證券從業(yè)資格考試題庫(kù)《證券投資基金》歷真題及答案.doc

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1、2015證券從業(yè)資格考試題庫(kù)《證券投資基金》精選歷年真題及答案 一、單項(xiàng)選擇題 (以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。) 1、我國(guó)投資基金經(jīng)理任免機(jī)構(gòu)是( )。 A．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) B．投資決策委員會(huì) C．份額持有人大會(huì) D．基金公司董事會(huì) 2、在美國(guó)，證券投資基金一般被稱為( )。 A．共同基金 B．單位信托基金 C．證券投資信托基金 D．集合投資計(jì)劃 3、商業(yè)銀行提供基金咨詢時(shí)，正確的做法是( )。 A．只介紹基金的優(yōu)點(diǎn)，不說(shuō)明基金的風(fēng)險(xiǎn) B．以銀行信譽(yù)為擔(dān)保，

2、誘導(dǎo)客戶購(gòu)買 C．客觀、公正地向客戶介紹基金產(chǎn)品 D．以基金歷史業(yè)績(jī)作承諾，動(dòng)員客戶購(gòu)買 4、由基金投資者直接支付的費(fèi)用有( )。 A．申購(gòu)費(fèi) B．交易傭金 C．過(guò)戶費(fèi) D．托管費(fèi) 5、以下說(shuō)法正確的是( )。 A．封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進(jìn)行 B．封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進(jìn)行 C．開(kāi)放式基金投資人向交易所申購(gòu)或贖回基金單位 D．開(kāi)放式基金投資人向托管人中購(gòu)或贖回基金單位 6、價(jià)值型股票基金與成長(zhǎng)型股票基金( )。 A．風(fēng)險(xiǎn)一樣 B．無(wú)法比較

3、 C．風(fēng)險(xiǎn)較高 D．風(fēng)險(xiǎn)較低 7、( )在核算時(shí)并不直接計(jì)人費(fèi)用類科目，而是反映在相對(duì)應(yīng)的證券投資成本中。 A．基金管理費(fèi) B．基金交易費(fèi) C．基金托管費(fèi) D．基金運(yùn)作費(fèi) 8、2003年12月，華安基金管理公司推出了我國(guó)第一只( )——華安現(xiàn)金富利基金。 A．準(zhǔn)貨幣型基金 B．上市開(kāi)放式基金 C．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金 D．保本型基金 9、從資金的性質(zhì)上來(lái)看，契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金受益憑證籌集起來(lái)的( )。 A．信托資產(chǎn) B．債務(wù)資產(chǎn) C．法人資本 D．借貸資產(chǎn) 1

4、0、下面不屬于價(jià)值型股票的是( )。 A．周期型股票 B．藍(lán)籌股票 C．防御型股票 D．逆勢(shì)型股票 11、LOF基金最核心的制度安排是( )。 A．結(jié)合了銀行等代銷機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)二者的銷售優(yōu)勢(shì) B．一天可以提供一次或多次基金凈值報(bào)價(jià) C．基金份額在場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外兩個(gè)不同性質(zhì)市場(chǎng)之間的轉(zhuǎn)托管機(jī)制 D．套利機(jī)制 12、基金臨時(shí)信息披露主要指在( )期間，當(dāng)發(fā)生重大事件或市場(chǎng)上流傳誤導(dǎo)性信息，可能引致對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額價(jià)格產(chǎn)生重大影響時(shí)，基金信息披露義務(wù)人依法對(duì)外披露臨時(shí)報(bào)告或澄清公告。

5、 A．基金贖回 B．基金清盤 C．基金募集 D．基金存續(xù) 13、通常將市值小于( )億元人民幣的公司歸為小盤股，將超過(guò)( )億元人民幣的公司歸為大盤股。 A．5；10 B．1；5 C．5；20 D．5；10 14、投資者申購(gòu)、贖回基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在( )日為投資者辦理增加權(quán)益或減少權(quán)益的登記手續(xù)。 A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3 15、基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間( )個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)

6、在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。 A．3 B．7 C．10． D．20 16、投資者將上市開(kāi)放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自( )日始，投資者可以通過(guò)轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣出的基金份額。 A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3 17、假設(shè)σP、βP和αP分別表示證券組合P的標(biāo)準(zhǔn)差、β系數(shù)和α系數(shù)，σM表示市場(chǎng)組合的標(biāo)準(zhǔn)差。那么，反映證券組合P的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)水平的指標(biāo)為( )。 18、在我國(guó)，基金管理公司一般采取的組織形式是( )。 A．有限責(zé)任公司 B．股份

7、有限公司 C．合伙制 D．合作制 19、證券投資基金的營(yíng)銷渠道為與基金簽署代銷協(xié)議的銀行、證券公司及其他銷售機(jī)構(gòu)的是( )。 A．直銷渠道 B．平銷渠道 C．代銷渠道 D．網(wǎng)絡(luò)渠道 20、關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東的描述不正確的是( )。 A．為依其所在國(guó)家或地區(qū)法律設(shè)立，具有金融管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)的處罰 B．其所在國(guó)家或者地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券合作諒解備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系 C．實(shí)繳資本不少于10億元人民幣的等

8、值可自由兌換貨幣 D．經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件 21、乖離率是描述股價(jià)與股價(jià)移動(dòng)平均線距離遠(yuǎn)近程度的一個(gè)指標(biāo)。BIAS的計(jì)算公式為( )。 22、( )指基金在證券交易所和銀行間市場(chǎng)之外所涉及的資金清算，包括申購(gòu)、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費(fèi)用以及開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回等的資金清算。 A．交易所交易資金清算 B．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算 C．場(chǎng)外資金清算 D．場(chǎng)內(nèi)資金清算 23、關(guān)于托管人職責(zé)的描述，不正確的是( )。 A．對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶 B．為基金管理人提供投資建議，保

9、障基金資產(chǎn)保值增值 C．復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格 D．對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn) 24、根據(jù)我國(guó)相關(guān)規(guī)定，每只基金通過(guò)一個(gè)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買賣證券的年成交量，不得超過(guò)該基金買賣證券年成交量的( )。 A．50% B．40% C．30% D．20% 25、( )規(guī)定：“擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格?！? A．《證券投資基金法》 B．《證券投資基金托管資格管理辦法》 C．《中華人民共

10、和國(guó)證券法》 D．《中華人民共和國(guó)刑法》 26、事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過(guò)證券市場(chǎng)買賣的一種基金類型是( )。 A．開(kāi)放式基金 B．封閉式基金 C．對(duì)沖基金 D．契約型基金 27、投資組合保險(xiǎn)策略、買入并持有策略與恒定混合策略三者對(duì)于市場(chǎng)流動(dòng)性的要求之間的關(guān)系是( )。 A．恒定混合策略＞投資組合保險(xiǎn)策略＞買入并持有策略 B．投資組合保險(xiǎn)策略＞恒定混合策略＞買入并持有策略 C．買入并持有策略＞恒定混合策略＞投資組合保險(xiǎn)策略 D．買入并持有策略＞投資組合

11、保險(xiǎn)策略＞恒定混合策略 28、基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或申購(gòu)時(shí)收取，但費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)金額的( )。 A．1% B．3% C．5% D．10% 29、發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)簽訂合同，由中介承銷機(jī)構(gòu)買入全部基金單位，然后承銷機(jī)構(gòu)再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有。這種基金發(fā)行方式稱為( )。 A．基金承銷 B．基金代銷 C．基金包銷 D．敞開(kāi)發(fā)售 30、依據(jù)《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，基金管理公司的以下( )做法是不正確的。 A．基金單位計(jì)

12、價(jià)錯(cuò)誤時(shí)，立即公告 B．基金單位計(jì)價(jià)錯(cuò)誤時(shí)，通報(bào)托管人 C．基金單位計(jì)價(jià)錯(cuò)誤時(shí)，采取措施防止錯(cuò)誤進(jìn)一步擴(kuò)大 D．未在基金招募說(shuō)明書中列明計(jì)價(jià)差錯(cuò)的賠償方法 31、任何上市流通的有價(jià)證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)估值，這里的市價(jià)包括( )。 A．平均價(jià)或開(kāi)盤價(jià) B．開(kāi)盤價(jià)或收盤價(jià) C．平均價(jià)或收盤價(jià) D．開(kāi)盤價(jià)或最高價(jià) 32、證券投資基金運(yùn)作中的三方當(dāng)事人一般是指基金的( )。 A．發(fā)起人、管理人和投資人 B．管理人、托管人和投資人 C．托管人、發(fā)起人和投資人 D．受益人、管理人和

13、投資人 33、不屬于基金運(yùn)作費(fèi)用的是( )。 A．審計(jì)費(fèi) B．律師費(fèi) C．證管費(fèi) D．信息披露費(fèi) 34、以下( )不屬于基金估值的對(duì)象。 A．基金所持有的股票 B．估值日基金的交易額 C．基金所持有的配股權(quán)證 D．基金的應(yīng)收利息 35、全球第一個(gè)公司型開(kāi)放式投資基金是( )。 A．英國(guó)“海外及殖民地政府信托” B．富萊明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國(guó)投資信托” C．波士頓“馬薩諸塞投資信托基金” D．麥哲倫基金 36、下列費(fèi)用不能從基金財(cái)產(chǎn)中列支的是( )。 A．信

14、息披露費(fèi) B．基金托管費(fèi) C．基金管理費(fèi) D．基金轉(zhuǎn)換費(fèi) 37、我國(guó)的基金管理人和基金托管人需要( )對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值一次。 A．每日 B．每3個(gè)交易日 C．每周 D．每個(gè)會(huì)計(jì)年度 38、對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入，暫不征收( )。 A．消費(fèi)稅 B．營(yíng)業(yè)稅 C．增值稅 D．企業(yè)所得稅 39、在我國(guó)香港特別行政區(qū)和英國(guó)，證券投資基金一般被稱為( )。 A．共同基金 B．單位信托基金 C．證券投資信托基金 D．集合投資基金 40、我國(guó)( )按規(guī)

15、定需在基金合同中約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例。 A．開(kāi)放式基金 B．封閉式基金 C．公募基金 D．私募基金 41、屬于證券投資基金收益的是( )。 A．基金投資所得股息 B．基金對(duì)投資人的分紅 C．基金管理費(fèi) D．基金托管費(fèi) 42、封閉式基金資產(chǎn)凈值公告的時(shí)間頻率是( )。 A．每交易日公告1次 B．至少每周公告1次 C．至少每周公告2次 D．至少每月公告2次 43、離岸基金是指一國(guó)的證券投資基金組織在他國(guó)發(fā)售證券投資基金份額，并將募集的資金投資于( )

16、證券投資基金。 A．第三國(guó)證券市場(chǎng) B．本國(guó)或第三國(guó)證券市場(chǎng) C．國(guó)外 D．所有允許投資的國(guó)家 44、對(duì)開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，在其放開(kāi)申購(gòu)、贖回前，一般至少( )披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。 A．每日 B．每星期 C．每月D．每2日 45、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)監(jiān)管對(duì)象所作的不定期檢查主要是指( )。 A．不定期要求監(jiān)管對(duì)象報(bào)送相關(guān)報(bào)備材料 B．隨機(jī)抽樣調(diào)查 C．針對(duì)報(bào)備材料中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或接獲的舉報(bào)等對(duì)個(gè)別或部分公司及時(shí)、靈活地組織檢查 D．對(duì)檢查對(duì)象報(bào)送材料的審核時(shí)間長(zhǎng)短不確定 46、持有基金管理公司

17、股權(quán)未滿( )年的股東，不得將所持股權(quán)出讓。 A．3 B．1 C．2 D．5 47、基金管理公司辦理以下重大變更事項(xiàng)時(shí)，無(wú)須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是( )。 A．公司新增股東 B．變更公司住所 C．更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理等主要負(fù)責(zé)人 D．設(shè)立、變更、撤銷辦事處 48、金融機(jī)構(gòu)在實(shí)踐中通常會(huì)應(yīng)用久期來(lái)控制持倉(cāng)債券的利率風(fēng)險(xiǎn)，具體的措施是針對(duì)固定收益類產(chǎn)品設(shè)定( )指標(biāo)進(jìn)行控制。 A．久期+到期期限 B．久期凸性 C．久期+獲利期D．久期額度 49、下面不屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷的意義的是(

18、 )。 A．吸引客戶并留住客戶 B．完善基金市場(chǎng)監(jiān)管 C．建立與投資者的良好關(guān)系D．培養(yǎng)投資者對(duì)公司的忠誠(chéng)度 50、在實(shí)際中通常使用歷史數(shù)據(jù)來(lái)估計(jì)方差，估計(jì)公式可以是( )。 51、關(guān)于證券市場(chǎng)線，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。 A．市場(chǎng)組合M的方差 可分解為： ，其中xiσiM可被視為投資比重為Xi的第i種成員證券對(duì)市場(chǎng)組合M的風(fēng)險(xiǎn)貢獻(xiàn)大小的相對(duì)度量 B．期望收益率[E(rM)-rF]可被視為市場(chǎng)對(duì)市場(chǎng)組合M的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，也即相當(dāng)于對(duì)方差 的補(bǔ)償，于是分配給單位資金規(guī)模的證券i的補(bǔ)償按其對(duì) 作出的相對(duì)貢獻(xiàn)應(yīng)為： C．記

19、，β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性，是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù) D．β系數(shù)的絕對(duì)值越大(小)，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大(小) 52、下列不屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素是( )。 A．個(gè)人生命周期 B．通貨膨脹 C．資產(chǎn)總額 D．稅收考慮 53、將一部分資金投資于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合的最低價(jià)值的前提下，將其余資金投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)并隨著市場(chǎng)的變動(dòng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比例，同時(shí)不放棄資產(chǎn)升值潛力的一種動(dòng)態(tài)調(diào)整策略是( )。 A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B．恒定混合策略 C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

20、D．投資組合保險(xiǎn)策略 54、當(dāng)市場(chǎng)具有較強(qiáng)的保持原有運(yùn)動(dòng)方向趨勢(shì)時(shí)，下列說(shuō)法正確的是( )。 A．投資組合保險(xiǎn)策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進(jìn)而將優(yōu)于恒定混合策略 B．買入并持有策略的效果優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略，進(jìn)而將優(yōu)于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進(jìn)而將優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略 D．恒定混合策略的效果優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略，進(jìn)而將優(yōu)于買入并持有策略 55、下列( )確定不同資產(chǎn)投資之間的相關(guān)程度的方法的計(jì)算公式是： A．歷史數(shù)據(jù)法 B．情景綜合分析法 C．截面分析法 D．因素分析法

21、 56、假設(shè)σp、βP和αP分別表示證券組合P的標(biāo)準(zhǔn)差、β系數(shù)和α系數(shù)，σM表示市場(chǎng)組合的標(biāo)準(zhǔn)差。那么，反映證券組合P的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)水平的指標(biāo)是( )。 57、某基金的認(rèn)購(gòu)實(shí)行凈認(rèn)購(gòu)費(fèi)率，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.8%，某投資者以50000元認(rèn)購(gòu)該基金，假設(shè)認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為45元，在前端收費(fèi)模式下，該投資者認(rèn)購(gòu)基金的份額數(shù)量為( )。 A．49600份 B．49603份 C．49648份D．49645份 58、如果一只股票的凈現(xiàn)值大于零，則該股票價(jià)值被( )，應(yīng)( )。 A．低估；賣出 B．高估；賣出 C．低估；買入D

22、．高估；買入 59、以下不屬于獨(dú)立董事主要職責(zé)的是( )。 A．在制度上制衡大股東的力量 B．監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)層嚴(yán)格履行契約承諾，強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制 C．切實(shí)保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益 D．全權(quán)負(fù)責(zé)基金管理公司的監(jiān)察稽核工作 60、按照基金規(guī)模是否固定，證券投資基金可以劃分為( )。 A．私募基金和公募基金 B．上市基金和不上市基金 C．開(kāi)放式基金和封閉式基金D．契約型基金和公司型基金 二、不定項(xiàng)選擇題 (以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目的要求。) 61、三大經(jīng)典風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績(jī)效衡量方法是( )

23、。 A．信息比率 B．特雷諾指數(shù) C．詹森指數(shù) D．夏普指數(shù) 62、依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額資產(chǎn)凈值，是計(jì)算基金( )的基礎(chǔ)。 A．申購(gòu)價(jià)格 B．贖回價(jià)格 C．交易價(jià)格 D．營(yíng)業(yè)稅 63、基金持有人享有基金( )等法定權(quán)益。 A．資產(chǎn)所有權(quán) B．資產(chǎn)管理權(quán) C．剩余資產(chǎn)分配權(quán) D．資產(chǎn)保管權(quán) 64、影響封閉式基金交易價(jià)格的因素有( )。 A．基金名稱 B．利率變化 C．基金資產(chǎn)凈值 D．市場(chǎng)供求關(guān)系 65、封閉式基金的主要

24、常規(guī)收費(fèi)項(xiàng)目包括( )。 A．交易傭金 B．經(jīng)手費(fèi) C．轉(zhuǎn)托管費(fèi)D．過(guò)戶費(fèi) 66、依照《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)履行( )義務(wù)。 A．不得為自己及任何第三人謀取利益 B．保存基金會(huì)計(jì)賬冊(cè) C．公告基金管理公司資產(chǎn)負(fù)債狀況 D．出具基金托管報(bào)告 67、與以往的基金相比，1924年成立的“馬薩諸塞投資信托基金”有諸多創(chuàng)新，主要表現(xiàn)為( )。 A．基金的組織形式由契約型改變?yōu)楣拘? B．基金的運(yùn)作方式由原先的封閉式改變?yōu)殚_(kāi)放式 C．回報(bào)方式由過(guò)去的固定收益方式改變?yōu)槭?/p>

25、益分享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的分配方式 D．可以在證券交易所掛牌交易 68、公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是( )。 A．上市交易資格不同。公司型基金不可上市交易，契約型基金可上市交易 B．法律形式不同。公司型基金是依《公司法》或相關(guān)法律成立的，具有法人資格；契約型基金不具有法人資格 C．投資者的地位不同。公司型基金的投資者既是基金持有人又是公司的股東，可以參加股東大會(huì)，行使股東權(quán)利；契約型基金的投資者對(duì)基金所做的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán) D．贖回特征不同。公司型基金不可自由贖回；契約型基金可以自由贖回 69、具體投資品種的估值包括(

26、 )。 A．交易所上市股票和權(quán)證以收盤價(jià)估值，上市債券以收盤凈價(jià)估值，期貨合約以結(jié)算價(jià)格估值 B．交易所發(fā)行未上市品種的估值 C．交易所停止交易等非流通品種的估值 D．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值 70、下列關(guān)于成長(zhǎng)性基金、收入基金、平衡性基金的投資風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中正確的是( )。 A．成長(zhǎng)性基金風(fēng)險(xiǎn)大、收益高 B．收益性基金風(fēng)險(xiǎn)小、收益低 C．平衡性基金的風(fēng)險(xiǎn)較小，但收益最高 D．成長(zhǎng)性基金風(fēng)險(xiǎn)小、收益也小 71、ETF結(jié)合了( )與( )的運(yùn)作特點(diǎn)。

27、 A．封閉式 基金 B．開(kāi)放式 基金 C．契約型 基金 D．公司型 基金 72、機(jī)構(gòu)法人買賣基金的稅收包括( )。 A．營(yíng)業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅 73、成長(zhǎng)型股票可以進(jìn)一步分為( )。 A．持續(xù)成長(zhǎng)型股票 B．趨勢(shì)增長(zhǎng)型股票 C．收益型股票 D．周期型股票 74、私募基金在運(yùn)作上具有較大的靈活性，所受到的限制和約束也較少，( )。 A．可以投資于衍生金融產(chǎn)品 B．進(jìn)行賣空交易 C．可以進(jìn)行匯率、商品期貨投機(jī)交易 D．進(jìn)行買空交易

28、 75、ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括( )。 A．組合證券 B．現(xiàn)金替代 C．現(xiàn)金差額 D．其他對(duì)價(jià) 76、依照《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問(wèn)題的通知》規(guī)定，對(duì)( )買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。 A．銀行 B．非銀行金融機(jī)構(gòu) C．個(gè)人 D．非金融機(jī)構(gòu) 77、申請(qǐng)募集封閉式基金應(yīng)提交的主要文件包括( )。 A．基金申請(qǐng)報(bào)告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說(shuō)明書草案 78、目前，在我國(guó)下列機(jī)構(gòu)中哪些可以辦理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)?( )

29、 A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu) 79、可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益及基金單位交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)主要有( )。 A．基金管理人或基金托管人變更 B．基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員變更 C．基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員1年內(nèi)變更達(dá)15%以上 D．基金所投資的上市公司出現(xiàn)重大事件 80、對(duì)違規(guī)或存在較大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的基金管理公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的處罰措施有( )。 A．依法責(zé)令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù) B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直

30、接責(zé)任人員監(jiān)管談話 C．出具警示函 D．暫停履行職務(wù) 81、基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)，不得有下列( )行為。 A．侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益 B．承諾投資收益 C．與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失 D．通過(guò)廣告等公開(kāi)方式招攬投資咨詢客戶 82、為便于一般公眾投資者獲取信息，目前我國(guó)基金信息披露的方式有( )。 A．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)指定報(bào)刊、基金管理人網(wǎng)站披露信息 B．將信息披露文件備置于特定場(chǎng)所供投資者查閱或復(fù)制 C．直接郵寄給基金份額持有人

31、 D．信息披露可同時(shí)在其他公共媒體、指定報(bào)刊和網(wǎng)站進(jìn)行 83、基金的證券賬戶包括( )。 A．銀行存款賬戶 B．結(jié)算備付金賬戶 C．交易所證券賬戶 D．全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券托管賬戶 84、基金的資金清算依據(jù)交易場(chǎng)所的不同分為( )。 A．交易所交易資金清算 B．全國(guó)銀行間市場(chǎng)交易資金清算 C．場(chǎng)外資金清算 D．場(chǎng)內(nèi)資金清算 85、下列投資組合的比例符合《證券投資基金管理暫行辦法》的有( )。 A．1個(gè)基金投資于股票、債券的比例不得高于該基金資產(chǎn)總值的70％ B．1個(gè)基金持有1家上市公

32、司的股票不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的10％ C．同一基金管理人管理的全部基金持有l(wèi)家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的10％ D．1個(gè)基金投資于國(guó)家債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)凈值的20％ 86、替代互換也存在風(fēng)險(xiǎn)，其風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自( )。 A．糾正市場(chǎng)定價(jià)偏差的過(guò)渡期比預(yù)期的更長(zhǎng) B．糾正市場(chǎng)定價(jià)偏差的過(guò)渡期比預(yù)期的更短 C．價(jià)格走向與預(yù)期相反 D．全部利率反向變化 87、在營(yíng)銷環(huán)境的所有因素中，基金管理人最需要關(guān)注的有( )。 A．機(jī)構(gòu)本身的情況 B．影響投資者決策的因素 C．監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金營(yíng)銷

33、的監(jiān)管 D．控股公司的運(yùn)營(yíng)狀況 88、證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷過(guò)程管理中，包括( )等步驟。 A．市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃 B．市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施 C．市場(chǎng)營(yíng)銷分析 D．市場(chǎng)營(yíng)銷評(píng)估 89、基金托管人內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則要求( )應(yīng)當(dāng)相分離。 A．持有人資產(chǎn) B．托管人托管的基金資產(chǎn) C．托管人的自有資產(chǎn) D．托管人托管的其他資產(chǎn) 90、關(guān)于資產(chǎn)的流動(dòng)性，以下說(shuō)法正確的是( )。 A．現(xiàn)金和貨幣市場(chǎng)工具如國(guó)庫(kù)券、商業(yè)票據(jù)等是流動(dòng)性最強(qiáng)的資產(chǎn) B．現(xiàn)金和貨幣市場(chǎng)工具如國(guó)庫(kù)券、商業(yè)票據(jù)等是流動(dòng)性最差的資產(chǎn)

34、 C．房地產(chǎn)、辦公樓等是流動(dòng)性較強(qiáng)的資產(chǎn) D．房地產(chǎn)、辦公樓等是流動(dòng)性較差的資產(chǎn) 91、以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是( )。 A．基金持有人大會(huì)是基金最高權(quán)利機(jī)構(gòu) B．基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)利機(jī)構(gòu) C．基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立 D．基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立 92、下列哪些屬于基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)?( ) A．會(huì)計(jì)主體是證券投資基金 B．會(huì)計(jì)分期細(xì)化到日 C．基金資產(chǎn)在初始確認(rèn)時(shí)即為公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)人當(dāng)期損益的金融資產(chǎn) D．會(huì)計(jì)分期細(xì)化到周 93、下列( )說(shuō)法符合基金管理

35、公司內(nèi)部控制制度適時(shí)性原則的要求。 A．內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況制定 B．內(nèi)部控制制度應(yīng)體現(xiàn)公司主管的個(gè)人偏好 C．內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的變化而修訂 D．內(nèi)部控制制度應(yīng)首先服從公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的變化 94、以下《關(guān)于實(shí)施(合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法)有關(guān)問(wèn)題的通知》(證監(jiān)發(fā)[2007]81號(hào))中，對(duì)QDII基金的凈值計(jì)算及披露所作的規(guī)定中正確的是( )。 A．基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露 B．基金資產(chǎn)的每一買人、賣出交易應(yīng)當(dāng)在最近份額凈值的計(jì)算中得到反映 C

36、．開(kāi)放式基金凈值及申購(gòu)贖回價(jià)格的具體計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)在基金、集合計(jì)劃合同和招募說(shuō)明書中載明，并明確小數(shù)點(diǎn)后的位數(shù) D．境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)合理確定開(kāi)放式基金資產(chǎn)價(jià)格的選取時(shí)間，并在招募說(shuō)明書和基金合同中載明 95、分組比較法在應(yīng)用上存在的一系列潛在的問(wèn)題包括( )。 A．在如何分組上，要做到公平分組很困難，從而也就使比較的有效性受到置疑 B．很多分組含義模糊，因此有時(shí)投資者并不清楚在與什么比較 C．分組比較隱含地假設(shè)了同組基金具有相同的風(fēng)險(xiǎn)水平，但實(shí)際上同組基金之問(wèn)的風(fēng)險(xiǎn)水平可能差異很大，未考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整因素的分組比較也就存在較大的問(wèn)題 D．如

37、果一個(gè)投資者將自己所投資的基金與同組中中位基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較，由于在比較之前，無(wú)法確定該基金的業(yè)績(jī)，而且中位基金會(huì)不斷變化，因此也就無(wú)法很好地比較 96、以下關(guān)于消極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用的說(shuō)法中正確的是( )。 A．所謂消極的股票風(fēng)格管理，是指選定一種投資風(fēng)格后，不論市場(chǎng)發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格 B．對(duì)于集中投資于某一種風(fēng)格股票的基金經(jīng)理人而言，選擇消極的股票風(fēng)格管理是非常有意義的 C．投資風(fēng)格相對(duì)固定，節(jié)省了投資的交易成本、研究成本、人力成本 D．投資風(fēng)格相對(duì)固定，避免了不同風(fēng)格股票收益之問(wèn)相互抵消的問(wèn)題 97、按照《中華人民共

38、和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利是( )。 A．分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn) B．依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額 C．按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán) D．對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟 98、( )財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告至少應(yīng)披露會(huì)計(jì)報(bào)表和會(huì)計(jì)報(bào)表附注的內(nèi)容。 A．年度 B．半年度 C．季度 D．月度 99、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容包括( )。 A．進(jìn)入基

39、金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查 B．要求基金管理公司提供與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、會(huì)議記錄、報(bào)表、憑證和其他資料 C．詢問(wèn)基金管理公司的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明 D．查閱、復(fù)制基金管理公司與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存 100、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的收益分配說(shuō)法正確的是( )。 A．《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》第九條規(guī)定：“對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配?！? B．2005年3月25日中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《關(guān)

40、于貨幣市場(chǎng)基金投資等相關(guān)問(wèn)題的通知》(證監(jiān)基金字[2005]41號(hào))規(guī)定：“當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益?！? C．節(jié)假日的收益計(jì)算基本與在周五申購(gòu)或贖回的情況相同 D．具體而言，貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益；每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，則僅對(duì)當(dāng)日收益進(jìn)行分配。投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的收益；投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的收益 101、有關(guān)指數(shù)型消極投資策略，以下說(shuō)法正確的是( )。 A

41、．創(chuàng)立指數(shù)基金的理論基礎(chǔ)是有效市場(chǎng)學(xué)說(shuō)基礎(chǔ)上的隨機(jī)漫步理論 B．復(fù)制的投資組合波動(dòng)不可能與選定的股票價(jià)格指數(shù)的波動(dòng)完全一致 C．復(fù)制的組合包括的股票數(shù)越少，跟蹤誤差越大 D．如果復(fù)制的投資組合的股票數(shù)小于目標(biāo)股票價(jià)格指數(shù)的成份股數(shù)目，可以使用市值法或分層法來(lái)構(gòu)造具體的投資組合 102、基金收益分配表反映( )的情況。 A．基金收益分配 B．基金期末未分配收益結(jié)余 C．基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)情況 D．基金收益變動(dòng) 103、基金運(yùn)作信息披露文件包括( )。 A．基金份額上市交易公告書 B．基金季度報(bào)告 C

42、．份額凈值公告 D．基金年度報(bào)告 104、基金凈值公告主要包括( )等信息。 A．基金資產(chǎn)凈值 B．份額凈值 C．份額累計(jì)凈值 D．基金分紅 105、根據(jù)有關(guān)規(guī)定和行業(yè)特點(diǎn)，基金管理公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下要求( )。 A．基金管理公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)安排必須堅(jiān)持以基金份額持有人利益最大化和提高公司效益為基本準(zhǔn)則 B．公司的治理結(jié)構(gòu)能夠使股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層之間的職責(zé)明確，既相互協(xié)助、又相互制衡；各自能夠按照有關(guān)法規(guī)、公司章程和基金契約的規(guī)定分別行使相應(yīng)的職權(quán) C．實(shí)行獨(dú)立董事制度．并保證獨(dú)立董事充分發(fā)揮作用

43、 D．建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制 106、基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度具體體現(xiàn)為( )。 A．嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金契約規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資，不得從事規(guī)定禁止基金投資的業(yè)務(wù) B．堅(jiān)持獨(dú)立性原則，基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)應(yīng)相互獨(dú)立、分賬管理，公司會(huì)計(jì)和基金會(huì)計(jì)嚴(yán)格分開(kāi) C．實(shí)行集中交易制度，每筆交易都必須有書面記錄或視聽(tīng)資料 D．加強(qiáng)內(nèi)部信息控制，實(shí)行空間隔離和門禁制度，嚴(yán)防重要內(nèi)部信息泄露 107、基金管理公司需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)變更有( )。 A．變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例

44、 B．變更基金經(jīng)理人 C．變更名稱、住所 D．修改章程 108、基金監(jiān)管的原則有( )。 A．依法監(jiān)管原則 B．“三公”原則 C．監(jiān)管與自律并重原則 D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 109、日常持續(xù)監(jiān)管方式主要有( )。 A．財(cái)務(wù)檢查 B．信息披露檢查 C．現(xiàn)場(chǎng)檢查 D．非現(xiàn)場(chǎng)檢查 110、在資本資產(chǎn)定價(jià)模型理論中，資本市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)有如下特征( )。 A．證券的價(jià)格使得對(duì)每種證券的需求量與供給量相等 B．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率會(huì)調(diào)整到使市場(chǎng)上資金的借貸量相等 C．市場(chǎng)組合，

45、即切點(diǎn)投資組合，是由市場(chǎng)上所有證券組成的組合 D．在這個(gè)證券組合中，投資于每一證券上的比例等于其市值占整個(gè)市場(chǎng)價(jià)值的比例 111、關(guān)于下圖中所顯示的證券A與證券B，以下描述正確的有( )。 A．該圖是證券A、B完全正相關(guān)下的組合線 B．ρAB=1 C．E(rP)=XAE(rA)+(1-xA)E(rB) D．σr=|xλσλ-(1-xλ)σn| 112、基金銷售宣傳的內(nèi)容必須真實(shí)、準(zhǔn)確，并符合下列規(guī)定( )。 A．不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏 B．不得出現(xiàn)與基金合同、基金招募說(shuō)明書內(nèi)容相抵觸的陳述

46、 C．不得以任何形式向投資人保證獲利或者承諾最低收益，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的特設(shè)品種的基金除外 D．引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處 113、證券交易所對(duì)基金投資行為的監(jiān)控包括對(duì)( )。 A．投資者申購(gòu)贖回基金進(jìn)行監(jiān)控 B．投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控 C．投資者所交稅進(jìn)行監(jiān)控 D．證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控 114、影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益需求的各項(xiàng)因素有( )。 A．投資者的年齡或投資周期 B．資產(chǎn)負(fù)債狀況 C．財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢(shì) D．財(cái)富凈值

47、和風(fēng)險(xiǎn)偏好等因素 115、投資組合保險(xiǎn)策略在市場(chǎng)變動(dòng)時(shí)的行動(dòng)方向是( )。 A．下降時(shí)買入 B．上升時(shí)賣出 C．下降時(shí)賣出 D．上升時(shí)買入 116、下列有關(guān)貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法中，正確的是( )。 A．同其他類型基金相比，風(fēng)險(xiǎn)最低 B．同其他類型基金相比，流動(dòng)性最好 C．同其他類型基金相比，回報(bào)率較低 D．同其他類型基金相比，不適合進(jìn)行長(zhǎng)期投資 117、根據(jù)國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織的規(guī)定，證券監(jiān)管的目標(biāo)主要包括( )。 A．保護(hù)投資者 B．保證市場(chǎng)的公平、有效、透明 C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

48、 D．提高整體收益水平 118、下列關(guān)于情景綜合分析法說(shuō)法正確的是( )。 A．與歷史數(shù)據(jù)法相比，情景綜合分析法在預(yù)測(cè)過(guò)程中的分析難度和預(yù)測(cè)的適當(dāng)時(shí)間范圍不同，也要求更高的預(yù)測(cè)技能，由此得到的預(yù)測(cè)結(jié)果在一定程度上也更有價(jià)值 B．情景綜合分析法的預(yù)測(cè)期間在3～5年，這樣既可以超越季節(jié)因素和周期因素的影響能更有效地著眼于社會(huì)政治變化趨勢(shì)及其對(duì)股票價(jià)格和利率的影響，也為短期投資組合決策提供了適當(dāng)?shù)囊暯?，為?zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置提供了運(yùn)行空間 C．確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期采用情景綜合分析法是： D．確定不同資產(chǎn)投資之間的相關(guān)程度采用情景綜合分析法是： 119、

49、關(guān)于以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略的說(shuō)法正確的有( )。 A．以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略是在否定弱式效率市場(chǎng)的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，預(yù)測(cè)單只股票或市場(chǎng)總體未來(lái)變化趨勢(shì)的一種投資策略 B．所謂弱勢(shì)有效市場(chǎng)就是證券價(jià)格充分反映了歷史上一系列交易價(jià)格和交易量中所隱含的信息，從而投資者不可能通過(guò)對(duì)以往價(jià)格進(jìn)行的分析獲得超額利潤(rùn) C．要想獲得超額回報(bào)，就必須尋求歷史交易數(shù)據(jù)以外的信息 D．正是對(duì)弱勢(shì)有效市場(chǎng)的否定才產(chǎn)生出以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的多種股票投資策略 120、關(guān)于交易費(fèi)用的敘述正確的是( )。 A．目前，我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)主要

50、包括印花稅、交易傭金、過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi) B．交易傭金調(diào)整為成交金額的0.25% C．過(guò)戶費(fèi)按照成交金額的0.05%收取 D．交易傭金調(diào)整為成交金額的0.5% 三、判斷題 121、簡(jiǎn)單型長(zhǎng)期持有戰(zhàn)略具有交易成本和管理費(fèi)用最小化的優(yōu)勢(shì)，但同時(shí)也放棄了從市場(chǎng)環(huán)境變化中獲利的可能。( ) 122、目前，商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)均可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金的代銷業(yè)務(wù)。( ) 123、目前對(duì)商業(yè)銀行從事基金業(yè)務(wù)監(jiān)管僅由證監(jiān)會(huì)行使。( ) 124、基金管理費(fèi)通常從股息

51、、利息收益中扣除。( ) 125、由于ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)交易同步進(jìn)行的制度安排，因此投資者可以在ETF二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格與基金份額凈值二者之間存在差價(jià)時(shí)進(jìn)行套利交易。( ) 126、開(kāi)放式基金在市場(chǎng)上變現(xiàn)，存續(xù)期滿后，投資人可按持有的基金份額分享相應(yīng)的剩余資產(chǎn)。( ) 127、詹森指數(shù)等于零，說(shuō)明基金表現(xiàn)差強(qiáng)人意。( ) 128、基金托管人負(fù)責(zé)開(kāi)立全部基金資產(chǎn)賬戶，保證基金賬戶獨(dú)立于托管銀行賬戶；但不同基金的賬戶不必相互獨(dú)立。( ) 129、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算用公式表示為：基金資產(chǎn)凈值-基金資產(chǎn)+基金負(fù)債。( ) 130、主動(dòng)型基金同時(shí)以

52、股票、債券為投資對(duì)象，以期通過(guò)在不同資產(chǎn)類別上的投資，實(shí)現(xiàn)收益與風(fēng)險(xiǎn)之間的平衡。( ) 131、水平分析是一種基于對(duì)未來(lái)利率預(yù)期的債券組合管理策略。( ) 132、LOF基金的場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的基金份額分別被注冊(cè)登記在場(chǎng)外系統(tǒng)與場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)，但基金份額可以通過(guò)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管實(shí)現(xiàn)在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)之間的轉(zhuǎn)換。( ) 133、在ETF申購(gòu)、贖回過(guò)程中，投資者按基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定，可用一定數(shù)量的現(xiàn)金替代組合證券中的部分證券，這被稱為“現(xiàn)金替代”。( ) 134、基金費(fèi)用的核算包括計(jì)提基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、預(yù)提費(fèi)用、攤銷費(fèi)用、交易費(fèi)用等。這些費(fèi)用一般也按月計(jì)提，并于

53、當(dāng)月確認(rèn)為費(fèi)用。( ) 135、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起三個(gè)月內(nèi)進(jìn)行開(kāi)放式基金的募集。( ) 136、基金成立滿一個(gè)月后，如有投資收益即可進(jìn)行分配。( ) 137、內(nèi)部控制機(jī)制是指公司為防范金融風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整，促進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效實(shí)施而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序，管理與控制措施的總稱。( ) 138、基金投資管理人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待不同基金份額的持有人，不得在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送，但是對(duì)于受托管理的全國(guó)社?；鹳Y產(chǎn)不受此項(xiàng)條款約束。( ) 139、封閉式基金絕對(duì)不可能進(jìn)行擴(kuò)募，因此其基金份額固定不變。(

54、 ) 140、《證券投資基金托管資格管理辦法》規(guī)定：擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于6人，并具有基金從業(yè)資格。( ) 141、基金可以買賣其托管人發(fā)行的股票或債券。( ) 142、基金可以向他人提供擔(dān)保。( ) 143、直銷是將產(chǎn)品或服務(wù)已經(jīng)存在的信息傳達(dá)到市場(chǎng)上，通過(guò)各種有效媒體在目標(biāo)市場(chǎng)上宣傳產(chǎn)品的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)，讓客戶了解產(chǎn)品的潛在好處，最后通過(guò)市場(chǎng)將產(chǎn)品銷售給客戶。( ) 144、證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷是實(shí)現(xiàn)基金管理公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的基本活動(dòng)。( ) 145、針對(duì)投資意識(shí)較強(qiáng)的老股民群體，利用專業(yè)基金銷

55、售公司將是爭(zhēng)取這類客戶的有效手段。( ) 146、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)中所有工作人員均應(yīng)具備相應(yīng)的基金從業(yè)資格。( ) 147、股票、債券型基金的申購(gòu)、贖回的“金額申購(gòu)、份額贖回”原則是指投資者在申購(gòu)、贖回時(shí)并不能即時(shí)獲知買賣的成交價(jià)格。申購(gòu)、贖回價(jià)格只能以申購(gòu)、贖回日交易時(shí)間結(jié)束后，基金管理人公布的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。( ) 148、如有確鑿證據(jù)表明按一般方法進(jìn)行估值不能客觀反映基金所持資產(chǎn)公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與基金監(jiān)管部門商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。( ) 149、基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金信息披露費(fèi)

56、、基金證券交易費(fèi)和基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用都可從基金財(cái)產(chǎn)中列支。( ) 150、權(quán)益事項(xiàng)是指與基金持有證券有關(guān)的、所有涉及該證券權(quán)益變動(dòng)并進(jìn)而影響基金權(quán)益變動(dòng)的事項(xiàng)，包括新股、紅股、紅利、配股核算。( ) 151、如有確鑿證據(jù)表明按一般方法進(jìn)行估值不能客觀反映基金所持資產(chǎn)公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與基金監(jiān)管部門商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。( ) 152、在我國(guó)，基金降低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，均須召開(kāi)基金持有人大會(huì)決定。( ) 153、對(duì)于不收取申購(gòu)、贖回費(fèi)的貨幣市場(chǎng)基金，可以按照不高于2.5%的比例從基金資產(chǎn)中計(jì)提一定的費(fèi)用，專門用于基金的

57、銷售和對(duì)基金持有人的服務(wù)。( ) 154、基金管理公司不需要對(duì)每一類業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或品牌都制定一個(gè)詳細(xì)的營(yíng)銷計(jì)劃。( ) 155、基金銷售業(yè)務(wù)是指委托其他機(jī)構(gòu)代理銷售基金單位。( ) 156、債券差價(jià)收入中，賣出交易所上市債券于成交日確認(rèn)債券差價(jià)收入，并按應(yīng)收取的全部?jī)r(jià)款與其成本、應(yīng)收利息和相關(guān)費(fèi)用的差額入賬。( ) 157、個(gè)人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià)收入，按現(xiàn)行稅法規(guī)定，應(yīng)對(duì)個(gè)人投資者征收個(gè)人所得稅，稅款由封閉式基金在分配時(shí)依法代扣代繳。( ) 158、基金管理人計(jì)提管理費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)和方式與基金資產(chǎn)凈值無(wú)關(guān)。( ) 159、基金信

58、息披露的實(shí)質(zhì)性原則包括規(guī)范性原則、易解性原則、易得性原則。( ) 160、技術(shù)分析認(rèn)為公開(kāi)資料沒(méi)有完全包括有關(guān)公司價(jià)值的信息、有關(guān)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和政策方面的信息，因此，通過(guò)技術(shù)分析可以獲得超額利潤(rùn)。( ) 161、在基金合同生效的次日，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。 ( ) 162、對(duì)行為規(guī)范、投資研究能力強(qiáng)、市場(chǎng)評(píng)價(jià)良好的基金管理公司提交的基金募集申請(qǐng)，一般不提交基金專家評(píng)審會(huì)評(píng)審。( ) 163、單只基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的5‰。( ) 164、基金發(fā)行審核專家評(píng)議會(huì)對(duì)基金設(shè)立申報(bào)材料作出批準(zhǔn)或

59、者不予批準(zhǔn)的決定。( ) 165、成功的市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施取決于公司能否將行動(dòng)方案、組織結(jié)構(gòu)、決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度三大因素組合出一個(gè)能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的方案。( ) 166、無(wú)論單個(gè)證券還是證券組合，均可將其β系數(shù)作為風(fēng)險(xiǎn)的合理測(cè)定，其期望收益與由β系數(shù)測(cè)定的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)之間存在線性關(guān)系。( ) 167、夏普指數(shù)是1966年由夏普提出的，它以證券市場(chǎng)線為基準(zhǔn)，指數(shù)值等于證券組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)除以標(biāo)準(zhǔn)差。( ) 168、內(nèi)部控制機(jī)制是指公司為防范金融風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整，促進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效實(shí)施而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理與控制措施的總稱。( ) 169、

60、β系數(shù)越大，證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越小。( ) 170、資產(chǎn)配置需要考慮的因素不包括稅收考慮。( ) 171、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置對(duì)資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求相同。( ) 172、在嚴(yán)重衰退的市場(chǎng)上，隨著風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例的不斷下降，投資組合能夠最終保持在最低價(jià)值基礎(chǔ)之上。( ) 173、系統(tǒng)化的資產(chǎn)配置是一個(gè)綜合的動(dòng)態(tài)過(guò)程，它是在與投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力一致、投資者長(zhǎng)期成本最低、投資組合能夠履行義務(wù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的理想化預(yù)測(cè)。對(duì)于不同投資者來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)的含義不同，資產(chǎn)配置的動(dòng)機(jī)不同，因而資產(chǎn)配置也各不相同。( ) 174、按照對(duì)未來(lái)股利支付

61、的不同假定，DDM可演化為固定增長(zhǎng)模型、三階段DDM或隨機(jī)DDM等具體表現(xiàn)形式。( ) 175、有的基金管理人為了推銷基金，會(huì)對(duì)基金產(chǎn)品的未來(lái)收益率進(jìn)行預(yù)測(cè)，或者測(cè)算出基金產(chǎn)品未來(lái)收益率的概率分布式是允許的。( ) 176、簡(jiǎn)單型長(zhǎng)期持有戰(zhàn)略具有交易成本和管理費(fèi)用最小化的優(yōu)勢(shì)，但同時(shí)也放棄了從市場(chǎng)環(huán)境變化中獲利的可能。( ) 177、基金反映的是一種信托關(guān)系，基金憑證是一種受益憑證，投資者購(gòu)買基金份額就成為基金的受益人。( ) 178、按照對(duì)未來(lái)股利支付的不同假定，DDM可演化為固定增長(zhǎng)模型、三階段DDM或隨機(jī)DDM等具體表現(xiàn)形式。( ) 179、技術(shù)分

62、析認(rèn)為公開(kāi)資料沒(méi)有完全包括有關(guān)公司價(jià)值的信息、有關(guān)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和政策方面的信息，因此，通過(guò)技術(shù)分析可以獲得超額利潤(rùn)。( ) 180、開(kāi)放式基金贖回采取“金額贖回法”。( ) 答案: 一、單項(xiàng)選擇題 1、D 　 　 2、A 　 　 3、C 　 　 4、A 　 　 5、B 　 　 6、D 　 　 7、D 　 　 8、A 　 　 9、A 　 　 10、A 　 　 11、C 　 　 12、D 　 　 13、C 　 　 14、B 　 　 15、D 　 　 16、C 　 　 17、C 　 　 18、A 　 　 19、C 　 　 20、C 　 　 21、B 　 　 22、C 　 　 23

63、、B 　 　 24、C 　 　 25、B 　 　 26、B 　 　 27、B 　 　 28、C 　 　 29、C 　 　 30、D 　 　 31、C 　 　 32、B 　 　 33、C 　 　 34、B 　 　 35、C 　 　 36、D 　 　 37、A 　 　 38、B 　 　 39、B 　 　 40、A 　 　 41、A 　 　 42、B 　 　 43、B 　 　 44、B 　 　 45、C 　 　 46、B 　 　 47、D 　 　 48、D 　 　 49、B 　 　 50、B 　 　 51、A 　 　 52、C 　 　 53、D 　 　 54、A 　 　 55、B 　 　 56、A

64、　 　 57、C 　 　 58、C 　 　 59、D 　 　 60、C 　 　 二、不定項(xiàng)選擇題 61、BCD 　 　 62、AB 　 　 63、AC 　 　 64、CD 　 　 65、ABD 　 　 66、BCD 　 　 67、AC 　 　 68、BC 　 　 69、ABCD 　 　 70、AB 　 　 71、AB 　 　 72、ABC 　 　 73、ABD 　 　 74、ABCD 　 　 75、ABCD 　 　 76、AB 　 　 77、ABCD 　 　 78、ABCD 　 　 79、AB 　 　 80、ABCD 　 　 81、ABCD 　 　 82、ABC 　 　 83、CD 　

65、　 84、ABC 　 　 85、BCD 　 　 86、ACD 　 　 87、ABC 　 　 88、ABC 　 　 89、BCD 　 　 90、AD 　 　 91、AC 　 　 92、AB 　 　 93、CD 　 　 94、ABCD 　 　 95、ABCD 　 　 96、ABCD 　 　 97、ABCD 　 　 98、CD 　 　 99、ABCD 　 　 100、ABCD 　 　 101、ABCD 　 　 102、AB 　 　 103、ABCD 　 　 104、ABC 　 　 105、ABCD 　 　 106、ABD 　 　 107、ABC 　 　 108、ABCD 　 　 109、CD 　 　

66、 110、ABCD 　 　 111、ABC 　 　 112、ABCD 　 　 113、BD 　 　 114、ABCD 　 　 115、CD 　 　 116、ABCD 　 　 117、ABC 　 　 118、ABCD 　 　 119、ABCD 　 　 120、ABC 　 　 三、判斷題 121、A 　 　 122、A 　 　 123、B 　 　 124、B 　 　 125、A 　 　 126、B 　 　 127、B 　 　 128、B 　 　 129、B 　 　 130、B 　 　 131、A 　 　 132、A 　 　 133、A 　 　 134、B 　 　 135、B 　 　 136、B 　 　 137、B 　 　 138、B 　 　 139、B 　 　 140、B 　 　 141、B 　 　 142、B 　 　 143、B 　 　 144、A 　 　 145、B 　 　 146、B 　 　 147、B 　 　 148、B 　 　 149、A 　 　 150、A 　 　 151、B 　 　 152、B 　 　 153、B 　 　 154、B 　 　 155、B 　 　 15