2015年證券從業(yè)《證券投資基金》真題及答案（一）3100字

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1、2015年證券從業(yè)《證券投資基金》真題及答案（一）3100字 　　一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求) 　　1.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于人民幣(　　)。 　　A.5億元 　　B.3億元 　　C.2億元 　　D.1億元 　　2.我國投資基金經(jīng)理任免機(jī)構(gòu)是(　　)。 　　A.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 　　B.投資決策委員會(huì) 　　C.份額持有人大會(huì) 　　D.基金公司董事會(huì) 　　3.以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是

2、(　　)。 　　A.嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資 　　B.基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)必須相互獨(dú)立 　　C.每個(gè)基金經(jīng)理作出的交易指令必須獨(dú)立下達(dá)于其對(duì)應(yīng)的專門交易員，各交易員應(yīng)分別獨(dú)立 　　D.每筆交易都必須有書面記錄并加蓋時(shí)間章 　　4.在日常運(yùn)作中，目前我國基金管理公司按照(　　)的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。 　　A.基金合同 　　B.發(fā)起人協(xié)議 　　C.基金托管協(xié)議 　　D.公司章程 　　5.基金公司的債券研究主要側(cè)重于(　　)。 　　A.債券

3、的久期判斷和券種的選擇 　　B.債券的走勢形態(tài)判斷 　　C.債券的到期收益率判斷 　　D.債券的到期時(shí)間判斷 　　二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求) 　　1.基金管理公司的主要股東應(yīng)具備以下(　　)條件。 　　A.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰 　　B.最近3年在工商、稅務(wù)等機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄 　　C.注冊(cè)資本金不低于1億元人民幣 　　D.持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度 　　2.以下關(guān)于基金管理公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)的論述中，正確的是(　　)。

4、 　　A.基金管理公司是一種知識(shí)密集型企業(yè) 　　B.開放式基金要求披露上一工作日份額凈值 　　C.基金管理公司的收入主要來自于基金凈值的增長 　　D.基金管理公司的收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的管理費(fèi) 　　3.依據(jù)國家法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，屬于基金管理人職責(zé)的有(　　)。 　　A.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值 　　B.按規(guī)定披露基金信息 　　C.持有并保管基金資產(chǎn) 　　D.管理并運(yùn)作基金資產(chǎn) 　　4.根據(jù)我國的實(shí)踐，基金管理公司中的非常設(shè)機(jī)構(gòu)主要包括(　　)。 　　A.交易部

5、　　B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 　　C.投資決策委員會(huì) 　　D.監(jiān)察稽核部 　　5.基金公司的投資管理部門包括(　　)。 　　A.投資決策委員會(huì) 　　B.研究部 　　C.投資部 　　D.交易部 　　三、判斷題(正確的用A表示.錯(cuò)誤的用B表示) 　　1.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金公司、證券公司、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)可從事基金的募集活動(dòng)。(　　) 　　2.擬設(shè)立中外合資基金管理公司中的外方股東，若是中國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)投資機(jī)構(gòu)，可比照一般境內(nèi)股東的規(guī)定。(　　) 　　3.基

6、金管理公司的投資決策委員會(huì)是公司常設(shè)的最高投資決策機(jī)構(gòu)。(　　) 　　4.基金管理公司投資決策程序的起點(diǎn)通常是投資決策委員會(huì)的總體投資計(jì)劃。(　　) 　　5.一般來說，基金經(jīng)理決定資產(chǎn)配置的比例或范圍。(　　) 　　參考答案： 　　一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求) 　　1.B 　　我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于147,元人民幣。 　　2.D 　　基金公司董事會(huì)是我國投資基金經(jīng)理的任免機(jī)構(gòu)。 　　3.C 　　在具體的基金投資運(yùn)作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理

7、向(中央)交易室發(fā)出交易指令。 　　4.A 　　投資管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及基金合同的規(guī)定，執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)范和公司各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行投資運(yùn)作。日常運(yùn)作中，主要按基金合同進(jìn)行基金資產(chǎn)管理。 　　5.A 　　就債券研究而言，它主要側(cè)重于債券久期的判斷和券種的選擇。研究員通過對(duì)宏觀及利率走勢的判斷以及對(duì)長短期債券、不同信用等級(jí)債券利差的判斷，決定債券的久期策略，然后再依券種的信用程度、流動(dòng)性等指標(biāo)以及一級(jí)和二級(jí)市場供需情況等提出分析報(bào)告。 　　二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求) 　　1.ABD

8、 　　基金管理公司主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;②沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;③注冊(cè)資本不低于3億元人民幣;④持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;⑤具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好;⑥沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;⑦最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;⑧具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。 　　2.ABD 　　基金管理公司在業(yè)務(wù)上具有以下一些特點(diǎn)：①開放式基金通常

9、要求必須披露上一工作日的份額凈值，而凈值的高低直接關(guān)系著投資者的利益;②基金管理公司的收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的管理費(fèi);③投資管理能力是基金管理公司的核心競爭力;④基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，一般不進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營。 　　3.ABD 　　基金管理人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，其職責(zé)主要有：①進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;②編制中期和年度基金報(bào)告;③計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格;④按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益;⑤依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;⑥辦理基金備案手續(xù);⑦對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;⑧辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);⑨召集基金份額持有人大會(huì)等。C項(xiàng)屬于基金托管人的職責(zé)。