克歇爾和俄林建立要素稟賦理論，擴展了比較優(yōu)勢貿(mào)易模型。理論，擴展了比較優(yōu)勢貿(mào)易模型。4/14/20243Heckscher，瑞典，瑞典，1919年發(fā)表對外貿(mào)易年發(fā)表對外貿(mào)易對收入分配的影響（對收入分配的影響（The Effect of Foreign Trade on the Distribution of Inco

3、me），提），提出要素稟賦理論（出要素稟賦理論（Factor Endowment Theory），），其核心思想是要素稟賦存在差異其核心思想是要素稟賦存在差異是比較優(yōu)勢形成的根本原因。是比較優(yōu)勢形成的根本原因。他的學生他的學生俄林俄林Ohlin，1933年出版區(qū)際貿(mào)年出版區(qū)際貿(mào)易和國際貿(mào)易（易和國際貿(mào)易（Interregional and International Trade），），更進一步地解釋了更進一步地解釋了赫克歇爾的理論，最終形成了要素稟賦理論。赫克歇爾的理論，最終形成了要素稟賦理論。由于他對國際貿(mào)易理論的現(xiàn)代化處理，由于他對國際貿(mào)易理論的現(xiàn)代化處理，1977年榮獲諾貝爾經(jīng)濟學獎年榮

4、獲諾貝爾經(jīng)濟學獎。4/14/20244H-O模型從兩方面擴展比較優(yōu)勢模型模型從兩方面擴展比較優(yōu)勢模型1、用生產(chǎn)要素稟賦差異解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生、用生產(chǎn)要素稟賦差異解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎。產(chǎn)品的生產(chǎn)成本由產(chǎn)品生產(chǎn)中的的基礎。產(chǎn)品的生產(chǎn)成本由產(chǎn)品生產(chǎn)中的要素比例和一國資源儲備的稀缺程度決定。要素比例和一國資源儲備的稀缺程度決定。2、各國應盡量分工生產(chǎn)并出口那些能夠充、各國應盡量分工生產(chǎn)并出口那些能夠充分利用本國充裕要素的產(chǎn)品，減少或放棄分利用本國充裕要素的產(chǎn)品，減少或放棄生產(chǎn)并進口那些能夠充分利用本國稀缺要生產(chǎn)并進口那些能夠充分利用本國稀缺要素的產(chǎn)品。素的產(chǎn)品。4/14/20245法國進口玩具的亞洲貨

5、源分布法國進口玩具的亞洲貨源分布 單位：億歐元/占總額%4/14/20246第二節(jié)第二節(jié) 赫克歇爾赫克歇爾俄林要素俄林要素稟賦貿(mào)易模型稟賦貿(mào)易模型4/14/20247一、H-O模型的前提假設模型的前提假設1、兩個國家（兩個國家（A和和B）、兩種產(chǎn)品（）、兩種產(chǎn)品（X和和Y）、）、兩種生產(chǎn)要素（兩種生產(chǎn)要素（K和和L）。）。2、生產(chǎn)技術相同生產(chǎn)技術相同。即假定兩國生產(chǎn)同一種產(chǎn)即假定兩國生產(chǎn)同一種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同，因此在兩國生產(chǎn)要素品的生產(chǎn)函數(shù)相同，因此在兩國生產(chǎn)要素相對價格相等的情況下，兩國在生產(chǎn)同一相對價格相等的情況下，兩國在生產(chǎn)同一種產(chǎn)品時，會采用相同的生產(chǎn)技術。種產(chǎn)品時，會采用相同的生產(chǎn)

6、技術。即（KX/LX）A=（KX/LX）B3、X為勞動密集型產(chǎn)品，為勞動密集型產(chǎn)品，Y為資本密集型產(chǎn)為資本密集型產(chǎn)品。即品。即KY/LYKX/LX。4/14/202484、在兩個國家中，兩種商品的生產(chǎn)規(guī)模在兩個國家中，兩種商品的生產(chǎn)規(guī)模報酬都是不變的。這意味著當勞動力報酬都是不變的。這意味著當勞動力與資本投入按同樣比例增加時，產(chǎn)量與資本投入按同樣比例增加時，產(chǎn)量也將按同一比例增加。也將按同一比例增加。5、沒有完全的專業(yè)化分工，即假定兩國沒有完全的專業(yè)化分工，即假定兩國在自由貿(mào)易下均生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。在自由貿(mào)易下均生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。6、商品和要素市場均處于完全競爭狀態(tài)。、商品和要素市場均處于完全競爭狀態(tài)

7、。生產(chǎn)者和消費者都是價格的接受者，生產(chǎn)者和消費者都是價格的接受者，且生產(chǎn)者不會獲得任何超額利潤。且生產(chǎn)者不會獲得任何超額利潤。4/14/202497、兩國的消費偏好相同。即兩國面臨相同的兩國的消費偏好相同。即兩國面臨相同的社會無差異曲線。社會無差異曲線。8、每個國家的生產(chǎn)要素都是給定的。勞動和每個國家的生產(chǎn)要素都是給定的。勞動和資本可在國內各產(chǎn)業(yè)間流動，但不能在國資本可在國內各產(chǎn)業(yè)間流動，但不能在國際間流動。際間流動。9、生產(chǎn)要素都被充分利用。、生產(chǎn)要素都被充分利用。10、沒有運輸成本和貿(mào)易障礙。、沒有運輸成本和貿(mào)易障礙。11、兩國貿(mào)易平衡。、兩國貿(mào)易平衡。4/14/202410二、要素密集度

8、與要素豐裕度二、要素密集度與要素豐裕度（一）（一）要素密集度（要素密集度（factor intensity）衡量的是產(chǎn)品中生產(chǎn)要素的投入比衡量的是產(chǎn)品中生產(chǎn)要素的投入比例。在資本與勞動兩種要素情形下，例。在資本與勞動兩種要素情形下，要素密集度就是指生產(chǎn)一單位該產(chǎn)品要素密集度就是指生產(chǎn)一單位該產(chǎn)品所使用的資本所使用的資本-勞動比率（勞動比率（K/L）。它）。它是一個相對概念而非絕對概念。是一個相對概念而非絕對概念。4/14/202411 假設假設X和和Y兩種商品在生產(chǎn)過程中兩種商品在生產(chǎn)過程中所需要的要素投入比例（資本所需要的要素投入比例（資本/勞動）勞動）分別為分別為KX/LX和和KY/LY。

9、如果如果KY/LY KX/LX，則稱，則稱Y為資為資本密集型產(chǎn)品，本密集型產(chǎn)品，X為勞動密集型產(chǎn)品。為勞動密集型產(chǎn)品。4/14/202412（二）要素豐裕度（二）要素豐裕度（factor abundance）衡量的是一個國家所擁衡量的是一個國家所擁有的經(jīng)濟資源的相對豐富程度，或者有的經(jīng)濟資源的相對豐富程度，或者說是一個國家資源的相對供給量。說是一個國家資源的相對供給量。4/14/2024134/14/202414有兩種方法定義要素豐裕度有兩種方法定義要素豐裕度（1）以實物單位，即資本總量和勞動總量的）以實物單位，即資本總量和勞動總量的比率（比率（TK/TL）定義：）定義：當當A國的這一比例大于

10、國的這一比例大于B國時，我們就說國時，我們就說A國是資本豐裕，國是資本豐裕，B國是勞動豐裕。國是勞動豐裕。4/14/202415發(fā)達國家和地區(qū)的要素占世界總要素發(fā)達國家和地區(qū)的要素占世界總要素的比例（的比例（20世紀世紀90年代）年代）4/14/202416國家國家實物資實物資本本高度熟練勞高度熟練勞動力動力a中等熟練勞中等熟練勞動力動力b不熟練勞動不熟練勞動力力c可耕可耕地地 森林森林美國美國25.8%28.5%13.6%0.5%24.1%15.8%加拿大加拿大3.6%5.8%1.3%0.1%6.0%27.3%日本日本15.0%10.4%7.2%0.3%0.5%1.4%德國德國9.3%4.6

11、%4.5%0.2%1.5%0.6%法國法國5.6%3.4%2.9%0.1%2.4%0.8%英國英國3.6%6.5%3.0%0.1%0.8%0.1%其它工業(yè)化其它工業(yè)化國家國家19.5%14.2%13.1%0.9%13.7%14.2%所有發(fā)展中所有發(fā)展中國家國家17.6%26.6%54.4%97.8%51.0%39.8%總計總計100%100%100%100%100%100%4/14/202417（2）以要素相對價格（）以要素相對價格（i/w）定義：）定義：如果如果A國的資本價格和勞動價格的比率小國的資本價格和勞動價格的比率小于于B國，我們就說國，我們就說A國是資本豐裕的國家，國是資本豐裕的國家

12、，B國是勞動豐裕的國家。國是勞動豐裕的國家。4/14/202418要素稟賦差異與相對供給差異要素稟賦差異與相對供給差異4/14/2024194/14/202420三、三、H-O模型分析模型分析（一）總體均衡分析（一）總體均衡分析舉例：舉例：P56已知條件：美國和巴西兩條生產(chǎn)可能性曲已知條件：美國和巴西兩條生產(chǎn)可能性曲線，計算機和咖啡兩種產(chǎn)品，線，計算機和咖啡兩種產(chǎn)品，資本和勞動資本和勞動兩個要素。兩個要素。4/14/202421生產(chǎn)要素比例不同國家之間的貿(mào)易生產(chǎn)要素比例不同國家之間的貿(mào)易美國美國 巴西巴西P0=2:1S1CIC1C1P1=1 0 20 60 咖啡咖啡計算機計算機 80 40CI

13、C0 進口進口 出口出口 E計算機計算機 100 80 60 0 40 80 120 咖啡咖啡 出口出口 進口進口 ES1C1CIC1P1=1CIC0AAP0=2:34/14/202422貿(mào)貿(mào) 易易 的的 總總 利利 益益ABCSCIC0CICCIC1P0P1P1計算機計算機咖啡咖啡O4/14/202423（二）局部均衡分析（二）局部均衡分析1.單個商品國際市場價格的形成單個商品國際市場價格的形成 根據(jù)兩國的生產(chǎn)可能性曲線及社會無差根據(jù)兩國的生產(chǎn)可能性曲線及社會無差異曲線，可以推導出兩國某種商品的供給異曲線，可以推導出兩國某種商品的供給曲線和需求曲線及其國內市場均衡價格。曲線和需求曲線及其國內

14、市場均衡價格。4/14/20242412/3P(P(千元千元)QP(P(千元千元)P(P(千元千元)212/321出口出口進口進口 Q QDDMDSSxS（A）巴西咖啡市場）巴西咖啡市場 （B）國際）國際咖啡咖啡市場市場 （C）美國）美國咖啡咖啡市場市場 圖圖 咖啡咖啡貿(mào)易及其國際市場價格的決定貿(mào)易及其國際市場價格的決定4/14/202425貿(mào)易前出口國的國內市場均衡價格貿(mào)易前出口國的國內市場均衡價格 國國 際市場價格際市場價格貿(mào)易前進口國的國內市場均衡價格貿(mào)易前進口國的國內市場均衡價格4/14/2024262貿(mào)易對生產(chǎn)者和消費者的影響貿(mào)易對生產(chǎn)者和消費者的影響A.貿(mào)易對消費者的影響，取決于貿(mào)

15、易后消貿(mào)易對消費者的影響，取決于貿(mào)易后消費者愿意為某種商品支付的價格與其實際費者愿意為某種商品支付的價格與其實際支付的價格之間的差額，即消費者剩余的支付的價格之間的差額，即消費者剩余的多少來表示。結論是，通過貿(mào)易消費者剩多少來表示。結論是，通過貿(mào)易消費者剩余增加了。余增加了。4/14/202427B、貿(mào)易對生產(chǎn)者的影響，取決于貿(mào)易后生、貿(mào)易對生產(chǎn)者的影響，取決于貿(mào)易后生產(chǎn)者生產(chǎn)的商品的交易價格與其機會成本產(chǎn)者生產(chǎn)的商品的交易價格與其機會成本之間的差額，即生產(chǎn)者剩余的多少來表示。之間的差額，即生產(chǎn)者剩余的多少來表示。生產(chǎn)者剩余可能為正，也可能為負。生產(chǎn)者剩余可能為正，也可能為負。C、就整個社會福

16、利來說，取決于消費者剩、就整個社會福利來說，取決于消費者剩余和生產(chǎn)者剩余各自的大小，如果兩相平余和生產(chǎn)者剩余各自的大小，如果兩相平均還有剩余，就說明國際貿(mào)易帶來了凈的均還有剩余，就說明國際貿(mào)易帶來了凈的社會福利。社會福利。4/14/202428（三）貿(mào)易條件（三）貿(mào)易條件“貿(mào)易條件貿(mào)易條件”（Terms of TradeTerms of Trade，簡稱，簡稱TOTTOT）一國出口商品的國際市場價格（一國出口商品的國際市場價格（PX）與）與該國進口商品的國際市場價格（該國進口商品的國際市場價格（PM）的）的比率比率 貿(mào)易條件貿(mào)易條件:4/14/202429當國際貿(mào)易中交易的是兩種以上的商品時，

17、當國際貿(mào)易中交易的是兩種以上的商品時，進出口價格都要用加權的方法進行計算，進出口價格都要用加權的方法進行計算，具體如下：具體如下：PX=XiPi PM=Mipi如果如果PX/PM的比率上升，意味著每單位出口的比率上升，意味著每單位出口商品可以換回更多的進口商品，此情形為商品可以換回更多的進口商品，此情形為貿(mào)易條件改善，反之，則為貿(mào)易條件惡化。貿(mào)易條件改善，反之，則為貿(mào)易條件惡化。4/14/202430為了衡量貿(mào)易條件的變化，世界銀行建立為了衡量貿(mào)易條件的變化，世界銀行建立了貿(mào)易條件指數(shù)，用出口商品的價格指數(shù)了貿(mào)易條件指數(shù)，用出口商品的價格指數(shù)與進口商品的價格指數(shù)的比來衡量。如果與進口商品的價格

18、指數(shù)的比來衡量。如果出口商品的價格指數(shù)的上升比進口商品進出口商品的價格指數(shù)的上升比進口商品進口指數(shù)要快，貿(mào)易條件指數(shù)就上升，貿(mào)易口指數(shù)要快，貿(mào)易條件指數(shù)就上升，貿(mào)易條件改善，反之則惡化。條件改善，反之則惡化。4/14/202431商品貿(mào)易條件指數(shù)商品貿(mào)易條件指數(shù)例：假定例：假定1990年為基期，進出口價格指數(shù)年為基期，進出口價格指數(shù)都是都是100，1990年的商品貿(mào)易條件指數(shù)為年的商品貿(mào)易條件指數(shù)為100，在，在2010年底，出口價格指數(shù)下降年底，出口價格指數(shù)下降5為為95，進口價格指數(shù)上升，進口價格指數(shù)上升10，為，為110，那么那么2010年的年的TOT=95/110=86.36,下降了下

19、降了近近15個百分點，貿(mào)易條件惡化。個百分點，貿(mào)易條件惡化。4/14/202432發(fā)達國家 1996 1997 1998 1999 發(fā)展中1996 1997 1998 1999 美國 100 100 104 101 中國 101 106 100 103 日本 92 91 97 102 香港 101 102 103 102 德國 100 98 99 100 韓國 91 88 84 82 法國 99 99 1 00 99 土耳其 101 106 105 104 英國 101 102 103 104 泰國 97 98 93 94 意大利 104 103 107 108 巴西 101 107 104

20、95 加拿大 101 100 96 97 阿根廷 109 109 104 98 西班牙 101 100 103 102 新加坡 100 100 100 99 澳大利亞 101 103 100 95 智利 81 83 73 73 瑞典 99 98 98 95 馬來西亞 102 96 89 88 丹麥 101 100 99 100 印度尼西亞 110 111 95 110 荷蘭 99 99 99 96 印度 92 106 98 99 平均 99.8 99.4 100.4 99.9 平均 98.8 101.0 95.7 95.64/14/202433四、對四、對H-O模型理論意義的分析模型理論意義的分析與古典貿(mào)易理論相比，與古典貿(mào)易理論相比，H-O模型的主要貢模型的主要貢獻體現(xiàn)在以下兩個方面：獻體現(xiàn)在以下兩個方面：1在兩種或兩種以上生產(chǎn)要素的框架下分在兩種或兩種以上生產(chǎn)要素的框架下分析產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。析產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。2運用總體均衡的方法分析國際貿(mào)易與生運用總體均衡的方法分析國際貿(mào)易與生產(chǎn)要素變動的相互影響。產(chǎn)要素變動的相互影響。4/14/202434謝謝4月-2413:27:1213:2713:274月-244月-2413:2713:2713:27:124月-244月-2413:27:122024/4/1413:27:12