技術(shù)性貿(mào)易壁壘研究ppt課件ppt課件

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技術(shù)性貿(mào)易 壁壘研究,1,我國加入世界貿(mào)易組織后，對外貿(mào)易迅速發(fā)展，出口商品在國際市場的占有率不斷提高，商品結(jié)構(gòu)得到有效改善，在世界貿(mào)易中占有了重要地位。與此同時，我國商品出口也面臨了較為嚴重的貿(mào)易障礙，其中最主要的即國外設(shè)置的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。 20世紀90年代以來，隨著世界各國關(guān)稅壁壘的不斷消除，貿(mào)易自由化程度不斷提高，但新貿(mào)易保護主義的主要表現(xiàn)形式——技術(shù)性貿(mào)易壁壘卻愈演愈烈。,2,發(fā)達國家日益重視貿(mào)易競爭中的技術(shù)性因素在保護國內(nèi)市場、限制進口和壟斷市場中的作用，紛紛高筑技術(shù)性貿(mào)易壁壘。世界貿(mào)易組織秘書處貨物貿(mào)易理事會關(guān)于《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》每年得到的通報有600-700件，是各種WTO 協(xié)議中最多的。因此，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已成為在WTO體制下推行新貿(mào)易保護主義最有效的手段之一，成為了影響21世紀國際貿(mào)易發(fā)展的重要因素。近年來發(fā)達國家對我國實施技術(shù)性貿(mào)易壁壘不僅力度加大，而且名義合理、形式合法，手段隱蔽，已嚴重影響我國出口貿(mào)易的發(fā)展。技術(shù)性貿(mào)易壁壘是我國實現(xiàn)貿(mào)易大國向貿(mào)易強國轉(zhuǎn)變的重要影響因素，是我國在很長時間內(nèi)面臨困難最大、最難防范和最難突破的貿(mào)易壁壘之一。對技術(shù)性貿(mào)易壁壘產(chǎn)生原因、理論基礎(chǔ)及發(fā)展趨勢進行系統(tǒng)、全面的分析和探討是十分必要的。,3,◆技術(shù)性貿(mào)易壁壘的概念和種類,◆技術(shù)性貿(mào)易壁壘的產(chǎn)生,◆技術(shù)性貿(mào)易壁壘的理論基礎(chǔ)探討,◆技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點,◆技術(shù)性貿(mào)易壁壘的發(fā)展趨勢,4,一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的概念,關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘，國外學者各種定義。美國學者蘇珊娜·桑斯伯利認為，技術(shù)性貿(mào)易壁壘是貿(mào)易限制法規(guī)的一種形式。塞克明斯認為，管理國內(nèi)市場產(chǎn)品銷售的不同標準與法規(guī)是非關(guān)稅障礙的來源，就是可能的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。多娜·羅伯茨和蒂莫西·約瑟琳則從經(jīng)濟學的外部效應(yīng)角度來定義，他們認為，技術(shù)性貿(mào)易壁壘是各國管理外國產(chǎn)品在國內(nèi)市場銷售的不同法規(guī)和標準，它們的表面目的是糾正與這些產(chǎn)品的生產(chǎn)、分配和消費有關(guān)的外部效應(yīng)產(chǎn)生的市場無效。,1、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的概念,5,技術(shù)性貿(mào)易壁壘（Technical Barriers to Trade，簡稱TBT）是非關(guān)稅壁壘的重要組成部分。WTO有關(guān)技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議中并沒有給出明確的定義，綜合多種定義，認為，技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指一國以維護國家安全或保障人類健康和安全，保護動植物的生命及健康、保護生態(tài)環(huán)境、或防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由而采取的一些強制性或非強制性的技術(shù)性措施，如技術(shù)法規(guī)和標準、合格評定程序、產(chǎn)品檢驗檢疫、包裝標簽要求等，這些措施主觀或客觀地成為限制外國商品自由進入的壁壘。進口國通常通過頒布法律、條例、規(guī)定，建立技術(shù)標準、認證制度、檢驗檢疫制度等方式制定對外國進口商品的技術(shù)、衛(wèi)生檢疫、商品包裝和標簽等措施，這些措施會形成對進口產(chǎn)品的貿(mào)易壁壘，從而提高進口產(chǎn)品要求，增加進口難度，最終達到限制進口的目的。,6,TBT有狹義和廣義之分。 狹義的TBT主要是指WTO《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》中規(guī)定的那些強制性或非強制性確定商品某種特征的技術(shù)法規(guī)、標準和合格評定程序中所形成不合理的貿(mào)易障礙。 廣義的TBT還包括動植物及其產(chǎn)品的檢驗和檢疫措施(SPS)、包裝和標簽及標志要求、綠色貿(mào)易壁壘、信息技術(shù)壁壘等。張錫嘏認為還包括《與貿(mào)易有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》中的有關(guān)技術(shù)性的限制。技術(shù)性貿(mào)易壁壘在國際市場競爭日益激烈的今天已成為最棘手、最難對付、最有效的貿(mào)易壁壘之一。,7,目前，一些文章中將“技術(shù)性貿(mào)易壁壘”稱為“技術(shù)壁壘”，嚴格來說兩者有不同的含義。技術(shù)性貿(mào)易壁壘的含義是指利用技術(shù)性的規(guī)定和要求構(gòu)筑貿(mào)易壁壘，限制商品的進口。這類壁壘大量地以技術(shù)面目出現(xiàn)，披著合法的外衣，有些屬于人為的、技巧性、隱蔽性和針對性的，有些屬于實質(zhì)上的技術(shù)差距。 技術(shù)壁壘（Technological Barriers）是指技術(shù)上的關(guān)卡，即指利用科技手段形成的實質(zhì)性的壁壘，不摻雜人為的因素。如企業(yè)生產(chǎn)和銷售的產(chǎn)品如果達不到技術(shù)要求，則不能投放市場；如果企業(yè)在某一領(lǐng)域的技術(shù)處于明顯的領(lǐng)先優(yōu)勢，則會對后來者形成技術(shù)壁壘。,2、技術(shù)性貿(mào)易壁壘和技術(shù)壁壘的區(qū)別。,8,◆技術(shù)法規(guī) ◆標準 ◆合格評定程序 ◆綠色貿(mào)易壁壘 ◆信息技術(shù)壁壘,3、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要種類,9,（1）技術(shù)法規(guī)。根據(jù)WTO《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》（簡稱TBT協(xié)議）的定義，技術(shù)法規(guī)是規(guī)定產(chǎn)品特性或相應(yīng)的加工過程和生產(chǎn)方法的技術(shù)文件，也包括可適用的行政管理規(guī)定。這些技術(shù)文件是強制性的。包括：法律和法規(guī)；政府部門頒布的命令、決定、條例；技術(shù)規(guī)范、指南、準則、指示；專門術(shù)語、符號、包裝、標志或標簽要求。當前，工業(yè)發(fā)達國家頒發(fā)的技術(shù)法規(guī)種類繁多，如《食品、藥品和化妝品法》、《消費產(chǎn)品安全法》、《進口牛奶法》、《設(shè)備安全法》、《防毒包裝法》、《易燒織物法》、《防爆器材法》、《高頻設(shè)備干擾法》、《蔬菜水果進口檢驗法》、《產(chǎn)品含毒物質(zhì)限制法》等。,10,（2）標準。根據(jù)TBT協(xié)議的定義，標準是為了通用或反復使用的目的，由公認機構(gòu)批準的非強制性文件。標準規(guī)定了產(chǎn)品或相關(guān)加工和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南和特性。有關(guān)專門術(shù)語、符號、包裝、標志或標簽要求也是標準的組成部分。目前標準按層次分有企業(yè)標準、行業(yè)標準、國家標準、國際標準等種類；標準按內(nèi)容分有產(chǎn)品標準、試驗檢驗方法標準、安全衛(wèi)生標準、環(huán)保標準等；產(chǎn)品標準按行業(yè)分有工業(yè)品標準、農(nóng)產(chǎn)品標準、服務(wù)標準等。截至2003年初，歐盟擁有的技術(shù)標準就有10多萬個，僅德國正在應(yīng)用的國際標準約有1.5萬種，日本則有8184個工業(yè)標準和397個農(nóng)產(chǎn)品標準。美國的技術(shù)標準更是不勝枚舉。而且，這些發(fā)達國家的技術(shù)標準大多數(shù)要求非?？量蹋拱l(fā)展中國家很難適應(yīng)。,11,(3)合格評定程序。根據(jù)TBT協(xié)議的定義，是指直接或者間接用于確定是否達到了技術(shù)法規(guī)或者標準中相關(guān)要求的程序。合格評定程序一般由認證、認可和相互承認組成，影響較大的是第三方認證。認證是指由授權(quán)機構(gòu)出具的證明，一般由第三方對某一事物、行為或活動的本質(zhì)或特征，就當事人提出的文件或?qū)嵨飳徍撕蠼o予的證明，這通常被稱為第三方認證。根據(jù)國際標準化組織（ISO）的定義：合格認證是指借助合格證書或合格標志來證明某項產(chǎn)品或服務(wù)是符合規(guī)定的標準或技術(shù)條件的活動。認證起源于英國，1919年英國制定了《商標法》，規(guī)定產(chǎn)品質(zhì)量經(jīng)過檢驗符合BS標準，即可獲得“風箏”標志。,12,認證可分為產(chǎn)品認證和體系認證。產(chǎn)品認證是指由授權(quán)機構(gòu)出具證明，認可和證明產(chǎn)品符合技術(shù)規(guī)定或標準的規(guī)定。體系認證是指確認生產(chǎn)或管理體系符合相應(yīng)的規(guī)定。目前最為流行的國際認證體系有ISO9000質(zhì)量管理體系認證和ISO14000環(huán)境管理體系認證；行業(yè)體系認證有QS9000汽車行業(yè)質(zhì)量管理體系認證和TL9000電信產(chǎn)品質(zhì)量管理體系認證等。美國正在實施“社會責任管理系統(tǒng)”（SA8000）認證，把人權(quán)標準和進口貿(mào)易結(jié)合起來。一些國家還實行使館認證，成為國際貿(mào)易中新的TBT壁壘,13,（4）綠色貿(mào)易壁壘。綠色貿(mào)易壁壘是指以保護人類和動植物的生命、健康或安全，保護生態(tài)或環(huán)境為由而采取的直接或間接限制甚至禁止貿(mào)易的法律、法規(guī)、措施。綠色貿(mào)易壁壘的產(chǎn)生和發(fā)展主要是出于保護生態(tài)環(huán)境的要求。生態(tài)破壞和環(huán)境污染威脅著人類的生存和發(fā)展，國際社會采取了許多措施，特別是制定了許多多邊環(huán)境協(xié)議，各國政府和一些團體也制定了一些法律、法規(guī)、和措施。在這些協(xié)議和措施中，限制甚至禁止某些產(chǎn)品的貿(mào)易成為實現(xiàn)環(huán)境保護目的的重要手段，這對貿(mào)易來說就形成了市場準入的壁壘。,14,綠色貿(mào)易壁壘主要有以下幾種形式： ①多邊環(huán)境協(xié)議中與貿(mào)易有關(guān)的一些規(guī)定。為保護環(huán)境，全球簽署了200多項多邊環(huán)境協(xié)議，其中約20多項含有與貿(mào)易有關(guān)的內(nèi)容，主要是通過限制甚至禁止某些產(chǎn)品的貿(mào)易達到環(huán)境保護目的。典型的有《關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書》、《控制危險廢物越境轉(zhuǎn)移及其處置巴塞爾公約》、《瀕危野生動植物物種國際貿(mào)易公約》等。,15,②環(huán)境技術(shù)法規(guī)與標準。1996年4月國際標準化組織(ISO)正式公布了ISO14000《環(huán)境管理體系》國際標準，對企業(yè)的清潔生產(chǎn)、產(chǎn)品生命周期評價、環(huán)境標志產(chǎn)品、企業(yè)環(huán)境管理體系加以審核，要求企業(yè)建立環(huán)境管理體系，這是一種自愿性標準。目前，ISO14000已成為企業(yè)進入國際市場的通行證。主要發(fā)達國家還先后分別在空氣、噪聲、電磁波、廢棄物等污染防治、化學品和農(nóng)藥管理、自然資源和動植物保護等方面制定了多項法律法規(guī)和許多產(chǎn)品的環(huán)境標準。如汽車尾氣排放標準、紡織品有毒有害物質(zhì)、“偶氮染料標準”、陶瓷鉛鎘含量標準、皮革的PCP殘留量標準等。,16,③產(chǎn)品檢疫、檢驗制度與措施。這些檢疫和檢驗措施包括：檢疫和檢驗的法規(guī)法律、法令、規(guī)定、要求、程序，特別包括最終的產(chǎn)品標準；有關(guān)的加工和生產(chǎn)方法；所有檢測、檢驗、出證和批準程序；檢疫處理，包括與動物或植物運輸有關(guān)或與在運輸途中為維持動植物生存所需物質(zhì)有關(guān)的要求在內(nèi)的檢疫處理；有關(guān)統(tǒng)計方法、抽樣程序和風險評估方法的規(guī)定。受此影響最大的產(chǎn)品是食品和藥品。由于各國環(huán)境和技術(shù)標準的指標水平和檢驗方法不同以及對檢驗指標設(shè)計的任意性，從而使環(huán)境和技術(shù)標準可能成為技術(shù)性貿(mào)易壁壘。,17,④綠色標志。即環(huán)境標志，是一種貼在產(chǎn)品或其包裝上的圖形，表明該產(chǎn)品不但質(zhì)量符合標準，而且在生產(chǎn)、使用、消費、處理等全過程中，也符合環(huán)保要求，對生態(tài)環(huán)境、人體健康無損害。綠色標志由政府管理部門根據(jù)有關(guān)標準向某些產(chǎn)品頒發(fā)。德國有“藍色天使”標志，日本有“生態(tài)標志”，加拿大有“環(huán)境選擇”標志，美國有“綠色標志”，歐盟有“環(huán)境標志”，全球通行的有ISO14000環(huán)境管理體系認證標志。,18,⑤綠色包裝和標簽要求。近十幾年來發(fā)達國家相繼采取措施，大力發(fā)展綠色包裝，主要有：以立法的形式規(guī)定禁止使用某些包裝材料，如含有鉛、汞和鎘等成份的包裝材料。建立存儲返還制度。許多國家規(guī)定，啤酒、軟性飲料和礦泉水一律使用可循環(huán)使用的容器，消費者在購買這些物品時，向商店繳存一定的保證金，以后退還容器時由商店退還保證金。,19,許多發(fā)達國家對于在國內(nèi)市場上銷售的商品，規(guī)定了各種標簽條例。這些規(guī)定內(nèi)容復雜，手續(xù)麻煩。進口商品必須符合這些規(guī)定，否則不準進口或禁止在其市場上銷售。許多外國產(chǎn)品為了符合有關(guān)國家的這些規(guī)定，不得不重新標簽，因而費時費工，增加了商品成本，削弱了商品競爭能力，影響了商品銷路。 歐盟對紡織品等進口產(chǎn)品還要求加貼生態(tài)標簽，目前最為流行的生態(tài)標簽OKO-Tex Standard 100(生態(tài)紡織品標準100)，是紡織品進入歐洲市場的通行證。,20,（5）信息技術(shù)壁壘。 指與貿(mào)易有關(guān)的信息表述不銜接、不接軌、不符合進口國的要求所造成的貿(mào)易壁壘。包括無紙貿(mào)易、條形碼、電子商務(wù)等，發(fā)展中國家因信息技術(shù)水平較低、市場不完善而受到影響。,21,二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的產(chǎn)生 技術(shù)性貿(mào)易壁壘有其產(chǎn)生的原因及理論基礎(chǔ)。發(fā)達國家與發(fā)展中國家在科技方面的差距，發(fā)達國家經(jīng)濟陷入衰退，貿(mào)易、環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展問題突出，發(fā)達國家的消費者主權(quán)運動等因素，促使技術(shù)性貿(mào)易壁壘既成為推行貿(mào)易保護主義、制約貿(mào)易自由化的障礙，又成為獲得各國獲得新的國際競爭優(yōu)勢的重要政策手段。,22,客觀來看，技術(shù)法規(guī)、標準 、合格評定程序、衛(wèi)生檢驗檢疫措施、包裝標簽要求等技術(shù)性貿(mào)易措施是因國際貿(mào)易的需要而產(chǎn)生的，實施技術(shù)性貿(mào)易措施能起到便利市場交易、維護國際貿(mào)易正常秩序的作用。在不同國家，技術(shù)法規(guī)和標準因科技發(fā)展程度、生活水平、特定的環(huán)境狀況、歷史原因、法律體系等因素的不同而不盡相同，甚至差異很大。由于各國技術(shù)性貿(mào)易措施之間客觀上存在的差異的確形成了技術(shù)性貿(mào)易壁壘，不少國家運用名目繁多的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，限制別國的產(chǎn)品和服務(wù)進口，給世界經(jīng)濟貿(mào)易的發(fā)展帶來明顯的消極影響。在關(guān)貿(mào)總協(xié)定東京回合談判中，GATT32個締約方于1979年簽署了《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》，烏拉圭回合談判中又對其進行了修改。該協(xié)議的宗旨是消除技術(shù)性貿(mào)易壁壘對國際貿(mào)易的阻礙。但為什么會產(chǎn)生技術(shù)性貿(mào)易壁壘?,23,1、科技水平發(fā)展的不平衡是導致技術(shù)性貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的最直接的原因。 技術(shù)差距理論和產(chǎn)品壽命周期理論都認為，創(chuàng)新首先發(fā)生發(fā)達國家，技術(shù)差距是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因?？茖W技術(shù)發(fā)展的結(jié)果直接導致發(fā)達國家和發(fā)展中國家技術(shù)性措施之間形成了巨大的差異。發(fā)達國家技術(shù)法規(guī)、標準、認證制度及檢驗檢疫制度的制定水平、內(nèi)容具有先進性，居于領(lǐng)先水平，他們在激烈的國際市場競爭中憑借技術(shù)優(yōu)勢和領(lǐng)先者地位搶占市場先機，率先在市場上建立一套又一套有利于自己的技術(shù)標準、產(chǎn)品標準、市場準入標準和市場競爭規(guī)則，從而獲得國際市場壟斷地位和壟斷利潤。但是，發(fā)展中國家科技發(fā)展水平遠遠落后于發(fā)達國家，技術(shù)法規(guī)、標準等的制定水平和內(nèi)容與發(fā)達國家相比有較大的差距，認證制度和各種檢驗檢疫制度不健全，出口商品往往達不到發(fā)達國家的規(guī)定，從而受到技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響。,24,2、大幅度削減關(guān)稅及消除數(shù)量限制后，技術(shù)性貿(mào)易壁壘成了貿(mào)易保護主義的主要武器。 經(jīng)過關(guān)貿(mào)總協(xié)定前七輪談判，發(fā)達國家和發(fā)展中國家的平均關(guān)稅稅率已降到4%和13%左右，第八次烏拉圭回合談判又成功地簽署了一攬子協(xié)議，世界貿(mào)易的自由化程度不斷提高。在貿(mào)易自由化程度不斷提高的情況下，進口國再設(shè)置諸如高關(guān)稅、數(shù)量限制等貿(mào)易壁壘，必將招致有關(guān)國家的譴責、反對甚至貿(mào)易報復。所以，世界各國尤其是發(fā)達國家紛紛高筑技術(shù)性貿(mào)易壁壘。20世紀70年代，國際貿(mào)易的非關(guān)稅壁壘中約有10%-30%是由于技術(shù)性的貿(mào)易障礙引起的；到20世紀90年代中期后，這一比重進一步上升。根據(jù)WTO的TBT通報和SPS通報，通報總量呈上升趨勢，見表1。,25,表1 WTO成員國通報的技術(shù)性貿(mào)易壁壘（1995-2002年） 資料來源： www.fda.gov,26,3、世界貿(mào)易組織某些協(xié)議中的彈性規(guī)定，給技術(shù)性貿(mào)易壁壘的設(shè)置提供了可乘之機。 在烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判達成的《烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判成果的最后文件》中，《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》、《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》、《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》、《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》等多個協(xié)定都涉及到關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的規(guī)定。TBT協(xié)議中允許各參加國為提高產(chǎn)品質(zhì)量、保護人類健康和安全、保護動植物生命和安全、保護環(huán)境或防止欺騙行為等，可以提出一些例外規(guī)定，采用自己的技術(shù)搞標準。其他協(xié)議，包括服務(wù)貿(mào)易協(xié)定、農(nóng)產(chǎn)品協(xié)定、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定等都有類似的例外規(guī)定。,27,可以看出，這種彈性條款實際上給技術(shù)性貿(mào)易壁壘的設(shè)置、濫用提供了法律借口。正因為如此，發(fā)達國家往往打著維護人類健康和安全，保護動植物生命和安全以及環(huán)境保護等旗號，制定出嚴格、繁多和苛刻的技術(shù)法規(guī)和標準，使其披上合法的外衣，名正言順地達到既有利于擴大本國商品出口，又有利于限制別國商品進口的雙重目的。WTO現(xiàn)行的規(guī)則體系在制度安排上存在一定的缺陷，這種制度缺陷與技術(shù)性貿(mào)易壁壘產(chǎn)生有一定的內(nèi)在聯(lián)系。,28,4、貿(mào)易、環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展問題日益突出導致技術(shù)性貿(mào)易壁壘不斷強化。 20世紀60年代末到70年代初，出現(xiàn)了環(huán)境保護的第一次浪潮，環(huán)境問題被提到了國際社會和各國政府的議事日程，當時關(guān)注的重點主要是與發(fā)達國家的工業(yè)污染相關(guān)的國內(nèi)和地區(qū)環(huán)境問題。20世紀80年代末到90年代初，出現(xiàn)了環(huán)境保護的第二次浪潮。與第一次浪潮相比，這次環(huán)境保護浪潮更多地具有全球性傾向，因為許多的環(huán)境污染問題具有跨境轉(zhuǎn)移的性質(zhì)，具有全球性影響，如臭氧層破壞，全球氣候變暖、自然資源匱乏等。另外，經(jīng)濟全球化也使環(huán)境問題更多地具有國際性的特點。20世紀90年代以來，貿(mào)易、環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展問題日益突出，環(huán)境作為一種新的貿(mào)易資源與一種新的貿(mào)易產(chǎn)業(yè)而被認識。貿(mào)易與環(huán)境問題二者之間的關(guān)系問題、以及是否可以為了環(huán)境保護目的而使用貿(mào)易措施等，成為國際政治、經(jīng)濟領(lǐng)域的焦點問題之一。,29,5、政府干預是技術(shù)性貿(mào)易壁壘形成的重要基礎(chǔ)。 為了解決市場失靈問題，需要政府的適度干預。就技術(shù)性貿(mào)易壁壘而言，就是政府針對信息不對稱、外部效應(yīng)以及公共物品供給不足等市場失靈，通過制定技術(shù)法規(guī)和強制性標準等進行干預，以達到糾正市場扭曲、保護國內(nèi)人民健康和安全、保護環(huán)境以及增進經(jīng)濟效率的結(jié)果。 國際貿(mào)易中的信息不對稱現(xiàn)象嚴重。因此，政府進行政策干預可以解決這一問題。政府制定的各種技術(shù)法規(guī)和標準對產(chǎn)品質(zhì)量、性能、安全、衛(wèi)生指標予以明確，合格評定程序和檢驗檢疫措施則據(jù)以對進口商品是否符合有關(guān)規(guī)定與要求進行測試、檢驗檢疫與認證，使消費者在科學技術(shù)手段保證的基礎(chǔ)上獲得充分的有關(guān)商品的信息，以便消費者做出決策，保護了消費者的利益。,30,在國際經(jīng)濟貿(mào)易活動中存在著外部效應(yīng)，有正效應(yīng)和負效應(yīng)。政府通過制定技術(shù)法規(guī)和標準、采取認證和檢驗檢疫措施的目的是為了糾正對外貿(mào)易中的負效應(yīng)。例如進口商品中如果攜帶的病蟲害、病毒、疾病等可能會在進口國繁殖、生存和傳播，從而對進口國的生產(chǎn)或消費產(chǎn)生負面影響，政府制定衛(wèi)生檢疫措施對進口商品進行控制，可以克服和避免由于進口而產(chǎn)生的生產(chǎn)或消費的負效應(yīng)，得到增進社會福利的目的。 完全依靠市場機制進行資源的配置可能會導致某些公共物品的供給不足，如涉及安全衛(wèi)生、質(zhì)量以及環(huán)境保護的公共物品供給不足，因此需要政府干預，制定技術(shù)法規(guī)和標準強制性地實現(xiàn)公共物品的供給，以達到社會需求的安全衛(wèi)生、質(zhì)量和環(huán)境保護水平。例如，對進口轎車的廢氣排放進行限制保護環(huán)境，對進口電器產(chǎn)品進行電子輻射檢測以保護人類健康，等等。,31,6、發(fā)展中國家消費需求層次較低，環(huán)保意識差。 由于經(jīng)濟和技術(shù)水平不同，發(fā)達國家和發(fā)展中國家處于不同的經(jīng)濟發(fā)展階段，收入的差距使得消費需求呈現(xiàn)出不同的層次。發(fā)達國家的消費者對商品的質(zhì)量要求高，對環(huán)保、安全、衛(wèi)生要求日趨嚴格；而發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展水平低，許多國家尚未擺脫貧困，對產(chǎn)品的質(zhì)量、安全、衛(wèi)生、環(huán)保要求較低。同時，發(fā)展中國家在經(jīng)濟發(fā)展過程中，由于環(huán)保意識較差，相關(guān)法律滯后，商品生產(chǎn)有法（標準）不依或依法（標準）不嚴，出口時難以達到發(fā)達國家的技術(shù)性貿(mào)易措施，受到的歧視越來越多。,32,三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的理論基礎(chǔ)探討,1、由科技水平發(fā)展不平衡直接導致的技術(shù)性措施的差異與成本增加是形成技術(shù)性貿(mào)易壁壘的基礎(chǔ)。,33,（1）各國科技水平發(fā)展不平衡是產(chǎn)生技術(shù)性貿(mào)易壁壘最直接的原因，并因此導致了各國技術(shù)性措施的差異。這些差異主要表現(xiàn)在以下幾個方面：,第一，各國技術(shù)法規(guī)和標準上的差異。一是標準制定范圍上的差異。二是各國在標準制定手段上的差異。三是產(chǎn)品標準具體要求上的差異。,34,第二，合格評定程序和檢驗檢疫結(jié)果是否相互認可。如果不被認可，則將增加相關(guān)成本，重復評定或檢驗檢疫會成為技術(shù)性貿(mào)易壁壘。 各國技術(shù)性措施的差異的存在，一方面有其客觀合理性，是世界各國經(jīng)濟、科學發(fā)展水平不平衡和社會文化、消費水平客觀差異的必然反映。另一方面，一些國家有意識地、有針對性地制定某些技術(shù)法規(guī)或標準、或采用不同的認證程序、檢驗檢疫方法限制或禁止其他國家的商品進口，就構(gòu)成了人為的差異，是技術(shù)性貿(mào)易壁壘被濫用和難以防范的原因。,35,（2）技術(shù)性措施的差異會導致跨境交易的成本的增加，使企業(yè)的國際競爭下降。 由于各國技術(shù)性措施存在差異，對出口國生產(chǎn)企業(yè)來說為滿足進口國的技術(shù)要求，必然會進行技術(shù)改造、引進技術(shù)和設(shè)備等，增加對技術(shù)的投資，從而引起成本的增加，導致國際競爭力下降。斯賓塞·漢森認為，這種成本包括一次性的初始成本與持續(xù)成本。見圖1。,36,37,一次性的初始成本是指為達到技術(shù)法規(guī)和標準的要求而在生產(chǎn)、檢疫等環(huán)節(jié)進行技術(shù)改造所增加的成本，包括一次性的技術(shù)設(shè)計更新與生產(chǎn)工藝改進、新設(shè)備的資本投入、改進檢測和檢驗程序、建立新的質(zhì)量管理體系等的成本。持續(xù)成本是指產(chǎn)品進入市場后不斷發(fā)生的長期質(zhì)量控制成本、為驗證出口產(chǎn)品符合某項標準所耗費的有關(guān)技術(shù)支出、進行檢驗檢疫造成周轉(zhuǎn)速度下降以及因此而產(chǎn)生的庫存成本和運輸費用的超額支出等。對于企業(yè)來說，初始成本提高了市場進入壁壘，企業(yè)需要進行更多的技術(shù)投入。市場準入的壁壘更大。持續(xù)成本則意味著出口企業(yè)的國際競爭力可能降低，因為企業(yè)必須持續(xù)不斷地付出更高的邊際成本，從而對企業(yè)的競爭力產(chǎn)生長期的影響。,38,因此，技術(shù)性貿(mào)易壁壘形成的基本經(jīng)濟學依據(jù)是，進口國通過建立不同于出口國的技術(shù)法規(guī)和標準、合格評定程序、衛(wèi)生檢驗檢疫措施，無論這種不同有其客觀依據(jù)或是人為設(shè)置，都會迫使出口國企業(yè)為適應(yīng)進口國的技術(shù)法規(guī)和標準等增加投資，從而增加每單位出口商品成本，降低出口商品的國際競爭力或無法進入進口國市場。OECD（1999年）曾初步估算了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的成本約為企業(yè)生產(chǎn)成本的2%-10%。據(jù)美國商務(wù)部分析，各種TBT至少直接影響美國500億美元的出口。根據(jù)美國商務(wù)部1998年的報告和歐盟的研究，僅受技術(shù)法規(guī)影響的出口產(chǎn)品價值就占世界出口總額的25%，全世界出口因此減少15%-25%；因標準和認證減少的出口相當于出口總額的3.75%-6.25%。聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會的一個研究報告指出，海關(guān)程序和相關(guān)的活動所占的成本占貿(mào)易總額的7%-10%，對這些程序進行協(xié)調(diào)并簡化可以減低這些成本的25%，即相當于貿(mào)易總額的1.75%-2.50%。,39,2、技術(shù)性貿(mào)易壁壘是政府政策干預的結(jié)果。 在技術(shù)性貿(mào)易壁壘生產(chǎn)的原因中已經(jīng)進行了分析，提出了政府干預技術(shù)性貿(mào)易壁壘的經(jīng)濟動因。由于完全依靠市場機制的作用會產(chǎn)生市場失靈問題，為了解決市場失靈問題，需要政府的適度干預。就技術(shù)性貿(mào)易壁壘而言，就是政府針對信息不對稱、外部效應(yīng)以及公共物品供給不足等市場失靈，通過制定技術(shù)法規(guī)和強制性標準等進行干預，以達到糾正市場扭曲、保護國內(nèi)人民健康和安全、保護環(huán)境以及增進經(jīng)濟效率的結(jié)果。,40,政府對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形成進行干預，也有一定的政治動因。從政府行為的角度分析，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形成是一國內(nèi)部政治和經(jīng)濟力量相互作用與平衡的結(jié)果，其形成過程可能為一國內(nèi)部的利益集團通過游說或“院外行動”所施加的政治影響左右。政府在技術(shù)政策的選擇上，既可以以立法的手段采納國際標準，又可以在技術(shù)法規(guī)和標準等制定中考慮某些利益集團的利益及政府偏好，或選擇維持現(xiàn)有的本國的技術(shù)法規(guī)和標準不變。這種技術(shù)選擇的政治動因必將導致各國技術(shù)法規(guī)和標準的差異，從而構(gòu)成技術(shù)性貿(mào)易壁壘。,41,四、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點,1、技術(shù)性貿(mào)易壁壘具有社會法規(guī)的特征。,根據(jù)OECD1997年的分類，法規(guī)可以分為經(jīng)濟法規(guī)、社會法規(guī)與管理法規(guī)，其中經(jīng)濟法規(guī)直接干預市場決策，如定價、競爭、市場進入或退出；社會法規(guī)保護公共利益，如健康、安全、環(huán)境以及社會內(nèi)聚力；管理法規(guī)則指文書工作與管理形式。與社會法規(guī)相對應(yīng)的貿(mào)易措施是食品安全措施、環(huán)境貿(mào)易措施、質(zhì)量標準，通過實施這些標準和措施限制不符合要求的外國商品進入來實現(xiàn)一定的社會公共目標。而配額、反傾銷等貿(mào)易限制措施是無法實現(xiàn)社會公共目標的。,42,第一，技術(shù)性貿(mào)易措施的規(guī)定能夠促進供貨商和消費者之間關(guān)于產(chǎn)品的內(nèi)在特征和品質(zhì)的信息交流，因此，能夠促進市場交換。技術(shù)法規(guī)、標準、認證證書、標簽規(guī)定等能夠使消費者在購買商品時具有知情權(quán)，節(jié)省選擇的時間和精力，減少因產(chǎn)品質(zhì)量和其他因素的不確定性而帶來的風險。比如，在選購羊毛和羊絨制品時，國際純羊毛標志能夠給消費者很好的提示。,2、從一國技術(shù)性貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的社會和技術(shù)背景看，其對國內(nèi)外市場和貿(mào)易具有“雙刃劍”的作用。 一國的技術(shù)性貿(mào)易措施對市場的發(fā)展和貿(mào)易的促進作用體現(xiàn)在：,43,第二，技術(shù)法規(guī)和標準能夠有效增加對產(chǎn)品及零部件的需求。一方面，由于技術(shù)法規(guī)或強制性標準使企業(yè)生產(chǎn)過程實現(xiàn)了一定的標準化，根據(jù)某些標準化了的技術(shù)特征，企業(yè)既可以從外部采購標準化的零部件，也可以將其標準化的產(chǎn)品作為外部生產(chǎn)的中間投入，標準化了的技術(shù)特征能增加對互補產(chǎn)品的需求。另一方面，技術(shù)法規(guī)和標準能夠提高相似產(chǎn)品之間替代彈性的需求。因為相似產(chǎn)品中具有實質(zhì)性特征的部分被標準化，其質(zhì)量和性能由此得到了保證，相似產(chǎn)品之間的替代性越來越高。,44,第三，由于技術(shù)法規(guī)和標準能夠使生產(chǎn)者在產(chǎn)品特征和加工的有限范圍內(nèi)生產(chǎn)，經(jīng)濟規(guī)模能夠得以擴大。過去采用不同標準、相互分割的企業(yè)由于實施技術(shù)法規(guī)和強制性標準，可以在統(tǒng)一的技術(shù)要求下在更大的范圍內(nèi)組織生產(chǎn)，從而促進規(guī)模經(jīng)濟，有利于提高生產(chǎn)效率和節(jié)約成本。技術(shù)法規(guī)和標準為公司提供組織生產(chǎn)的指導，比如，公司之間互相交換原材料能夠減少庫存成本、提高流動性。由于中間產(chǎn)品遵守質(zhì)量和性能標準，最終產(chǎn)品的特征能夠有更大的確定性。,45,3、技術(shù)性貿(mào)易壁壘具有廣泛性，工業(yè)制成品特別是高新技術(shù)產(chǎn)品所受到壁壘制約程度較高。,無論是初級產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、還是工業(yè)制成品出口，都不同程度地受到技術(shù)性貿(mào)易壁壘的制約。目前，發(fā)達國家工業(yè)制成品出口占其出口總額的比重已達到90%以上，高新技術(shù)產(chǎn)品的比重已達40%以上，有些國家更高達60%以上。如果說初級產(chǎn)品的競爭主要依賴自然資源、勞動力及成本優(yōu)勢的話，則工業(yè)制成品、高新技術(shù)產(chǎn)品的競爭更依賴于科技優(yōu)勢。發(fā)達國家為了在市場競爭中獲得壟斷地位和貿(mào)易利益，越來越借助于制定先進的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標準生產(chǎn)工業(yè)制成品、高新技術(shù)產(chǎn)品，既搶占國際市場的先機，又在國內(nèi)市場提高準入條件，達到限制外國產(chǎn)品進入的目的。根據(jù)WTO的統(tǒng)計，在1999-2003年各國的TBT通報中，主要集中于機電產(chǎn)品、農(nóng)產(chǎn)品、食品、化工產(chǎn)品等領(lǐng)域，見表2。,46,表2 WTO成員國TBT通報的行業(yè)分布（1999-2003年）,47,從表2看出，2000-2003年，對機電產(chǎn)品的通報始終占第一位，累計達到了1066件，占總通報量的30.33%；農(nóng)產(chǎn)品和食品累計為765件，占總通報量的21.76%；醫(yī)藥135件，占總通報量的3.84%。一般來講機電產(chǎn)品、藥品中的技術(shù)含量較高，因此受到技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響的程度較廣。,48,4、技術(shù)性貿(mào)易壁壘從商品流通領(lǐng)域擴大到生產(chǎn)、加工領(lǐng)域。,一般來說，一國以保護人類、動植物生命健康與安全、保護環(huán)境、防止欺詐行為等為由有權(quán)要求進口商品符合本國的技術(shù)法規(guī)、產(chǎn)品標準、認證有權(quán)、包裝標簽等規(guī)定，但僅限于商品本身而不涉及商品的生產(chǎn)、加工制造過程。但是越來越多的國家不僅加強了對流通過程的技術(shù)壁壘，而且加強了對生產(chǎn)過程的質(zhì)量控制、環(huán)境保護、監(jiān)督管理和認證工作，要求進口商品的生產(chǎn)方法和生產(chǎn)過程也必須符合進口國的有關(guān)法規(guī)和標準。例如，發(fā)達國家普遍實施的PPM標準（指產(chǎn)品的加工過程和加工方法必須符合特定環(huán)境的標準）、HACCP體系（指危害分析和關(guān)鍵控制點）都將技術(shù)貿(mào)易壁壘擴大到出口國內(nèi)的生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)。,49,5、技術(shù)性貿(mào)易壁壘存在“非對稱性”現(xiàn)象，難以進行國際協(xié)調(diào)。,,所謂“非對稱性”現(xiàn)象，是指發(fā)達國家可以采用技術(shù)性貿(mào)易壁壘來限制發(fā)展中國家的商品進口，而發(fā)展中國家很難采用同樣的辦法來限制發(fā)達國家的商品進口。其主要原因是發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間存在技術(shù)差距和需求層次差異。技術(shù)差距理論認為，創(chuàng)新總是發(fā)生在發(fā)達國家，創(chuàng)新國擁有出口生產(chǎn)技術(shù)密集型產(chǎn)品的優(yōu)勢，發(fā)展中國家是技術(shù)的模仿者，兩者存在技術(shù)差距。同樣，由于發(fā)達國家和發(fā)展中國家在消費需求的層次上的差異，使發(fā)達國家的消費者自我保護、維權(quán)意識增強，對產(chǎn)品質(zhì)量、安全、環(huán)保的要求更高。結(jié)果造成了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的“非對稱性”現(xiàn)象。WTO對利用標準作為技術(shù)性貿(mào)易壁壘的520例貿(mào)易訴訟案進行了分析，表明發(fā)達國家提出的有關(guān)技術(shù)方面的訴訟案件占到77.3%，而發(fā)展中國家只占21.9%。見表3。,50,表3 WTO關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘訴訟案統(tǒng)計表 單位：件,51,由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘以維護人類、動植物健康、生命安全和環(huán)境保護等為由，針對性很強，常常成為一國對另一國實行貿(mào)易壁壘的重要手段，導致技術(shù)爭端出現(xiàn)復雜化、政治化傾向。有關(guān)技術(shù)法規(guī)和標準等差異引起的爭端常常涉及國家主權(quán)、消費者和用戶利益，很難進行國際協(xié)調(diào)甚至進行反報復，出口商品不得不被迫退出進口國市場。,52,五、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的發(fā)展趨勢,技術(shù)性貿(mào)易壁壘已成為制約國際貿(mào)易發(fā)展的重要因素，由其引起的貿(mào)易爭端已超過反傾銷。隨著貿(mào)易自由化進程的加快，對其發(fā)展趨勢的研究十分有必要。,1、發(fā)達國家制定的技術(shù)性貿(mào)易壁壘越來越嚴格。發(fā)達國家科技創(chuàng)新能力的不斷提高，使產(chǎn)品的更新?lián)Q代周期縮短，產(chǎn)品的技術(shù)法規(guī)或標準制定水平越來越高，內(nèi)容更加具體化和科學化，一些指標也越來越嚴格。,53,2、將技術(shù)性貿(mào)易壁壘和環(huán)境保護結(jié)合起來，達到限制進口的目的。貿(mào)易與環(huán)境是WTO的重要議題，WTO協(xié)議中的環(huán)境條款在促進貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的同時，也為成員國設(shè)置與環(huán)保有關(guān)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘提供了法律依據(jù)。,3、技術(shù)性貿(mào)易壁壘延伸至生產(chǎn)經(jīng)營的全過程，對產(chǎn)品的生產(chǎn)和加工過程提出了技術(shù)要求。許多國家不僅要求最終產(chǎn)品符合技術(shù)標準，還對設(shè)計、加工、制造、使用、消費等過程規(guī)定了嚴格的技術(shù)要求，達不到要求不準進口。,54,,4、與消費安全有關(guān)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘日趨加強。隨著消費者健康和安全意識的提高，有關(guān)消費安全的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的內(nèi)容更加嚴格。，涉及的產(chǎn)品種類越來越廣，不僅包括食品、藥品、化妝品、電器、玩具，還包括建材等。,55,