【經(jīng)濟課件】 國際技術(shù)貿(mào)易

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1、第四章 國際技術(shù)貿(mào)易 在當(dāng)今社會的經(jīng)濟開展中，科學(xué)技術(shù)的地位日益重要。60年代以來，許多國家都把引進技術(shù)作為提高技術(shù)水平、加快經(jīng)濟開展、增強國力、提高本國商品在國際市場占有率的一個重要途徑。國際技術(shù)貿(mào)易正逐漸成為國際經(jīng)濟合作活動的重要組成局部，并受到世界各國的普遍關(guān)注。 第一節(jié) 國際技術(shù)貿(mào)易概述 一、技術(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)引進 〔一〕技術(shù)的含義、特征及種類 目前，國際上對“技術(shù)〞還未形成統(tǒng)一認識。由于對技術(shù)在認識角度上的差異，技術(shù)有狹義和廣義之分。狹義的技術(shù)指的是那些應(yīng)用于改造自然的技術(shù)；廣義的技術(shù)是指解決某些問題的具體方法和手段。技術(shù)一詞在不同的領(lǐng)域也有不同的解釋，在社會科學(xué)領(lǐng)域

2、，技術(shù)是指用于解決社會開展中所面臨的問題的具體措施；而在自然科學(xué)領(lǐng)域，那么被認為是解決生產(chǎn)領(lǐng)域問題的某種創(chuàng)造或技能。世界知識產(chǎn)權(quán)組織在1977年版的?供開展中國家使用的許可證貿(mào)易手冊?中，給技術(shù)下的定義是：“技術(shù)是指制造一種產(chǎn)品的系列知識，所采用的一種工藝、或提供一項效勞，不管這種知識是否反映在一項創(chuàng)造、一項外形技術(shù)、一項實用新型或者一種植物的新品種，或者反映在技術(shù)情況或技能中，或者反映在專家設(shè)計、安裝、開辦、維修、管理一個工商企業(yè)而提供的效勞或協(xié)助等方面。〞這是迄今為止國際上給技術(shù)所下的最為全面和完整的定義。國際工業(yè)產(chǎn)權(quán)組織那么認為：“技術(shù)是制造一種產(chǎn)品或提供一項效勞的系統(tǒng)的知識。〞而知識產(chǎn)

3、權(quán)組織把世界上所有能帶來經(jīng)濟效益的科學(xué)知識都定義為技術(shù)。 總之，不管怎么認識，技術(shù)都是一種系統(tǒng)知識，是人類智慧的成果，它能應(yīng)用于社會生產(chǎn)的各行各業(yè)。它也是一種復(fù)雜的東西，不僅需要我們?nèi)フJ識，還需要我們?nèi)フ莆铡Ｖ挥姓莆樟思夹g(shù)，才能為人類的開展需要效勞。技術(shù)具有三個顯著的特征： 〔1〕無形性。技術(shù)是一種看不見摸不到的知識性東西，它只能靠理解去把握。有些技術(shù)可用語言去表達，而有些技術(shù)只能存在于“能人〞的經(jīng)驗中。 〔2〕系統(tǒng)性。零星的技術(shù)知識不能稱之為技術(shù)。只有關(guān)于產(chǎn)品的生產(chǎn)原理、設(shè)計，生產(chǎn)操作，設(shè)備安裝調(diào)試，管理、銷售等各個環(huán)節(jié)的知識、經(jīng)驗和技藝的綜合，才能稱之為技術(shù)。 〔3〕商品屬性。技術(shù)

4、是無形的特殊商品。正因為技術(shù)不僅有使用價值，而且有交換價值，所以它才能充當(dāng)技術(shù)貿(mào)易的交易標(biāo)的。 按技術(shù)的作用來劃分，可分為生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營技術(shù)；按技術(shù)的形態(tài)劃分，可分為軟件技術(shù)和硬件技術(shù)；按技術(shù)的公開程度劃分，可分為公開技術(shù)、半公開技術(shù)和秘密技術(shù)。劃分的方法不同，對技術(shù)的叫法也就不同。如電腦，制造和組裝電腦的技術(shù)叫硬件技術(shù)，而電腦里裝的各種程序，我們又叫它軟件技術(shù)。而對社會公開的角度講，又分為公開技術(shù)、半公開技術(shù)和秘密技術(shù)。如已經(jīng)發(fā)表過的、或過了專利期的技術(shù)就是公開技術(shù)；對于那些在專利期內(nèi)、受法律保護、同時又沒有在各種場合公開過的技術(shù)，僅僅是國家專利局知道，這些技術(shù)就叫做秘密技術(shù)。 〔二〕技

5、術(shù)轉(zhuǎn)讓 聯(lián)合國?國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守那么草案?把技術(shù)轉(zhuǎn)讓定義為：“關(guān)于制造產(chǎn)品、應(yīng)用生產(chǎn)方法或提供效勞的系統(tǒng)知識的轉(zhuǎn)讓，單純的貨物買賣或只涉及租賃的交易都不包括在技術(shù)轉(zhuǎn)讓的范圍之內(nèi)。〞換言之，技術(shù)轉(zhuǎn)讓是擁有技術(shù)的一方通過某種方式將其技術(shù)出讓給另一方使用的行為。技術(shù)轉(zhuǎn)讓一般只是技術(shù)使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓。與物品轉(zhuǎn)讓不同，一件物品只能完整地轉(zhuǎn)讓給一個對方，原物主也將因轉(zhuǎn)讓而喪失對該物的所有權(quán)；而一項技術(shù)可以同時完整地轉(zhuǎn)讓給多個對方，且原有技術(shù)的持有者并不因轉(zhuǎn)讓而失去對該技術(shù)的所有權(quán)。 技術(shù)轉(zhuǎn)讓是技術(shù)轉(zhuǎn)移的一種特殊形式。技術(shù)移動是指技術(shù)從一個領(lǐng)域傳向另一個領(lǐng)域，或從一個地區(qū)傳向另一個地區(qū)的過程，即技術(shù)的位移

6、。這種位移可以發(fā)生在不同國家或地區(qū)之間，也可以發(fā)生在同一國家內(nèi)的不同地區(qū)之間。而技術(shù)轉(zhuǎn)讓那么是其中有特定雙方的，以援助、贈與或出售技術(shù)的所有權(quán)或使用權(quán)為方式的一類技術(shù)轉(zhuǎn)移活動。技術(shù)的所有權(quán)和使用權(quán)屬于知識產(chǎn)權(quán)的范疇。 技術(shù)轉(zhuǎn)讓的類型，按其是否跨越國界可分為國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓；按其有償性可分為商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓和非商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓；按其方向可分為橫向技術(shù)轉(zhuǎn)讓即企業(yè)之間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和縱向技術(shù)轉(zhuǎn)讓即大公司向其子公司或科研機構(gòu)向企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)。 〔三〕技術(shù)引進 使國外的技術(shù)轉(zhuǎn)讓到國內(nèi)，就是技術(shù)引進。具體說，技術(shù)引進是指一個國家或企業(yè)引入國外的技術(shù)知識和經(jīng)驗，以及所必需附帶的設(shè)備、儀器和器材，用以開

7、展本國經(jīng)濟和推動科技進步的做法。技術(shù)引進是一個特定的概念，具體表達為以下三方面： 〔1〕技術(shù)引進是一種跨國行為。 〔2〕技術(shù)引進與設(shè)備進口有著原那么區(qū)別。人們常將“技術(shù)〞廣義化，把技術(shù)分為軟件技術(shù)和硬件技術(shù)。軟件技術(shù)就是前面提到的技術(shù)知識、經(jīng)驗和技藝，術(shù)純技術(shù)；硬件技術(shù)是指機器設(shè)備之類的物化技術(shù)。只從國外購入機器設(shè)備而不買入軟件技術(shù)，一般稱之為設(shè)備進口。假設(shè)只從國外購入軟件技術(shù)或與此同時又附帶購進一些設(shè)備，這種行為才能稱之為技術(shù)引進。 〔3〕技術(shù)引進的目的是為提高引進國或企業(yè)的制造能力、技術(shù)水平和管理水平。要到達目的只有引進軟件技術(shù)，通過自我消化吸收，才能做到。 二、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓及其特

8、點 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓是帶有涉外因素的轉(zhuǎn)讓，是跨越國境的技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為。國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓包括非商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓和商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓。非商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓是一種無償技術(shù)轉(zhuǎn)讓，通常是指通過雙邊政府間的技術(shù)援助、技術(shù)情報交換、學(xué)術(shù)交流和技術(shù)考察等形式進行的技術(shù)讓渡。商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓是一種有償技術(shù)轉(zhuǎn)讓，亦即技術(shù)貿(mào)易。國際技術(shù)貿(mào)易是指不同國家的企業(yè)、經(jīng)濟組織或個人之間，按照一般商業(yè)條件，向?qū)Ψ匠鍪刍驈膶Ψ劫徶眉夹g(shù)使用權(quán)的一種國際貿(mào)易行為。它由技術(shù)出口和技術(shù)引進這兩方面組成。簡言之，國際技術(shù)貿(mào)易是一種國際間的以純技術(shù)使用權(quán)為主要交易標(biāo)的的商業(yè)行為。國際技術(shù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易有著明顯的區(qū)別： 1．交易標(biāo)的的性質(zhì)不同。物貿(mào)的標(biāo)的是有

9、形的物質(zhì)商品，易計量、論質(zhì)和定價；而技貿(mào)的標(biāo)的是無形的知識，其計量、論質(zhì)和定價的標(biāo)準(zhǔn)都很復(fù)雜。 2．交易雙方當(dāng)事人不同。①物貿(mào)雙方當(dāng)事人一般不是同行；而技貿(mào)雙方當(dāng)事人一般都是同行。因為只有雙方是同行，引進方才會對轉(zhuǎn)讓方的技術(shù)感興趣，引進方才有能力使用這種技術(shù)。②物貿(mào)中的賣方始終是以銷售為目的；而技貿(mào)中的賣方〔轉(zhuǎn)讓方〕，一般并不是為了轉(zhuǎn)讓而是為了自己使用才去開發(fā)技術(shù)的，只是在某些特定情況下才轉(zhuǎn)讓技術(shù)。 3．交貨過程不同。物貿(mào)的交貨是實物移交，其過程較簡單；技貿(mào)的“交貨〞那么是傳授技術(shù)知識、經(jīng)驗和技藝的復(fù)雜而漫長的過程。 4．所涉及的問題和法律不同。技貿(mào)涉及的問題多、復(fù)雜、特殊，如工業(yè)產(chǎn)權(quán)保

10、護、技術(shù)風(fēng)險、技術(shù)定價、限制與反限制、保密、權(quán)利和技術(shù)保證、支持方法等問題。技貿(mào)中涉及的國內(nèi)法律和國際法律、公約也比物貿(mào)多。因而從事技貿(mào)遠比從事物貿(mào)難度大。 5．政府干預(yù)程度不同。政府對技貿(mào)的干預(yù)程度大于對物貿(mào)的干預(yù)程度。由于技術(shù)出口實際上是一種技術(shù)水平、制造能力和開展能力的出口，所以出于國家平安和經(jīng)濟利益上的考慮，國家對技術(shù)出口審查較嚴(yán)。由于在技貿(mào)中，技術(shù)轉(zhuǎn)讓方往往在技術(shù)上占優(yōu)勢，為了防止其憑借這種優(yōu)勢迫使引進方接受不合理的交易條件，也為了國內(nèi)經(jīng)濟、社會、科技開展政策上的考慮，國家對技術(shù)引進也予以嚴(yán)格的管理。 值得一提的是，在國際技術(shù)貿(mào)易實際運作中，只有興旺國家之間的技術(shù)貿(mào)易才會有單純的

11、軟件貿(mào)易，開展中國家在開展技術(shù)貿(mào)易時，由于技術(shù)落后和應(yīng)用科學(xué)技術(shù)的能力較差，往往在進行軟件貿(mào)易的同時還伴隨著硬件貿(mào)易，即引進技術(shù)與進口設(shè)備相結(jié)合。與此同時，許多開展中國家為解決資金的嚴(yán)重短缺，又往往將引進技術(shù)和設(shè)備與利益外資相結(jié)合。國際技術(shù)貿(mào)易在國際貿(mào)易中的地位日益重要，其實際操作也日益復(fù)雜。 三、國際技術(shù)貿(mào)易的產(chǎn)生與開展 1．18世紀(jì)以前：國際技術(shù)貿(mào)易最早可追溯到公元6世紀(jì)，如中國的養(yǎng)蠶和絲綢技術(shù)就曾通過絲綢之路傳到中亞、西亞和歐洲各國。到了10—15世紀(jì)，中國的造紙、火藥、印刷術(shù)等相繼傳到西方。16世紀(jì)初：德國的機械表制造技術(shù)和意大利的眼鏡技術(shù)也先后傳到日本和中國。16世紀(jì)以前，英國的

12、技術(shù)水平還遠遠落后于歐洲大陸，英國的工業(yè)是在引進歐洲大陸先進的工匠技術(shù)的根底上開展起來的。總之，18世紀(jì)以前的技術(shù)轉(zhuǎn)讓還不屬于現(xiàn)代意義上的技術(shù)貿(mào)易，這主要表現(xiàn)在兩個方面：一個是轉(zhuǎn)讓的手段落后，國際間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓主要是工匠技能的傳播，而不是許可權(quán)的轉(zhuǎn)讓；二是傳播的時間較長，中國的養(yǎng)蠶和絲織技術(shù)用了1800多年才傳到歐洲，造紙、火藥和印刷術(shù)傳到歐洲也用了600多年。而意大利的眼鏡和德國的機械表技術(shù)那么分別用了300年和100多年的時間才傳到日本和中國。 2．18世紀(jì)以后：進入18世紀(jì)以后，隨著工業(yè)革命的開始，資本主義的大機器生產(chǎn)逐步代替了封建社會的小農(nóng)經(jīng)濟，通過技術(shù)的商品化，并伴隨著資本主義商品經(jīng)

13、濟的開展的現(xiàn)代意義的技術(shù)貿(mào)易逐步開展起來。 3．19世紀(jì)以來：隨著西方各國技術(shù)開展速度的加快和技術(shù)創(chuàng)造數(shù)量的不斷增多，絕大多數(shù)國家都建立了以鼓勵創(chuàng)造制造為宗旨的保護創(chuàng)造者權(quán)利的專利制度，這就使以許可合同形式出現(xiàn)的國際技術(shù)貿(mào)易得到迅速的開展。 四、國際技術(shù)貿(mào)易的特點 科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力已經(jīng)成為世界各國的共識，他們競相開展國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動。隨著國際技術(shù)市場競爭的日趨劇烈，國際技術(shù)貿(mào)易出現(xiàn)了一下特點： 1．興旺國家在國際技術(shù)市場上占有統(tǒng)治地位。興旺國家的技術(shù)貿(mào)易額占世界技術(shù)貿(mào)易額的80%以上，而且主要集中在美、英、法、日、德等少數(shù)幾個國家。開展中國家主要扮演的是接受者的角色。 2．軟件技術(shù)在

14、國際技術(shù)貿(mào)易中的比重日益提高。80年代以前，國際技術(shù)貿(mào)易主要是通過引進和出口先進設(shè)備等硬件來進行的；進入80年代以后，以許可貿(mào)易形式進行的軟件交易占據(jù)了主導(dǎo)地位，尤其是興旺國家的軟件技術(shù)轉(zhuǎn)讓已占其技術(shù)貿(mào)易額的80%以上。 3．興旺國家的跨國公司控制著國際技術(shù)貿(mào)易。西方國家的跨國公司控制著興旺國家技術(shù)貿(mào)易的80%，而開展中國家技術(shù)貿(mào)易的90%也控制在西方國家的跨國公司手中。這主要與這些跨國公司資金雄厚、技術(shù)力量強大，重視技術(shù)開發(fā)，并擁有眾多的專利技術(shù)有關(guān)。 4．國際技術(shù)市場上的競爭日趨劇烈。美國的技術(shù)出口普及全球，日本的技術(shù)市場主要是亞洲，法國多向非洲國家出口技術(shù)，東歐那么是德國的技術(shù)市場。

15、他們?yōu)榱吮３衷械募夹g(shù)市場或擴大其技術(shù)市場的份額，都在不斷地進行技術(shù)開發(fā)。 第二節(jié) 國際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容 國際技術(shù)貿(mào)易是以無形的技術(shù)知識作為主要交易標(biāo)的的，這些技術(shù)知識構(gòu)成了國際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容，它主要有：專利技術(shù)、商標(biāo)和專有技術(shù)。商標(biāo)雖不屬技術(shù)，但它與技術(shù)密切相關(guān)，所以常將它作為國際技術(shù)貿(mào)易的根本內(nèi)容之一。 一、專利 〔一〕專利的含義 世界知識產(chǎn)權(quán)組織認為“專利〞 〔Patent〕是：“由政府機構(gòu)或代表幾個國家的地區(qū)機構(gòu)根據(jù)申請而發(fā)給的一種文件，文件中說明一項創(chuàng)造并給予它一種法律上的地位，即此項得到專利的創(chuàng)造，通常只能在專利持有人的授權(quán)下，才能予以利用〔制造、使用、出售、進口〕……

16、〞 專利的內(nèi)容應(yīng)包括三個方面：①專利權(quán)，即在一定期限內(nèi)，創(chuàng)造人對其創(chuàng)造所享有的獨占權(quán)力：實施權(quán)、所有權(quán)、許可使用權(quán)、銷售進口權(quán)、放棄權(quán)；②專利機關(guān)授予創(chuàng)造本身的受法律保護的地位〔有些國家只保護創(chuàng)造專利，我國三者全保護：創(chuàng)造專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利〕；③專利文獻，它包括說明書、權(quán)利要求等。 〔二〕專利的種類 1．創(chuàng)造專利〔Invention〕 世界知識產(chǎn)權(quán)組織定義的創(chuàng)造為：創(chuàng)造人的一種思想。這種思想可以在實踐中解決技術(shù)領(lǐng)域里特有的問題。創(chuàng)造不同于發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)造是指對產(chǎn)品、方法或其改良所提出的新的技術(shù)方案。而發(fā)現(xiàn)那么是揭示自然界已存在的但尚未被人們所認識的事物。 〔1〕創(chuàng)造一般有三

17、個特征： ①創(chuàng)造必須是一種技術(shù)方案，即用來解決某一具體問題的方案，如果不能在生產(chǎn)中被利用，那么不能取得法律的保護； ②創(chuàng)造是對自然規(guī)律的利用，即它是在對自然規(guī)律認識的根底上的革新或創(chuàng)造； ③創(chuàng)造是具有最高水平的創(chuàng)造性技術(shù)方案，即比已有的技術(shù)先進。 〔2〕創(chuàng)造還有三種表現(xiàn)形態(tài)： ①產(chǎn)品創(chuàng)造，它是指經(jīng)過人們智力勞動創(chuàng)造出來的新產(chǎn)品，產(chǎn)品創(chuàng)造可以是一個獨立的新產(chǎn)品，也可以是一個產(chǎn)品中的某一部件； ②方法創(chuàng)造，即制造某種物品或解決某一問題前所未有的方法； ③改良創(chuàng)造，即創(chuàng)造人對已有產(chǎn)品創(chuàng)造和方法創(chuàng)造所提出的具有實質(zhì)性改革及創(chuàng)新的技術(shù)方案。 2．實用新型專利〔Utility mo

18、del〕 實用新型是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或二者的結(jié)合所提出的適用于實用的新的技術(shù)方案。 實用新型也具有三個特點： 〔1〕它必須是一種產(chǎn)品，如儀器、設(shè)備、日用品等； 〔2〕是一種具有形狀的物品，如氣體、液體或粉狀的物質(zhì)； 〔3〕必須適用于實用。實用新型雖然是一種創(chuàng)造，但其技術(shù)價值較創(chuàng)造低,即對實用新型的創(chuàng)造性要求較低,其經(jīng)濟效益那么不一定低于創(chuàng)造。實用新型亦被稱為“小創(chuàng)造〞。 因此，實用新型不包括技術(shù)方法創(chuàng)造，僅限于有形產(chǎn)品。 3．外觀設(shè)計專利〔Design〕 外觀設(shè)計是指對物的形狀、圖案、色彩或其結(jié)合所做出的富有美感并能應(yīng)用于工業(yè)的新設(shè)計。 〔1〕形狀是指平面或

19、立體輪廓，即所占的空間形狀，無固體形狀的氣體、液體及粉末狀的固體不屬于外觀設(shè)計的范圍。 〔2〕圖案是指作為裝飾而加于產(chǎn)品表現(xiàn)的花色圖樣、線條等。 〔3〕色彩是指產(chǎn)品外表的顏色。 〔4〕美感是指其形狀、圖案、色彩等所具有的特點。很多國家對外觀設(shè)計不要求其具有美感，因為美感很難斷定，主觀性太強。 外觀設(shè)計往往是外形、圖案和色彩三者結(jié)合后所產(chǎn)生的富有美感的外表或形態(tài)，而不涉及產(chǎn)品的制造和設(shè)計技術(shù)。所以它是最低級的專利，在很多國家是不給予保護的。 〔三〕專利的特點 專利是一種無形的財產(chǎn)權(quán)，具有與其他財產(chǎn)不同的特征，即專利具有專有性、地域性、時間性和實施性四個特征。 1．專有性。專有

20、性也稱獨占性或排他性。專有性是指同一創(chuàng)造在一定的地域范圍內(nèi)，其專利權(quán)只能授予一個創(chuàng)造者，做出同一創(chuàng)造的其他人不能獲得同一創(chuàng)造內(nèi)容的專利權(quán)。 2．地域性。專利權(quán)是一種有地域范圍限制的權(quán)利。技術(shù)創(chuàng)造在哪個國家申請專利，就由哪個國家授予專利權(quán)，而且只在專利授予國的范圍內(nèi)有效。 3．時間性。專利權(quán)還是一種具有時間性的權(quán)利，專利權(quán)的有效保護期限結(jié)束以后，創(chuàng)造人所享有的專利權(quán)便自動喪失，一般不能續(xù)展，創(chuàng)造便成為社會公有的財富，其他人可以自由地使用該創(chuàng)造制造產(chǎn)品。創(chuàng)造專利權(quán)是保護時間最長的專利權(quán)，一般不超過20年。 4．實施性。對創(chuàng)造者所得到的專利權(quán)，除美國等少數(shù)幾個國家以外，大多數(shù)國家都要求專利

21、權(quán)人在給予保護的國家內(nèi)實施其專利，即利用專利技術(shù)制造產(chǎn)品或轉(zhuǎn)讓其專利。 〔四〕授予專利權(quán)的條件 1．授予創(chuàng)造專利和實用新型專利的條件 〔1〕新穎性。新穎性是指在提出專利申請以前，尚未有過的創(chuàng)造或?qū)嵱眯滦?。判斷?chuàng)造和實用新型是否具有新穎性一般依據(jù)以下三個標(biāo)準(zhǔn)： ①時間標(biāo)準(zhǔn)。多數(shù)國家在時間標(biāo)準(zhǔn)上采用申請日原那么，即創(chuàng)造和實用新型在申請日以前沒有公開過，也就是說沒有其他人向?qū)＠氖谟铏C構(gòu)就相同內(nèi)容的專利或?qū)嵱眯滦吞岢鲞^專利申請。也有少數(shù)國家以創(chuàng)造的時間為準(zhǔn),即專利權(quán)授予技術(shù)的最先創(chuàng)造者，而不是最先提出申請的人。 ②地域標(biāo)準(zhǔn)。目前，世界各國所采用的地域標(biāo)準(zhǔn)有三種：一種是世界新穎，即創(chuàng)

22、造或?qū)嵱眯滦捅仨氃谌澜缛魏蔚胤轿幢还_或未被使用過，英國、法國、德國等均采用世界新穎；第二種是國內(nèi)新穎，即創(chuàng)造或?qū)嵱眯滦驮诒緡秶鷥?nèi)未被公開和使用過，澳大利亞、新西蘭和希臘等國那么采用國內(nèi)新穎；第三種是混合新穎，即創(chuàng)造或?qū)嵱眯滦蛷奈丛趪鴥?nèi)外出版物上發(fā)表過，并從未在國內(nèi)公開使用過。中國、美國、日本等采用混合新穎。 ③公開形式標(biāo)準(zhǔn)。世界各國專利法都規(guī)定，一項創(chuàng)造或?qū)嵱眯滦捅仨毷菑奈匆匀魏涡问綖楣娝?，否那么將失去新穎。 〔2〕創(chuàng)造性。創(chuàng)造性是指申請專利的創(chuàng)造和實用新型；與已有的技術(shù)相比具有實質(zhì)性特點和顯著的進步。已有的技術(shù)在這里是指專利申請日之前已公開的技術(shù)；實質(zhì)性的特點是指申請專利

23、的創(chuàng)造和實用新型與已有的技術(shù)相比有本質(zhì)性的突破；顯著的進步那么是指創(chuàng)造或?qū)嵱眯滦涂朔艘延屑夹g(shù)的某些缺陷和缺乏，并取得了較大的進步，如降低了原材料的消耗和本錢，或提高了勞動生產(chǎn)率等。 〔3〕實用性。實用性是指創(chuàng)造或?qū)嵱眯滦湍軌蛟诋a(chǎn)業(yè)上制造或使用，并且能產(chǎn)生積極的效果。這里的產(chǎn)業(yè)不僅包括工業(yè)、農(nóng)業(yè)、礦業(yè)、林業(yè)、漁業(yè)和牧業(yè)，還包括運輸和金融等效勞性行業(yè)。 2．授予外觀設(shè)計專利的條件 授予外觀設(shè)計專利的條件與授予創(chuàng)造和實用新型專利的條件有所不同，外觀設(shè)計應(yīng)在申請日以前，沒在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過或沒在國內(nèi)公開使用過，即出版公開應(yīng)以世界新穎為準(zhǔn)，使用公開那么以國內(nèi)新穎為準(zhǔn)。此外，外觀設(shè)計也

24、必須具備創(chuàng)造性和實用性，而且有些國家還要求外觀設(shè)計富有美感。 3．不授予專利的創(chuàng)造創(chuàng)造 為促進社會經(jīng)濟的開展，維護良好的社會秩序和公共道德，各國都對一些阻礙社會進步、有損社會公德的創(chuàng)造創(chuàng)造不授予專利。目前，世界上大多數(shù)國家都不對以下創(chuàng)造授予專利： 〔1〕科學(xué)發(fā)現(xiàn)，如不具有應(yīng)用于工業(yè)的純科學(xué)原理和理論； 〔2〕智力活動的規(guī)那么與方法； 〔3〕疾病的診斷與治療方法； 〔4〕化學(xué)物質(zhì)； 〔5〕飲食品和藥品； 〔6〕動植物品種； 〔7〕原子核變換方法獲得的物質(zhì)。 〔五〕專利權(quán)人的權(quán)利和義務(wù) 專利權(quán)的主體是指依照專利法可以享受專利權(quán)，并承當(dāng)相應(yīng)義務(wù)的人，也稱專利權(quán)人。 1．專利權(quán)

25、人的權(quán)利 〔1〕精神方面：署名權(quán)。創(chuàng)造人或設(shè)計人有權(quán)在專利文件中寫明自己是創(chuàng)造人或設(shè)計人。這種權(quán)利不因?qū)＠麢?quán)的轉(zhuǎn)讓或繼承而消失。 〔2〕物質(zhì)方面：取得專利權(quán)而產(chǎn)生的具有經(jīng)濟內(nèi)容的權(quán)利。 ①獨占實施權(quán)。專利權(quán)人享有制定、使用或銷售其專利產(chǎn)品，使用其專利方法的權(quán)利。未經(jīng)其同意，任何人都不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的而擅自實施其權(quán)利。 ②轉(zhuǎn)讓權(quán)。專利權(quán)人有權(quán)將自己的專利轉(zhuǎn)讓給他人所有，從而獲得專利轉(zhuǎn)讓費。 ③許可權(quán)。專利權(quán)人有權(quán)同他人簽訂專利實施許可合同，許可他人使用專利技術(shù)，從而獲得專利使用費。 ④標(biāo)記權(quán)。專利權(quán)人有權(quán)在其專利產(chǎn)品或產(chǎn)品的包裝上標(biāo)記已取得的專利的標(biāo)記，專利證書的編號，以說明該產(chǎn)品受

26、到專利的保護。 2．專利權(quán)人的義務(wù) 各國專利法都規(guī)定，專利權(quán)人在相應(yīng)專利權(quán)的同時，必須承當(dāng)一定的義務(wù)，如不履行規(guī)定的義務(wù)，將可能導(dǎo)致專利權(quán)的終止或其他法律后果。 ①專利權(quán)人繳納維持費的義務(wù)。繳納維持費是指在整個專利期限內(nèi)，專利權(quán)人為維持專利權(quán)的有效性而由專利權(quán)人按期向?qū)＠掷U納的費用。 ②實施專利創(chuàng)造創(chuàng)造的義務(wù)。絕大多數(shù)國家都在本國的專利法中規(guī)定，專利權(quán)人有義務(wù)在專利批準(zhǔn)后的一定時間內(nèi)〔一般為3年〕在批準(zhǔn)國實施其專利創(chuàng)造創(chuàng)造。 二、商標(biāo) 〔一〕商標(biāo)的概念 商標(biāo)〔Trade Mark〕是指生產(chǎn)者或經(jīng)營者用以標(biāo)明自己所生產(chǎn)或經(jīng)營的商品，與其它人生產(chǎn)或經(jīng)營的同一商品有所區(qū)別的標(biāo)記。商

27、標(biāo)可以用文字、圖形、字母、線條、數(shù)字或顏色單獨組成，也可以是由上述幾種形式結(jié)合在一起組成。 商標(biāo)是商品經(jīng)濟的產(chǎn)物，在當(dāng)代經(jīng)濟生活中，它具有以下作用：①區(qū)別商品的生產(chǎn)者、經(jīng)營者、效勞者、進貨來源及檔次；②代表商品質(zhì)量和效勞質(zhì)量；③有助于商品和效勞的廣告宣傳。 〔二〕商標(biāo)的種類 1．按商標(biāo)的構(gòu)成要素分，可分為文字商標(biāo)、圖形商標(biāo)和組合商標(biāo)。 〔1〕文字商標(biāo)。文字商標(biāo)指的是由文字組成的商標(biāo)。文字一般包括中文、外文、漢語拼音、字母或數(shù)字等。如太陽神口服液、萬寶路香煙、可口可樂飲料和三五香煙等均屬文字商標(biāo)。 〔2〕圖形商標(biāo)。它是由幾何圖形、符號、記號、山川、建筑圖案、日用品、動物圖案等組

28、成的商標(biāo)。如北京蜂王精營養(yǎng)補劑的商標(biāo)就有一只蜜蜂。 〔3〕組合商標(biāo)。組合商標(biāo)是由文字和圖形兩局部組合而成，如羊城牌圍棋的商標(biāo)上有“羊城〞二字和一只山羊，并有一個圍棋棋盤。 2．按商標(biāo)的使用者來分，可分為制造商標(biāo)、商業(yè)商標(biāo)和效勞商標(biāo)。 〔1〕制造商標(biāo)。制造商標(biāo)是商品的生產(chǎn)者或制造者使用的商標(biāo)。 〔2〕商業(yè)商標(biāo)。商業(yè)商標(biāo)是商品的銷售者使用的商標(biāo)。 〔3〕效勞商標(biāo)。效勞商標(biāo)是旅游、民航、運輸、保險、金融、銀行、建筑、維修等效勞性企業(yè)使用的商標(biāo)，如中國民航使用的CAAC和中國人民保險公司使用的PICC等。 3．按商標(biāo)的用途分，可分為營業(yè)商標(biāo)、等級商標(biāo)和證明商標(biāo)。 〔1〕營業(yè)商標(biāo)

29、。營業(yè)商標(biāo)指的是以生產(chǎn)或經(jīng)營企業(yè)名字作為商標(biāo)，如“同仁堂〞藥店、“盛錫福〞帽店、“六必居〞醬菜園、“狗不理〞包子鋪等，這類商標(biāo)有助于提高商標(biāo)或企業(yè)的知名度。 〔2〕等級商標(biāo)。等級商標(biāo)是同一企業(yè)根據(jù)同一類商品的不同質(zhì)量、規(guī)格等而使用的系列商標(biāo)。這種商標(biāo)在國外使用的相當(dāng)普遍，如瑞士手表，“勞力士〞為最高檔次的手表，“浪琴〞為二級表，“梅花〞為三級表，“英納格〞那么為四級表。 〔3〕證明商標(biāo)。證明商標(biāo)又稱保證商標(biāo)，它是指用于證明商品原料、制造方式、質(zhì)量精密度或其特征的商標(biāo)，如綠色食品標(biāo)志、真皮標(biāo)志、純羊毛標(biāo)志、電工標(biāo)志等均屬于證明商標(biāo)。 〔三〕商標(biāo)權(quán)及其內(nèi)容 商標(biāo)權(quán)是指一國的商標(biāo)主管部

30、門根據(jù)商標(biāo)申請人的申請，經(jīng)核準(zhǔn)后，授予商標(biāo)申請人的一種商標(biāo)專用權(quán)。商標(biāo)權(quán)是一個集合概念，它包含以下四方面內(nèi)容： 1．使用權(quán)。即只有商標(biāo)的注冊人才是該注冊商標(biāo)的合法使用者。 2．禁止權(quán)。商標(biāo)所有人有權(quán)向有關(guān)部門提請訴訟，請求停止他人的侵權(quán)行為，可要求侵權(quán)人賠償其經(jīng)濟損失，并追究侵權(quán)人的刑事責(zé)任。 3．轉(zhuǎn)讓權(quán)。商標(biāo)所有人可以將商標(biāo)的所有權(quán)有償或無償轉(zhuǎn)讓給他人，或放棄一些權(quán)利。 4．許可使用權(quán)。商標(biāo)所有人可以以有償或無償?shù)姆绞皆S可他人使用自己注冊的商標(biāo)。 〔四〕商標(biāo)權(quán)的特征 1．獨占性。獨占性是指商標(biāo)是其所有人的財產(chǎn)，所有人對其享有排他的使用權(quán)，并受到法律保護，其他人不得使用。

31、 2．時間性。商標(biāo)權(quán)的保護有時間限制，一般為10-15年，中國為10年。但是可以無限地續(xù)展，而專利不能無限期續(xù)展。 3．地域性。商標(biāo)權(quán)的所有人，只有在授予該商標(biāo)權(quán)的國家境內(nèi)受到保護。 三、專有技術(shù) 〔一〕專有技術(shù)的概念 專有技術(shù)是不受法律保護的技術(shù)，但它卻可以作為技術(shù)進行轉(zhuǎn)讓。因此，它是國際經(jīng)濟合作的內(nèi)容，也是國際技術(shù)貿(mào)易的重要內(nèi)容。 專有技術(shù)來自英語中的Know-how，其意為“知道怎么干嗎?〞。國際商會在擬定的?關(guān)于保護專有技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)條款的草案?中，把專有技術(shù)定義為：“為實施某種為到達工業(yè)生產(chǎn)目的所必須具有的秘密性質(zhì)的技術(shù)知識、經(jīng)驗或其積累。〞專有技術(shù)一般包括知識、經(jīng)驗、

32、數(shù)據(jù)、圖紙、配方、技術(shù)資料等。它既涉及工藝、技能、制造和加工標(biāo)準(zhǔn)，也涉及到制造、使用和維修的程序等。 〔二〕專有技術(shù)的特征 專有技術(shù)不象專利技術(shù)和商標(biāo)一樣經(jīng)過法律的認可而得到保護，它是一種非法定的權(quán)利，因此，它往往具有以下特征： 1．保密性。專有技術(shù)是不公開的，沒經(jīng)法律授權(quán)的秘密技術(shù)。但凡以各種方式為公眾所知的技術(shù)都不能稱為專有技術(shù)，由于專有技術(shù)沒經(jīng)法律程序授權(quán)得到保護，因此，專有技術(shù)的所有者只能依靠自身的保護措施來維持其技術(shù)的專有權(quán)。 2．經(jīng)濟性。專有技術(shù)也是人類智慧的結(jié)晶，但它也必須能應(yīng)用于生產(chǎn)和效勞等行業(yè)，當(dāng)然也會產(chǎn)生經(jīng)濟效益。否那么就稱不上技術(shù)，也不會成為技術(shù)貿(mào)易的標(biāo)的。

33、 3．可傳授性。專有技術(shù)作為一種技術(shù)必須能以言傳身教或以圖紙、配方、數(shù)據(jù)等形式傳授給他人，而不是依附于個人的天賦條件而存在的技術(shù)。 4．歷史性。專有技術(shù)不是研究人員靈機一動而產(chǎn)生的，而是經(jīng)過多年的經(jīng)驗積累總結(jié)出來的，這一過程往往需要很長時間。隨著經(jīng)濟和科學(xué)技術(shù)的開展，專有技術(shù)的內(nèi)容也會隨之豐富和開展，但有些專有技術(shù)也會隨著替代技術(shù)的問世而被淘汰。 〔三〕專有技術(shù)與專利的區(qū)別 專有技術(shù)與專利技術(shù)一樣，都是無形資產(chǎn)和人類智慧的結(jié)晶，都能應(yīng)用于工業(yè)生產(chǎn)和效勞等行業(yè)，并且都具有一定的商業(yè)價值。但它們也有以下幾個區(qū)別： 1．法律地位不同。專利是經(jīng)過法律程序得以授權(quán)，并受法律保護的技術(shù)，

34、而專有技術(shù)是由于某種原因沒申請專利或不能取得專利的技術(shù)，它因此不受法律保護而靠自身的保護來維持其所有權(quán)的技術(shù)。 2．技術(shù)內(nèi)容的范圍不同。專有技術(shù)內(nèi)容的范圍比專利技術(shù)寬。世界各國都對授予專利的技術(shù)領(lǐng)域做了限定，不是所有的技術(shù)都能申請專利。此外，技術(shù)的所有者在提出專利申請時，必須用文字對技術(shù)作出詳細的介紹，這就等于公開了其技術(shù)，并往往容易被他人竊用。為此，專利的申請者一般只將技術(shù)中容易被別人仿造的局部申請專利，而把技術(shù)的核心局部自我進行保密?？傊?，專有技術(shù)的內(nèi)容不僅包括各種能授予專利權(quán)的生產(chǎn)和效勞等行業(yè)的技術(shù)，而且還包括不能授予專利權(quán)的管理、經(jīng)營等方面的技術(shù)?！矊＠夹g(shù)肯定是能用于生產(chǎn)的，而且是

35、受法律保護的。而專有技術(shù)的內(nèi)容范圍有①可以授予專利而沒有申請專利的，因為一旦去申請了專利，那么保護的期限最長是20年，所以隨著時間的推移，專利權(quán)就會消失；②即使去申請專利由于不符合專利授予標(biāo)準(zhǔn)也不會被授予專利權(quán)?！? 3．存在的時間不同。專利技術(shù)受法律保護的時間是有限的，一般最長為20年，而且不能續(xù)展。而專有技術(shù)可以靠自身的手段不受時間的限制，即在技術(shù)不過時的情況下，只要保密工作做得好，可以永遠作為技術(shù)而存在，如可口可樂的配方作為專有技術(shù)已保密100多年了。 第三節(jié) 國際技術(shù)貿(mào)易的方式 一、許可貿(mào)易 〔一〕許可貿(mào)易的概念 許可貿(mào)易〔Licensing〕亦贊許可證貿(mào)易。它是指技術(shù)的

36、提供方與接受方之間簽訂的，允許接受方對提供方所擁有的技術(shù)，享有使用權(quán)及產(chǎn)品的制造權(quán)和銷售權(quán)。許可貿(mào)易的核心內(nèi)容是轉(zhuǎn)讓技術(shù)的使用權(quán)，以及產(chǎn)品的制造權(quán)和銷售權(quán)，而不是技術(shù)的所有權(quán)。許可貿(mào)易都是有償?shù)摹? 〔二〕許可貿(mào)易的種類 1．按交易的標(biāo)的分，可分為專利許可、專有技術(shù)許可、商標(biāo)許可和綜合許可。 〔1〕專利許可。專利許可是指將在某些國家獲準(zhǔn)的專利使用權(quán)許可他人在一定的期限內(nèi)使用。專利許可是許可證貿(mào)易的最主要的方式。 〔2〕專有技術(shù)許可。專有技術(shù)許可是指專有技術(shù)的所有人在受讓人承當(dāng)技術(shù)保密義務(wù)的前提下，將專有技術(shù)有償轉(zhuǎn)讓給他人使用。保密條款是專有技術(shù)許可合同的主要條款，雙方應(yīng)以該條款中就

37、保密的范圍與期限作出規(guī)定。在轉(zhuǎn)讓專有技術(shù)時，許可方有義務(wù)幫助受讓人掌握受讓的技術(shù)。 〔3〕商標(biāo)許可。商標(biāo)許可是指商標(biāo)所有者授予受讓人在一定的期限內(nèi)使用其商標(biāo)的權(quán)利。由于商標(biāo)涉及到企業(yè)的商譽，因此，許可方對受讓人使用該商標(biāo)的商品質(zhì)量有嚴(yán)格的要求，并對使用該商標(biāo)的商品質(zhì)量有核準(zhǔn)和監(jiān)督權(quán)。 〔4〕綜合許可。即技術(shù)的所有者把專利、專有技術(shù)和商標(biāo)的使用權(quán)結(jié)合起來轉(zhuǎn)讓給他人使用。許可貿(mào)易大多屬于綜合許可，單純以專利、專有技術(shù)或商標(biāo)為標(biāo)的的許可交易那么很少。 2．按授權(quán)的范圍分，可分為普通許可、排他許可、獨占許可、分許可和交叉許可。 〔1〕普通許可。普通許可是指許可方將技術(shù)和商標(biāo)的使用權(quán)、專利產(chǎn)

38、品的制造權(quán)和銷售權(quán)，授予被許可人在一定的地域或期限內(nèi)享用。許可方在該地區(qū)仍享有上述權(quán)利，及將上述權(quán)利轉(zhuǎn)讓給該地區(qū)第三者的權(quán)利。 〔2〕排他許可。排他許可是指許可方將技術(shù)和商標(biāo)的使用權(quán)、專利產(chǎn)品的制造權(quán)和銷售權(quán)，轉(zhuǎn)讓給被許可方在一定的地域或期限內(nèi)享用。許可方雖然在該地域內(nèi)仍享有上述權(quán)利，但不得將上述權(quán)利轉(zhuǎn)讓給該地區(qū)的第三者享用。排他許可也稱全權(quán)許可。 〔3〕獨占許可。獨占許可是指許可方將技術(shù)和商標(biāo)的使用權(quán)、專利產(chǎn)品的制造和銷售權(quán)，轉(zhuǎn)讓給被許可方在一定的地域或期限內(nèi)享用，許可方不僅不能在該地域內(nèi)將上述權(quán)利轉(zhuǎn)讓給第三者，就連許可方自己在該地域內(nèi)也喪失了上述權(quán)利。接受方可在該地域內(nèi)獨享制造權(quán)和壟

39、斷銷售市場。這種許可協(xié)議，許可方會要求較高的價格。 〔4〕分許可。分許可亦稱可轉(zhuǎn)讓許可。它是指許可方將其技術(shù)和商標(biāo)的使用權(quán)、專利產(chǎn)品的制造和銷售權(quán)轉(zhuǎn)讓給被許可人在一定的地域或期限內(nèi)享用以后，被許可方還可以將所得到的上述權(quán)利轉(zhuǎn)讓給其他人使用。在分許可的情況下，協(xié)議的當(dāng)事人是接受方與第三方，第三方與原許可方無協(xié)議關(guān)系。不過原接受方要對原許可方負責(zé)。 〔5〕交叉許可。交叉許可又稱互換許可。它是指許可貿(mào)易的雙方將各自所擁有的技術(shù)和商標(biāo)的使用權(quán)、專利產(chǎn)品的制造和銷售權(quán)相互交換，互相許可對方享用其上述權(quán)利。交叉許可交易既可以是普通許可，也可以是排他許可或獨占許可。換言之，就是雙方以價值相等的技術(shù)，在

40、互惠互利的根底上交換技術(shù)、商標(biāo)的使用權(quán)、專利產(chǎn)品的制造和銷售權(quán)。 二、技術(shù)效勞和咨詢 1．定義 技術(shù)效勞和咨詢是指獨立的專家或?qū)＜倚〗M或咨詢機構(gòu)作為效勞方應(yīng)委托方的要求，就某一個具體的技術(shù)課題向委托方提供高知識性效勞，并由委托方支付一定數(shù)額的技術(shù)效勞費的活動。 技術(shù)效勞和咨詢的范圍和內(nèi)容相當(dāng)廣泛，包括產(chǎn)品開發(fā)、成果推廣、技術(shù)改造、工程建設(shè)、科技管理等方面，大到大型工程工程的工程設(shè)計、可行性研究，小到某個設(shè)備的改良和產(chǎn)品質(zhì)量的控制等。 企業(yè)利用“外腦〞或外部智囊機構(gòu)，幫助解決企業(yè)開展中的重要技術(shù)問題，可以彌補自身技術(shù)力量的缺乏，減少失誤，加速開展。 2．技術(shù)效勞和咨詢與許可貿(mào)易的區(qū)別

41、 技術(shù)效勞和咨詢 許可貿(mào)易 交易對象 技術(shù)性勞務(wù) 技術(shù)成果 提供的技術(shù) 一般技術(shù)，知識產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)以外的技術(shù) 壟斷的新的獨特的技術(shù)，屬于知識產(chǎn)權(quán)或?qū)Ｓ屑夹g(shù) 在國際技術(shù)貿(mào)易實踐中，許可貿(mào)易，特別是專有技術(shù)許可中常含有技術(shù)效勞和咨詢〔如設(shè)備安裝調(diào)試、人員培訓(xùn)等〕的內(nèi)容。而在技術(shù)效勞和咨詢活動中，也有提供效勞的供方以其專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)來完成其效勞任務(wù)的。許可貿(mào)易與技術(shù)效勞和咨詢是國際技術(shù)貿(mào)易的兩種根本的貿(mào)易方式，其他技術(shù)貿(mào)易形式一般都是這兩種方式在特殊情況下的運用或是包含了這兩種方式。 三、合作生產(chǎn)與合資經(jīng)營 合作生產(chǎn)指的是兩個不同國家的企業(yè)之間根據(jù)協(xié)議，在某一項或某幾項產(chǎn)

42、品的生產(chǎn)和銷售上采取聯(lián)合行動并進行合作的過程。合資經(jīng)營那么是兩個或兩個以上國家的企業(yè)所組成的共同出資、共同管理、共擔(dān)風(fēng)險的企業(yè)。二者的區(qū)別在于，合作生產(chǎn)強調(diào)的是合作伙伴在某一領(lǐng)域合作中的相互關(guān)系，而合資經(jīng)營主要強調(diào)企業(yè)的所有權(quán)及其利益的分享和虧損的分擔(dān)問題。 不管是合作生產(chǎn)還是合資經(jīng)營，技術(shù)在合作生產(chǎn)或合資經(jīng)營過程中實現(xiàn)了轉(zhuǎn)讓。在合資經(jīng)營過程中，一方一般以技術(shù)為資本來換取效益和利益，而另一方無論以什么形式的資產(chǎn)為股本，卻成為了技術(shù)的受讓者。合作生產(chǎn)的內(nèi)容比合資經(jīng)營更為廣泛，既可以是工程合作、開發(fā)合作、生產(chǎn)合作，也可以是銷售合作。在生產(chǎn)合作的過程中，其中的一方實際上是以獲取技術(shù)要素為宗旨，以提

43、高其產(chǎn)品質(zhì)量及增強企業(yè)實力為目的。利用合作生產(chǎn)或合資企業(yè)經(jīng)營來引進國外先進技術(shù)，已成為世界各國的普遍做法。 四、國際工程承包 國際工程承包也是國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動的一種形式。它是指通過國際間的招標(biāo)、投標(biāo)、議標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等程序或其它途徑，由具有法人地位的承包人與發(fā)包人之間，按一定的條件和價格簽訂承包合同，承包人提供技術(shù)、管理、材料，組織工程工程的實施，并按時、按質(zhì)、按量完成工程工程的建設(shè)，經(jīng)驗收合格后交付給發(fā)包人的一項系統(tǒng)工程。 工程承包方式適用于大型的建設(shè)工程，如機場、電站和各類生產(chǎn)線的新建或擴建等。這類工程不僅規(guī)模大，而且伴隨著技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題。在施工中，承包商將使用最新的工藝和技術(shù)，并采購

44、一些國家的先進設(shè)備，有些工程還涉及操作人員的技術(shù)培訓(xùn)，生產(chǎn)運行中的技術(shù)指導(dǎo)，以及專利和專有技術(shù)的轉(zhuǎn)讓。由于目前的國際工程承包活動盛行交鑰匙工程及建設(shè)—經(jīng)營—轉(zhuǎn)讓〔BOT〕等方式，這就使國際工程承包中技術(shù)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容十分廣泛?，F(xiàn)在許多國家都想通過國際工程承包活動來帶動本國企業(yè)的技術(shù)改造。 五、補償貿(mào)易 補償貿(mào)易是指在信貸的根底上，一國企業(yè)先從國外廠商那里進口技術(shù)和設(shè)備，然后以回銷產(chǎn)品或勞務(wù)所得的價款，分期歸還給外商提供的技術(shù)和設(shè)備的價款。 補償?shù)木唧w方法大致可分為五種：①直接補償，即以引進技術(shù)和設(shè)備所生產(chǎn)出的產(chǎn)品返銷給對方，以返銷所得的價款補償；②用其它產(chǎn)品補償，即技術(shù)和設(shè)備的進口方不是以

45、進口的技術(shù)和設(shè)備產(chǎn)出的產(chǎn)品，而是以雙方約定的其它產(chǎn)品補償；③以進口的技術(shù)和設(shè)備產(chǎn)出的產(chǎn)品所獲取的收入補償；④以提供勞務(wù)的形式補償，即技術(shù)和設(shè)備的進口方以向出口方提供一定量的勞務(wù)來補償其進口技術(shù)和設(shè)備的價款；⑤混合補償，即技術(shù)和設(shè)備的進口方一局部以直接產(chǎn)品，一局部以其它產(chǎn)品或現(xiàn)匯或勞務(wù)來抵償進口技術(shù)和設(shè)備的價款。 六、特許專營 1．定義 特許專營是近二、三十年迅速開展起來的一種新型商業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式。它是指由一家已經(jīng)取得成功經(jīng)驗的企業(yè)，將其商標(biāo)、商號名稱、效勞標(biāo)志、專利、專有技術(shù)以及經(jīng)營管理的方式或經(jīng)驗等全盤地轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)使用，有后一企業(yè)〔被特許人〕向前一企業(yè)〔特許人〕支付一定金額的特

46、許費的技術(shù)貿(mào)易行為。 2．特點 〔1〕特許專營的受方與供方經(jīng)營的行業(yè)、生產(chǎn)和出售的產(chǎn)品、提供的效勞、使用的商品名稱和商標(biāo)都完全相同。 〔2〕特許專營類似許可，但他的特許方和一般的許可方相比要更多地涉入對方的活動，從而使其符合特許方的要求。因為全盤轉(zhuǎn)讓，特別是商號、商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓關(guān)系到特許方自己的聲譽。 〔3〕被特許方予特許方之間僅是一種買賣關(guān)系。被特許方不是特許方的分支機構(gòu)或子公司，也不是各個獨立的企業(yè)的自由聯(lián)合，他們都是獨立經(jīng)營、自負盈虧的企業(yè)。 〔4〕特許專營合同是一種長期合同，既適用于商業(yè)和效勞業(yè)，也適用于工業(yè)。 第四節(jié) 國際技術(shù)貿(mào)易的價格與支付 一、技術(shù)的價格及其決定因素

47、 〔一〕技術(shù)價格的概念 技術(shù)是有價值的，技術(shù)的價格也是以技術(shù)的價值為依據(jù)的，但技術(shù)的價格與其價值并不相符。技術(shù)的價格實際上是技術(shù)的接受方向技術(shù)的提供方所支付的全部費用，同時也是雙方對超額利潤和新增利潤的分成。 從供售雙方的不同立場和所提供技術(shù)的內(nèi)容出發(fā)，把技術(shù)的價格稱為：補償〔compensation〕、酬金〔remuneration〕、收入〔income〕、收益〔profit〕、提成費〔royalty〕、使用費〔fee〕、效勞費〔service fee〕等，因此，技術(shù)價格可以理解為上述各種字眼含義的總稱。 〔二〕技術(shù)價格的決定因素 不管是什么技術(shù)，其價格總是在不斷變化的。技術(shù)價

48、格確實定及波動幅度一般取決于以下幾個因素： 1．技術(shù)的研究開發(fā)本錢：研究開發(fā)本錢高的技術(shù)，其價格便較高，否那么那么較低； 2．技術(shù)的市場需求：它的本錢可能不搞，但是由于對這種技術(shù)的市場需求量很大，其價格那么較高，否那么那么較低； 3．技術(shù)的成熟程度：引進后便能使用的成熟技術(shù)，其價格便較高，引進后還須進一步開發(fā)試驗才能使用的技術(shù)價格那么應(yīng)較低； 4．技術(shù)的生命周期：生命周期長的技術(shù)價格較高，很快會被淘汰的技術(shù)價格較低； 5．支付方式：是一次性支付還是分期付款都會影響價格的上下，前者的價格一般較低，后者的價格一般較高，而且分期的時間越長價格越高； 6．談判的策略與技巧：也直接影

49、響著技術(shù)的價格，談判技巧高那么最終價格低。 二、技術(shù)價格的構(gòu)成 技術(shù)的價格一般由以下三個局部構(gòu)成： 1．技術(shù)的研究開發(fā)本錢。這局部本錢主要包括研究開發(fā)技術(shù)時所消耗的物化勞動和活勞動，它大約要占技術(shù)價格的60—70%。 2．增值本錢。即技術(shù)的提供方為轉(zhuǎn)讓技術(shù)而支付的各種費用，如派出談判人員、提供資料和樣品、培訓(xùn)人員、簽訂合同、提供技術(shù)指導(dǎo)及管理等費用。 3．利潤補償費。即由于技術(shù)的轉(zhuǎn)讓使技術(shù)的提供方在技術(shù)的受讓國市場或第三國市場，失去該技術(shù)產(chǎn)品的市場份額而蒙受利潤損失所應(yīng)得到的補償。通常技術(shù)轉(zhuǎn)讓方占利潤的1/4～1/3。 三、技術(shù)轉(zhuǎn)讓費的支付 1．總付?？偢妒侵鸽p方在簽訂技術(shù)

50、轉(zhuǎn)讓合同時，確定一個總價格，然后由受讓方一次性或分期支付。這種支付方法雖然價格明確，但由于利潤與收益無關(guān)，使技術(shù)的買方難以得到賣方的技術(shù)幫助，從而使技術(shù)難以發(fā)揮最大的效益。同時也使賣方喪失了因利潤增加而獲取額外利潤的時機。 2．提成支付。提成支付是雙方簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時，不確定技術(shù)的總價格，而是規(guī)定根據(jù)所轉(zhuǎn)讓的技術(shù)投產(chǎn)后的實際經(jīng)濟效益，在一定的償付期限內(nèi)按一定的比例提取技術(shù)轉(zhuǎn)讓費的一種方式。提成支付可按銷售額、利潤或產(chǎn)量提成。 3．入門費加提成費。入門加提成費是總付和提成支付兩者相結(jié)合的支付方式。它是在雙方簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議之后，技術(shù)的受讓方按協(xié)議規(guī)定，先向技術(shù)的提供方支付一筆款項，即入

51、門費，然后在轉(zhuǎn)讓的技術(shù)投產(chǎn)以后，按銷售額、利潤或產(chǎn)量提成支付。入門費加提成費支付是目前國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中使用最多的一種支付方式。 第五節(jié) 知識產(chǎn)權(quán)的國際保護 一、保護專利的國際公約 〔一〕?巴黎公約? ?巴黎公約?是?保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎公約?的簡稱，它1883年簽訂于法國的巴黎，1884年生效，先后經(jīng)6次修訂，最后一次修訂是1967年的斯德哥爾摩文本。截至2004年7月，成員國已達168個。中國于1985年3月19日成為該公約第95個成員國。迄今為止,?巴黎公約?是世界上參加國最多和影響最大的一個保護知識產(chǎn)權(quán)的國際公約。它為世界各國在工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護方面提供了一個根本準(zhǔn)那么，其中保護專利的

52、內(nèi)容主要表達以下在四大原那么中： 1．國民待遇原那么。國民待遇原那么指的是各成員國在保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)方面必須給予其它成員國的國民，平等地享受該國國民能夠獲得的保護；即使是非成員國，只要他們在公約某一成員國內(nèi)有住所，或有真實有效的工商營業(yè)所，亦應(yīng)給予相同于本國國民的待遇。 2．優(yōu)先權(quán)原那么。即締約國的國民向一個締約國第一次提出專利和商標(biāo)權(quán)申請后，又在一定的期限內(nèi)就同一創(chuàng)造和商標(biāo)向另一締約國提出申請時，其第二次申請日應(yīng)視同第一次申請日。創(chuàng)造和實用新型的優(yōu)先權(quán)期限為12個月，而商標(biāo)和外觀設(shè)計僅為6個月。優(yōu)先權(quán)原那么的意義在于保護世界上最先提出申請的人。 3．專利權(quán)獨立原那么。即一個締約國對一項創(chuàng)

53、造授予了創(chuàng)造專利，而其他締約國沒有義務(wù)必須對同一創(chuàng)造授予專利。此外，任何一個締約國不能以同一創(chuàng)造在其他締約國被駁回或宣告無效，而將此創(chuàng)造駁回或宣告無效。這實際上要求各國的專利法彼此獨立，互不影響。 4．強制許可原那么。即自專利申請日起滿4年或從專利批準(zhǔn)日起滿3年，取得專利權(quán)的創(chuàng)造創(chuàng)造，如無其正當(dāng)理由而沒實施或沒充分實施，締約國的專利主管當(dāng)局有權(quán)根據(jù)要求，頒發(fā)實施該項專利的強制許可，取得強制許可者，在給予專利權(quán)人合理的報酬之后，便可以實施該項專利。 〔二〕?專利合作條約? ?專利合作條約?1970年簽訂于華盛頓，1978年生效，1979年和1984年分別進行了兩次修改。其成員必須是?巴

54、黎公約?的成員，截至2004年12月31日，共有124個成員國。中國于1994年1月1日正式參加該條約。該條約的主要內(nèi)容是，在申請人自愿的根底上，一個創(chuàng)造要想在局部或所有締約國取得保護，通過一次國際申請，便可在局部或所有締約國獲得專利權(quán)。這樣的國際申請與分別向每一個締約國提出的保護申請具有同等的效力。 二、保護商標(biāo)權(quán)的國際公約 〔一〕?巴黎公約? ?巴黎公約?不僅涉及到專利權(quán)的保護，也涉及到商標(biāo)權(quán)的保護，它為世界各國包括專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)在內(nèi)的整個工業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的建立奠定了根底。?巴黎公約?涉及商標(biāo)權(quán)保護的主要內(nèi)容有： 1．國民待遇原那么。見本章本節(jié)保護專利權(quán)的國際公約中的?巴黎公約?。

55、 2．優(yōu)先權(quán)原那么。見本章本節(jié)保護專利權(quán)的國際公約中的?巴黎公約?。 3．共同規(guī)那么。共同規(guī)那么是指締約國必須遵守的規(guī)那么。涉及商標(biāo)保護方面的內(nèi)容主要包括： 〔1〕締約國辦理商標(biāo)注冊，均按國內(nèi)法律規(guī)定，各自獨立。 〔2〕商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓，如按照一個締約國的法律規(guī)定，只有連同該商標(biāo)所屬的廠商或牌號同時轉(zhuǎn)讓方可生效。那只有將廠商或牌號在該國的局部連同在該國制造和銷售帶有被轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)的商品專用權(quán)一起轉(zhuǎn)讓給受讓人，才能認為其有效。 〔3〕對于效勞商標(biāo)也必須給予保護。 〔4〕禁止在商標(biāo)上使用締約國的國旗、國徽、紋章、官方檢驗印記及政府間國際組織的旗幟、證章、縮寫和名稱。 〔5〕對于仿造

56、、模仿或翻譯在締約國已經(jīng)著名的商標(biāo)，那么拒絕或撤銷注冊并禁止使用。 〔二〕?商標(biāo)國際注冊馬德里協(xié)定?及?商標(biāo)國際注冊馬德里協(xié)定有關(guān)議定書? ?商標(biāo)國際注冊馬德里協(xié)定?簡稱?馬德里協(xié)定?。它是以?巴黎公約?為根底，在世界知識產(chǎn)權(quán)組織的管理下專司國際注冊問題的實質(zhì)性協(xié)定。?馬德里協(xié)定?簽訂于1891年7月14日，并經(jīng)過7次修改，最后一次修訂是1979年。這個協(xié)定是一個多邊的國際條約。該協(xié)定的宗旨是在協(xié)定成員國間建立商標(biāo)國際注冊的體系，簡稱為馬德里國際注冊體系。 ?巴黎公約?的成員才有資格參加該協(xié)定，中國于1989年10月4日成為?馬德里協(xié)定?的成員國。截至2005年5月1日，?馬德里協(xié)定?

57、締約國為77個。此外，?馬德里協(xié)定?的成員國的一些成員國與一些非成員國還于1989年6月27日在西班牙馬德里通過了?商標(biāo)國際注冊馬德里協(xié)定有關(guān)議定書?〔簡稱?馬德里議定書?〕，并于1995年12月1日生效，由此組成了馬德里聯(lián)盟。截至2005年5月1日馬德里聯(lián)盟的成員國共有77個，其中馬德里協(xié)定的成員國為56個，議定書成員國為77個。 按?馬德里協(xié)定?的規(guī)定，任何一個締約國的自然人和法人在所屬國辦理了某一商標(biāo)的注冊后，如果又要求在其它締約國得到法律保護，那么可向設(shè)在日內(nèi)瓦的國際局申請注冊。國際局收到申請即予以公告，并通知申請人要求給予保護的締約國。被要求保護的締約國收到通知后在一年內(nèi)作出是否給

58、予保護的決定。如果在一年內(nèi)未向國際局提出駁回聲明，那么該商標(biāo)被視為已在該國核準(zhǔn)注冊并予以法律保護。實際上各締約國只需辦理一次注冊手續(xù)，付一次費用，以法文填寫統(tǒng)一的表格，就可取得在兩個或兩個以上國家的商標(biāo)注冊。 〔三〕?尼斯協(xié)定? ?尼斯協(xié)定?是?商標(biāo)注冊用商品與效勞國際分類尼斯協(xié)定?的簡稱。該協(xié)定于1957年6月15日在法國的尼斯簽訂，1961年4月8日生效，后經(jīng)4次修訂，最后一次修訂是1983年。截至2004年7月，已有72個成員國。參加該協(xié)定的成員國必須是?巴黎公約?的成員。?尼斯協(xié)定?的主要內(nèi)容是對商標(biāo)注冊用商品和效勞的國際分類做了專門的規(guī)定，其中把商品分為34類，效勞工程分為8類。此外，該協(xié)定又把各類中的具體商品和效勞工程分為1萬項。 ?尼斯協(xié)定?規(guī)定各成員國應(yīng)當(dāng)使用該商品和效勞國際分類方法，但沒強調(diào)締約國必須把它作為唯一的商品和效勞的分類方法。?尼斯協(xié)定?為商標(biāo)國際注冊提供了一個系統(tǒng)的國際分類表，使商標(biāo)注冊和檢索更加方便，同時也有利于對商標(biāo)的管理。中國曾于1988年11月1日就開始采用國際分類，并于1994年8月9日正式成為?尼斯協(xié)定?的成員國。