2015年證券從業(yè)《證券投資基金》真題及答案（一）3100字

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1、2015年證券從業(yè)《證券投資基金》真題及答案（一）3100字 　　一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求) 　　1.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于人民幣(　　)。 　　A.5億元 　　B.3億元 　　C.2億元 　　D.1億元 　　2.我國投資基金經(jīng)理任免機構(gòu)是(　　)。 　　A.風(fēng)險控制委員會 　　B.投資決策委員會 　　C.份額持有人大會 　　D.基金公司董事會 　　3.以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險控制制度的表述中，不正確的是

2、(　　)。 　　A.嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的投資比例進行投資 　　B.基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)必須相互獨立 　　C.每個基金經(jīng)理作出的交易指令必須獨立下達于其對應(yīng)的專門交易員，各交易員應(yīng)分別獨立 　　D.每筆交易都必須有書面記錄并加蓋時間章 　　4.在日常運作中，目前我國基金管理公司按照(　　)的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。 　　A.基金合同 　　B.發(fā)起人協(xié)議 　　C.基金托管協(xié)議 　　D.公司章程 　　5.基金公司的債券研究主要側(cè)重于(　　)。 　　A.債券

3、的久期判斷和券種的選擇 　　B.債券的走勢形態(tài)判斷 　　C.債券的到期收益率判斷 　　D.債券的到期時間判斷 　　二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求) 　　1.基金管理公司的主要股東應(yīng)具備以下(　　)條件。 　　A.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰 　　B.最近3年在工商、稅務(wù)等機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄 　　C.注冊資本金不低于1億元人民幣 　　D.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整會計年度 　　2.以下關(guān)于基金管理公司業(yè)務(wù)特點的論述中，正確的是(　　)。

4、 　　A.基金管理公司是一種知識密集型企業(yè) 　　B.開放式基金要求披露上一工作日份額凈值 　　C.基金管理公司的收入主要來自于基金凈值的增長 　　D.基金管理公司的收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的管理費 　　3.依據(jù)國家法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，屬于基金管理人職責的有(　　)。 　　A.計算并公告基金資產(chǎn)凈值 　　B.按規(guī)定披露基金信息 　　C.持有并保管基金資產(chǎn) 　　D.管理并運作基金資產(chǎn) 　　4.根據(jù)我國的實踐，基金管理公司中的非常設(shè)機構(gòu)主要包括(　　)。 　　A.交易部

5、　　B.風(fēng)險控制委員會 　　C.投資決策委員會 　　D.監(jiān)察稽核部 　　5.基金公司的投資管理部門包括(　　)。 　　A.投資決策委員會 　　B.研究部 　　C.投資部 　　D.交易部 　　三、判斷題(正確的用A表示.錯誤的用B表示) 　　1.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金公司、證券公司、商業(yè)銀行等機構(gòu)可從事基金的募集活動。(　　) 　　2.擬設(shè)立中外合資基金管理公司中的外方股東，若是中國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)投資機構(gòu)，可比照一般境內(nèi)股東的規(guī)定。(　　) 　　3.基

6、金管理公司的投資決策委員會是公司常設(shè)的最高投資決策機構(gòu)。(　　) 　　4.基金管理公司投資決策程序的起點通常是投資決策委員會的總體投資計劃。(　　) 　　5.一般來說，基金經(jīng)理決定資產(chǎn)配置的比例或范圍。(　　) 　　參考答案： 　　一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求) 　　1.B 　　我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于147,元人民幣。 　　2.D 　　基金公司董事會是我國投資基金經(jīng)理的任免機構(gòu)。 　　3.C 　　在具體的基金投資運作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理

7、向(中央)交易室發(fā)出交易指令。 　　4.A 　　投資管理人員應(yīng)當嚴格遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定及基金合同的規(guī)定，執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)范和公司各項規(guī)章制度進行投資運作。日常運作中，主要按基金合同進行基金資產(chǎn)管理。 　　5.A 　　就債券研究而言，它主要側(cè)重于債券久期的判斷和券種的選擇。研究員通過對宏觀及利率走勢的判斷以及對長短期債券、不同信用等級債券利差的判斷，決定債券的久期策略，然后再依券種的信用程度、流動性等指標以及一級和二級市場供需情況等提出分析報告。 　　二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求) 　　1.ABD

8、 　　基金管理公司主要股東應(yīng)當具備下列條件：①從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;②沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;③注冊資本不低于3億元人民幣;④持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;⑤具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好;⑥沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;⑦最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;⑧具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。 　　2.ABD 　　基金管理公司在業(yè)務(wù)上具有以下一些特點：①開放式基金通常

9、要求必須披露上一工作日的份額凈值，而凈值的高低直接關(guān)系著投資者的利益;②基金管理公司的收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的管理費;③投資管理能力是基金管理公司的核心競爭力;④基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，一般不進行負債經(jīng)營。 　　3.ABD 　　基金管理人負責基金資產(chǎn)的投資運作，其職責主要有：①進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告;②編制中期和年度基金報告;③計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格;④按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;⑤依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;⑥辦理基金備案手續(xù);⑦對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資;⑧辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;⑨召集基金份額持有人大會等。C項屬于基金托管人的職責。