【經(jīng)濟(jì)課件】第四章 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易

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1、第四章 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易 在當(dāng)今社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，科學(xué)技術(shù)的地位日益重要。60年代以來(lái)，許多國(guó)家都把引進(jìn)技術(shù)作為提高技術(shù)水平、加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展、增強(qiáng)國(guó)力、提高本國(guó)商品在國(guó)際市場(chǎng)占有率的一個(gè)重要途徑。國(guó)際技術(shù)貿(mào)易正逐漸成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作活動(dòng)的重要組成部分，并受到世界各國(guó)的普遍關(guān)注。 第一節(jié) 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易概述 一、技術(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)引進(jìn) （一）技術(shù)的含義、特征及種類 目前，國(guó)際上對(duì)“技術(shù)”還未形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。由于對(duì)技術(shù)在認(rèn)識(shí)角度上的差異，技術(shù)有狹義和廣義之分。狹義的技術(shù)指的是那些應(yīng)用于改造自然的技術(shù)；廣義的技術(shù)是指解決某些問(wèn)題的具體方法和手段。技術(shù)一詞在不同的領(lǐng)域也有不同的解釋，在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域

2、，技術(shù)是指用于解決社會(huì)發(fā)展中所面臨的問(wèn)題的具體措施；而在自然科學(xué)領(lǐng)域，則被認(rèn)為是解決生產(chǎn)領(lǐng)域問(wèn)題的某種發(fā)明或技能。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織在1977年版的《供發(fā)展中國(guó)家使用的許可證貿(mào)易手冊(cè)》中，給技術(shù)下的定義是：“技術(shù)是指制造一種產(chǎn)品的系列知識(shí)，所采用的一種工藝、或提供一項(xiàng)服務(wù)，不論這種知識(shí)是否反映在一項(xiàng)發(fā)明、一項(xiàng)外形技術(shù)、一項(xiàng)實(shí)用新型或者一種植物的新品種，或者反映在技術(shù)情況或技能中，或者反映在專家設(shè)計(jì)、安裝、開(kāi)辦、維修、管理一個(gè)工商企業(yè)而提供的服務(wù)或協(xié)助等方面?！边@是迄今為止國(guó)際上給技術(shù)所下的最為全面和完整的定義。國(guó)際工業(yè)產(chǎn)權(quán)組織則認(rèn)為：“技術(shù)是制造一種產(chǎn)品或提供一項(xiàng)服務(wù)的系統(tǒng)的知識(shí)?！倍R(shí)產(chǎn)權(quán)組

3、織把世界上所有能帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益的科學(xué)知識(shí)都定義為技術(shù)。 總之，不管怎么認(rèn)識(shí)，技術(shù)都是一種系統(tǒng)知識(shí)，是人類智慧的成果，它能應(yīng)用于社會(huì)生產(chǎn)的各行各業(yè)。它也是一種復(fù)雜的東西，不僅需要我們?nèi)フJ(rèn)識(shí)，還需要我們?nèi)フ莆?。只有掌握了技術(shù)，才能為人類的發(fā)展需要服務(wù)。技術(shù)具有三個(gè)顯著的特征： （1）無(wú)形性。技術(shù)是一種看不見(jiàn)摸不到的知識(shí)性東西，它只能靠理解去把握。有些技術(shù)可用語(yǔ)言去表達(dá)，而有些技術(shù)只能存在于“能人”的經(jīng)驗(yàn)中。 （2）系統(tǒng)性。零星的技術(shù)知識(shí)不能稱之為技術(shù)。只有關(guān)于產(chǎn)品的生產(chǎn)原理、設(shè)計(jì)，生產(chǎn)操作，設(shè)備安裝調(diào)試，管理、銷售等各個(gè)環(huán)節(jié)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技藝的綜合，才能稱之為技術(shù)。 （3）商品屬性。技術(shù)是無(wú)

4、形的特殊商品。正因?yàn)榧夹g(shù)不僅有使用價(jià)值，而且有交換價(jià)值，所以它才能充當(dāng)技術(shù)貿(mào)易的交易標(biāo)的。 按技術(shù)的作用來(lái)劃分，可分為生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營(yíng)技術(shù)；按技術(shù)的形態(tài)劃分，可分為軟件技術(shù)和硬件技術(shù)；按技術(shù)的公開(kāi)程度劃分，可分為公開(kāi)技術(shù)、半公開(kāi)技術(shù)和秘密技術(shù)。劃分的方法不同，對(duì)技術(shù)的叫法也就不同。如電腦，制造和組裝電腦的技術(shù)叫硬件技術(shù)，而電腦里裝的各種程序，我們又叫它軟件技術(shù)。而對(duì)社會(huì)公開(kāi)的角度講，又分為公開(kāi)技術(shù)、半公開(kāi)技術(shù)和秘密技術(shù)。如已經(jīng)發(fā)表過(guò)的、或過(guò)了專利期的技術(shù)就是公開(kāi)技術(shù)；對(duì)于那些在專利期內(nèi)、受法律保護(hù)、同時(shí)又沒(méi)有在各種場(chǎng)合公開(kāi)過(guò)的技術(shù)，僅僅是國(guó)家專利局知道，這些技術(shù)就叫做秘密技術(shù)。 （二）技術(shù)轉(zhuǎn)

5、讓 聯(lián)合國(guó)《國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則草案》把技術(shù)轉(zhuǎn)讓定義為：“關(guān)于制造產(chǎn)品、應(yīng)用生產(chǎn)方法或提供服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)的轉(zhuǎn)讓，單純的貨物買賣或只涉及租賃的交易都不包括在技術(shù)轉(zhuǎn)讓的范圍之內(nèi)?！睋Q言之，技術(shù)轉(zhuǎn)讓是擁有技術(shù)的一方通過(guò)某種方式將其技術(shù)出讓給另一方使用的行為。技術(shù)轉(zhuǎn)讓一般只是技術(shù)使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓。與物品轉(zhuǎn)讓不同，一件物品只能完整地轉(zhuǎn)讓給一個(gè)對(duì)方，原物主也將因轉(zhuǎn)讓而喪失對(duì)該物的所有權(quán)；而一項(xiàng)技術(shù)可以同時(shí)完整地轉(zhuǎn)讓給多個(gè)對(duì)方，且原有技術(shù)的持有者并不因轉(zhuǎn)讓而失去對(duì)該技術(shù)的所有權(quán)。 技術(shù)轉(zhuǎn)讓是技術(shù)轉(zhuǎn)移的一種特殊形式。技術(shù)移動(dòng)是指技術(shù)從一個(gè)領(lǐng)域傳向另一個(gè)領(lǐng)域，或從一個(gè)地區(qū)傳向另一個(gè)地區(qū)的過(guò)程，即技術(shù)的位移。這種

6、位移可以發(fā)生在不同國(guó)家或地區(qū)之間，也可以發(fā)生在同一國(guó)家內(nèi)的不同地區(qū)之間。而技術(shù)轉(zhuǎn)讓則是其中有特定雙方的，以援助、贈(zèng)與或出售技術(shù)的所有權(quán)或使用權(quán)為方式的一類技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)。技術(shù)的所有權(quán)和使用權(quán)屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范疇。 技術(shù)轉(zhuǎn)讓的類型，按其是否跨越國(guó)界可分為國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓；按其有償性可分為商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓和非商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓；按其方向可分為橫向技術(shù)轉(zhuǎn)讓即企業(yè)之間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和縱向技術(shù)轉(zhuǎn)讓即大公司向其子公司或科研機(jī)構(gòu)向企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)。 （三）技術(shù)引進(jìn) 使國(guó)外的技術(shù)轉(zhuǎn)讓到國(guó)內(nèi)，就是技術(shù)引進(jìn)。具體說(shuō)，技術(shù)引進(jìn)是指一個(gè)國(guó)家或企業(yè)引入國(guó)外的技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，以及所必需附帶的設(shè)備、儀器和器材，用以發(fā)展本國(guó)經(jīng)

7、濟(jì)和推動(dòng)科技進(jìn)步的做法。技術(shù)引進(jìn)是一個(gè)特定的概念，具體體現(xiàn)為以下三方面： （1）技術(shù)引進(jìn)是一種跨國(guó)行為。 （2）技術(shù)引進(jìn)與設(shè)備進(jìn)口有著原則區(qū)別。人們常將“技術(shù)”廣義化，把技術(shù)分為軟件技術(shù)和硬件技術(shù)。軟件技術(shù)就是前面提到的技術(shù)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技藝，術(shù)純技術(shù)；硬件技術(shù)是指機(jī)器設(shè)備之類的物化技術(shù)。只從國(guó)外購(gòu)入機(jī)器設(shè)備而不買入軟件技術(shù)，一般稱之為設(shè)備進(jìn)口。若只從國(guó)外購(gòu)入軟件技術(shù)或與此同時(shí)又附帶購(gòu)進(jìn)一些設(shè)備，這種行為才能稱之為技術(shù)引進(jìn)。 （3）技術(shù)引進(jìn)的目的是為提高引進(jìn)國(guó)或企業(yè)的制造能力、技術(shù)水平和管理水平。要達(dá)到目的只有引進(jìn)軟件技術(shù)，通過(guò)自我消化吸收，才能做到。 二、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓及其特點(diǎn) 國(guó)際技

8、術(shù)轉(zhuǎn)讓是帶有涉外因素的轉(zhuǎn)讓，是跨越國(guó)境的技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為。國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓包括非商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓和商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓。非商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓是一種無(wú)償技術(shù)轉(zhuǎn)讓，通常是指通過(guò)雙邊政府間的技術(shù)援助、技術(shù)情報(bào)交換、學(xué)術(shù)交流和技術(shù)考察等形式進(jìn)行的技術(shù)讓渡。商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓是一種有償技術(shù)轉(zhuǎn)讓，亦即技術(shù)貿(mào)易。國(guó)際技術(shù)貿(mào)易是指不同國(guó)家的企業(yè)、經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人之間，按照一般商業(yè)條件，向?qū)Ψ匠鍪刍驈膶?duì)方購(gòu)買技術(shù)使用權(quán)的一種國(guó)際貿(mào)易行為。它由技術(shù)出口和技術(shù)引進(jìn)這兩方面組成。簡(jiǎn)言之，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易是一種國(guó)際間的以純技術(shù)使用權(quán)為主要交易標(biāo)的的商業(yè)行為。國(guó)際技術(shù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易有著明顯的區(qū)別： 1．交易標(biāo)的的性質(zhì)不同。物貿(mào)的標(biāo)的是有形的物質(zhì)商品

9、，易計(jì)量、論質(zhì)和定價(jià)；而技貿(mào)的標(biāo)的是無(wú)形的知識(shí)，其計(jì)量、論質(zhì)和定價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)都很復(fù)雜。 2．交易雙方當(dāng)事人不同。①物貿(mào)雙方當(dāng)事人一般不是同行；而技貿(mào)雙方當(dāng)事人一般都是同行。因?yàn)橹挥须p方是同行，引進(jìn)方才會(huì)對(duì)轉(zhuǎn)讓方的技術(shù)感興趣，引進(jìn)方才有能力使用這種技術(shù)。②物貿(mào)中的賣方始終是以銷售為目的；而技貿(mào)中的賣方（轉(zhuǎn)讓方），一般并不是為了轉(zhuǎn)讓而是為了自己使用才去開(kāi)發(fā)技術(shù)的，只是在某些特定情況下才轉(zhuǎn)讓技術(shù)。 3．交貨過(guò)程不同。物貿(mào)的交貨是實(shí)物移交，其過(guò)程較簡(jiǎn)單；技貿(mào)的“交貨”則是傳授技術(shù)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技藝的復(fù)雜而漫長(zhǎng)的過(guò)程。 4．所涉及的問(wèn)題和法律不同。技貿(mào)涉及的問(wèn)題多、復(fù)雜、特殊，如工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、

10、技術(shù)定價(jià)、限制與反限制、保密、權(quán)利和技術(shù)保證、支持辦法等問(wèn)題。技貿(mào)中涉及的國(guó)內(nèi)法律和國(guó)際法律、公約也比物貿(mào)多。因而從事技貿(mào)遠(yuǎn)比從事物貿(mào)難度大。 5．政府干預(yù)程度不同。政府對(duì)技貿(mào)的干預(yù)程度大于對(duì)物貿(mào)的干預(yù)程度。由于技術(shù)出口實(shí)際上是一種技術(shù)水平、制造能力和發(fā)展能力的出口，所以出于國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)利益上的考慮，國(guó)家對(duì)技術(shù)出口審查較嚴(yán)。由于在技貿(mào)中，技術(shù)轉(zhuǎn)讓方往往在技術(shù)上占優(yōu)勢(shì)，為了防止其憑借這種優(yōu)勢(shì)迫使引進(jìn)方接受不合理的交易條件，也為了國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技發(fā)展政策上的考慮，國(guó)家對(duì)技術(shù)引進(jìn)也予以嚴(yán)格的管理。 值得一提的是，在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易實(shí)際運(yùn)作中，只有發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)貿(mào)易才會(huì)有單純的軟件貿(mào)易，發(fā)展

11、中國(guó)家在開(kāi)展技術(shù)貿(mào)易時(shí)，由于技術(shù)落后和應(yīng)用科學(xué)技術(shù)的能力較差，往往在進(jìn)行軟件貿(mào)易的同時(shí)還伴隨著硬件貿(mào)易，即引進(jìn)技術(shù)與進(jìn)口設(shè)備相結(jié)合。與此同時(shí)，許多發(fā)展中國(guó)家為解決資金的嚴(yán)重短缺，又往往將引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備與利益外資相結(jié)合。國(guó)際技術(shù)貿(mào)易在國(guó)際貿(mào)易中的地位日益重要，其實(shí)際操作也日益復(fù)雜。 三、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展 1．18世紀(jì)以前：國(guó)際技術(shù)貿(mào)易最早可追溯到公元6世紀(jì)，如中國(guó)的養(yǎng)蠶和絲綢技術(shù)就曾通過(guò)絲綢之路傳到中亞、西亞和歐洲各國(guó)。到了10—15世紀(jì)，中國(guó)的造紙、火藥、印刷術(shù)等相繼傳到西方。16世紀(jì)初：德國(guó)的機(jī)械表制造技術(shù)和意大利的眼鏡技術(shù)也先后傳到日本和中國(guó)。16世紀(jì)以前，英國(guó)的技術(shù)水平還遠(yuǎn)遠(yuǎn)

12、落后于歐洲大陸，英國(guó)的工業(yè)是在引進(jìn)歐洲大陸先進(jìn)的工匠技術(shù)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的?？傊?，18世紀(jì)以前的技術(shù)轉(zhuǎn)讓還不屬于現(xiàn)代意義上的技術(shù)貿(mào)易，這主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一個(gè)是轉(zhuǎn)讓的手段落后，國(guó)際間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓主要是工匠技能的傳播，而不是許可權(quán)的轉(zhuǎn)讓；二是傳播的時(shí)間較長(zhǎng)，中國(guó)的養(yǎng)蠶和絲織技術(shù)用了1800多年才傳到歐洲，造紙、火藥和印刷術(shù)傳到歐洲也用了600多年。而意大利的眼鏡和德國(guó)的機(jī)械表技術(shù)則分別用了300年和100多年的時(shí)間才傳到日本和中國(guó)。 2．18世紀(jì)以后：進(jìn)入18世紀(jì)以后，隨著工業(yè)革命的開(kāi)始，資本主義的大機(jī)器生產(chǎn)逐步代替了封建社會(huì)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，通過(guò)技術(shù)的商品化，并伴隨著資本主義商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的現(xiàn)代意

13、義的技術(shù)貿(mào)易逐步發(fā)展起來(lái)。 3．19世紀(jì)以來(lái)：隨著西方各國(guó)技術(shù)發(fā)展速度的加快和技術(shù)發(fā)明數(shù)量的不斷增多，絕大多數(shù)國(guó)家都建立了以鼓勵(lì)發(fā)明制造為宗旨的保護(hù)發(fā)明者權(quán)利的專利制度，這就使以許可合同形式出現(xiàn)的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易得到迅速的發(fā)展。 四、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的特點(diǎn) 科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力已經(jīng)成為世界各國(guó)的共識(shí)，他們競(jìng)相開(kāi)展國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。隨著國(guó)際技術(shù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易出現(xiàn)了一下特點(diǎn)： 1．發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際技術(shù)市場(chǎng)上占有統(tǒng)治地位。發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)貿(mào)易額占世界技術(shù)貿(mào)易額的80%以上，而且主要集中在美、英、法、日、德等少數(shù)幾個(gè)國(guó)家。發(fā)展中國(guó)家主要扮演的是接受者的角色。 2．軟件技術(shù)在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中的

14、比重日益提高。80年代以前，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易主要是通過(guò)引進(jìn)和出口先進(jìn)設(shè)備等硬件來(lái)進(jìn)行的；進(jìn)入80年代以后，以許可貿(mào)易形式進(jìn)行的軟件交易占據(jù)了主導(dǎo)地位，尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家的軟件技術(shù)轉(zhuǎn)讓已占其技術(shù)貿(mào)易額的80%以上。 3．發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司控制著國(guó)際技術(shù)貿(mào)易。西方國(guó)家的跨國(guó)公司控制著發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)貿(mào)易的80%，而發(fā)展中國(guó)家技術(shù)貿(mào)易的90%也控制在西方國(guó)家的跨國(guó)公司手中。這主要與這些跨國(guó)公司資金雄厚、技術(shù)力量強(qiáng)大，重視技術(shù)開(kāi)發(fā)，并擁有眾多的專利技術(shù)有關(guān)。 4．國(guó)際技術(shù)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。美國(guó)的技術(shù)出口遍及全球，日本的技術(shù)市場(chǎng)主要是亞洲，法國(guó)多向非洲國(guó)家出口技術(shù)，東歐則是德國(guó)的技術(shù)市場(chǎng)。他們?yōu)榱吮３衷械?/p>

15、技術(shù)市場(chǎng)或擴(kuò)大其技術(shù)市場(chǎng)的份額，都在不斷地進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)。 第二節(jié) 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易是以無(wú)形的技術(shù)知識(shí)作為主要交易標(biāo)的的，這些技術(shù)知識(shí)構(gòu)成了國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容，它主要有：專利技術(shù)、商標(biāo)和專有技術(shù)。商標(biāo)雖不屬技術(shù)，但它與技術(shù)密切相關(guān)，所以常將它作為國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的基本內(nèi)容之一。 一、專利 （一）專利的含義 世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織認(rèn)為“專利” （Patent）是：“由政府機(jī)構(gòu)或代表幾個(gè)國(guó)家的地區(qū)機(jī)構(gòu)根據(jù)申請(qǐng)而發(fā)給的一種文件，文件中說(shuō)明一項(xiàng)發(fā)明并給予它一種法律上的地位，即此項(xiàng)得到專利的發(fā)明，通常只能在專利持有人的授權(quán)下，才能予以利用（制造、使用、出售、進(jìn)口）……” 專利的內(nèi)容應(yīng)

16、包括三個(gè)方面：①專利權(quán)，即在一定期限內(nèi)，發(fā)明人對(duì)其發(fā)明所享有的獨(dú)占權(quán)力：實(shí)施權(quán)、所有權(quán)、許可使用權(quán)、銷售進(jìn)口權(quán)、放棄權(quán)；②專利機(jī)關(guān)授予發(fā)明本身的受法律保護(hù)的地位（有些國(guó)家只保護(hù)發(fā)明專利，我國(guó)三者全保護(hù)：發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利）；③專利文獻(xiàn)，它包括說(shuō)明書(shū)、權(quán)利要求等。 （二）專利的種類 1．發(fā)明專利（Invention） 世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織定義的發(fā)明為：發(fā)明人的一種思想。這種思想可以在實(shí)踐中解決技術(shù)領(lǐng)域里特有的問(wèn)題。發(fā)明不同于發(fā)現(xiàn)，發(fā)明是指對(duì)產(chǎn)品、方法或其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。而發(fā)現(xiàn)則是揭示自然界已存在的但尚未被人們所認(rèn)識(shí)的事物。 （1）發(fā)明一般有三個(gè)特征： ①發(fā)明

17、必須是一種技術(shù)方案，即用來(lái)解決某一具體問(wèn)題的方案，如果不能在生產(chǎn)中被利用，則不能取得法律的保護(hù)； ②發(fā)明是對(duì)自然規(guī)律的利用，即它是在對(duì)自然規(guī)律認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上的革新或創(chuàng)造； ③發(fā)明是具有最高水平的創(chuàng)造性技術(shù)方案，即比已有的技術(shù)先進(jìn)。 （2）發(fā)明還有三種表現(xiàn)形態(tài)： ①產(chǎn)品發(fā)明，它是指經(jīng)過(guò)人們智力勞動(dòng)創(chuàng)造出來(lái)的新產(chǎn)品，產(chǎn)品發(fā)明可以是一個(gè)獨(dú)立的新產(chǎn)品，也可以是一個(gè)產(chǎn)品中的某一部件； ②方法發(fā)明，即制造某種物品或解決某一問(wèn)題前所未有的方法； ③改進(jìn)發(fā)明，即發(fā)明人對(duì)已有產(chǎn)品發(fā)明和方法發(fā)明所提出的具有實(shí)質(zhì)性改革及創(chuàng)新的技術(shù)方案。 2．實(shí)用新型專利（Utility model） 實(shí)用新型

18、是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或二者的結(jié)合所提出的適用于實(shí)用的新的技術(shù)方案。 實(shí)用新型也具有三個(gè)特點(diǎn)： （1）它必須是一種產(chǎn)品，如儀器、設(shè)備、日用品等； （2）是一種具有形狀的物品，如氣體、液體或粉狀的物質(zhì)； （3）必須適用于實(shí)用。實(shí)用新型雖然是一種發(fā)明，但其技術(shù)價(jià)值較發(fā)明低,即對(duì)實(shí)用新型的創(chuàng)造性要求較低,其經(jīng)濟(jì)效益則不一定低于發(fā)明。實(shí)用新型亦被稱為“小發(fā)明”。 因此，實(shí)用新型不包括技術(shù)方法發(fā)明，僅限于有形產(chǎn)品。 3．外觀設(shè)計(jì)專利（Design） 外觀設(shè)計(jì)是指對(duì)物的形狀、圖案、色彩或其結(jié)合所做出的富有美感并能應(yīng)用于工業(yè)的新設(shè)計(jì)。 （1）形狀是指平面或立體輪廓，即所占的空間形

19、狀，無(wú)固體形狀的氣體、液體及粉末狀的固體不屬于外觀設(shè)計(jì)的范圍。 （2）圖案是指作為裝飾而加于產(chǎn)品表現(xiàn)的花色圖樣、線條等。 （3）色彩是指產(chǎn)品表面的顏色。 （4）美感是指其形狀、圖案、色彩等所具有的特點(diǎn)。很多國(guó)家對(duì)外觀設(shè)計(jì)不要求其具有美感，因?yàn)槊栏泻茈y斷定，主觀性太強(qiáng)。 外觀設(shè)計(jì)往往是外形、圖案和色彩三者結(jié)合后所產(chǎn)生的富有美感的外表或形態(tài)，而不涉及產(chǎn)品的制造和設(shè)計(jì)技術(shù)。所以它是最低級(jí)的專利，在很多國(guó)家是不給予保護(hù)的。 （三）專利的特點(diǎn) 專利是一種無(wú)形的財(cái)產(chǎn)權(quán)，具有與其他財(cái)產(chǎn)不同的特征，即專利具有專有性、地域性、時(shí)間性和實(shí)施性四個(gè)特征。 1．專有性。專有性也稱獨(dú)占性或排他性。專

20、有性是指同一發(fā)明在一定的地域范圍內(nèi)，其專利權(quán)只能授予一個(gè)發(fā)明者，做出同一發(fā)明的其他人不能獲得同一發(fā)明內(nèi)容的專利權(quán)。 2．地域性。專利權(quán)是一種有地域范圍限制的權(quán)利。技術(shù)發(fā)明在哪個(gè)國(guó)家申請(qǐng)專利，就由哪個(gè)國(guó)家授予專利權(quán)，而且只在專利授予國(guó)的范圍內(nèi)有效。 3．時(shí)間性。專利權(quán)還是一種具有時(shí)間性的權(quán)利，專利權(quán)的有效保護(hù)期限結(jié)束以后，發(fā)明人所享有的專利權(quán)便自動(dòng)喪失，一般不能續(xù)展，發(fā)明便成為社會(huì)公有的財(cái)富，其他人可以自由地使用該發(fā)明制造產(chǎn)品。發(fā)明專利權(quán)是保護(hù)時(shí)間最長(zhǎng)的專利權(quán)，一般不超過(guò)20年。 4．實(shí)施性。對(duì)發(fā)明者所得到的專利權(quán)，除美國(guó)等少數(shù)幾個(gè)國(guó)家以外，大多數(shù)國(guó)家都要求專利權(quán)人在給予保護(hù)的國(guó)家內(nèi)實(shí)

21、施其專利，即利用專利技術(shù)制造產(chǎn)品或轉(zhuǎn)讓其專利。 （四）授予專利權(quán)的條件 1．授予發(fā)明專利和實(shí)用新型專利的條件 （1）新穎性。新穎性是指在提出專利申請(qǐng)以前，尚未有過(guò)的發(fā)明或?qū)嵱眯滦汀Ｅ袛喟l(fā)明和實(shí)用新型是否具有新穎性一般依據(jù)以下三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)： ①時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)。多數(shù)國(guó)家在時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)上采用申請(qǐng)日原則，即發(fā)明和實(shí)用新型在申請(qǐng)日以前沒(méi)有公開(kāi)過(guò)，也就是說(shuō)沒(méi)有其他人向?qū)＠氖谟铏C(jī)構(gòu)就相同內(nèi)容的專利或?qū)嵱眯滦吞岢鲞^(guò)專利申請(qǐng)。也有少數(shù)國(guó)家以發(fā)明的時(shí)間為準(zhǔn),即專利權(quán)授予技術(shù)的最先發(fā)明者，而不是最先提出申請(qǐng)的人。 ②地域標(biāo)準(zhǔn)。目前，世界各國(guó)所采用的地域標(biāo)準(zhǔn)有三種：一種是世界新穎，即發(fā)明或?qū)嵱眯滦捅仨氃谌澜缛?/p>

22、何地方未被公開(kāi)或未被使用過(guò)，英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)等均采用世界新穎；第二種是國(guó)內(nèi)新穎，即發(fā)明或?qū)嵱眯滦驮诒緡?guó)范圍內(nèi)未被公開(kāi)和使用過(guò)，澳大利亞、新西蘭和希臘等國(guó)則采用國(guó)內(nèi)新穎；第三種是混合新穎，即發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛷奈丛趪?guó)內(nèi)外出版物上發(fā)表過(guò)，并從未在國(guó)內(nèi)公開(kāi)使用過(guò)。中國(guó)、美國(guó)、日本等采用混合新穎。 ③公開(kāi)形式標(biāo)準(zhǔn)。世界各國(guó)專利法都規(guī)定，一項(xiàng)發(fā)明或?qū)嵱眯滦捅仨毷菑奈匆匀魏涡问綖楣娝模駝t將失去新穎。 （2）創(chuàng)造性。創(chuàng)造性是指申請(qǐng)專利的發(fā)明和實(shí)用新型；與已有的技術(shù)相比具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。已有的技術(shù)在這里是指專利申請(qǐng)日之前已公開(kāi)的技術(shù)；實(shí)質(zhì)性的特點(diǎn)是指申請(qǐng)專利的發(fā)明和實(shí)用新型與已有的技術(shù)相

23、比有本質(zhì)性的突破；顯著的進(jìn)步則是指發(fā)明或?qū)嵱眯滦涂朔艘延屑夹g(shù)的某些缺陷和不足，并取得了較大的進(jìn)步，如降低了原材料的消耗和成本，或提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率等。 （3）實(shí)用性。實(shí)用性是指發(fā)明或?qū)嵱眯滦湍軌蛟诋a(chǎn)業(yè)上制造或使用，并且能產(chǎn)生積極的效果。這里的產(chǎn)業(yè)不僅包括工業(yè)、農(nóng)業(yè)、礦業(yè)、林業(yè)、漁業(yè)和牧業(yè)，還包括運(yùn)輸和金融等服務(wù)性行業(yè)。 2．授予外觀設(shè)計(jì)專利的條件 授予外觀設(shè)計(jì)專利的條件與授予發(fā)明和實(shí)用新型專利的條件有所不同，外觀設(shè)計(jì)應(yīng)在申請(qǐng)日以前，沒(méi)在國(guó)內(nèi)外出版物上公開(kāi)發(fā)表過(guò)或沒(méi)在國(guó)內(nèi)公開(kāi)使用過(guò)，即出版公開(kāi)應(yīng)以世界新穎為準(zhǔn)，使用公開(kāi)則以國(guó)內(nèi)新穎為準(zhǔn)。此外，外觀設(shè)計(jì)也必須具備創(chuàng)造性和實(shí)用性，而且有些國(guó)

24、家還要求外觀設(shè)計(jì)富有美感。 3．不授予專利的發(fā)明創(chuàng)造 為促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，維護(hù)良好的社會(huì)秩序和公共道德，各國(guó)都對(duì)一些阻礙社會(huì)進(jìn)步、有損社會(huì)公德的發(fā)明創(chuàng)造不授予專利。目前，世界上大多數(shù)國(guó)家都不對(duì)以下發(fā)明授予專利： （1）科學(xué)發(fā)現(xiàn)，如不具有應(yīng)用于工業(yè)的純科學(xué)原理和理論； （2）智力活動(dòng)的規(guī)則與方法； （3）疾病的診斷與治療方法； （4）化學(xué)物質(zhì)； （5）飲食品和藥品； （6）動(dòng)植物品種； （7）原子核變換方法獲得的物質(zhì)。 （五）專利權(quán)人的權(quán)利和義務(wù) 專利權(quán)的主體是指依照專利法可以享受專利權(quán)，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的人，也稱專利權(quán)人。 1．專利權(quán)人的權(quán)利 （1）精神方面：署名權(quán)。

25、發(fā)明人或設(shè)計(jì)人有權(quán)在專利文件中寫(xiě)明自己是發(fā)明人或設(shè)計(jì)人。這種權(quán)利不因?qū)＠麢?quán)的轉(zhuǎn)讓或繼承而消失。 （2）物質(zhì)方面：取得專利權(quán)而產(chǎn)生的具有經(jīng)濟(jì)內(nèi)容的權(quán)利。 ①獨(dú)占實(shí)施權(quán)。專利權(quán)人享有制定、使用或銷售其專利產(chǎn)品，使用其專利方法的權(quán)利。未經(jīng)其同意，任何人都不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的而擅自實(shí)施其權(quán)利。 ②轉(zhuǎn)讓權(quán)。專利權(quán)人有權(quán)將自己的專利轉(zhuǎn)讓給他人所有，從而獲得專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)。 ③許可權(quán)。專利權(quán)人有權(quán)同他人簽訂專利實(shí)施許可合同，許可他人使用專利技術(shù)，從而獲得專利使用費(fèi)。 ④標(biāo)記權(quán)。專利權(quán)人有權(quán)在其專利產(chǎn)品或產(chǎn)品的包裝上標(biāo)記已取得的專利的標(biāo)記，專利證書(shū)的編號(hào)，以表明該產(chǎn)品受到專利的保護(hù)。 2．專利權(quán)人的義務(wù)

26、 各國(guó)專利法都規(guī)定，專利權(quán)人在相應(yīng)專利權(quán)的同時(shí)，必須承擔(dān)一定的義務(wù)，如不履行規(guī)定的義務(wù)，將可能導(dǎo)致專利權(quán)的終止或其他法律后果。 ①專利權(quán)人繳納維持費(fèi)的義務(wù)。繳納維持費(fèi)是指在整個(gè)專利期限內(nèi)，專利權(quán)人為維持專利權(quán)的有效性而由專利權(quán)人按期向?qū)＠掷U納的費(fèi)用。 ②實(shí)施專利發(fā)明創(chuàng)造的義務(wù)。絕大多數(shù)國(guó)家都在本國(guó)的專利法中規(guī)定，專利權(quán)人有義務(wù)在專利批準(zhǔn)后的一定時(shí)間內(nèi)（一般為3年）在批準(zhǔn)國(guó)實(shí)施其專利發(fā)明創(chuàng)造。 二、商標(biāo) （一）商標(biāo)的概念 商標(biāo)（Trade Mark）是指生產(chǎn)者或經(jīng)營(yíng)者用以標(biāo)明自己所生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)的商品，與其它人生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)的同一商品有所區(qū)別的標(biāo)記。商標(biāo)可以用文字、圖形、字母、線條、數(shù)字

27、或顏色單獨(dú)組成，也可以是由上述幾種形式結(jié)合在一起組成。 商標(biāo)是商品經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)生活中，它具有以下作用：①區(qū)別商品的生產(chǎn)者、經(jīng)營(yíng)者、服務(wù)者、進(jìn)貨來(lái)源及檔次；②代表商品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量；③有助于商品和服務(wù)的廣告宣傳。 （二）商標(biāo)的種類 1．按商標(biāo)的構(gòu)成要素分，可分為文字商標(biāo)、圖形商標(biāo)和組合商標(biāo)。 （1）文字商標(biāo)。文字商標(biāo)指的是由文字組成的商標(biāo)。文字一般包括中文、外文、漢語(yǔ)拼音、字母或數(shù)字等。如太陽(yáng)神口服液、萬(wàn)寶路香煙、可口可樂(lè)飲料和三五香煙等均屬文字商標(biāo)。 （2）圖形商標(biāo)。它是由幾何圖形、符號(hào)、記號(hào)、山川、建筑圖案、日用品、動(dòng)物圖案等組成的商標(biāo)。如北京蜂王精營(yíng)養(yǎng)補(bǔ)劑的商標(biāo)

28、就有一只蜜蜂。 （3）組合商標(biāo)。組合商標(biāo)是由文字和圖形兩部分組合而成，如羊城牌圍棋的商標(biāo)上有“羊城”二字和一只山羊，并有一個(gè)圍棋棋盤(pán)。 2．按商標(biāo)的使用者來(lái)分，可分為制造商標(biāo)、商業(yè)商標(biāo)和服務(wù)商標(biāo)。 （1）制造商標(biāo)。制造商標(biāo)是商品的生產(chǎn)者或制造者使用的商標(biāo)。 （2）商業(yè)商標(biāo)。商業(yè)商標(biāo)是商品的銷售者使用的商標(biāo)。 （3）服務(wù)商標(biāo)。服務(wù)商標(biāo)是旅游、民航、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、金融、銀行、建筑、維修等服務(wù)性企業(yè)使用的商標(biāo)，如中國(guó)民航使用的CAAC和中國(guó)人民保險(xiǎn)公司使用的PICC等。 3．按商標(biāo)的用途分，可分為營(yíng)業(yè)商標(biāo)、等級(jí)商標(biāo)和證明商標(biāo)。 （1）營(yíng)業(yè)商標(biāo)。營(yíng)業(yè)商標(biāo)指的是以生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)企業(yè)名字

29、作為商標(biāo)，如“同仁堂”藥店、“盛錫?！泵钡辍ⅰ傲鼐印贬u菜園、“狗不理”包子鋪等，這類商標(biāo)有助于提高商標(biāo)或企業(yè)的知名度。 （2）等級(jí)商標(biāo)。等級(jí)商標(biāo)是同一企業(yè)根據(jù)同一類商品的不同質(zhì)量、規(guī)格等而使用的系列商標(biāo)。這種商標(biāo)在國(guó)外使用的相當(dāng)普遍，如瑞士手表，“勞力士”為最高檔次的手表，“浪琴”為二級(jí)表，“梅花”為三級(jí)表，“英納格”則為四級(jí)表。 （3）證明商標(biāo)。證明商標(biāo)又稱保證商標(biāo)，它是指用于證明商品原料、制造方式、質(zhì)量精密度或其特征的商標(biāo)，如綠色食品標(biāo)志、真皮標(biāo)志、純羊毛標(biāo)志、電工標(biāo)志等均屬于證明商標(biāo)。 （三）商標(biāo)權(quán)及其內(nèi)容 商標(biāo)權(quán)是指一國(guó)的商標(biāo)主管部門根據(jù)商標(biāo)申請(qǐng)人的申請(qǐng)，經(jīng)核準(zhǔn)后，授予

30、商標(biāo)申請(qǐng)人的一種商標(biāo)專用權(quán)。商標(biāo)權(quán)是一個(gè)集合概念，它包含以下四方面內(nèi)容： 1．使用權(quán)。即只有商標(biāo)的注冊(cè)人才是該注冊(cè)商標(biāo)的合法使用者。 2．禁止權(quán)。商標(biāo)所有人有權(quán)向有關(guān)部門提請(qǐng)?jiān)V訟，請(qǐng)求停止他人的侵權(quán)行為，可要求侵權(quán)人賠償其經(jīng)濟(jì)損失，并追究侵權(quán)人的刑事責(zé)任。 3．轉(zhuǎn)讓權(quán)。商標(biāo)所有人可以將商標(biāo)的所有權(quán)有償或無(wú)償轉(zhuǎn)讓給他人，或放棄一些權(quán)利。 4．許可使用權(quán)。商標(biāo)所有人可以以有償或無(wú)償?shù)姆绞皆S可他人使用自己注冊(cè)的商標(biāo)。 （四）商標(biāo)權(quán)的特征 1．獨(dú)占性。獨(dú)占性是指商標(biāo)是其所有人的財(cái)產(chǎn)，所有人對(duì)其享有排他的使用權(quán)，并受到法律保護(hù)，其他人不得使用。 2．時(shí)間性。商標(biāo)權(quán)的保護(hù)有時(shí)間限

31、制，一般為10-15年，中國(guó)為10年。但是可以無(wú)限地續(xù)展，而專利不能無(wú)限期續(xù)展。 3．地域性。商標(biāo)權(quán)的所有人，只有在授予該商標(biāo)權(quán)的國(guó)家境內(nèi)受到保護(hù)。 三、專有技術(shù) （一）專有技術(shù)的概念 專有技術(shù)是不受法律保護(hù)的技術(shù)，但它卻可以作為技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。因此，它是國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的內(nèi)容，也是國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的重要內(nèi)容。 專有技術(shù)來(lái)自英語(yǔ)中的Know-how，其意為“知道怎么干嗎?”。國(guó)際商會(huì)在擬定的《關(guān)于保護(hù)專有技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)條款的草案》中，把專有技術(shù)定義為：“為實(shí)施某種為達(dá)到工業(yè)生產(chǎn)目的所必須具有的秘密性質(zhì)的技術(shù)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)或其積累。”專有技術(shù)一般包括知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、數(shù)據(jù)、圖紙、配方、技術(shù)資料等。它既涉及

32、工藝、技能、制造和加工標(biāo)準(zhǔn)，也涉及到制造、使用和維修的程序等。 （二）專有技術(shù)的特征 專有技術(shù)不象專利技術(shù)和商標(biāo)一樣經(jīng)過(guò)法律的認(rèn)可而得到保護(hù)，它是一種非法定的權(quán)利，因此，它往往具有以下特征： 1．保密性。專有技術(shù)是不公開(kāi)的，沒(méi)經(jīng)法律授權(quán)的秘密技術(shù)。凡是以各種方式為公眾所知的技術(shù)都不能稱為專有技術(shù)，由于專有技術(shù)沒(méi)經(jīng)法律程序授權(quán)得到保護(hù)，因此，專有技術(shù)的所有者只能依靠自身的保護(hù)措施來(lái)維持其技術(shù)的專有權(quán)。 2．經(jīng)濟(jì)性。專有技術(shù)也是人類智慧的結(jié)晶，但它也必須能應(yīng)用于生產(chǎn)和服務(wù)等行業(yè)，當(dāng)然也會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。否則就稱不上技術(shù)，也不會(huì)成為技術(shù)貿(mào)易的標(biāo)的。 3．可傳授性。專有技術(shù)作為一種技術(shù)

33、必須能以言傳身教或以圖紙、配方、數(shù)據(jù)等形式傳授給他人，而不是依附于個(gè)人的天賦條件而存在的技術(shù)。 4．歷史性。專有技術(shù)不是研究人員靈機(jī)一動(dòng)而產(chǎn)生的，而是經(jīng)過(guò)多年的經(jīng)驗(yàn)積累總結(jié)出來(lái)的，這一過(guò)程往往需要很長(zhǎng)時(shí)間。隨著經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，專有技術(shù)的內(nèi)容也會(huì)隨之豐富和發(fā)展，但有些專有技術(shù)也會(huì)隨著替代技術(shù)的問(wèn)世而被淘汰。 （三）專有技術(shù)與專利的區(qū)別 專有技術(shù)與專利技術(shù)一樣，都是無(wú)形資產(chǎn)和人類智慧的結(jié)晶，都能應(yīng)用于工業(yè)生產(chǎn)和服務(wù)等行業(yè)，并且都具有一定的商業(yè)價(jià)值。但它們也有以下幾個(gè)區(qū)別： 1．法律地位不同。專利是經(jīng)過(guò)法律程序得以授權(quán)，并受法律保護(hù)的技術(shù)，而專有技術(shù)是由于某種原因沒(méi)申請(qǐng)專利或不能

34、取得專利的技術(shù)，它因此不受法律保護(hù)而靠自身的保護(hù)來(lái)維持其所有權(quán)的技術(shù)。 2．技術(shù)內(nèi)容的范圍不同。專有技術(shù)內(nèi)容的范圍比專利技術(shù)寬。世界各國(guó)都對(duì)授予專利的技術(shù)領(lǐng)域做了限定，不是所有的技術(shù)都能申請(qǐng)專利。此外，技術(shù)的所有者在提出專利申請(qǐng)時(shí)，必須用文字對(duì)技術(shù)作出詳細(xì)的介紹，這就等于公開(kāi)了其技術(shù)，并往往容易被他人竊用。為此，專利的申請(qǐng)者一般只將技術(shù)中容易被別人仿造的部分申請(qǐng)專利，而把技術(shù)的核心部分自我進(jìn)行保密?？傊瑢Ｓ屑夹g(shù)的內(nèi)容不僅包括各種能授予專利權(quán)的生產(chǎn)和服務(wù)等行業(yè)的技術(shù)，而且還包括不能授予專利權(quán)的管理、經(jīng)營(yíng)等方面的技術(shù)。（專利技術(shù)肯定是能用于生產(chǎn)的，而且是受法律保護(hù)的。而專有技術(shù)的內(nèi)容范圍有①可

35、以授予專利而沒(méi)有申請(qǐng)專利的，因?yàn)橐坏┤ド暾?qǐng)了專利，則保護(hù)的期限最長(zhǎng)是20年，所以隨著時(shí)間的推移，專利權(quán)就會(huì)消失；②即使去申請(qǐng)專利由于不符合專利授予標(biāo)準(zhǔn)也不會(huì)被授予專利權(quán)。） 3．存在的時(shí)間不同。專利技術(shù)受法律保護(hù)的時(shí)間是有限的，一般最長(zhǎng)為20年，而且不能續(xù)展。而專有技術(shù)可以靠自身的手段不受時(shí)間的限制，即在技術(shù)不過(guò)時(shí)的情況下，只要保密工作做得好，可以永遠(yuǎn)作為技術(shù)而存在，如可口可樂(lè)的配方作為專有技術(shù)已保密100多年了。 第三節(jié) 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的方式 一、許可貿(mào)易 （一）許可貿(mào)易的概念 許可貿(mào)易（Licensing）亦稱許可證貿(mào)易。它是指技術(shù)的提供方與接受方之間簽訂的，允許接受方對(duì)提供

36、方所擁有的技術(shù)，享有使用權(quán)及產(chǎn)品的制造權(quán)和銷售權(quán)。許可貿(mào)易的核心內(nèi)容是轉(zhuǎn)讓技術(shù)的使用權(quán)，以及產(chǎn)品的制造權(quán)和銷售權(quán)，而不是技術(shù)的所有權(quán)。許可貿(mào)易都是有償?shù)摹? （二）許可貿(mào)易的種類 1．按交易的標(biāo)的分，可分為專利許可、專有技術(shù)許可、商標(biāo)許可和綜合許可。 （1）專利許可。專利許可是指將在某些國(guó)家獲準(zhǔn)的專利使用權(quán)許可他人在一定的期限內(nèi)使用。專利許可是許可證貿(mào)易的最主要的方式。 （2）專有技術(shù)許可。專有技術(shù)許可是指專有技術(shù)的所有人在受讓人承擔(dān)技術(shù)保密義務(wù)的前提下，將專有技術(shù)有償轉(zhuǎn)讓給他人使用。保密條款是專有技術(shù)許可合同的主要條款，雙方應(yīng)以該條款中就保密的范圍與期限作出規(guī)定。在轉(zhuǎn)讓專有技術(shù)時(shí)

37、，許可方有義務(wù)幫助受讓人掌握受讓的技術(shù)。 （3）商標(biāo)許可。商標(biāo)許可是指商標(biāo)所有者授予受讓人在一定的期限內(nèi)使用其商標(biāo)的權(quán)利。由于商標(biāo)涉及到企業(yè)的商譽(yù)，因此，許可方對(duì)受讓人使用該商標(biāo)的商品質(zhì)量有嚴(yán)格的要求，并對(duì)使用該商標(biāo)的商品質(zhì)量有核準(zhǔn)和監(jiān)督權(quán)。 （4）綜合許可。即技術(shù)的所有者把專利、專有技術(shù)和商標(biāo)的使用權(quán)結(jié)合起來(lái)轉(zhuǎn)讓給他人使用。許可貿(mào)易大多屬于綜合許可，單純以專利、專有技術(shù)或商標(biāo)為標(biāo)的的許可交易則很少。 2．按授權(quán)的范圍分，可分為普通許可、排他許可、獨(dú)占許可、分許可和交叉許可。 （1）普通許可。普通許可是指許可方將技術(shù)和商標(biāo)的使用權(quán)、專利產(chǎn)品的制造權(quán)和銷售權(quán)，授予被許可人在一定的地域

38、或期限內(nèi)享用。許可方在該地區(qū)仍享有上述權(quán)利，及將上述權(quán)利轉(zhuǎn)讓給該地區(qū)第三者的權(quán)利。 （2）排他許可。排他許可是指許可方將技術(shù)和商標(biāo)的使用權(quán)、專利產(chǎn)品的制造權(quán)和銷售權(quán)，轉(zhuǎn)讓給被許可方在一定的地域或期限內(nèi)享用。許可方雖然在該地域內(nèi)仍享有上述權(quán)利，但不得將上述權(quán)利轉(zhuǎn)讓給該地區(qū)的第三者享用。排他許可也稱全權(quán)許可。 （3）獨(dú)占許可。獨(dú)占許可是指許可方將技術(shù)和商標(biāo)的使用權(quán)、專利產(chǎn)品的制造和銷售權(quán)，轉(zhuǎn)讓給被許可方在一定的地域或期限內(nèi)享用，許可方不僅不能在該地域內(nèi)將上述權(quán)利轉(zhuǎn)讓給第三者，就連許可方自己在該地域內(nèi)也喪失了上述權(quán)利。接受方可在該地域內(nèi)獨(dú)享制造權(quán)和壟斷銷售市場(chǎng)。這種許可協(xié)議，許可方會(huì)要求較高的

39、價(jià)格。 （4）分許可。分許可亦稱可轉(zhuǎn)讓許可。它是指許可方將其技術(shù)和商標(biāo)的使用權(quán)、專利產(chǎn)品的制造和銷售權(quán)轉(zhuǎn)讓給被許可人在一定的地域或期限內(nèi)享用以后，被許可方還可以將所得到的上述權(quán)利轉(zhuǎn)讓給其他人使用。在分許可的情況下，協(xié)議的當(dāng)事人是接受方與第三方，第三方與原許可方無(wú)協(xié)議關(guān)系。不過(guò)原接受方要對(duì)原許可方負(fù)責(zé)。 （5）交叉許可。交叉許可又稱互換許可。它是指許可貿(mào)易的雙方將各自所擁有的技術(shù)和商標(biāo)的使用權(quán)、專利產(chǎn)品的制造和銷售權(quán)相互交換，互相許可對(duì)方享用其上述權(quán)利。交叉許可交易既可以是普通許可，也可以是排他許可或獨(dú)占許可。換言之，就是雙方以價(jià)值相等的技術(shù)，在互惠互利的基礎(chǔ)上交換技術(shù)、商標(biāo)的使用權(quán)、專利

40、產(chǎn)品的制造和銷售權(quán)。 二、技術(shù)服務(wù)和咨詢 1．定義 技術(shù)服務(wù)和咨詢是指獨(dú)立的專家或?qū)＜倚〗M或咨詢機(jī)構(gòu)作為服務(wù)方應(yīng)委托方的要求，就某一個(gè)具體的技術(shù)課題向委托方提供高知識(shí)性服務(wù)，并由委托方支付一定數(shù)額的技術(shù)服務(wù)費(fèi)的活動(dòng)。 技術(shù)服務(wù)和咨詢的范圍和內(nèi)容相當(dāng)廣泛，包括產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、成果推廣、技術(shù)改造、工程建設(shè)、科技管理等方面，大到大型工程項(xiàng)目的工程設(shè)計(jì)、可行性研究，小到某個(gè)設(shè)備的改進(jìn)和產(chǎn)品質(zhì)量的控制等。 企業(yè)利用“外腦”或外部智囊機(jī)構(gòu)，幫助解決企業(yè)發(fā)展中的重要技術(shù)問(wèn)題，可以彌補(bǔ)自身技術(shù)力量的不足，減少失誤，加速發(fā)展。 2．技術(shù)服務(wù)和咨詢與許可貿(mào)易的區(qū)別 技術(shù)服務(wù)和咨詢 許可貿(mào)易 交易對(duì)

41、象 技術(shù)性勞務(wù) 技術(shù)成果 提供的技術(shù) 一般技術(shù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)以外的技術(shù) 壟斷的新的獨(dú)特的技術(shù)，屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)或?qū)Ｓ屑夹g(shù) 在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易實(shí)踐中，許可貿(mào)易，特別是專有技術(shù)許可中常含有技術(shù)服務(wù)和咨詢（如設(shè)備安裝調(diào)試、人員培訓(xùn)等）的內(nèi)容。而在技術(shù)服務(wù)和咨詢活動(dòng)中，也有提供服務(wù)的供方以其專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)來(lái)完成其服務(wù)任務(wù)的。許可貿(mào)易與技術(shù)服務(wù)和咨詢是國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的兩種基本的貿(mào)易方式，其他技術(shù)貿(mào)易形式一般都是這兩種方式在特殊情況下的運(yùn)用或是包含了這兩種方式。 三、合作生產(chǎn)與合資經(jīng)營(yíng) 合作生產(chǎn)指的是兩個(gè)不同國(guó)家的企業(yè)之間根據(jù)協(xié)議，在某一項(xiàng)或某幾項(xiàng)產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售上采取聯(lián)合行動(dòng)并進(jìn)行合作的過(guò)程

42、。合資經(jīng)營(yíng)則是兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)家的企業(yè)所組成的共同出資、共同管理、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)。二者的區(qū)別在于，合作生產(chǎn)強(qiáng)調(diào)的是合作伙伴在某一領(lǐng)域合作中的相互關(guān)系，而合資經(jīng)營(yíng)主要強(qiáng)調(diào)企業(yè)的所有權(quán)及其利益的分享和虧損的分擔(dān)問(wèn)題。 不管是合作生產(chǎn)還是合資經(jīng)營(yíng)，技術(shù)在合作生產(chǎn)或合資經(jīng)營(yíng)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)了轉(zhuǎn)讓。在合資經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，一方一般以技術(shù)為資本來(lái)?yè)Q取效益和利益，而另一方無(wú)論以什么形式的資產(chǎn)為股本，卻成為了技術(shù)的受讓者。合作生產(chǎn)的內(nèi)容比合資經(jīng)營(yíng)更為廣泛，既可以是項(xiàng)目合作、開(kāi)發(fā)合作、生產(chǎn)合作，也可以是銷售合作。在生產(chǎn)合作的過(guò)程中，其中的一方實(shí)際上是以獲取技術(shù)要素為宗旨，以提高其產(chǎn)品質(zhì)量及增強(qiáng)企業(yè)實(shí)力為目的。利用合作生產(chǎn)

43、或合資企業(yè)經(jīng)營(yíng)來(lái)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，已成為世界各國(guó)的普遍做法。 四、國(guó)際工程承包 國(guó)際工程承包也是國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的一種形式。它是指通過(guò)國(guó)際間的招標(biāo)、投標(biāo)、議標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等程序或其它途徑，由具有法人地位的承包人與發(fā)包人之間，按一定的條件和價(jià)格簽訂承包合同，承包人提供技術(shù)、管理、材料，組織工程項(xiàng)目的實(shí)施，并按時(shí)、按質(zhì)、按量完成工程項(xiàng)目的建設(shè)，經(jīng)驗(yàn)收合格后交付給發(fā)包人的一項(xiàng)系統(tǒng)工程。 工程承包方式適用于大型的建設(shè)項(xiàng)目，如機(jī)場(chǎng)、電站和各類生產(chǎn)線的新建或擴(kuò)建等。這類項(xiàng)目不僅規(guī)模大，而且伴隨著技術(shù)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題。在施工中，承包商將使用最新的工藝和技術(shù)，并采購(gòu)一些國(guó)家的先進(jìn)設(shè)備，有些項(xiàng)目還涉及操作人員的技

44、術(shù)培訓(xùn)，生產(chǎn)運(yùn)行中的技術(shù)指導(dǎo)，以及專利和專有技術(shù)的轉(zhuǎn)讓。由于目前的國(guó)際工程承包活動(dòng)盛行交鑰匙工程及建設(shè)—經(jīng)營(yíng)—轉(zhuǎn)讓（BOT）等方式，這就使國(guó)際工程承包中技術(shù)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容十分廣泛?，F(xiàn)在許多國(guó)家都想通過(guò)國(guó)際工程承包活動(dòng)來(lái)帶動(dòng)本國(guó)企業(yè)的技術(shù)改造。 五、補(bǔ)償貿(mào)易 補(bǔ)償貿(mào)易是指在信貸的基礎(chǔ)上，一國(guó)企業(yè)先從國(guó)外廠商那里進(jìn)口技術(shù)和設(shè)備，然后以回銷產(chǎn)品或勞務(wù)所得的價(jià)款，分期償還給外商提供的技術(shù)和設(shè)備的價(jià)款。 補(bǔ)償?shù)木唧w方法大致可分為五種：①直接補(bǔ)償，即以引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備所生產(chǎn)出的產(chǎn)品返銷給對(duì)方，以返銷所得的價(jià)款補(bǔ)償；②用其它產(chǎn)品補(bǔ)償，即技術(shù)和設(shè)備的進(jìn)口方不是以進(jìn)口的技術(shù)和設(shè)備產(chǎn)出的產(chǎn)品，而是以雙方約定的其

45、它產(chǎn)品補(bǔ)償；③以進(jìn)口的技術(shù)和設(shè)備產(chǎn)出的產(chǎn)品所獲取的收入補(bǔ)償；④以提供勞務(wù)的形式補(bǔ)償，即技術(shù)和設(shè)備的進(jìn)口方以向出口方提供一定量的勞務(wù)來(lái)補(bǔ)償其進(jìn)口技術(shù)和設(shè)備的價(jià)款；⑤混合補(bǔ)償，即技術(shù)和設(shè)備的進(jìn)口方一部分以直接產(chǎn)品，一部分以其它產(chǎn)品或現(xiàn)匯或勞務(wù)來(lái)抵償進(jìn)口技術(shù)和設(shè)備的價(jià)款。 六、特許專營(yíng) 1．定義 特許專營(yíng)是近二、三十年迅速發(fā)展起來(lái)的一種新型商業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式。它是指由一家已經(jīng)取得成功經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)，將其商標(biāo)、商號(hào)名稱、服務(wù)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)以及經(jīng)營(yíng)管理的方式或經(jīng)驗(yàn)等全盤(pán)地轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)使用，有后一企業(yè)（被特許人）向前一企業(yè)（特許人）支付一定金額的特許費(fèi)的技術(shù)貿(mào)易行為。 2．特點(diǎn) （1）特許

46、專營(yíng)的受方與供方經(jīng)營(yíng)的行業(yè)、生產(chǎn)和出售的產(chǎn)品、提供的服務(wù)、使用的商品名稱和商標(biāo)都完全相同。 （2）特許專營(yíng)類似許可，但他的特許方和一般的許可方相比要更多地涉入對(duì)方的活動(dòng)，從而使其符合特許方的要求。因?yàn)槿P(pán)轉(zhuǎn)讓，特別是商號(hào)、商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓關(guān)系到特許方自己的聲譽(yù)。 （3）被特許方予特許方之間僅是一種買賣關(guān)系。被特許方不是特許方的分支機(jī)構(gòu)或子公司，也不是各個(gè)獨(dú)立的企業(yè)的自由聯(lián)合，他們都是獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的企業(yè)。 （4）特許專營(yíng)合同是一種長(zhǎng)期合同，既適用于商業(yè)和服務(wù)業(yè)，也適用于工業(yè)。 第四節(jié) 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的價(jià)格與支付 一、技術(shù)的價(jià)格及其決定因素 （一）技術(shù)價(jià)格的概念 技術(shù)是有價(jià)值的，

47、技術(shù)的價(jià)格也是以技術(shù)的價(jià)值為依據(jù)的，但技術(shù)的價(jià)格與其價(jià)值并不相符。技術(shù)的價(jià)格實(shí)際上是技術(shù)的接受方向技術(shù)的提供方所支付的全部費(fèi)用，同時(shí)也是雙方對(duì)超額利潤(rùn)和新增利潤(rùn)的分成。 從供售雙方的不同立場(chǎng)和所提供技術(shù)的內(nèi)容出發(fā)，把技術(shù)的價(jià)格稱為：補(bǔ)償（compensation）、酬金（remuneration）、收入（income）、收益（profit）、提成費(fèi)（royalty）、使用費(fèi)（fee）、服務(wù)費(fèi)（service fee）等，因此，技術(shù)價(jià)格可以理解為上述各種字眼含義的總稱。 （二）技術(shù)價(jià)格的決定因素 不管是什么技術(shù)，其價(jià)格總是在不斷變化的。技術(shù)價(jià)格的確定及波動(dòng)幅度一般取決于以下幾個(gè)因素：

48、1．技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)成本：研究開(kāi)發(fā)成本高的技術(shù)，其價(jià)格便較高，否則則較低； 2．技術(shù)的市場(chǎng)需求：它的成本可能不搞，但是由于對(duì)這種技術(shù)的市場(chǎng)需求量很大，其價(jià)格則較高，否則則較低； 3．技術(shù)的成熟程度：引進(jìn)后便能使用的成熟技術(shù)，其價(jià)格便較高，引進(jìn)后還須進(jìn)一步開(kāi)發(fā)試驗(yàn)才能使用的技術(shù)價(jià)格則應(yīng)較低； 4．技術(shù)的生命周期：生命周期長(zhǎng)的技術(shù)價(jià)格較高，很快會(huì)被淘汰的技術(shù)價(jià)格較低； 5．支付方式：是一次性支付還是分期付款都會(huì)影響價(jià)格的高低，前者的價(jià)格一般較低，后者的價(jià)格一般較高，而且分期的時(shí)間越長(zhǎng)價(jià)格越高； 6．談判的策略與技巧：也直接影響著技術(shù)的價(jià)格，談判技巧高則最終價(jià)格低。 二、技術(shù)價(jià)格的

49、構(gòu)成 技術(shù)的價(jià)格一般由以下三個(gè)部分構(gòu)成： 1．技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)成本。這部分成本主要包括研究開(kāi)發(fā)技術(shù)時(shí)所消耗的物化勞動(dòng)和活勞動(dòng)，它大約要占技術(shù)價(jià)格的60—70%。 2．增值成本。即技術(shù)的提供方為轉(zhuǎn)讓技術(shù)而支付的各種費(fèi)用，如派出談判人員、提供資料和樣品、培訓(xùn)人員、簽訂合同、提供技術(shù)指導(dǎo)及管理等費(fèi)用。 3．利潤(rùn)補(bǔ)償費(fèi)。即由于技術(shù)的轉(zhuǎn)讓使技術(shù)的提供方在技術(shù)的受讓國(guó)市場(chǎng)或第三國(guó)市場(chǎng)，失去該技術(shù)產(chǎn)品的市場(chǎng)份額而蒙受利潤(rùn)損失所應(yīng)得到的補(bǔ)償。通常技術(shù)轉(zhuǎn)讓方占利潤(rùn)的1/4～1/3。 三、技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)的支付 1．總付?？偢妒侵鸽p方在簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同時(shí)，確定一個(gè)總價(jià)格，然后由受讓方一次性或分期支付。這

50、種支付方法雖然價(jià)格明確，但由于利潤(rùn)與收益無(wú)關(guān)，使技術(shù)的買方難以得到賣方的技術(shù)幫助，從而使技術(shù)難以發(fā)揮最大的效益。同時(shí)也使賣方喪失了因利潤(rùn)增加而獲取額外利潤(rùn)的機(jī)會(huì)。 2．提成支付。提成支付是雙方簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí)，不確定技術(shù)的總價(jià)格，而是規(guī)定根據(jù)所轉(zhuǎn)讓的技術(shù)投產(chǎn)后的實(shí)際經(jīng)濟(jì)效益，在一定的償付期限內(nèi)按一定的比例提取技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)的一種方式。提成支付可按銷售額、利潤(rùn)或產(chǎn)量提成。 3．入門費(fèi)加提成費(fèi)。入門加提成費(fèi)是總付和提成支付兩者相結(jié)合的支付方式。它是在雙方簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議之后，技術(shù)的受讓方按協(xié)議規(guī)定，先向技術(shù)的提供方支付一筆款項(xiàng)，即入門費(fèi)，然后在轉(zhuǎn)讓的技術(shù)投產(chǎn)以后，按銷售額、利潤(rùn)或產(chǎn)量提成支付

51、。入門費(fèi)加提成費(fèi)支付是目前國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中使用最多的一種支付方式。 第五節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù) 一、保護(hù)專利的國(guó)際公約 （一）《巴黎公約》 《巴黎公約》是《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎公約》的簡(jiǎn)稱，它1883年簽訂于法國(guó)的巴黎，1884年生效，先后經(jīng)6次修訂，最后一次修訂是1967年的斯德哥爾摩文本。截至2004年7月，成員國(guó)已達(dá)168個(gè)。中國(guó)于1985年3月19日成為該公約第95個(gè)成員國(guó)。迄今為止,《巴黎公約》是世界上參加國(guó)最多和影響最大的一個(gè)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際公約。它為世界各國(guó)在工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面提供了一個(gè)基本準(zhǔn)則，其中保護(hù)專利的內(nèi)容主要體現(xiàn)以下在四大原則中： 1．國(guó)民待遇原則。國(guó)民待遇原

52、則指的是各成員國(guó)在保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)方面必須給予其它成員國(guó)的國(guó)民，平等地享受該國(guó)國(guó)民能夠獲得的保護(hù)；即使是非成員國(guó)，只要他們?cè)诠s某一成員國(guó)內(nèi)有住所，或有真實(shí)有效的工商營(yíng)業(yè)所，亦應(yīng)給予相同于本國(guó)國(guó)民的待遇。 2．優(yōu)先權(quán)原則。即締約國(guó)的國(guó)民向一個(gè)締約國(guó)第一次提出專利和商標(biāo)權(quán)申請(qǐng)后，又在一定的期限內(nèi)就同一發(fā)明和商標(biāo)向另一締約國(guó)提出申請(qǐng)時(shí)，其第二次申請(qǐng)日應(yīng)視同第一次申請(qǐng)日。發(fā)明和實(shí)用新型的優(yōu)先權(quán)期限為12個(gè)月，而商標(biāo)和外觀設(shè)計(jì)僅為6個(gè)月。優(yōu)先權(quán)原則的意義在于保護(hù)世界上最先提出申請(qǐng)的人。 3．專利權(quán)獨(dú)立原則。即一個(gè)締約國(guó)對(duì)一項(xiàng)發(fā)明授予了發(fā)明專利，而其他締約國(guó)沒(méi)有義務(wù)必須對(duì)同一發(fā)明授予專利。此外，任何一

53、個(gè)締約國(guó)不能以同一發(fā)明在其他締約國(guó)被駁回或宣告無(wú)效，而將此發(fā)明駁回或宣告無(wú)效。這實(shí)際上要求各國(guó)的專利法彼此獨(dú)立，互不影響。 4．強(qiáng)制許可原則。即自專利申請(qǐng)日起滿4年或從專利批準(zhǔn)日起滿3年，取得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造，如無(wú)其正當(dāng)理由而沒(méi)實(shí)施或沒(méi)充分實(shí)施，締約國(guó)的專利主管當(dāng)局有權(quán)根據(jù)要求，頒發(fā)實(shí)施該項(xiàng)專利的強(qiáng)制許可，取得強(qiáng)制許可者，在給予專利權(quán)人合理的報(bào)酬之后，便可以實(shí)施該項(xiàng)專利。 （二）《專利合作條約》 《專利合作條約》1970年簽訂于華盛頓，1978年生效，1979年和1984年分別進(jìn)行了兩次修改。其成員必須是《巴黎公約》的成員，截至2004年12月31日，共有124個(gè)成員國(guó)。中國(guó)于199

54、4年1月1日正式加入該條約。該條約的主要內(nèi)容是，在申請(qǐng)人自愿的基礎(chǔ)上，一個(gè)發(fā)明要想在部分或所有締約國(guó)取得保護(hù)，通過(guò)一次國(guó)際申請(qǐng)，便可在部分或所有締約國(guó)獲得專利權(quán)。這樣的國(guó)際申請(qǐng)與分別向每一個(gè)締約國(guó)提出的保護(hù)申請(qǐng)具有同等的效力。 二、保護(hù)商標(biāo)權(quán)的國(guó)際公約 （一）《巴黎公約》 《巴黎公約》不僅涉及到專利權(quán)的保護(hù)，也涉及到商標(biāo)權(quán)的保護(hù)，它為世界各國(guó)包括專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)在內(nèi)的整個(gè)工業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的建立奠定了基礎(chǔ)?！栋屠韫s》涉及商標(biāo)權(quán)保護(hù)的主要內(nèi)容有： 1．國(guó)民待遇原則。見(jiàn)本章本節(jié)保護(hù)專利權(quán)的國(guó)際公約中的《巴黎公約》。 2．優(yōu)先權(quán)原則。見(jiàn)本章本節(jié)保護(hù)專利權(quán)的國(guó)際公約中的《巴黎公約》。 3．

55、共同規(guī)則。共同規(guī)則是指締約國(guó)必須遵守的規(guī)則。涉及商標(biāo)保護(hù)方面的內(nèi)容主要包括： （1）締約國(guó)辦理商標(biāo)注冊(cè)，均按國(guó)內(nèi)法律規(guī)定，各自獨(dú)立。 （2）商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓，如按照一個(gè)締約國(guó)的法律規(guī)定，只有連同該商標(biāo)所屬的廠商或牌號(hào)同時(shí)轉(zhuǎn)讓方可生效。那只有將廠商或牌號(hào)在該國(guó)的部分連同在該國(guó)制造和銷售帶有被轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)的商品專用權(quán)一起轉(zhuǎn)讓給受讓人，才能認(rèn)為其有效。 （3）對(duì)于服務(wù)商標(biāo)也必須給予保護(hù)。 （4）禁止在商標(biāo)上使用締約國(guó)的國(guó)旗、國(guó)徽、紋章、官方檢驗(yàn)印記及政府間國(guó)際組織的旗幟、證章、縮寫(xiě)和名稱。 （5）對(duì)于仿造、模仿或翻譯在締約國(guó)已經(jīng)馳名的商標(biāo)，則拒絕或撤銷注冊(cè)并禁止使用。 （二）《商標(biāo)國(guó)際注

56、冊(cè)馬德里協(xié)定》及《商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)馬德里協(xié)定有關(guān)議定書(shū)》 《商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)馬德里協(xié)定》簡(jiǎn)稱《馬德里協(xié)定》。它是以《巴黎公約》為基礎(chǔ)，在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的管理下專司國(guó)際注冊(cè)問(wèn)題的實(shí)質(zhì)性協(xié)定?！恶R德里協(xié)定》簽訂于1891年7月14日，并經(jīng)過(guò)7次修改，最后一次修訂是1979年。這個(gè)協(xié)定是一個(gè)多邊的國(guó)際條約。該協(xié)定的宗旨是在協(xié)定成員國(guó)間建立商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)的體系，簡(jiǎn)稱為馬德里國(guó)際注冊(cè)體系。 《巴黎公約》的成員才有資格參加該協(xié)定，中國(guó)于1989年10月4日成為《馬德里協(xié)定》的成員國(guó)。截至2005年5月1日，《馬德里協(xié)定》締約國(guó)為77個(gè)。此外，《馬德里協(xié)定》的成員國(guó)的一些成員國(guó)與一些非成員國(guó)還于1989年6月

57、27日在西班牙馬德里通過(guò)了《商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)馬德里協(xié)定有關(guān)議定書(shū)》（簡(jiǎn)稱《馬德里議定書(shū)》），并于1995年12月1日生效，由此組成了馬德里聯(lián)盟。截至2005年5月1日馬德里聯(lián)盟的成員國(guó)共有77個(gè)，其中馬德里協(xié)定的成員國(guó)為56個(gè)，議定書(shū)成員國(guó)為77個(gè)。 按《馬德里協(xié)定》的規(guī)定，任何一個(gè)締約國(guó)的自然人和法人在所屬國(guó)辦理了某一商標(biāo)的注冊(cè)后，如果又要求在其它締約國(guó)得到法律保護(hù)，則可向設(shè)在日內(nèi)瓦的國(guó)際局申請(qǐng)注冊(cè)。國(guó)際局收到申請(qǐng)即予以公告，并通知申請(qǐng)人要求給予保護(hù)的締約國(guó)。被要求保護(hù)的締約國(guó)收到通知后在一年內(nèi)作出是否給予保護(hù)的決定。如果在一年內(nèi)未向國(guó)際局提出駁回聲明，則該商標(biāo)被視為已在該國(guó)核準(zhǔn)注冊(cè)并予以法律

58、保護(hù)。實(shí)際上各締約國(guó)只需辦理一次注冊(cè)手續(xù)，付一次費(fèi)用，以法文填寫(xiě)統(tǒng)一的表格，就可取得在兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)家的商標(biāo)注冊(cè)。 （三）《尼斯協(xié)定》 《尼斯協(xié)定》是《商標(biāo)注冊(cè)用商品與服務(wù)國(guó)際分類尼斯協(xié)定》的簡(jiǎn)稱。該協(xié)定于1957年6月15日在法國(guó)的尼斯簽訂，1961年4月8日生效，后經(jīng)4次修訂，最后一次修訂是1983年。截至2004年7月，已有72個(gè)成員國(guó)。參加該協(xié)定的成員國(guó)必須是《巴黎公約》的成員。《尼斯協(xié)定》的主要內(nèi)容是對(duì)商標(biāo)注冊(cè)用商品和服務(wù)的國(guó)際分類做了專門的規(guī)定，其中把商品分為34類，服務(wù)項(xiàng)目分為8類。此外，該協(xié)定又把各類中的具體商品和服務(wù)項(xiàng)目分為1萬(wàn)項(xiàng)。 《尼斯協(xié)定》規(guī)定各成員國(guó)應(yīng)當(dāng)使用該商品和服務(wù)國(guó)際分類方法，但沒(méi)強(qiáng)調(diào)締約國(guó)必須把它作為唯一的商品和服務(wù)的分類方法?！赌崴箙f(xié)定》為商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)提供了一個(gè)系統(tǒng)的國(guó)際分類表，使商標(biāo)注冊(cè)和檢索更加方便，同時(shí)也有利于對(duì)商標(biāo)的管理。中國(guó)曾于1988年11月1日就開(kāi)始采用國(guó)際分類，并于1994年8月9日正式成為《尼斯協(xié)定》的成員國(guó)。