《證券投資基金》題庫(kù)第八章證券投資基金的發(fā)起設(shè)立.doc

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《證券投資基金》熱點(diǎn)習(xí)題題庫(kù) 第八章 證券投資基金的發(fā)起設(shè)立 （一） 單項(xiàng)選擇題 1.我國(guó)基金設(shè)立實(shí)行的是（ ）。 A.審批制 B.注冊(cè)制 C.審批制和注冊(cè)制 D.核準(zhǔn)制 [參考答案] A 2.目前發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的基金設(shè)立一般采用的是（ ）。 A.審批制 B.注冊(cè)制 C.審批制和注冊(cè)制 D.核準(zhǔn)制 [參考答案] B 3.設(shè)計(jì)一個(gè)基金品種，首先要確定（ ）。 A.基金的投資群體 B.投資標(biāo)的 C.投資目的 D.投資策略和投資地區(qū) [參考答案] A 4.發(fā)起設(shè)立基金的發(fā)起人，每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（ ）億元。 A.1 B.2 C.3 D.4 [參考答案] C 5.除了基金管理公司，基金的主要發(fā)起人要求有（ ）年以上從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。 A.1 B.2 C.3 D.4 [參考答案] C 6.封閉式基金的募集期限是（ ）個(gè)月。 A.1 B.2 C.6 D.3 [參考答案] D 7.封閉式基金募集期限已滿時(shí)，其所募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（ ）時(shí)，該基金不得成立。 A.50％ B.60％ C.30％ D.80％ [參考答案] D 8.證券投資基金發(fā)起后不能成立，基金發(fā)起人須承擔(dān)募集費(fèi)用，所募集的資金并加計(jì)銀行活期利息須在（ ）天內(nèi)退還給基金認(rèn)購(gòu)者。 A.15 B.30 C.60 D.90 [參考答案] B 9.下列不是基金契約當(dāng)事人的是（ ）。 A.基金發(fā)起人 B.基金持有人 C.基金管理人 D.基金托管人 [參考答案] B 10.下列不是基金契約的特征的是（ ）。 A.基金契約是要式契約 B.基金契約設(shè)立的信托是他益信托 C.基金契約是諾成合同 D.基金契約是實(shí)現(xiàn)合同 [參考答案] D 11.（ ）是基金管理人和基金托管人之間為了明確雙方和權(quán)利義務(wù)關(guān)系而訂立的合同。 A.基金契約 B.招募說(shuō)明書(shū) C.托管協(xié)議 D.發(fā)起人協(xié)議 [參考答案] C 12.（ ）是發(fā)起人就發(fā)起設(shè)立的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成的一致協(xié)議書(shū)。 A.基金契約 B.招募說(shuō)明書(shū) C.托管協(xié)議 D.發(fā)起人協(xié)議 [參考答案] D 13.（ ）是基金持有人和基金管理人、基金托管人之間的契約。 A.基金契約 B.招募說(shuō)明書(shū) C.托管協(xié)議 D.發(fā)起人協(xié)議 [參考答案] A 14.（ ）不是托管協(xié)議的特征。 A.托管協(xié)議是要式合同 B.托管協(xié)議是派生合同 C.托管協(xié)議是一種實(shí)踐合同 D.托管協(xié)議是諾成合同 [參考答案] D 15.托管協(xié)議在（ ）起生效。 A.雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日 B.基金成立之日 C.基金募集期滿之日 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)托管協(xié)議之日 [參考答案] B 16.（ ）是基金設(shè)立過(guò)程中申報(bào)、注冊(cè)須提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。 A.基金契約 B.招募說(shuō)明書(shū) C.托管協(xié)議 D.發(fā)起人協(xié)議 [參考答案] A 17.基金發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的基金單位，自基金成立之日起至少（ ）年內(nèi)不得贖回或轉(zhuǎn)讓。 A.1 B.2 C.3 D.15 [參考答案] A 18.基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的（ ）。 A.50％ B.60％ C.80％ D.90％ [參考答案] C 19.披露基金信息技術(shù)年度報(bào)告應(yīng)該在基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（ ）日內(nèi)公布。 A.30 B.90 C.60 D.15 [參考答案] B 20.披露基金信息中期報(bào)告應(yīng)該在基金會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束后的（ ）日公布。 A.30 B.90 C.60 D.15 [參考答案] C 21.基金投資組合報(bào)告應(yīng)該在下一季度開(kāi)始后的（ ）個(gè)工作日內(nèi)公告。 A.30 B.90 C.60 D.15 [參考答案] D 22.基金管理公司應(yīng)該在每周的（ ）公告上周結(jié)束時(shí)的資產(chǎn)凈值。 A.星期一 B.星期二 C.星期五 D.星期三 [參考答案] A 23.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是（ ）。 A.定期公告 B.中期報(bào)告 C.臨時(shí)公告 D.季度報(bào)告 [參考答案] C 24.（ ）是指證券監(jiān)管當(dāng)局按照有關(guān)的法律規(guī)定，對(duì)基金的設(shè)立進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的檢查，并決定是否同意設(shè)立該基金的制度。 A.注冊(cè)制 B.審批制 C.核準(zhǔn)制 D.登記制 [參考答案] B 25.（ ）是指基金發(fā)起人只需向證券監(jiān)管當(dāng)局報(bào)送法律規(guī)定的材料，進(jìn)行登記注冊(cè)，即可發(fā)起設(shè)立開(kāi)放式基金的制度。 A.注冊(cè)制 B.審批制 C.核準(zhǔn)制 D.登記制 [參考答案] B 26.開(kāi)放式基金在批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)凈銷售額少于（ ）億元時(shí)，該基金不得成立。 A.2 B.1 C.3 D.4 [參考答案] A （二） 多項(xiàng)選擇題 1.基金的發(fā)起設(shè)立的基本管理模式有（ ）。 A.注冊(cè)制 B.審批制 C.核準(zhǔn)制 D.登記制 [參考答案] A B 2.審批制要對(duì)基金進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的檢查，這里的實(shí)質(zhì)性的檢查指的是（ ）。 A.對(duì)內(nèi)容的真實(shí)與否進(jìn)行檢查 B.對(duì)程序的合法性進(jìn)行檢查 C.對(duì)形式的合法性進(jìn)行檢查 D.不對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性與否進(jìn)行檢查 [參考答案] A B C 3.我國(guó)目前規(guī)定對(duì)下列（ ）內(nèi)容作實(shí)質(zhì)性的檢查。 A.文件內(nèi)容是否符合法律規(guī)定 B.其他相關(guān)內(nèi)容 C.申報(bào)文件是否有虛假陳述 D.申報(bào)文件是否全面 [參考答案] A C D 4.下列國(guó)家和地區(qū)的基金設(shè)立采用注冊(cè)的是（ ）。 A.英國(guó) B.美國(guó) C.中國(guó)香港 D.中國(guó)臺(tái)灣 E.中國(guó)大陸 [參考答案] A B C D 5.我國(guó)證券投資基金主要投資于（ ）。 A.國(guó)內(nèi)A股 B.國(guó)內(nèi)B股 C.債券 D.海外證券 E.短期商業(yè)票據(jù) [參考答案] A C 6.我國(guó)基金品種設(shè)計(jì)的制約因素有（ ）。 A.我國(guó)金融工具及其衍生產(chǎn)品的種類較少，規(guī)模有限 B.我國(guó)居民總體收入水平較低 C.我國(guó)基金管理水平不高 D.我國(guó)基金投資者的素質(zhì)不高 E.我國(guó)法律體系有待完善，金融監(jiān)管水平有待提高 [參考答案] A B C E 7.基金設(shè)立的步驟有（ ）。 A.申請(qǐng)前的準(zhǔn)備工作 B.提交申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金的主要文件 C.申請(qǐng)的審核和批準(zhǔn) D.公告 [參考答案] A B C 8.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金的主要發(fā)起人有（ ）。 A.商業(yè)銀行 B.證券公司 C.信托投資公司 D.基金管理公司 [參考答案] B C D 9.基金契約的當(dāng)事人有（ ）。 A.基金發(fā)起人 B.基金管理人 C.基金持有人 D.基金托管人 [參考答案] A B C 10.基金契約涉及（ ）。 A.基金發(fā)起人 B.基金持有人 C.基金管理人 D.基金托管人 [參考答案] B C D 11.基金契約的特征有（ ）。 A.基金契約是要式契約 B.基金契約設(shè)立的信托是他益信托 C.基金契約是諾成合同 D.基金契約是實(shí)現(xiàn)合同 [參考答案] A B C 12.托管協(xié)議的特征有（ ）。 A.托管協(xié)議是要式合同 B.托管協(xié)議是派生合同 C.托管協(xié)議是一種實(shí)踐合同 D.托管協(xié)議是諾成合同 [參考答案] A B C 13.美國(guó)證監(jiān)會(huì)要求投資公司的招募說(shuō)明書(shū)分為（ ）。 A.招募說(shuō)明書(shū)主體部分 B.附加信息說(shuō)明 C.基本信息 D.細(xì)節(jié) [參考答案] A B 14.招募說(shuō)明書(shū)的主要職能是（ ）。 A.推銷基金證券 B.保護(hù)投資者的利益 C.信息披露 D.指導(dǎo)投資 [參考答案] A B 15.基金信息披露的定期報(bào)告包括（ ）。 A.年度報(bào)告 B.中期報(bào)告 C.基金投資組合報(bào)告 D.基金凈值報(bào)告 [參考答案] A B C D 16.下列是審批制缺陷的是（ ）. A.降低效率，孳生腐敗 B. 既檢查文件的內(nèi)容又檢查文件的形式，難度很大 C. 強(qiáng)調(diào)政府一面，容易造成對(duì)市場(chǎng)的漠視 D.甄別了虛假的信息 [參考答案] A B （三） 判斷題 1.我國(guó)基金的設(shè)立實(shí)行的是注冊(cè)制。 [參考答案] 非 2.注冊(cè)制是指證券監(jiān)管當(dāng)局按照有關(guān)的法律規(guī)定，對(duì)基金的設(shè)立進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的檢查，并決定是否同意設(shè)立該基金的制度。 [參考答案] 非 3.在注冊(cè)制下，證券監(jiān)管當(dāng)局會(huì)檢查材料的真實(shí)、完整性和準(zhǔn)確性。 [參考答案] 非 4.美國(guó)對(duì)公募基金實(shí)行注冊(cè)制，對(duì)私募基金實(shí)行注冊(cè)豁免。 [參考答案] 是 5.審批制和注冊(cè)制的選擇就是要解決好政府與市場(chǎng)的關(guān)系。 [參考答案] 是 6.設(shè)計(jì)一個(gè)基金品種，首先要確定投資策略。 [參考答案] 非 7.每個(gè)基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于3億元。 [參考答案] 是 8.基金管理公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金，可以不需要3年以上從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。 [參考答案] 是 9.封閉式基金的募集期限是6個(gè)月。 [參考答案] 非 10.封閉式基金募集期限已滿時(shí)，其所募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的50％時(shí)，該基金不得成立。 [參考答案] 非 11.開(kāi)放式基金在批準(zhǔn)之是起3個(gè)月內(nèi)凈銷售額少于2億元、 [參考答案] 是 12.證券投資基金發(fā)起后不能成立，基金發(fā)起人須承擔(dān)募集費(fèi)用，所募集的資金并加計(jì)銀行活期存款利息額須在15天內(nèi)退還給基金認(rèn)購(gòu)者。 [參考答案] 非 13.基金契約只是基金持有人和基金管理人之間的契約。 [參考答案] 非 14.基金契約的當(dāng)事人是基金持有人、基金管理人和基金托管人。 [參考答案] 非 15.基金受益人本身不是基金契約的當(dāng)事人。 [參考答案] 是 16.基金發(fā)起人訂立的基金契約顯了受益人的利益，因此其創(chuàng)設(shè)的信托帶有他益性質(zhì)。 [參考答案] 是 17.我國(guó)法律將基金契約定義為諾成契約而不是實(shí)現(xiàn)契約。 [參考答案] 是 18.基金契約是托管協(xié)議的一部分。 [參考答案] 非 19.托管協(xié)議可以改變基金契約對(duì)基金管理人和托管人權(quán)利和義務(wù)的規(guī)定。 [參考答案] 非 20.托管協(xié)議調(diào)整信托人內(nèi)部關(guān)系的協(xié)議，基金契約是調(diào)整外部關(guān)系的協(xié)議。 [參考答案] 是 21.沒(méi)有基金契約就沒(méi)有托管協(xié)議，基金契約終止，托管協(xié)議就終止。 [參考答案] 是 22.基金托管人對(duì)基金設(shè)立和運(yùn)作不承擔(dān)民事責(zé)任。 [參考答案] 是 23.托管協(xié)議只有在托管資金交付給托管人后才發(fā)生法律效力。 [參考答案] 是 24.基金托管人和基金管理人在行政上、財(cái)政上應(yīng)相互獨(dú)立，其高級(jí)管理人員則可以相互兼職。 [參考答案] 非 25.除了根據(jù)基金管理人的指令或基金契約的規(guī)定外，基金托管人在特殊情況下，可以動(dòng)用基金資產(chǎn)。 [參考答案] 非 26.托管協(xié)議在雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日起便生效。 [參考答案] 非 27.托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金契約終止之日。 [參考答案] 是 28.基金發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的基金單位，自基金成立之日起至少一年內(nèi)不得贖回或轉(zhuǎn)讓。 [參考答案] 是 29.基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的90％。 [參考答案] 非 30.披露基金信息的年度報(bào)告應(yīng)該在基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的60日內(nèi)公布。 [參考答案] 非 31.披露基金信息的年度報(bào)告應(yīng)該在基金會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束后的60日公布。 [參考答案] 是 32.基金投資組合報(bào)告應(yīng)該在下一季度開(kāi)始后的30個(gè)工作日內(nèi)公告。 [參考答案] 非 33.基金管理公司應(yīng)該在每周五公告上周結(jié)束時(shí)的資產(chǎn)凈值。 [參考答案] 非 34.基金管理人公告托管人的變更屬于定期報(bào)告。 [參考答案] 非