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1、經(jīng)濟(jì)哲學(xué)2新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)缺陷與科斯定理,,魯品越 2005/3,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象分為兩類： 內(nèi)部效應(yīng)與外部效應(yīng),新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)： 內(nèi)部效應(yīng)：通過市場內(nèi)部機(jī)制發(fā)生的效應(yīng)，包括正效應(yīng)（收益）與負(fù)效應(yīng)（成本）為看不見的手所控制， 內(nèi)部效應(yīng)被市場結(jié)清：正效應(yīng)通過市場得到回報(bào)，負(fù)效應(yīng)通過市場付出成本 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為內(nèi)部效應(yīng)能夠?qū)崿F(xiàn)資源的帕累托最優(yōu),外部成本與市場失靈,外部效應(yīng)：不通過市場內(nèi)部機(jī)制而發(fā)生的效應(yīng)，包括正效應(yīng)與負(fù)效應(yīng)。 外部效應(yīng)未通過市場結(jié)清：行為者自身未能通過市場而自動(dòng)承擔(dān)責(zé)任，所以市場失靈，需要政府強(qiáng)制力量來控制 例：養(yǎng)蜂人與果農(nóng) 種花人與鄰居 外部成本：企業(yè)與污染,市場功能與市場失
2、靈,市場經(jīng)濟(jì)的優(yōu)點(diǎn)： 通過自由選擇自由競爭自由流動(dòng) 迫使經(jīng)濟(jì)行為者為利益最大化 而追求內(nèi)部成本最小化 實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置 市場經(jīng)濟(jì)的缺點(diǎn)： 外部效應(yīng)的市場缺位與市場失靈 在資源消耗上市場約束機(jī)制缺乏,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)外部效應(yīng)的對(duì)策：,政府干預(yù)：稅收與補(bǔ)貼 對(duì)外部負(fù)效應(yīng)，政府稅收或罰款以增其成本。適當(dāng)稅率為：其增加的邊際成本等于行為者邊際利益。例：污染稅 對(duì)外部正效應(yīng)，政府可補(bǔ)貼以彌補(bǔ)其收益。適當(dāng)補(bǔ)貼率為：政府補(bǔ)貼的邊際效用等于行為者付出的邊際成本。例：獎(jiǎng)勵(lì)綠化教育衛(wèi)生科學(xué)研究，等等,一、科斯的發(fā)現(xiàn)：外部效應(yīng)內(nèi)部化,對(duì)外部效應(yīng)的政府管制既然有嚴(yán)重缺點(diǎn)，能不能建立管制外部效應(yīng)的市場機(jī)制？
3、 能！ 1962年科斯論社會(huì)成本提出科斯定理：無論初始產(chǎn)權(quán)如何配置，只要產(chǎn)權(quán)明晰且交易成本為0, 可以建立內(nèi)部效應(yīng)的市場，使外部成本得到市場結(jié)清而進(jìn)行市場配置，實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。 科斯這一杰出貢獻(xiàn)，使其獲得1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，并深刻影響了全球經(jīng)濟(jì)實(shí)踐,科斯定理的證明,設(shè)某河流產(chǎn)權(quán)歸漁業(yè)公司，鋼廠必須購買排污權(quán)才能生產(chǎn)。1噸排污權(quán)價(jià)格P如何確定？ 鋼廠：PMPR，MPR遞減 漁場：PMC(排放給漁場帶來的損失)，MC遞增 當(dāng)MPRPMC時(shí)，二者持續(xù)增加成交量，直至MC，成交量為Q0噸，價(jià)格為每噸P0元 于是排污權(quán)得到優(yōu)化配置,實(shí)現(xiàn)利益最大化,鋼廠MPR,漁場MC,Q0,P0,科斯的理論貢獻(xiàn)1
4、：,科斯第一定理：產(chǎn)權(quán)明晰而交易成本等于零，則外部效應(yīng)可以內(nèi)部化而建立市場機(jī)制。 理論意義：新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的成立條件是產(chǎn)權(quán)明晰與交易成本為零，而不是“市場內(nèi)”完全有效，“市場外”完全無效。 因此市場內(nèi)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)只是部分有效。 對(duì)于市場內(nèi)部交易成本不等于零的部分，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)需要補(bǔ)充新內(nèi)容,但外部效用完全市場化的條件是： 交易成本為零,“交易成本”理論是戰(zhàn)后最重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展， 是“制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”基礎(chǔ)，是企業(yè)理論的奠基石。 簡單定義：達(dá)成交易所要付出的資源成本 或人與人之間交往所要付出的成本。包括： A信息成本，獲取、驗(yàn)證、整理信息的費(fèi)用，廣告費(fèi)用等等 B談判成本, 多數(shù)人問題。 C決策成本：
5、（布利丹毛驢的故事） D往來費(fèi)用,二、科斯貢獻(xiàn)2：制度均衡兩種制度的均衡邊界是其邊際交易成本相等,企業(yè)通過兼并不斷擴(kuò)大，把市場制度轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)內(nèi)部的命令制度，命令制度的邊際成本不斷提高 只要邊際命令制度小于其所替代的市場制度，兼并就不斷進(jìn)行下去，直至二者相等為止 此時(shí)企業(yè)達(dá)到總交易成本最小點(diǎn)，此即制度均衡點(diǎn)，這是兩種制度的邊界 用這個(gè)原理來解釋企業(yè)兼并過程,思考題1：競爭會(huì)不會(huì)一定導(dǎo)致價(jià)格降低？,競爭會(huì)迫使廠商降價(jià)，以增加市場份額。 但藥行為的怪現(xiàn)象：廠商之間競爭越激烈，藥品價(jià)格反而越升。許多廠商在參加政府購買前（或政府定價(jià)前）提高藥價(jià)。 請解釋：這是出自何因？ 這可以用交易成本來解釋：競爭迫
6、使廠商付出更多的交易成本（廣告、回扣等等），造成物價(jià)上升。,三、科斯定理的實(shí)踐應(yīng)用： 碳交易市場,碳交易：以二氧化碳為主的六種溫室氣體的排放權(quán)交易，價(jià)格由供求雙方買賣形成 國際碳交易所：芝加哥氣候交易所、歐洲氣候交易所、紐約商業(yè)交易所、加拿大蒙特利爾氣候交易所、荷蘭CLIMEX交易所 、北歐電力交易所、亞洲碳交易所等都可以進(jìn)行減排量(CER)交易。 中國：北京環(huán)境交易所、上海環(huán)境能源交易所、天津排放權(quán)交易所、重慶排污權(quán)交易所和山西呂梁節(jié)能減排項(xiàng)目交易中心等競相成立。 據(jù)聯(lián)合國和世界銀行預(yù)測，全球碳交易市場潛力巨大，有人預(yù)計(jì)將來全球碳交易市場將達(dá)到1500億美元，有望超過石油市場成為世界第
7、一大市場。,碳交易市場是怎樣創(chuàng)造出來的？,基礎(chǔ)：京都議定書正式生效后要求發(fā)達(dá)國家減排，其企業(yè)直接減排成本很高，于是向發(fā)展中國家購買排放權(quán)，如買石油一樣。 發(fā)展中國家是純粹的賣方，而發(fā)達(dá)國家主要是買方。買賣方式：按照每噸排放權(quán)購買，賣方實(shí)現(xiàn)減排。主要方式有： 強(qiáng)制性機(jī)制：CDM（清潔發(fā)展機(jī)制）項(xiàng)目、排放貿(mào)易(ET)和聯(lián)合履約(JI) 歐盟排放交易體系(EUETS) 自愿性機(jī)制：處于自己企業(yè)形象和社會(huì)責(zé)任宣傳的考慮，購買一些自愿減排指標(biāo)(VER)來抵消日常經(jīng)營和活動(dòng)中的碳排放。,碳交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)說明,買方：排放權(quán)作為生產(chǎn)要素，發(fā)達(dá)國家企業(yè)必須購買才能生產(chǎn)。其邊際收益為MPR，其出價(jià)要求：PMPR，M
8、PR遞減 賣方：發(fā)展中國家通過減排來出售買方，其出價(jià)要求PMC(減排項(xiàng)目的費(fèi)用)。由于MC遞增，發(fā)展中國家相對(duì)發(fā)達(dá)國家減排費(fèi)用要小。 當(dāng)MPRPMC時(shí)，二者持續(xù)增加成交量，直至MC，成交量為Q0噸，價(jià)格為每噸P0元 于是排污權(quán)得到優(yōu)化配置, 但交易成本可使交易量萎縮,鋼廠MPR,漁場MC,Q0,P0,交易成本大于零時(shí)的碳交易,設(shè)排放權(quán)賣方的交易成本平攤到每噸為Ct1元，則其MC線上升為MC 設(shè)排放權(quán)買方交易成本平攤到每噸為Ct2元，則其MPR線下降為MPR 排污權(quán)成交量萎縮至Q噸，成交價(jià)格為P元/噸 于是部分排污權(quán)未得到優(yōu)化配置。由市場交易成本造成的效率損失如果大于企業(yè)內(nèi)部管理交易成本，則企業(yè)制度取代市場制度,買方MPR,賣方MC,Q0,P0,P,Q,買方MPR,賣方MC,謝謝各位,
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