私募基金項目操作流程(SOP)

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1、私私募募項項目目管管理理及及操操作作流流程程（SOPSOP）一一、私私募募項項目目文文件件夾夾結(jié)結(jié)構構文文件件夾夾存放私募融資相關的Teaser、BP、Term sheet、投資者資料等文件，及項目管理、時間表、通訊錄等項目管理類文件，標準文件夾為“03私募項目文件夾”私募項目文件夾二二、私私募募項項目目流流程程文文件件夾夾時時間間要要求求樣樣板板/模模板板備備注注全全程程3-63-6個個月月1周盡職調(diào)查DD報告現(xiàn)場DD后7天提交小組，14天提交客戶C1-2周項目Teaser工作時間表T當日回答投資人問題首批12家,30-60家接觸量,每次聯(lián)系均計入,淘汰即補充,簽TS之前保持12家在談.投資

2、人聯(lián)系表投資者Q&A3日內(nèi)簽回NDAD1周內(nèi)完成商業(yè)計劃書商業(yè)計劃書word私募融資PPMENDA簽回后3天內(nèi)確認投資人現(xiàn)場拜訪時間保密協(xié)議NDA簽回后3天內(nèi)確認首次現(xiàn)場拜訪后即啟動，2-3周內(nèi)完成TS簽署Termsheet投資人調(diào)查時間控制在3-5周內(nèi)，連同投資人內(nèi)部投資決策時間，最長不超過2個月。E制作DD報告(如需)/項目Teaser/時間表建立投資人聯(lián)系表，并發(fā)出Teaser向意向投資機構發(fā)出PPM及/或BP發(fā)給客戶確認與投資者溝通及向企業(yè)雙向反饋修改確認MG審閱MG審閱項目Teaser確認編制私募融資PPM及/或商業(yè)計劃書客戶審閱簽署投資意向Termsheet私募時間表要求意向機構發(fā)

3、出Termsheet投資機構盡職調(diào)查組建中介財務審計審計報告審計事項委聘協(xié)議確定現(xiàn)場拜訪時間MG審閱簽署保密協(xié)議/NDA不斷完善業(yè)務調(diào)查法律調(diào)查等盡職調(diào)查私募業(yè)務項目管理SOP第 1 頁F1周投資協(xié)議書2周1、根根據(jù)據(jù)公公司司制制度度、項項目目管管理理和和操操作作辦辦法法規(guī)規(guī)定定及及私私募募項項目目操操作作流流程程，做做好好項項目目管管理理、客客戶戶溝溝通通及及管管理理、投投資資人人管管理理、小小組組管管理理、中中介介機機構構管管理理。2、時時間間要要求求：（1）私募項目完成總體時間：3-6個月；（2）現(xiàn)場DD時間1周，現(xiàn)場DD后7天提交DDR及時間表給小組，14天提交給客戶；（3）現(xiàn)場DD后

4、7天提交TEASER給客戶，并開始編制投資人聯(lián)系表；（4）PPM及/或BP編制時間1周，現(xiàn)場DD后15天提交給小組，21天給客戶定稿（或根據(jù)協(xié)議時間要求）；（5）NDA簽回時間為發(fā)Teaser后3天；（6）確認投資人現(xiàn)場拜訪時間為NDA簽回后3天；（7）簽署termsheet時間為投資人現(xiàn)場拜訪后2-3周；（8）投資人調(diào)查及內(nèi)審時間區(qū)間為3-5周，取得正式投資協(xié)議；（9）回答投資人問題時間：當日，并反饋客戶。3、投投資資人人聯(lián)聯(lián)系系與與管管理理要要求求：（1）投資人聯(lián)系表更新要求：首批12家，累計30-60家的總接觸量。每次聯(lián)系均計入，淘汰的即補充，簽termsheet之前保持12家在談；（2）NDA:同Teaser發(fā)出后3天內(nèi)電子版簽回，作為對投資人意向的第一次測試；（3）投資人現(xiàn)場拜訪：NDA簽回后3天內(nèi)確認投資人現(xiàn)場拜訪的時間或時間區(qū)間，作為投資人意向的第二次測試；（4）簽termsheet:投資人首次現(xiàn)場拜訪后即啟動，2-3周內(nèi)完成，作為投資人意向的第三次測試；（5）投資人調(diào)查及內(nèi)審過會:簽完Termsheet即啟動，3-5周內(nèi)完成，每日跟進投資人內(nèi)部決策進度。簽署投資協(xié)議書私募資金到位法律文件私募業(yè)務項目管理SOP第 2 頁