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1、第三節(jié) 公共政策的抉擇與 合法化 主要內(nèi)容 一 公共政策的抉擇主體 二 公共政策的抉擇原則 三 政策論證 、 政策審議與政策采納 四 公共政策抉擇的合法化 五 常規(guī)決策與危機(jī)決策 公共政策的抉擇的含義 P302： 是由公共政策的制定者根據(jù)政策規(guī)劃建議和要考 量的事項(xiàng) ， 按照一定的決策制度和規(guī)定 ， 對(duì)解決 有關(guān)政策問題的行動(dòng)方案作出決定性選擇的過程 。 這是公共政策制定過程中最具實(shí)質(zhì)意義的階段 。 一 公共政策的抉擇主體： P302 國(guó)家元首； 行政首長(zhǎng)； 民意代表； 法官； 執(zhí)政黨首腦以及軍事首長(zhǎng)等 二 公共政策抉擇的原則： P304 (一 )是尊重科學(xué)分析的價(jià)值； (二 )是考量各方利益
2、的平衡； (三 )是發(fā)揮個(gè)人決斷的作用； (四 )是遵照有關(guān)程序的規(guī)定 三 政策論證 、 政策審議與政策采納 （ 一 ） 政策論證 政策論證是指政策方案的論證以有力的信息來強(qiáng) 化自己的主張 ， 并且對(duì)決策者和利益相關(guān)者已經(jīng) 提出或有可能提出是不同意見進(jìn)行有理有據(jù)的抗 辯 ， 旨在推動(dòng)決策者采納自己的政策方案而拒絕 其他政策方案的做法 。 1、 政策論證的六大要素 政策相關(guān)信息 、 政策主張 、 立論理由 、 立論依據(jù) 、 駁斥理由 、 可信度 政策相關(guān)信息 ， 指與所論證的政策方案相關(guān)的 信息 ， 包括政策問題 、 政策目標(biāo) 、 政策工具 、 政 策行動(dòng) 、 成本 收益匡算 、 利益相關(guān)者等方
3、面的 信息 。 政策主張 ， 指政策論證的結(jié)論 ， 即政策相關(guān)信 息的邏輯結(jié)果 。 立論理由 ， 指政策論證中的假定 ， 這些假定往 往是某種公認(rèn)的事實(shí) 、 原理 、 定律或常識(shí) ， 他們 把政策相關(guān)者與政策主體連接起來 。 立論依據(jù) ， 指用來證明立論理由或者駁斥理由 的依據(jù) ， 這些根據(jù)旨在以更深層和更具說服力的 假定或事實(shí)來支持 、 充實(shí)立論理由或駁斥理由所 做的論證 。 駁斥理由 ， 指的是對(duì)為什么立論理由無法被接 受的原因 、 結(jié)論 、 假定所做的分析 。 可信度 ， 指立論理由及其立論依據(jù)壓倒駁斥理 由及其立論依據(jù)的程度 。 2、 政策論證的八種模式 權(quán)威模式 、 統(tǒng)計(jì)模式 、 類
4、別模式 、 直覺模式 、 分 析模式 、 解釋模式 、 采用模式 、 價(jià)值評(píng)價(jià)模式 權(quán)威模式 。 這是指理由政策論證者自身的社會(huì) 成就或特殊身份所產(chǎn)生的權(quán)威性影響 ， 而作為論 證信息的可信度基礎(chǔ) 。 統(tǒng)計(jì)模式 。 這是指以如下的統(tǒng)計(jì)學(xué)假設(shè)為基礎(chǔ) 而進(jìn)行的政策論證 ， 即對(duì)于被作為樣本的個(gè)體來 說是真實(shí)的第四 ， 對(duì)于樣本代表的群體來說同樣 真實(shí) 。 類別模式 。 在這一模式中 ， 相關(guān)信息轉(zhuǎn)換為政 策主張是基于這樣的假設(shè)：某一類別中的大多數(shù) 個(gè)體所具有的特征 ， 該類別中的某一個(gè)體就具有 這些特征 。 直覺模式 。 在這一模式中 ， 相關(guān)信息者轉(zhuǎn)換為 政策主張所依據(jù)的假設(shè)是公共決策者所具備的
5、直 覺特質(zhì) ， 如洞察力 、 決斷力和靈感 。 分析模式 。 在這一模式中 ， 相關(guān)信息者轉(zhuǎn)換為 政策主張所依據(jù)的假設(shè)是：政策方案的論證者用 來論證的信息 ， 是他們運(yùn)用數(shù)學(xué)模擬 、 時(shí)間序列 分析 、 系統(tǒng)分析等高度精致化的分析方法獲得的 。 解釋模式 。 在這一模式中 ， 政策論證者以政策的因果關(guān) 系作為論據(jù)的基礎(chǔ) ， 相關(guān)信息者轉(zhuǎn)換為政策主張是基于這 樣的假設(shè)：特定的原生性因素的出現(xiàn)是某種結(jié)果的出現(xiàn)的 原因 。 采用模式 。 在這一模式中 ， 政策主張是用來自于政策行 為者的動(dòng)機(jī) 、 個(gè)案比較 、 相似或類似個(gè)案的論證為基礎(chǔ) 。 相關(guān)信息轉(zhuǎn)換為政策主張所依據(jù)的假設(shè) ， 或者是對(duì)決策行 為
6、者的期望 、 要求 、 意圖 、 價(jià)值 、 倫理所做的假設(shè) ， 或是 對(duì)兩個(gè)或更多的政策環(huán)境之間的相似性所做的假設(shè) 。 價(jià)值評(píng)價(jià)模式 。 在這一模式中 ， 政策論證是以倫理規(guī)范 或道德原則方面的論證為基礎(chǔ) ， 相關(guān)信息轉(zhuǎn)換才政策主張 所依據(jù)的假設(shè) ， 是根據(jù)道德原則或倫理規(guī)范對(duì)有關(guān)政策及 其結(jié)果所做的價(jià)值判斷 。 3、 政策論證的特殊形式 政策探究和政策對(duì)話 政策探討和政策對(duì)話是政策論證的特殊形式 。 政 策探討是指圍繞某一政策議題或政策方案某些論 證進(jìn)行辯護(hù)的做法 。 政策探討主要用于檢查政策 前提的邏輯正確性 ， 重點(diǎn)大都放在贊成或反對(duì)某 一種政策方案的政策前提的正確性上 。 政策對(duì)話 ，
7、 就是政策方案的擬制者或其他的提供 者就方案的政策主張及其立論理由和立論依據(jù) 、 駁斥理由和立論依據(jù)等方面 ， 與決策者進(jìn)行面對(duì) 面的交談 ， 目的是通過雙方共同的探討 、 探詢甚 至交鋒 、 激辯 ， 最終能夠選擇和制定高質(zhì)量的公 共政策 。 美國(guó)公共政策學(xué)者麥克拉伊把政策對(duì)話 分為兩個(gè)類型： 共識(shí)型政策對(duì)話； 沖突型政 策對(duì)話 。 政策論證 、 政策探討和政策對(duì)話都是以分析政策 方案 ， 幫助決策者進(jìn)行政策抉擇的重要工具 。 政策論證 、 政策探討和政策對(duì)話是政策抉擇的第 一個(gè)環(huán)節(jié) 。 （ 二 ） 政策審議： P309 政策審議的基本方法 評(píng)估和擇優(yōu) 評(píng)估與擇優(yōu)的兩種主要方法： 1、 預(yù)估
8、性評(píng)論 （ 1） 預(yù)測(cè)性評(píng)估的步驟：方案調(diào)查；詳細(xì)研究； 進(jìn)一步的分析；試驗(yàn)式證實(shí) 。 （ 2） 預(yù)測(cè)性評(píng)估的方法：外推預(yù)測(cè)；理論預(yù)測(cè)； 判斷預(yù)測(cè) 2、 可行性評(píng)估： a)林水波 、 張世賢提出的四個(gè)層次：適當(dāng) ， 可能 ， 可行的 ， 可行性實(shí)驗(yàn)； b)技術(shù)可行性 ， 政治可行性 ， 經(jīng)濟(jì)可行性 ， 行政 可操作性 （ 三 ） 政策采納 政策采納就是決策者正式同意采用某一政策方案 來解決列在政策議程中的特定問題 。 （ 四 ） 公共政策抉擇的合法化 是有關(guān)政策抉擇主體依據(jù)有關(guān)法律 ， 按照法定程 序?qū)φ叻桨讣右詫彶?， 通過或批準(zhǔn) ， 簽署及發(fā) 布的過程； 其內(nèi)容包括三個(gè)方面：政策內(nèi)容合法
9、化；決策過 程合法化；有關(guān)政策法制化 。 （ 1） 政策內(nèi)容合法化的含義：就是決策者擇定的 政策在內(nèi)容上不能與既定的憲法和法律相抵觸 。 必須合乎有關(guān)法律的原則甚至具體規(guī)定 。 （ 2） 決策程序的合法化：就是政策抉擇過程應(yīng)合 乎法定的程序要求 。 主要有行政系統(tǒng)的決策程序； 立法系統(tǒng)的決策程序 。 行政系統(tǒng)的決策程序：法制部門的審查；領(lǐng)導(dǎo) 會(huì)議的討論決定；行政首長(zhǎng)的簽署發(fā)布 (有些不能 完成決定的還須交人大或其他權(quán)力機(jī)關(guān)決定 )； 立法系統(tǒng)的決策程序：提出議案；審議議案 (西 方國(guó)家奉行的審議議案程序有：一讀 、 二讀 、 三 讀程序 (英國(guó)實(shí)行 ， 最復(fù)雜 )；通過議案；公布政 策 （ 3
10、） 政策的法制化 含義：就是有立法權(quán)的國(guó)家機(jī)關(guān)將有些成熟 、 穩(wěn) 定的政策上升為法律的過程 ， 也稱政策立法 ， 其 實(shí)是一種立法過程 。 五 常規(guī)決策與危機(jī)決策 從決策的內(nèi)容分 ， 公共決策可以分為平時(shí)決策和 危機(jī)決策決策兩種 ， 同時(shí)工具決策的常規(guī)性與否 可以分為常規(guī)決策與非常規(guī)決策 。 非常規(guī)危機(jī)決策其實(shí)是典型的危機(jī)決策 ， 常規(guī)平 常決策則是常規(guī)決策的典型形態(tài) 。 危機(jī)決策一般是一種特殊類型的決策 ， 具有顯而 易見的不可逆轉(zhuǎn)性 ， 它要求在相當(dāng)有限的時(shí)間和 相當(dāng)有限的資源約束下做出重大決策和快速反應(yīng) 。 危機(jī)決策的構(gòu)成需要具備三要素： 第一 ， 決策問題的發(fā)生 、 發(fā)展具有突然性 、
11、 急劇 性 ， 需要決策者當(dāng)機(jī)立斷； 第二 ， 可供決策者利用的時(shí)間和信息等資源非常 有限； 第三 ， 事態(tài)的發(fā)展及決策單位 、 決策者的根本利 益 ， 并且決策的后果很難預(yù)料 。 危機(jī)決策和常規(guī)決策之間的互動(dòng)關(guān)系主要表現(xiàn)在 以下兩個(gè)方面： 第一 ， 危機(jī)決策這種非例行活動(dòng)的根源在于日常 程序化的常規(guī)決策的具體運(yùn)作的效果 。 第二 ， 危機(jī)決策可以完善常規(guī)決策 ， 常規(guī)決策中 的制度構(gòu)建也必須從危機(jī)時(shí)間已經(jīng)危機(jī)決策過程 中吸取有益的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn) 。 好的危機(jī)決策體制應(yīng)該在總結(jié)各類危機(jī)決策經(jīng) 驗(yàn)和教訓(xùn)的基礎(chǔ)上逐步建立一些規(guī)范而靈活的危 機(jī)決策流程與機(jī)制 ， 尤其要為一些特別決策程序 預(yù)先留下制度上的彈性空間 ， 以便提高危機(jī)決策 的效率與效力 ， 提高公共管理的水平 。 謝謝觀賞 ！
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