井工煤礦安全風險預控管理體系審核指南(XXXX)

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1、神神華華集集團團公公司司井井工工煤煤礦礦安安全全風風險險預預控控管管理理體體系系審審核核指指南南（試試行行）1 1階段PDCA2 2階段PDCA3 33.13.1階段PDCA3.23.2階段PDCA4 44.14.1階段P1DCA4.24.2階段PDCA4.34.3階段PDCA4.44.4階段PDCA5 5階段PDDCA26 66.16.1階段PDCA6.26.2階段PDCA7 77.17.1階段PDCA7.27.2階段PA3DCA7.37.3階段PDCA8 88.18.1階段PDDP4CA8.28.2階段PPDCCD5CA8.38.3階段PDCC6A9 9 生生產(chǎn)產(chǎn)系系統(tǒng)統(tǒng)運運行行控控制制9

2、.19.1 采采煤煤9.1.19.1.1 基基礎礎管管理理階段PDCA9.1.29.1.2階段PDCA9.1.39.1.3階段P7DCA9.1.49.1.4階段PD8CA9.1.59.1.5階段PDCA9.29.29.2.19.2.1階段PDDCA9.2.29.2.2階段9PDCA9.2.39.2.3階段PDCA9.2.49.2.4階段PDCA9.39.3階段10PDDCA9.49.49.4.19.4.1 階段11PDCA9.4.29.4.2 階段PDCA9.4.39.4.3 階段P12DCA9.4.49.4.4 階段PDCA9.59.59.5.19.5.1階段PDCA9.5.29.5.2階段

3、P13DDCA9.5.39.5.3階段PDCA9.5.49.5.4階段PDCA9.5.59.5.5階段14PDDCA9.69.69.6.19.6.1階段PDCA9.6.29.6.2 階段15PDDCA9.6.39.6.3PDD16DCD17A9.79.79.7.19.7.1階段PDCA9.7.29.7.2階段PDDC18DCA9.7.39.7.3階段PDCA9.89.89.8.19.8.1 階段PDD19CA9.8.29.8.2階段PDDDD20CA9.8.39.8.3階段PDDCA9.99.99.9.19.9.1階段PD21DCA9.9.29.9.2階段PDCA9.109.109.10.19

4、.10.1階段PDDCA9.10.29.10.2階段P22DCA9.10.39.10.3階段PDCA9.119.119.11.19.11.1階段PD23DCA9.11.29.11.2階段PDC24A9.129.12 防防滅滅火火9.12.19.12.1 基基礎礎管管理理階段PDCA9.12.29.12.2 火火災災防防治治階段PPDDCAC259.139.13階段PDDCA9.149.14 安安全全避避險險六六大大系系統(tǒng)統(tǒng)（不不包包括括安安全全監(jiān)監(jiān)控控系系統(tǒng)統(tǒng)）階段PDD26DCA9.159.15 井井下下爆爆破破階段PDD27DCA9.169.16 設設備備維維修修階段PDCA9.179.1

5、7 起起重重作作業(yè)業(yè)階段PDD28CA9.189.18 登登高高作作業(yè)業(yè)階段PDCA9.199.19 壓壓氣氣及及輸輸送送和和壓壓力力容容器器階段PD29CA9.209.20 手手工工工工具具階段PDCA9.219.21 計計量量器器具具階段PDCA9.229.22 調(diào)調(diào)度度控控制制階段PD30DCA1010階段PDD31DCA1111 其其他他要要素素控控制制11.111.1階段PDCA11.211.2階段PDCA11.311.3階段PDCA11.411.4階段PD32CA11.511.5階段PDCA11.611.6階段PPDCA11.711.7階段PD33CA11.811.8階段PDCA1

6、1.911.9階段PDDD34CA1212 相相關關方方安安全全控控制制12.112.1 承承包包商商安安全全控控制制階段PDCA12.212.2 供供應應方方安安全全控控制制階段PDCA12.312.3 訪訪問問者者安安全全控控制制階段PDCA351313 應應急急準準備備與與響響應應階段PDDCA1414 隱隱患患和和事事件件14.114.1 隱隱患患控控制制階段PD36CA14.214.2 未未遂遂事事件件控控制制階段PDCA14.314.3 事事故故處處置置階段PDCA1515 安安全全信信息息15.115.1 內(nèi)內(nèi)部部信信息息交交流流階段PDCA15.215.2 外外部部信信息息交交

7、流流37階段PDCA15.315.3 安安全全管管理理信信息息化化建建設設與與系系統(tǒng)統(tǒng)應應用用階段PDDCA161616.116.1階段PDCA3816.216.2階段PDCA16.316.3階段PDCA1717階段PA39DCA40總總要要求求審核要點(1)按照Q/SHJ1002-2014總體要求，建立包含本單位所有安全生產(chǎn)活動的安全風險預控管理體系。(2)制定包含本單位領導層、科室、區(qū)隊（車間）、班組、承包商等各個層級的安全風險預控管理體系的配套考評標準。(3)遵循PDCA的原則，在安全生產(chǎn)過程中全面運行安全風險預控管理體系。(4)全員參與安全風險預控管理系的建設、運行；領導干部等熟練掌握

8、并能靈活運用安全風險預控管理體系的理念、思路、方法等，有效指導安全生產(chǎn)管理實踐工作。(5)每月對安全風險預控管理體系運行情況進行一次全面檢查考核，考核結(jié)果與相關人員工資掛鉤。(6)持續(xù)改進安全風險預控管理體系，始終保持其適宜性、充分性和有效性。安安全全方方針針審核要點(1)建立安全方針的制定、傳達與回顧等方面的管理規(guī)定。(2)安全方針內(nèi)容滿足法定等要求，并體現(xiàn)本單位安全理念、安全目標及重點關注等。至少包括：遵守國家法律、法規(guī)的承諾；對安全風險預控管理體系持續(xù)改進的承諾；發(fā)展戰(zhàn)略目標和方向；員工、社會和其他相關方的需求等。(3)安全方針經(jīng)單位最高管理者簽發(fā)，形成文件，可為相關方所獲取。(4)采用

9、有效的方式發(fā)布、傳達、培訓和對外披露安全方針。(5)正確理解和掌握安全方針。(6)通過管理評審或回顧來確保安全生產(chǎn)工作與安全方針的一致性。(7)國家或上級政策、單位內(nèi)外部條件發(fā)生變化時對安全方針進行回顧。(8)根據(jù)安委會或管理評審等的決議對安全方針進行修訂，確保為現(xiàn)行有效版本。體體系系策策劃劃法法定定要要求求審核要點(1)建立識別、獲取、宣貫、遵守、檢查和合規(guī)性評價等法定要求的管理規(guī)定。至少包括：明確主控部門、相關部門，且職責清楚、具有可操作性；確定獲取的渠道、方式和頻次；宣貫、遵守、檢查和合規(guī)性評價等相關要求。(2)按規(guī)定適時識別、收集、更新本單位相關活動應遵守的法律法規(guī)、標準規(guī)范和其他要求

10、，有文本或電子文檔，并建立清單。(3)及時組織對應遵守的法律法規(guī)、標準規(guī)范和其他要求等進行學習宣傳，確保相關人員熟悉應該遵守的法定要求。(4)生產(chǎn)經(jīng)營活動中應遵守的法定要求，應直接依從或者轉(zhuǎn)換成為內(nèi)部制度或標準等嚴格執(zhí)行。(5)對法定要求執(zhí)行情況進行檢查。(6)每年對法定要求執(zhí)行等情況進行合規(guī)性評價。(7)對查出的不符合法定要求的事項，應及時糾正。(8)根據(jù)合規(guī)性評價結(jié)果及時完善規(guī)章制度、操作規(guī)程、作業(yè)規(guī)程等。(9)法定要求變化后及時更新。安安全全目目標標、指指標標管管理理審核要點(1)建立目標、指標設立、實施與監(jiān)測、回顧等方面管理規(guī)定。(2)目標、指標應分級設定，并至少體現(xiàn)（或關注）以下方面

11、：事故事件控制的期望；持續(xù)改進的要求；管理評審的結(jié)果。(3)目標和指標應體現(xiàn)單位戰(zhàn)略目標、承接上級下達的目標和指標。(4)目標、指標應當盡可能量化（可測量）。(5)制定保障目標、指標實現(xiàn)的年度工作計劃。(6)本單位目標、指標以正式文件下達執(zhí)行。(7)本單位各層級根據(jù)確定的年度工作計劃，制定并落實每項工作的具體實施方案。(8)為實現(xiàn)目標與指標、完成工作計劃提供足夠的資源保障。(9)按月對目標、指標和工作計劃等完成情況進行監(jiān)測、檢查、考核、分析等，并形成紀要。(10)對未按時完成的目標、指標和工作計劃等，應提出糾正措施。(11)每年對目標、指標和工作計劃完成情況和科學性、合理性等進行回顧。是否真實

12、反映風險預控需要和績效水平；是否與單位實際狀況相適應。體體系系文文件件安安全全手手冊冊審核要點(1)編制安全風險預控管理體系安全手冊。安全手冊的內(nèi)容應至少包含：體系的范圍、刪減增加管理要素的理由；各體系要素之間的聯(lián)系和相互作用；各職能部門在相關要素實施過程中的職責，并形成職能分配表；實施安全風險預控管理需建立的控制程序；相關文件（制度、標準等）的查詢途徑。神神華華集集團團公公司司井井工工煤煤礦礦安安全全風風險險預預控控管管理理體體系系審審核核指指南南（試試行行）41(2)安全風險預控管理體系要素應涵蓋風險預控管理的重點環(huán)節(jié)和主要管理活動、作業(yè)活動等。(3)程序文件、管理制度和管理標準等文件，符

13、合安全手冊要求。(4)對安全手冊進行發(fā)布、宣貫。(5)對安全手冊的適宜性、充分性和有效性進行評審，并提出改進意見。(6)按照管理評審結(jié)果和實際需要及時對安全手冊進行修訂。程程序序文文件件、制制度度審核要點(1)結(jié)合單位安全風險預控管理的實際需要，確定應建立的程序文件、制度。(2)每項控制程序應明確其目的、適用范圍、職責、程序、相關文件、相關記錄和流程圖等。(3)程序中應明確活動目的，并按照工作流程明確何人（或何部門或何單位）、何時、何地、如何做、用什么表單、如何銜接協(xié)調(diào)，以及特殊情況下的處理方式和引用文件等，并遵循“5W1H”的要求。(4)制度規(guī)定的內(nèi)容應符合國家法律法規(guī)、標準規(guī)范和其他相關要

14、求。(5)相關領導、部門、單位參加程序文件、制度的編制，并熟悉相關內(nèi)容。(6)程序文件、制度應以正式文件發(fā)布；發(fā)布后應組織相關人員進行學習宣貫。(7)有關安全生產(chǎn)管理工作應當在發(fā)布的程序文件和制度規(guī)定的指導下開展。(8)每年至少對程序文件、制度的適宜性、充分性和有效性進行一次評審，保留評審報告。(9)程序文件、制度應當按照評審要求和實際需要等進行修訂，持續(xù)改進。文文件件控控制制審核要點(1)建立文件起草、審批、標識、發(fā)放、宣貫、執(zhí)行、保存、修訂、作廢等方面的管理規(guī)定，并且對外部文件管理做出要求。(2)各相關部門（單位）對適用的文件進行管理，并建立文件清單。(3)建立文件流轉(zhuǎn)和獲取的渠道或平臺，

15、使文件能被及時獲取。(4)外來文件應得到識別，并控制其分發(fā)。(5)文件及數(shù)據(jù)按保密規(guī)定分等級妥善管理，并滿足相關保密控制要求。(6)作廢文件應作出標識并及時從有效文件中剔除，無在用的失效文件。(7)文件按規(guī)定要求和實際需要，及時修訂和完善。記記錄錄控控制制審核要點(1)依據(jù)相關法定要求，充分結(jié)合安全風險預控管理的實際需要，確定應該建立的相關記錄，并建立相關記錄模板。(2)建立記錄的設置、標識、保管、檢索、保存期限和處置等方面的管理規(guī)定。(3)各相關部門（單位）對適用的記錄進行管理，并建立記錄清單。(4)按程序、制度等要求在各項管理活動和作業(yè)活動中保留相關記錄。(5)記錄應當真實、完整、齊全、準

16、確、及時。(6)對記錄設置的合理性、必要性以及記錄的項目設置和內(nèi)容進行檢查、分析和評價。(7)根據(jù)評價結(jié)果和實際需要等，對記錄控制進行持續(xù)改進。資資源源、機機構(gòu)構(gòu)、職職責責和和權(quán)權(quán)限限審核要點(1)配置適宜的資源，確保安全風險預控管理體系的建設與實施及安全生產(chǎn)方針和目標的實現(xiàn)（資源包括基礎設施、人力、資金、物資、應急、技術、信息、專項技能、勞動保護用品等）。安全費用提取和使用計劃納入單位全面預算管理，并按規(guī)定向上級公司提報安全投入需求計劃。(2)成立單位安全生產(chǎn)委員會（簡稱安委會），統(tǒng)一領導安全風險預控管理體系建設、運行工作，明確相關成員管理職責，建立健全工作制度和例會制度，并以正式文件下發(fā)。

17、(3)明確單位安全風險預控管理部門，負責組織、協(xié)調(diào)、指導、監(jiān)督體系建設、運行等工作，人員數(shù)量滿足體系管理需要，能力符合任職資格要求。(4)建立健全與體系要求相結(jié)合、職責清晰的各層級的安全生產(chǎn)責任制，并以正式文件下發(fā)；各職能部門（或單位）根據(jù)各自管理職責，制定相關人員的崗位安全生產(chǎn)責任制。(5)配備滿足單位內(nèi)部審核需求的合格體系審核員。內(nèi)審員應持有內(nèi)審員證件(可內(nèi)部培訓發(fā)證)。(6)按照安全管理責任和PDCA閉環(huán)管理要求,將體系各要素進行職能分配，相關人員或部門(單位)清楚自己的職責、管控的要素，并按要求嚴格落實。(7)按期召開安委會。內(nèi)容應至少包含：研究、確定安全生產(chǎn)管理的方向與措施；研究、確

18、定安全生產(chǎn)目標與指標，并評估其完成情況；確定控制安全生產(chǎn)風險的措施與計劃；研究、解決安全生產(chǎn)中的突出問題；監(jiān)督安全生產(chǎn)風險控制計劃的執(zhí)行情況，審議有關考核意見。(8)按期召開年度安全生產(chǎn)工作會。內(nèi)容應至少包含：對上年度安全生產(chǎn)情況進行回顧、分析、認可與激勵；發(fā)布年度安全生產(chǎn)目標、指標；公布實現(xiàn)年度安全生產(chǎn)目標、指標的管理方案。(9)按期召開月度安全生產(chǎn)分析會議（此會可與安委會合并召開）。內(nèi)容應至少包含：督促落實年度安全生產(chǎn)措施計劃的月度執(zhí)行情況；分析、回顧上月安全生產(chǎn)工作情況；評估上月風險控制措施實施效果；對影響安全生產(chǎn)目標、指標的風險進行分析；協(xié)調(diào)布置月度安全生產(chǎn)重點工作。(10)根據(jù)風險情

19、況按需召開安全生產(chǎn)專題會議。內(nèi)容應至少包含：對風險變化或面臨的風險進行分析、評估；制定控制措施計劃與實施要求，落實所需的資源。(11)會議應形成紀要，并明確工作任務、完成時限及責任單位或責任人等。(12)安全費用應優(yōu)先用于安全隱患整治所需投入，并嚴格批準的投入計劃實施；其他資源的實施，按照本指南的相關規(guī)定執(zhí)行。(13)對安全生產(chǎn)責任制落實情況、安全費用等資源實施情況、會議提出的行動計劃或部署等，進行跟蹤、檢查、驗收、反饋及效果評價。(14)機構(gòu)、職責和人員等發(fā)生變化后，應及時進行調(diào)整。42(15)根據(jù)管理評審結(jié)果等，對資源、機構(gòu)、職責、權(quán)限進行改進。危危險險源源辨辨識識、風風險險評評估估與與控

20、控制制危危險險源源辨辨識識與與風風險險評評估估審核要點(1)建立危險源辨識和風險評估管理制度（或程序），明確危險源辨識和風險評估的管理與實施職責，流程、內(nèi)容與方法，動態(tài)、閉環(huán)管理要求，風險控制及控制效果評價管理要求，編制、回顧、更新、應用及動態(tài)管理風險概述的要求等。(2)成立危險源辨識和風險評估領導小組，明確其職責；領導小組成員應包含單位領導、科室（區(qū)隊）負責人、專業(yè)技術人員、安全員和員工代表等。(3)危險源辨識和風險評估領導小組應根據(jù)實際需要，下設若干工作組，具體負責相關領域的危險源辨識與風險評估工作；系統(tǒng)性危險源辨識和風險評估工作應由分管領導和相關業(yè)務部門牽頭負責。(4)對危險源辨識和風險

21、評估人員應進行相關知識培訓，確保其熟練掌握并能運用危險辨識和風險評估相關方法。(5)危險源辨識和風險評估時應考慮人、機、環(huán)、管四個方面的不安全因素和正常、異常、緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)。(6)按規(guī)定開展危險源辨識工作，并符合以下要求：危險源辨識應采用適宜的方法和程序，辨識結(jié)果與實際相符；危險源辨識的范圍應覆蓋單位安全生產(chǎn)的所有活動、人員、設備和場所；從地理區(qū)域上應覆蓋到單位管轄地面和井下全部區(qū)域，以及承包商占用的場所和區(qū)域；從行政職責上應覆蓋到單位內(nèi)和派出單位的安全生產(chǎn)活動場所；危險源辨識應做到常態(tài)化、動態(tài)化；班前會或作業(yè)前，區(qū)隊（班組）應組織員工進行危險源辨識；分管領導或業(yè)務科

22、室每季度至少組織對所管轄區(qū)域進行一次系統(tǒng)性危險源辨識；對危險源辨識資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔。(7)按規(guī)定對辨識出的危險源進行風險評估，并符合以下要求：風險評估應采用適宜的方法和程序，評估結(jié)果與實際相符；根據(jù)風險評估結(jié)果對辨識出的危險源及風險進行分類分級；風險評估應做到常態(tài)化、動態(tài)化。(8)崗位危險源辨識與風險評估應與崗位標準作業(yè)流程相結(jié)合。(9)定期對危險源辨識與風險評估工作進行監(jiān)督檢查與考核。內(nèi)容至少包括：危險源辨識和風險評估是否做到全員參與；領導干部和員工是否掌握危險源辨識和風險評估方法；員工是否能夠按照崗位作業(yè)流程辨識出其崗位相關的危害因素及風險，知道并落實風險控制措施；分管領導或

23、業(yè)務科室是否每季度至少組織對所管轄區(qū)域進行一次系統(tǒng)性危險源辨識和風險評估；危險源辨識和風險評估是否做到動態(tài)化、常態(tài)化。(10)出現(xiàn)下列情況之一的，應持續(xù)開展危險源和風險評估工作：改擴建項目實施前；新設備、新設施、新工藝和新技術應用前或有重大改變時；為特定項目（采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過構(gòu)造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷，排放瓦斯、大型設備安裝與檢修、高空作業(yè)、受限空間作業(yè)、交叉作業(yè)、變更作業(yè)等）制定安全措施前；執(zhí)行重大風險任務前（未經(jīng)過風險評估的危險源應先進行風險評估）、事故事件（包括未遂事故）暴露的新風險；執(zhí)行特定檢查和實驗前；審核發(fā)現(xiàn)重大不符合項后；出現(xiàn)異常（變化）情

24、況后。風風險險控控制制審核要點(1)制定風險控制的管控標準和管控措施。并符合以下要求：控制標準和控制措施制定應遵從針對性原則、可操作性原則、動態(tài)性原則、全過程原則、可量化原則；控制標準和控制措施應符合相關法律法規(guī)、技術標準和管理制度等要求；控制標準和控制措施應至少每年進行一次修訂（若發(fā)現(xiàn)問題應及時修訂），確保其有效性；控制措施制定應按照消除、替代、隔離、聯(lián)鎖、弱化、控制、預警或預先控制、接觸控制、事后控制的順序；控制標準與控制措施應按規(guī)定程序?qū)徍送夂笙掳l(fā)執(zhí)行。(2)控制標準與控制措施下發(fā)后，應組織對所有實施者進行宣貫培訓，考核不合格者要持續(xù)培訓，直至合格后方可上崗。(3)管理活動和生產(chǎn)活動過

25、程中，應嚴格落實控制標準和控制措施，確保風險始終處于可控狀態(tài)。(4)對風險控制效果進行監(jiān)督檢查與考核評價，使危險源得到有效管控。(5)采取適宜方法對危險源進行動態(tài)監(jiān)測。(6)針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法，對風險進行預警。(7)建立信息溝通渠道，確保危險源監(jiān)測和風險預警信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理系統(tǒng)。(8)根據(jù)風險控制效果，對風險控制工作進行持續(xù)改進。能能力力、培培訓訓、意意識識和和文文化化能能力力審核要點(1)建立員工選聘流程和崗位能力需求分析方面的管理規(guī)定。(2)對每一崗位的能力需求情況進行調(diào)查分析，分析過程考慮法律法規(guī)和標準、崗位履責、專業(yè)

26、知識、崗位風險控制等要求。(3)根據(jù)調(diào)查結(jié)果確定各崗位任職標準。崗位任職標準應明確崗位工作內(nèi)容、工作標準、工作流程和職責及崗位對人員知識、技能、經(jīng)驗、資質(zhì)、生理、心理和職業(yè)禁忌等要求。(4)通過適當?shù)慕逃⑴嘤柣蚱渌侄?，使崗位人員獲得相應能力。(5)基于法律、法規(guī)、標準等要求，執(zhí)行持證上崗機制。(6)主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員應具備與本單位生產(chǎn)活動相適應的安全生產(chǎn)知識和管理能力。(7)定期組織開展崗位人員能力調(diào)查和評估工作。(8)根據(jù)能力跟蹤評估結(jié)果改進培訓工作，或?qū)Σ粍偃螎徫荒芰σ笕藛T進行調(diào)整。培培訓訓審核要點(1)建立包括培訓需求、培訓組織、培訓實施、培訓評價和效果跟蹤、激勵獎懲等方

27、面的培訓管理規(guī)定。43(2)建立安全生產(chǎn)教育培訓機構(gòu)，按規(guī)定配備專（兼）職管理人員、師資、裝備和設施（不具備培訓條件時，可與具備資質(zhì)的培訓機構(gòu)簽訂教育培訓協(xié)議委托培訓），明確機構(gòu)和人員職責。(3)開展培訓需求調(diào)查，形成培訓需求調(diào)查報告，作為制定年度培訓計劃和月度培訓實施計劃的主要依據(jù)之一。(4)按照年度、月度培訓計劃進行實施，并應充分考慮以下因素：參與人員的針對性；培訓時間的合理性；培訓內(nèi)容的充分性；培訓方式的適宜性；培訓師資的勝任性。(5)培訓應理論聯(lián)系實際，采取以安全知識培訓、事故案例警示教育、實操培訓、不安全行為針對性矯正培訓等為主要內(nèi)容或方法；安全培訓應編寫講義（或視頻）資料。(6)從

28、業(yè)人員在本單位內(nèi)調(diào)整工作崗位或離崗1年以上重新上崗時，應接受安全培訓并考核合格。(7)使用新設備、新設施、新工藝、新技術，執(zhí)行特定項目和重大風險任務前，進行相關培訓。(8)對參加培訓的人員應進行考核或考試，對考核或考試不合格的不得上崗；培訓結(jié)束，對培訓質(zhì)量和效果等進行跟蹤回訪和驗證評價，形成單項培訓績效評估報告。(9)每季度對安全生產(chǎn)教育培訓開展情況至少進行1次檢查和總結(jié)，對存在的問題進行整改。(10)對年度培訓計劃的可行性和培訓效果等進行綜合評估，形成年度培訓績效評估報告，為改進下年度培訓工作提供依據(jù)。(11)建立員工培訓經(jīng)歷信息庫或培訓檔案，動態(tài)跟蹤記錄每名人員的培訓（復訓）情況，包括接受

29、培訓（復訓）時間、名稱、內(nèi)容、考核成績、培訓成效等記錄要素，員工不安全行為、安全生產(chǎn)表彰、工傷信息等應納入檔案管理。安安全全意意識識和和文文化化審核要點(1)明確單位安全文化管理機構(gòu)和職責。(2)根據(jù)煤礦安全文化建設導則（AQ1099-2014）和體系管理要求，并結(jié)合單位安全文化現(xiàn)狀分析和評估實際，制定安全文化建設規(guī)劃和年度實施計劃，規(guī)劃（計劃）要有針對性、可操作性，并以正式文件下發(fā)。(3)落實安全文化實施計劃。(4)總結(jié)、提煉具有本單位特點的安全文化理念，引導員工形成正確的安全態(tài)度和安全行為，逐步形成全員認同、共同遵守的安全理念。(5)通過各種媒介開展形式多樣的安全文化宣傳工作，宣傳內(nèi)容要體

30、現(xiàn)安全風險預控思想。(6)每季度至少對安全文化工作計劃完成和開展情況進行一次檢查考核與總結(jié)評價，形成季度報告。(7)對檢查考核發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改，完善修訂工作計劃和保障措施等。(8)每年對安全文化建設情況進行性一次綜合評價分析，形成綜合評估報告，持續(xù)提升安全文化建設水平。建建設設項項目目項項目目前前期期審核要點(1)成立建設項目領導小組（或工作機構(gòu)），配備相關人員（可兼職），明確具體工作職責。(2)建立建設項目管理程序和相關管理規(guī)定，預防和控制建設項目存在的安全風險。項目建設過程安全管理應按照“安全前期準備-安全核準-安全設計審查-安全施工準備-安全條件開工備案-安全設施“三同時”實施-安

31、全聯(lián)合試運轉(zhuǎn)-安全竣工驗收-安全證照辦理”等主要程序進行。(3)明確地質(zhì)勘探、建設路條獲取、安全預評價和職業(yè)危害預評價、安全核準、項目核準、項目初步設計、安全設施設計、職業(yè)病防護設施設計、采礦許可證辦理等項目前期各項工作的責任領導和部門(或單位)、辦理（或?qū)嵤?程序及總體工作內(nèi)容和工作計劃等。(4)根據(jù)總體工作內(nèi)容和工作計劃等，制定年度實施工作內(nèi)容和工作計劃。(5)落實年度工作內(nèi)容和工作計劃。(6)按規(guī)定組織開展煤炭地質(zhì)勘探工作。建設單位應與有資質(zhì)的地質(zhì)勘探單位簽訂提供地質(zhì)勘查資料協(xié)議；井田地質(zhì)勘查應達到勘探（精查）程度，符合煤、泥炭地質(zhì)勘查規(guī)范（DZ/T0215-2002）有關規(guī)定，地質(zhì)勘查

32、報告經(jīng)礦產(chǎn)資源儲量評審機構(gòu)評審和國土資源行政主管部門備案；資源整合項目，應有水文地質(zhì)補充勘探資料，查清采空區(qū)分布區(qū)域、面積及積水、積氣、煤層頂?shù)装搴ǜ?水層、老窯、小煤礦分布和開采等安全情況。(7)按規(guī)定取得建設路條。依據(jù)煤炭工業(yè)礦井工程建設項目可行性研究報告編制標準(MT/T 1151-2011)等規(guī)定，委托具備甲級工程設計資質(zhì)和甲級工程咨詢資格的單位編制可行性研究報告并上報審核；依據(jù)煤炭工業(yè)礦區(qū)總體規(guī)劃文件編制標準(GB/T 50651-2011)等規(guī)定，委托有資質(zhì)的單位編制礦區(qū)總體發(fā)展規(guī)劃，并協(xié)調(diào)列入礦區(qū)總體規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃；獲取同意開展項目前期工作的復函（路條）。(8)按規(guī)定組織開

33、展安全預評價和職業(yè)危害預評價。委托有相關資質(zhì)的單位編制安全預評價報告，并符合AQ8002-2007規(guī)定，對礦井在建設和開采過程中可能遇到的主要危險、有害因素、危害程度及其預防和控制的可能性進行評價，做出明確結(jié)論；委托有相應資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術服務機構(gòu)編制職業(yè)病危害預評價報告，并符合GBZ/T 196-2007規(guī)定；建設項目的選址、生產(chǎn)規(guī)模、工藝或者職業(yè)病危害因素的種類、職業(yè)病防護設施等發(fā)生重大變更的，應當對變更內(nèi)容重新進行職業(yè)病危害預評價，辦理相應的備案或者審核手續(xù)。(9)按規(guī)定進行安全核準，并取得國家有關部門的批復文件。(10)按規(guī)定進行項目核準，并取得國家有關部門的批復文件。(11)按規(guī)定進

34、行項目初步設計，有初步設計專家審查意見書，并取得批復文件。(12)按規(guī)定進行安全設施設計。委托與初步設計同一設計單位編制安全設施設計專篇，并符合井工煤礦安全設施設計編制導則（AQ1097-2014)、建設項目安全設施“三同時”監(jiān)督管理暫行辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第36號）等規(guī)定；有安全設施設計審查意見書，并取得批復文件；煤礦建設項目施工過程中瓦斯、煤層自燃傾向性、煤塵爆炸危險性、水文地質(zhì)類型等條件發(fā)生變化，原設計的開拓方式、開采工藝、提升、運輸、通風等主要生產(chǎn)系統(tǒng)以及首采區(qū)、首采工作面布置等變更，或施工過程中發(fā)現(xiàn)設計存在重大缺陷、影響安全施工，需要修改設計的，應立即停止施工，委托原設計

35、單位對安全設施設計進行修改，報原批準部門審批，同意變更并對施工組織設計修改完善后，方可恢復施工，不應邊修改邊施工、不應先施工后報批。(13)按規(guī)定進行職業(yè)病防護設施設計。44委托具有相應資質(zhì)的設計單位編制職業(yè)病防護設施設計專篇，并符合建設項目職業(yè)病防護設施設計專篇編制導則（AQ/T4233-2013）、建設項目職業(yè)衛(wèi)生“三同時”監(jiān)督管理暫行辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第51號）等規(guī)定；有職業(yè)病防護設施設計審查意見書，并取得批復文件；建設項目的生產(chǎn)規(guī)模、工藝或者職業(yè)病危害因素的種類等發(fā)生重大變更的，應根據(jù)變更的內(nèi)容，重新進行職業(yè)病防護設施設計并報批。(14)按規(guī)定辦理采礦許可證。按照中華人民

36、共和國礦產(chǎn)資源法、礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法（中華人民共和國國務院令第241號）、國土資源部關于進一步完善采礦權(quán)登記管理有關問題的通知（國土資發(fā)201114號）等相關法律法規(guī)規(guī)定，辦理并取得采礦許可證,并按批準的采礦范圍進行建設、生產(chǎn)；有下列情形之一的，應當在采礦許可證有效期內(nèi)，向登記管理機關申請變更登記并獲批：變更礦區(qū)范圍的；變更主要開采礦種的；變更開采方式的；變更礦山煤礦名稱的；經(jīng)依法批準轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的。(15)對年度工作內(nèi)容和工作計劃實施情況進行檢查、評價、分析、總結(jié)。(16)對項目前期手續(xù)等辦理過程中存在的問題及時進行改進。項項目目建建設設審核要點(1)制定項目建設施工階段的相關安全管理規(guī)

37、定，明確建設各方安全管理職責，對施工階段的安全風險進行有效管控。(2)施工組織設計。按照核準、批復的初步設計、安全設施設計、職業(yè)病防護設施設計等編制施工組織設計；施工組織設計由建設單位（或項目總承包單位）負責組織編制，并經(jīng)設計、監(jiān)理、施工等相關單位會審后組織實施；施工組織設計中提出的礦井一期、二期、三期工程施工時間，應科學合理，滿足施工安全要求，并符合AQ1083-2011等規(guī)定。(3)項目招投標。依據(jù)有關規(guī)定，做好項目施工、監(jiān)理以及重要設備、材料等采購活動的公開招投標工作，不應規(guī)避招標、虛假招標，不應隨意肢解工程、隨意壓減施工工期等；工程標段劃分合理；建設項目單項工程或同類專業(yè)工程原則上發(fā)包

38、給1家具有相應資質(zhì)的施工單位，大型及以上項目單項工程或同類專業(yè)工程施工單位不宜超過2家；礦井一期工程施工單位應不超過2家，二、三期工程施工單位應不超過3家；不應多個施工單位同時施工井下同一工程。(4)施工條件準備?；疽髴獫M足AQ1083-2011中4和5.1的規(guī)定；地質(zhì)條件應滿足AQ1083-2011中5.2的規(guī)定；測量條件應滿足AQ1083-2011中5.3的規(guī)定。(5)安全條件開工備案。煤礦建設項目開工前，按規(guī)定向省級發(fā)展改革委、煤炭行業(yè)管理部門、煤礦安全監(jiān)管部門和煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)告知備案，并有相關部門出具的備案回執(zhí)；不具備開工條件或未取得開工審批的項目，不應進行井筒開挖（含凍結(jié)）和剝

39、離土（巖）開挖等主體工程施工。(6)安全（職業(yè)衛(wèi)生）設施建設。安全設施應與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用，并符合AQ1083-2011、煤礦建設項目安全設施監(jiān)察規(guī)定和建設項目安全設施“三同時”監(jiān)督管理暫行辦法等要求；煤礦井下安全避險“六大系統(tǒng)”的建設與完善，應與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用，并符合有關規(guī)定；職業(yè)病防護設施應與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用，并符合建設項目職業(yè)衛(wèi)生“三同時”監(jiān)督管理暫行辦法等要求。(7)礦建工程安全施工符合AQ1083-2011中6.1等要求。(8)安裝工程安全施工符合AQ1083-2011中6.11等要求。(9)

40、土建工程安全施工應至少符合以下要求：編制主要安全工程施工方案和安全施工管理措施，主要安全工程內(nèi)容包括：基坑支護與降水工程、土石方開挖工程、模板工程、起重吊裝工程、腳手架工程、拆除與爆破工程、其他危險性較大工程等；依據(jù)井架與井塔、地面煤倉、鐵路及其他工業(yè)與生活設施的工程特點，編制施工組織設計、安全技術措施和施工現(xiàn)場臨時用電方案；基坑支護、土方開挖、模板支撐、起重吊裝、腳手架搭設與拆除、爆破、建筑幕墻、鋼結(jié)構(gòu)、人工挖孔等危險性較大的分部分項工程應按危險性較大的分部分項工程安全管理辦法編制專項施工方案，經(jīng)建設、施工、監(jiān)理單位技術負責人共同會審簽字后實施；深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程等的專項施工

41、方案，還應組織專家進行論證、審查；建筑材料、建筑構(gòu)配件和設備審查符合設計文件和合同要求；施工前，施工單位對現(xiàn)場作業(yè)人員進行安全技術交底，并履行簽字手續(xù)；施工現(xiàn)場應按照JGJ59-2011的有關規(guī)定，設置安全防護設施，警示標志齊全、夜間有警示燈；施工現(xiàn)場周邊應按規(guī)定設置規(guī)定高度的柵欄封閉；在主要道口設警衛(wèi)把崗；在現(xiàn)場的洞、坑、井、溝、變壓器、配電室等危險處的醒目位置應設安全標志；高層建筑和臨街建筑的施工，應采用密目網(wǎng)或其它裝置進行遮護；所有易發(fā)生事故的部位，應懸掛各類醒目安全警示牌；施工現(xiàn)場的入口應設置工程總平面圖、工程概況牌、管理人員及監(jiān)督電話牌、安全生產(chǎn)牌、消防保衛(wèi)牌和文明施工管理制度牌；若

42、存在與其他工程交叉作業(yè)，有專人負責協(xié)調(diào)，交界面清楚，各自安全職責明確；立體交叉作業(yè)時相互之間應采取安全隔離措施；施工機械、高處作業(yè)等應執(zhí)行建筑施工機械使用安全規(guī)程（JGJ33)、建筑施工高處作業(yè)安全技術規(guī)范（JGJ80）等規(guī)定。(10)按照各自職責，對項目建設過程中的安全工作進行管理、檢查、考核。(11)建設單位安全管理。建設單位應對煤礦建設項目進行統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理，與施工、監(jiān)理和設計單位建立信息暢通、優(yōu)勢互補、統(tǒng)一指揮、反應靈敏、控制有效的安全管理機制，建立安全、技術、工程、調(diào)度管理機構(gòu)，按專業(yè)配足安全、技術等人員，明確機構(gòu)和部門職責，實行24小時調(diào)度值班制，落實安全生產(chǎn)管理主體責任；有安全生產(chǎn)

43、合規(guī)施工單位評價標準，對施工單位安全管控能力進行評價，保留每個施工單位的評價記錄；礦井瓦斯等級水文地質(zhì)類型升級，應當重新審定施工單位的資質(zhì)和業(yè)績，確保施工單位具有相應的資質(zhì)和能力；建設單位與施工、監(jiān)理等單位簽訂符合規(guī)定、責任清晰的安全管理協(xié)議，明確各方的安全管理責任，協(xié)議符合神華集團公司煤礦建設項目施工安全協(xié)議管理辦法（神華工2011461號）等規(guī)定；指定專職安全管理人員進行安全檢查與協(xié)調(diào)及現(xiàn)場跟班管理，及時發(fā)現(xiàn)和處理建設過程中的安全隱患；建立健全安全生產(chǎn)責任制及有關安全、技術、工程管理規(guī)定，并嚴格落實；制定承包商管理規(guī)定，承包商安全風險保證金交納數(shù)額要保證施工期內(nèi)的安全獎罰所需，原則上不低于

44、工程總價款的5%，具體數(shù)額應在雙方簽訂的安全管理協(xié)議中明確；審查施工、監(jiān)理等單位安全資質(zhì)、規(guī)章制度、組織機構(gòu)、管理人員和技術人員培訓取證等，有審查記錄或檔案；對其人員變化情況應及時掌握并提出意見；對施工單位所承包工程的作業(yè)規(guī)程、安全技術措施、應急預案等進行會審，有會審紀要或記錄；對施工單位領導現(xiàn)場帶班、施工隊長現(xiàn)場跟班、工程質(zhì)量、風險預控管理體系運行和施工現(xiàn)場的安全等情況進行動態(tài)檢查、考核，有檢查、考核記錄；45做好煤層突出危險性評估工作。新建礦井在可行性研究階段，應當對礦井內(nèi)采掘工程可能揭露的所有平均厚度在0.3米以上的煤層進行突出危險性評估；評估報告結(jié)論應當適用全礦井開采范圍；嚴格落實安全

45、生產(chǎn)應急管理責任，編制完善應急預案，按規(guī)定建立救援隊伍或簽訂救援協(xié)議，配備必要的應急救援物資、裝備和設施；加強管理人員及全體從業(yè)人員的教育培訓,通過定期演練,使作業(yè)和施救人員掌握相關應急預案內(nèi)容,具備應急處置能力；對施工、監(jiān)理單位安全管理做到“五個一樣”：和自己的隊伍一樣監(jiān)督管理，執(zhí)行一樣的安全標準，一樣地落實安全責任，一樣地安全考核，一樣地追查處理事故；杜絕“以包代管”和“以罰代管”；單位工程未竣工交付使用前，建設單位若提前進入自主施工或接管有關工作，應對提前進入接管的區(qū)域、系統(tǒng)或相關工作的安全負責，有相應的安全管理規(guī)定和措施；落實建設單位應該承擔的其他責任。(12)施工單位安全管理。施工單

46、位必須依法取得政府主管部門頒發(fā)的建筑業(yè)煤礦資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證，并嚴格按資質(zhì)等級許可的范圍承建相應規(guī)模的煤礦建設項目；承接高瓦斯、煤與瓦斯突出、水文地質(zhì)類型復雜和極復雜的礦井，立井井深大于600米、斜井垂深大于200米或斜井長度大于1000米工程的施工單位，必須具有一級及以上礦山工程施工總承包資質(zhì)，同時具有相應的煤礦建設工程施工業(yè)績；設置安全管理機構(gòu)，明確安全、技術等負責人，配齊專職安全生產(chǎn)管理人員和專業(yè)技術人員以及實際需要的礦建、機電、通風、地測等工程技術人員和特種作業(yè)人員；配備施工安全需要的裝備和安全防護設施；項目部負責人、專職安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員必須具備相應的安全生產(chǎn)知識和管理

47、能力，并持證上崗；實行24小時調(diào)度值班制；施工單位項目經(jīng)理、技術負責人等管理、技術人員、特殊工種與招標文件一致，如變更履行相應手續(xù)并經(jīng)建設單位書面同意；其他人員有變化時也應及時報告建設單位；施工項目部應建立健全安全生產(chǎn)責任制，制定并落實必需的安全生產(chǎn)規(guī)章制度、各工種操作規(guī)程等；按規(guī)定編制施工組織設計、作業(yè)規(guī)程、安全技術措施及重大災害應急預案等，經(jīng)乙方主要技術負責人（或授權(quán)人）審核簽字，并報建設、監(jiān)理等單位會審后實施；按規(guī)定對職工進行安全教育培訓，并交納保險、簽訂勞動合同，進行健康體檢；有從業(yè)人員培訓和健康管理檔案；新錄用員工、作業(yè)人員進入新的施工現(xiàn)場或調(diào)整到新的崗位前，及在采用新技術、新工藝、

48、新設備、新材料時，應對作業(yè)人員進行相應的安全生產(chǎn)教育培訓，考試合格后方可上崗；按照批準的設計、措施和簽訂的安全協(xié)議等組織施工，不得轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠資質(zhì)施工；工程形象進度完成約定工程量時，應向甲方申請施工安全質(zhì)量達標驗收，未經(jīng)驗收或驗收不合格的，不得進入下一道工序；參加甲方組織的安全例會、工程技術專題會等涉及安全生產(chǎn)的各類會議；及時排查并消除事故隱患；發(fā)現(xiàn)重大事故隱患的，應當立即停止施工、從危險區(qū)域撤出作業(yè)人員并及時報告建設單位；運行安全風險預控管理體系，實行動態(tài)檢查、考核、達標；每班召開班前會，組織員工進行班前或作業(yè)前風險評估；實行24小時領導現(xiàn)場帶班制，有帶班記錄；建立落實入井檢身制度和

49、出入井人員清點制度，清楚掌握出入井人數(shù)，有記錄可查；建立安全生產(chǎn)費用提取和使用管理制度，按照國家規(guī)定足額提取和使用安全費用，滿足安全施工需要；提取的安全費用列入工程造價，在競標時，不得刪減、列入標外管理；編制生產(chǎn)安全應急預案，建立應急組織，配備應急人員和必要的應急器材、設備，每年至少組織一次綜合應急預案演練，工期不足一年的，要在工期前半段進行一次演練，同時納入甲方應急預案管理；落實施工單位應該承擔的其他責任。(13)監(jiān)理單位安全管理。監(jiān)理單位必須依法取得相應資質(zhì)并在相應資質(zhì)等級范圍內(nèi)承攬業(yè)務；配備與建設項目監(jiān)理工作相適應的足夠數(shù)量的監(jiān)理工程師和監(jiān)理人員（不得少于4人）及監(jiān)理設備；明確項目監(jiān)理機

50、構(gòu)人員的分工和崗位職責，制定和落實項目監(jiān)理規(guī)劃、實施細則，嚴格監(jiān)理程序；按照建設工程監(jiān)理合同、建設工程監(jiān)理規(guī)范（GB/T50319-2013）、建筑工程質(zhì)量監(jiān)督條例及監(jiān)理實施細則等規(guī)定，嚴格審查施工組織設計中的安全技術措施或?qū)ｍ検┕し桨甘欠穹瞎こ探ㄔO強制性標準，并監(jiān)督落實；開展工程質(zhì)量現(xiàn)場巡視檢查和工程情況監(jiān)理，并有相關記錄；現(xiàn)場監(jiān)理人員應當認真填寫監(jiān)理日志并做好監(jiān)理報告；對存在事故隱患的，要及時下達整改指令并報告建設單位；對存在重大事故隱患的，應當要求立即停止施工，并監(jiān)督施工單位予以排除，待隱患消除后方可恢復施工，保留相關記錄；嚴格落實施工原材料等質(zhì)保流程和報驗程序，對進場材料、設備按規(guī)定

51、核驗并有記錄；特殊設備安裝完成后與相關單位進行驗收，有驗收記錄；按規(guī)定對隱蔽工程和分部分項工程進行驗收并簽署驗收記錄；落實監(jiān)理單位應承擔的其他責任。(14)其他單位安全管理。工程咨詢、設計單位按照國家有關標準、規(guī)定等編制可行性研究報告、項目申請報告、初步設計和安全設施設計，不得承擔與其資質(zhì)等級不符的設計編制任務，也不得承擔未按規(guī)定查明資源儲量、瓦斯、水文、地質(zhì)等安全開采條件的煤礦建設項目的設計編制任務；承接高瓦斯、煤與瓦斯突出、水文地質(zhì)類型復雜和極復雜礦井建設項目設計的設計單位，必須具有相應的煤礦設計業(yè)績；對已開工的建設項目，設計單位必須委派相關專業(yè)人員常駐施工現(xiàn)場，加強與施工和建設單位溝通交

52、流，及時協(xié)助解決相關問題；供應商提供的設備、材料和器材等產(chǎn)品應符合國家、行業(yè)和煤礦標準要求；工程質(zhì)量監(jiān)督部門應加強對施工安全質(zhì)量監(jiān)督，及時組織單項工程質(zhì)量認證，工程結(jié)束后提交單項工程質(zhì)量認證報告。(15)根據(jù)檢查、考核結(jié)果等，不斷完善改進項目建設安全管理工作，提升管理水平。項項目目驗驗收收與與移移交交審核要點(1)制定項目驗收和移交階段的安全管理規(guī)定，明確項目聯(lián)合試運行、驗收與移交期間安全管理責任主體及具體安全管理職責，對項目驗收和移交階段的安全風險進行有效管控。(2)項目聯(lián)合試運行。按規(guī)定編制聯(lián)合試運轉(zhuǎn)方案，報經(jīng)有關主管部門批準（大中型項目報省級煤炭行業(yè)管理部門審批，小型項目報市、地級煤炭行

53、業(yè)管理部門審批），并按規(guī)定報煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)備案后方可組織實施聯(lián)合試運轉(zhuǎn)；聯(lián)合試運轉(zhuǎn)期間，應實時對聯(lián)合試運行情況進行評價，改進存在的不足，并保留相關記錄；聯(lián)合試運轉(zhuǎn)結(jié)束后應按規(guī)定編制“聯(lián)合試運轉(zhuǎn)報告”，并經(jīng)煤礦礦長和技術負責人審簽；聯(lián)合試運轉(zhuǎn)的組織和時間應符合加強煤礦建設安全管理規(guī)定（安監(jiān)總煤監(jiān)2012153號）規(guī)定：聯(lián)合試運轉(zhuǎn)的期限一般為1-6個月；特殊情況下，在批準期限內(nèi)未完成聯(lián)合試運轉(zhuǎn)工作的可以申請延期，但聯(lián)合試運轉(zhuǎn)總時間最長不超過12個月。(3)礦井安全設施及條件滿足AQ1055-2008和有關規(guī)定，通過安全設施及條件竣工驗收，取得煤礦安全生產(chǎn)許可證。(4)礦井建設項目符合煤礦建設項目

54、竣工驗收管理辦法（國能煤炭2012119號）等規(guī)定，通過竣工驗收后，方可正式移交投入生產(chǎn)。(5)對項目聯(lián)合試運行、驗收與移交期間的安全管理職責落實等情況進行檢查、考核。(6)對安全設施及條件竣工驗收和項目竣工驗收存在的問題進行徹底整改，嚴防給后續(xù)正常生產(chǎn)留下隱患。46(7)項目后評價。應按照中央煤礦固定資產(chǎn)投資項目后評價工作指南（國資發(fā)規(guī)劃200592號）的要求，對已經(jīng)完成項目的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響進行系統(tǒng)的、客觀的分析；通過對項目實施過程、結(jié)果及其影響進行全面系統(tǒng)的回顧總結(jié)，確定投資預期的目標是否達到、項目是否合理有效、項目的主要效益指標是否實現(xiàn)等；通過分析評價找出成敗的原因，總

55、結(jié)經(jīng)驗教訓，并通過及時有效地反饋信息，為未來項目的決策和提高投資決策管理水平提出建議，同時也為被評項目生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的問題提出改進建議。(8)項目正式移交投入生產(chǎn)后，按照本指南有關規(guī)定做好后續(xù)安全管理工作。審核要點(1)機構(gòu)設置：建立采煤管理機構(gòu)，配齊管理、技術人員，明確工作職責、工作內(nèi)容、工作流程等；管理人員按規(guī)定取得安全資格證，新工人應培訓合格后方可上崗，特種作業(yè)人員應持證上崗。(2)制度建設：建立生產(chǎn)技術管理制度，對生產(chǎn)技術文件（標準、規(guī)程、措施）的編制、審核、修訂、監(jiān)督落實等工作做出明確規(guī)定；建立生產(chǎn)組織和監(jiān)督管理制度，對生產(chǎn)組織、工程質(zhì)量驗收考核、頂板管理、礦壓監(jiān)測分析預報、煤質(zhì)管理

56、等生產(chǎn)過程管理做出明確規(guī)定；建立勞動定員管理制度。(3)采區(qū)設計與接續(xù)：采區(qū)設計：采區(qū)開采前按照生產(chǎn)布局合理的要求編制采區(qū)設計；接續(xù)計劃：有礦井水平、采區(qū)、工作面接續(xù)計劃，調(diào)整計劃應向上級管理單位報批。(4)崗位職責及制度落實：采煤生產(chǎn)管理和技術管理人員按崗位職責和工作流程等完成本職工作；各項采煤管理制度得到充分落實。(5)生產(chǎn)接續(xù)：按照采區(qū)設計組織施工，修改采區(qū)設計必須按規(guī)定程序報批；巷道布置、巷道斷面尺寸、工作面長度、工作面推進長度等符合設計規(guī)范和作業(yè)規(guī)程等要求；礦井開拓煤量、準備煤量、回采煤量應達到規(guī)定要求。(6)規(guī)程措施：作業(yè)規(guī)程應符合煤礦安全規(guī)程和技術規(guī)范等要求，并依據(jù)危險源辨識和風

57、險評估結(jié)果編制，能結(jié)合實際有效指導現(xiàn)場工作；采煤工作面安裝、初次放頂、末采、回撤、過地質(zhì)構(gòu)造帶、過老空區(qū)、過應力集中區(qū)、過煤柱或冒頂區(qū)，遇頂?shù)装逅绍浕蚱扑?，托偽頂開采或留頂?shù)酌簳r，應制定專項措施；礦總工程師每2個月至少組織對作業(yè)規(guī)程復審1次，并有復審意見。(7)預測預報：有工作面地質(zhì)及水文地質(zhì)預報，礦井地質(zhì)主管部門每月至少進行1次預報，有變化應及時預報，有經(jīng)礦總工程師（礦技術負責人）簽字認可并向相關部門和施工單位報送的記錄；地質(zhì)預報的異常情況生產(chǎn)部門應及時制定控制措施并落實。(8)規(guī)范作業(yè)：現(xiàn)場作業(yè)人員操作規(guī)范，按操作規(guī)程及相關的作業(yè)規(guī)程、措施作業(yè)，執(zhí)行“敲幫問頂”制度和開工前安全確認制度；無

58、“三違”行為；零星工程施工要編制針對性安全措施，組織相關部門會審，配備跟班干部。(9)文明生產(chǎn)：工作面各種圖牌板（設備布置圖、通風系統(tǒng)圖、監(jiān)測通信系統(tǒng)圖、供電系統(tǒng)圖、工作面支護示意圖、正規(guī)作業(yè)循環(huán)圖表、避災路線圖等）清晰規(guī)范；設備列車、休息地點有照明；巷道交叉口有避災標識牌；工作面兩巷支護完整，作業(yè)范圍內(nèi)無失修巷道；工作面內(nèi)管路敷設整齊，支架內(nèi)無浮煤、積矸；巷道及硐室底板平整，無浮碴及雜物、無淤泥、無積水，管路、設備無積塵；物料分類碼放整齊，有標志牌，設備、物料放置地點與通風設施距離大于5m；工作面溫度超過26采取降溫措施。(10)采煤管理部門、區(qū)隊和班組應開展日常檢查，辨識人員、時段、工藝、

59、工具、工序、系統(tǒng)和環(huán)境等變化情況，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。(11)采煤管理部門應開展定期檢查和專項檢查，并留有檢查記錄。(13)采煤管理部門和區(qū)隊、班組應對日常檢查、定期檢查、專項檢查等各類檢查查出的不符合項或隱患問題制定改進提高的措施。(14)采煤管理部門和區(qū)隊、班組應對采煤基礎管理工作進行持續(xù)改進。采采煤煤生生產(chǎn)產(chǎn)組組織織管管理理審核要點(1)生產(chǎn)計劃：生產(chǎn)單位應制定詳細的生產(chǎn)計劃并分解到最小生產(chǎn)小組或崗位。(2)生產(chǎn)準備：生產(chǎn)活動前應具備安全生產(chǎn)條件，安全生產(chǎn)條件包括人、機、環(huán)、管各環(huán)節(jié)。(3)不超出采礦許可證規(guī)定開采煤層層位和載明的坐標控制范圍開采。(4)未按采區(qū)設計形成完整的通風、供電、排

60、水等生產(chǎn)系統(tǒng)之前，采區(qū)內(nèi)不得安排工作面采掘作業(yè)。(5)一個采區(qū)內(nèi)同一煤層的一翼最多只能布置1個回采工作面和2個掘進工作面同時作業(yè)；一個采區(qū)內(nèi)同一煤層雙翼開采或多煤層開采的，該采區(qū)最多只能布置2個回采工作面和4個掘進工作面同時作業(yè)。(6)煤礦不得將采煤工作面違規(guī)對外勞務承包。(7)礦井全年產(chǎn)量不得超過礦井核定生產(chǎn)能力，月實際產(chǎn)量不得超過當月計劃產(chǎn)量的110%。(8)不得超定員組織生產(chǎn)。(9)采煤管理部門應對生產(chǎn)組織落實情況按計劃進行檢查，并保留檢查記錄。(10)采煤管理部門對生產(chǎn)組織檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合項或隱患問題應制定改進計劃并持續(xù)改進。采采煤煤頂頂板板管管理理審核要點(1)礦井應編制礦壓監(jiān)測設

61、計，礦壓監(jiān)測方法科學合理，預測礦壓較大或礦壓顯現(xiàn)較強的區(qū)域應制定專門監(jiān)測和控制措施。9 9 生生產(chǎn)產(chǎn)系系統(tǒng)統(tǒng)運運行行控控制制9.19.1 采采煤煤9.1.19.1.1 基基礎礎管管理理47(2)礦壓監(jiān)測與分析：-有專人負責收集、分析和處理礦壓監(jiān)測數(shù)據(jù)；-支護質(zhì)量和頂板動態(tài)預測預報分析、處理和記錄閉合，資料齊全；-有采煤工作面頂板初次來壓、周期來壓分析材料，應總結(jié)周期來壓步距，預測來壓強度等；-支架壓力在線監(jiān)測系統(tǒng)運行正常，液壓支架應安設壓力表并易于觀察。(3)工作面頂板支護：液壓支架初撐力不應低于額定值的80%；液壓支架中心距（支柱間距）誤差不超過100mm，側(cè)護板正常使用，架間間隙不超過20

62、0mm（柱距-5050mm）；液壓支架接頂嚴實，支架不超高使用，相鄰支架（支柱）頂梁平整，不應有明顯錯茬（不超過頂梁側(cè)護板高的2/3），支架不擠不咬；液壓支架端面距應符合作業(yè)規(guī)程規(guī)定；液壓支架（支柱）排成一條直線，其偏差不超過50mm。(4)煤壁機道：工作面煤壁直、輸送機直（斜切進刀段除外）。工作面煤壁傘檐長度大于1m時，其最大突出部分，薄煤層不超過150mm，中厚以上煤層不超過200mm，傘檐長度在1m以下時，最突出部分薄煤層不超過200mm，中厚煤層不超過250mm；工作面頂平、底平（底板條件變化的應平滑過渡）；工作面控頂范圍內(nèi)頂?shù)装逡平堪床筛卟淮笥?00mm/m，底板松軟時，支柱應穿柱

63、鞋，鉆底小于100mm，工作面頂板不應出現(xiàn)臺階下沉；工作面因頂板破碎或分層開采，需要鋪設假頂時，應按照作業(yè)規(guī)程的規(guī)定執(zhí)行。(5)安全出口與端頭支護：工作面安全出口與端頭支護的支護形式應在作業(yè)規(guī)程中明確規(guī)定，并符合安全規(guī)程的要求；工作面安全出口暢通，人行道寬度不應小于0.8m，綜采（放）工作面安全出口高度不低于1.8m，其他不應低于1.6m；改變端頭支護形式必須報礦總工程師審批；工作面內(nèi)端頭支架（排尾支架）與巷幫間距應在作業(yè)規(guī)程中規(guī)定，大于規(guī)定的應架設抬棚支護或其他有效方式支護，架設抬棚的單體支柱初撐力符合規(guī)定；工作面兩巷超前支護距離不小于20米，應使用超前支架或單體支柱配合頂梁支護，其支護方式

64、和要求符合作業(yè)規(guī)程的規(guī)定，架棚巷道超前替換距離符合作業(yè)規(guī)程規(guī)定；回風、運輸巷與工作面放頂線放齊，控頂距在作業(yè)規(guī)程中規(guī)定，擋矸有效；接班前班長應首先負責檢查工作面的安全狀況，在確認具備安全生產(chǎn)的條件下才可以組織生產(chǎn)。(6)工作面其他支護：工作面內(nèi)特殊支護齊全，局部懸頂和冒落不充分（2m5m）的應采取措施，超過的應進行強制放頂；特殊情況下不能強制放頂時，應有加強支護的可靠措施和礦壓觀測監(jiān)測手段；單體液壓支柱初撐力符合煤礦安全規(guī)程和作業(yè)規(guī)程要求；不隨意留頂煤開采。留煤頂、托夾矸開采時，應有經(jīng)過審查批準的專項安全技術措施；采用放頂煤、沿空留巷、采空區(qū)充填等特殊生產(chǎn)工藝的采煤工作面，支護和頂板管理應符合

65、作業(yè)規(guī)程的要求。(7)采煤區(qū)隊及班組對工作面頂板管理、工程質(zhì)量及安全隱患整改情況應進行每班評估，并有記錄。(8)采煤管理部門應對工作面頂板管理按規(guī)定進行檢查并保留記錄。(9)對頂板管理查出的隱患或問題應及時組織整改。(10)采煤管理部門及區(qū)隊、班組應對頂板管理進行持續(xù)改進。采采煤煤設設備備與與安安全全設設施施管管理理審核要點(1)設備選型：液壓支架（支柱）與工作面條件相適應；支護強度選擇有科學依據(jù)，支架工作阻力滿足設計要求；采煤機選型應滿足煤層采高、截割的難易程度、地質(zhì)構(gòu)造發(fā)育程度和能力要求；落煤、裝煤、運煤、支護等裝備工藝能力匹配，無制約因素。(2)檢修計劃：設備有日常維護安排，有設備月、季

66、、年檢修計劃。(3)采煤工作面各類安全設施的安裝數(shù)量、位置、功能及試驗要求應在作業(yè)規(guī)程中規(guī)定，并符合煤礦安全規(guī)程或相關標準的要求。(4)采煤機完好，并應符合以下規(guī)定：有停止工作面刮板輸送機的閉鎖裝置；有機載瓦斯報警斷電裝置或便攜瓦斯報警儀，并靈敏可靠；截齒、噴霧裝置、冷卻系統(tǒng)應符合規(guī)定，內(nèi)外噴霧有效；電氣保護應齊全可靠；移動電纜應有吊掛、拖曵裝置；采煤機應具備遙控控制功能；采煤機宜采用先進的啟動控制裝置。(5)液壓系統(tǒng)：采煤工作面液壓系統(tǒng)的設備、管路及輔件應合格，耐壓等級選擇符合要求，零部件齊全，管路、閥組不竄、漏液；乳化液泵站完好，泵站壓力應符合要求，綜采工作面乳化液濃度為3%5%、壓力不小于30MPa，炮采、高檔普采工作面乳化液濃度為2%3%、壓力不小于18MPa；液壓支架應編號管理，牌號清晰。(6)刮板輸送機、轉(zhuǎn)載機、破碎機、皮帶運輸機等設備完好，保護齊全，運行可靠，符合機電設備的管理規(guī)定；噴霧、冷卻裝置符合規(guī)定，內(nèi)外噴霧有效。(7)安全設施：各轉(zhuǎn)載點有噴霧滅塵裝置，帶式輸送機機頭、乳化液泵站、配電點等場所配齊消防設施；設備轉(zhuǎn)動外露部位、溜煤井上口等人員通過的地點有可靠的安全防護