世界銀行采購(gòu)政策和程序復(fù)審

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1、概述磋商：2 0 1 2年5 -9月 針對(duì)IDA和IBRD資助項(xiàng)目的世行采購(gòu)政策：在世行早期制定主要針對(duì)大型基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目基于經(jīng)濟(jì)高效、機(jī)會(huì)均等、促進(jìn)借款國(guó)工業(yè)發(fā)展和透明性四項(xiàng)原則主要特點(diǎn)：國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)（ICB）世行所有成員國(guó)的投標(biāo)人都可參加（無(wú)限制）所有大型和復(fù)雜的交易都要求采用允許采用的其它方式：國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)（NCB）對(duì)投標(biāo)人也不作限制 基于三家報(bào)價(jià)的詢價(jià)采購(gòu) 其它幾種方式：有限國(guó)際招標(biāo)（LIB）、公私合作模式的采購(gòu)（PPP） 、中間金融機(jī)構(gòu)貸款的采購(gòu)（FIs）、框架協(xié)議（FAs）、自營(yíng)、采購(gòu)代理（PAs）、 從聯(lián)合國(guó)機(jī)構(gòu)采購(gòu)、基于性能的采購(gòu)和社區(qū)參與采購(gòu)基于質(zhì)量和（或）費(fèi)用采購(gòu)咨詢

2、服務(wù)的專門程序在特殊情況下使用的非競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)形式2 世行不是簽約過(guò)程中的一方。世行的角色是：規(guī)定借款人如何根據(jù)世行指南開(kāi)展采購(gòu)工作，如何使用標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件進(jìn)行國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)評(píng)估借款人能力和項(xiàng)目采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)協(xié)助借款人編制項(xiàng)目采購(gòu)計(jì)劃審查采購(gòu)過(guò)程中預(yù)定的步驟，為所有大型和高額合同、許多中型合同（由于高風(fēng)險(xiǎn)）和所有豁免公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)的采購(gòu)出示“不反對(duì)”意見(jiàn)。世行也抽查小型合同提供技術(shù)咨詢和資金援助，支持借款人進(jìn)行能力建設(shè)，實(shí)施采購(gòu)改革 3 2 0 1 0 -2 0 1 1年，世行： 投資了3 6 0個(gè)新的發(fā)展項(xiàng)目和規(guī)劃性項(xiàng)目，承諾資金額達(dá)4 3 0億美元支持在1 2 0個(gè)國(guó)家1 ,8 0 0多個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施，各國(guó)

3、都有自己的國(guó)家采購(gòu)程序支付額約為7 0億美元，涉及大約8 -1 0萬(wàn)份獨(dú)立合同對(duì)9 ,7 0 0份新合同進(jìn)行了前審并提供了“不反對(duì)”意見(jiàn)，合同總額達(dá)1 3 6億美元這些合同中的一小部分-即最大的1 0 0份合同-金額占合同總金額的一半這些審查意味著6 0 %的行政預(yù)算用于采購(gòu) 對(duì)9 ,0 0 0份新合同進(jìn)行了后審，總金額為1 4億美元 處理了5 2件錯(cuò)誤采購(gòu)案和3 5 9例投標(biāo)人投訴 4 歷年來(lái)，世行一直在更新和修訂其政策和程序，以適應(yīng)：借款人需求、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、最佳實(shí)踐和技術(shù)的發(fā)展變化世行的部門、貸款工具、交付和促進(jìn)發(fā)展的機(jī)制所做改變包括：增加了采購(gòu)方式和合格費(fèi)用加強(qiáng)了對(duì)欺詐腐敗問(wèn)題的重視納入風(fēng)

4、險(xiǎn)和借款人能力因素做出了新的國(guó)際承諾：采用借款國(guó)自己的采購(gòu)程序 加強(qiáng)發(fā)展伙伴機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)，特別是與其他多邊開(kāi)發(fā)銀行的協(xié)調(diào) 2 0 1 1年1月對(duì)采購(gòu)指南進(jìn)行了最新一輪修改 5 進(jìn)行復(fù)審是為了響應(yīng)以下新需求：全球經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生變化多元化和不斷變化的客戶需求目前世行為促進(jìn)發(fā)展所提供的各種業(yè)務(wù)和工具 復(fù)審是世行更為廣泛的現(xiàn)代化議程和投資貸款改革的組成部分。 6 全球化模糊了發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家投標(biāo)人的差異越來(lái)越多的世行資助工程、貨物和服務(wù)投標(biāo)人是在借款國(guó)注冊(cè)的法人。這些投標(biāo)人也包括跨國(guó)公司及其子公司。世行審查的合同中，約8 0 %的投標(biāo)人是在借款國(guó)注冊(cè)的公司，1 9 9 0年代初期這一比例為6 0

5、% 2 0 0 6 -2 0 1 0年間，7 4 %的ICB合同金額和8 3 %的ICB合同數(shù)量授予了在借款國(guó)注冊(cè)的公司公私合作（PPP）和外包帶來(lái)了國(guó)家與私營(yíng)部門之間新的互動(dòng)，改變了合同關(guān)系和公共采購(gòu)方式 7 出現(xiàn)了公共采購(gòu)和公共部門管理的新概念更多國(guó)家現(xiàn)在把公共采購(gòu)視為國(guó)家的一項(xiàng)戰(zhàn)略功能和公共部門管理工具，而不僅僅是一道需要遵守的行政程序更加注重績(jī)效和“物有所值”，包括合同管理，為合規(guī)而合規(guī)的情況減少越來(lái)越多地采用非傳統(tǒng)的公共采購(gòu)方式、與供應(yīng)商之間新的互動(dòng)，越來(lái)越多地采用電子采購(gòu)平臺(tái)鑒于公共采購(gòu)領(lǐng)域容易發(fā)生欺詐和腐敗行為，人們對(duì)誠(chéng)信廉潔的必要性有了新的認(rèn)識(shí) 8 除了使用世行的指南外，世行借

6、款國(guó)越來(lái)越多地受到新的公共采購(gòu)協(xié)定和法律文件的約束許多國(guó)家與鄰國(guó)和貿(mào)易伙伴簽訂了區(qū)域性協(xié)定2 0多個(gè)借款國(guó)成為世界貿(mào)易組織政府采購(gòu)協(xié)定的簽約方或觀察員另有2 0個(gè)借款國(guó)的法律通過(guò)了聯(lián)合國(guó)國(guó)家貿(mào)易法委員會(huì)的公共采購(gòu)示范法一些東歐的借款國(guó)是歐盟的成員國(guó)，受制于必須與歐盟指令相一致的法律管轄，抑或正在逐步通過(guò)此類法律1 5 9個(gè)國(guó)家簽署了聯(lián)合國(guó)反腐敗公約 9 世行的1 2 0個(gè)借款國(guó)成員國(guó)情各不相同，但都在不同程度上致力于改革自己的國(guó)家采購(gòu)體系世行與發(fā)展合作伙伴合作，已經(jīng)對(duì)幾乎所有的借款國(guó)進(jìn)行了國(guó)別采購(gòu)能力評(píng)估，在世行支持下，各國(guó)通過(guò)了實(shí)施改進(jìn)措施的行動(dòng)計(jì)劃公共部門的能力評(píng)級(jí)一直在提高，高收入和中上

7、等收入國(guó)家的進(jìn)步尤其顯著但是，脆弱國(guó)家和受沖突影響國(guó)家、許多小國(guó)家以及一些能力較強(qiáng)國(guó)家的部分行業(yè)或機(jī)構(gòu)面臨著特殊的挑戰(zhàn)許多國(guó)家渴望采用新工具和電子采購(gòu)平臺(tái)，以期獲得在全球大市場(chǎng)才能實(shí)現(xiàn)的收益，并受益于更強(qiáng)更快的處理流程 1 0 自從實(shí)行采購(gòu)政策以來(lái)，世行為促進(jìn)發(fā)展提供的工具已經(jīng)發(fā)生了很多變化在初期階段，僅交通和電力兩個(gè)部門就占到世行貸款金額的一半如今世行在支持供水、農(nóng)業(yè)、教育、衛(wèi)生、社會(huì)保障、社區(qū)發(fā)展、公共部門管理和基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域都發(fā)揮著重要作用設(shè)計(jì)了新的貸款工具新型投資貸款，如緊急貸款發(fā)展政策貸款(DPLs)、擔(dān)保和結(jié)果導(dǎo)向型規(guī)劃貸款工具 (PforR) 融資開(kāi)發(fā)了新型交付機(jī)制部門、產(chǎn)出或績(jī)效

8、機(jī)制公私伙伴關(guān)系方案或其他合作安排 社區(qū)主導(dǎo)型發(fā)展 有條件轉(zhuǎn)移支付和贈(zèng)款1 1 世行擴(kuò)展了資助范圍，納入了以下各項(xiàng)：大部分在本地采購(gòu)的工程、貨物和服務(wù)人員工資、運(yùn)行成本、經(jīng)常項(xiàng)目贈(zèng)款和其他轉(zhuǎn)移支付世行內(nèi)部能力得到了加強(qiáng)采購(gòu)人員數(shù)量比1 9 9 0年代增加了一倍多，其中約7 0 %的員工在各國(guó)代表處工作開(kāi)發(fā)了新的工具和輔助手段，包括評(píng)估機(jī)構(gòu)能力、識(shí)別采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)和處理投訴的方式 1 2 在過(guò)去針對(duì)出現(xiàn)的新問(wèn)題對(duì)政策和程序陸續(xù)逐步進(jìn)行了修訂。但是歷年來(lái)增加的條款使得世行政策和操作變得耗時(shí)且過(guò)于復(fù)雜。世行的政策和程序仍適用于大型基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目，但對(duì)其他情況的適用性較差。國(guó)家采購(gòu)制度、政策協(xié)調(diào)和采購(gòu)改革

9、：已經(jīng)取得了進(jìn)展，但發(fā)展不平衡。世行采購(gòu)要改變“一刀切”的模式，轉(zhuǎn)向充分考慮風(fēng)險(xiǎn)和能力因素，為國(guó)家采購(gòu)制度改革和能力建設(shè)提供一個(gè)平臺(tái)。出現(xiàn)了新的挑戰(zhàn)，例如，如何融入物有所值、適用為佳、對(duì)環(huán)境和社會(huì)負(fù)責(zé)的采購(gòu)方式、技術(shù)和其他創(chuàng)新。 1 3 與現(xiàn)代化議程保持一致：少一些“一刀切”，多一些“適用為佳”更加重視風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理在適用情況下更多地采用國(guó)家自己的采購(gòu)程序，加強(qiáng)發(fā)展合作伙伴機(jī)構(gòu)之間的采購(gòu)政策協(xié)調(diào)增加創(chuàng)新性和靈活性深入開(kāi)展治理和反腐敗工作提高增加值和總體效率能力建設(shè) 1 4 1 5 所有這些因素都為世行提供了理由對(duì)采購(gòu)政策進(jìn)行一次徹底的分析和復(fù)審，然后根據(jù)評(píng)估結(jié)果，設(shè)計(jì)出適用于未來(lái)的新的政策框架

10、。 復(fù)審的目標(biāo)在于確保世行的采購(gòu)政策和程序一直適用于：各種能力和需求不同的客戶廣泛的風(fēng)險(xiǎn)多種多樣的工具、交付機(jī)制和營(yíng)商方式大量的交易大型和小型的交易、簡(jiǎn)單和復(fù)雜的交易、一次性和常規(guī)交易 共同的出發(fā)點(diǎn) 發(fā)起討論文件中的第一輪分析結(jié)果復(fù)審將：全面、有條不紊和基于實(shí)證地展開(kāi)聽(tīng)取借款國(guó)和國(guó)家采購(gòu)機(jī)構(gòu)、政策制定者、從業(yè)人員、雙邊和多邊發(fā)展機(jī)構(gòu)、國(guó)際組織、私營(yíng)部門代表和商會(huì)、公民社會(huì)組織、專家學(xué)者的意見(jiàn)建議借鑒平行進(jìn)行的獨(dú)立評(píng)估局（IEG) 的評(píng)估結(jié)果復(fù)審將分兩個(gè)階段展開(kāi)，以便： 在世行內(nèi)部并與外部利益相關(guān)方就各種想法進(jìn)行充分磋商、學(xué)習(xí)和互動(dòng)加以分析研究、基準(zhǔn)對(duì)比和事實(shí)調(diào)查 在對(duì)采購(gòu)指南及其應(yīng)用和世行監(jiān)督

11、模式提出具體修訂建議前，制定一個(gè)總體的政策框架1 6 為世行繼續(xù)以下工作鋪平道路：履行世行章程規(guī)定的受托義務(wù)滿足借款國(guó)的需求，滿足世行作為一個(gè)發(fā)展機(jī)構(gòu)的需要推進(jìn)世行在倡導(dǎo)最佳實(shí)踐和建立國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)方面所起的作用推進(jìn)采用國(guó)家自己的采購(gòu)程序和各機(jī)構(gòu)之間的采購(gòu)政策協(xié)調(diào)在復(fù)審過(guò)程中要做到：確保采購(gòu)政策和程序與世行的現(xiàn)代化議程和更廣泛的政策目標(biāo)保持戰(zhàn)略上的一致性排定政策目標(biāo)的優(yōu)先順序設(shè)立可以監(jiān)測(cè)和衡量的明確目標(biāo)和成果框架查明相互競(jìng)爭(zhēng)的目標(biāo)并權(quán)衡其潛在的得失 1 7 1 8 第一階段2 0 1 2年5 -9月磋商。采取網(wǎng)上和面對(duì)面兩種形式，收集需要解決的問(wèn)題，征求對(duì)世行政策修訂主導(dǎo)原則的意見(jiàn)。初步診斷和論證參

12、見(jiàn)發(fā)起討論文件的概述。 成立（2 0 1 2年6月）采購(gòu)國(guó)際顧問(wèn)團(tuán)， 成員由來(lái)自各方面的代表組成，包括客戶、企業(yè)、民間團(tuán)體、雙邊和多邊發(fā)展機(jī)構(gòu)，以及世界貿(mào)易組織、經(jīng)合組織和聯(lián)合國(guó)國(guó)家貿(mào)易法委員會(huì)。顧問(wèn)團(tuán)將為世行就復(fù)審的范圍、結(jié)論和建議提供咨詢意見(jiàn)。開(kāi)展一系列研究和基準(zhǔn)比對(duì)活動(dòng)，匯總公共采購(gòu)創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。 2 0 1 2年1 0月總結(jié)收集的反饋并在網(wǎng)上發(fā)布 。在網(wǎng)上發(fā)布磋商結(jié)果概要和擬定的指導(dǎo)原則 。發(fā)布最終報(bào)告。2 0 1 2年1 1 -1 2月基于分析、研究、專家意見(jiàn)和磋商結(jié)果，起草總體框架和世行采購(gòu)政策修訂指導(dǎo)原則建議書。2 0 1 3年初 月份待定執(zhí)行董事會(huì)審議討論總體框架和世行采購(gòu)

13、政策修訂指導(dǎo)原則建議書草案。 1 9 第二階段2013年3-4月 磋商。在網(wǎng)上進(jìn)行，圍繞如何將總體框架和指導(dǎo)原則轉(zhuǎn)化為對(duì)世行采購(gòu)政策的具體修訂征求意見(jiàn)。2013年5月 在網(wǎng)上發(fā)布收到的反饋總結(jié)。2013年6-9月磋商。在網(wǎng)上并選擇性召開(kāi)研討會(huì)，征求對(duì)“實(shí)施安排和采購(gòu)指南修訂”的意見(jiàn) 。2013年10月在網(wǎng)上發(fā)布收到的反饋總結(jié)。2013年底-2014年初執(zhí)行董事會(huì)審議對(duì)政策和程序、指南的具體修訂和實(shí)施安排。 2 0 是否需要以及如何以最佳方式做到：采納創(chuàng)新做法：如物有所值，適用為佳增加靈活性，重視實(shí)施和“如何做”摒棄“一刀切”模式，更多地考慮各種風(fēng)險(xiǎn)和能力水平差異區(qū)分成果和程序，力求在程序合規(guī)、

14、風(fēng)險(xiǎn)管理、借款人能力、績(jī)效和成果之間取得適當(dāng)?shù)钠胶獯_保采購(gòu)是可持續(xù)的（基于質(zhì)量和整個(gè)項(xiàng)目周期的評(píng)估）探索電子采購(gòu)的潛力為國(guó)家采購(gòu)制度改革和能力建設(shè)提供平臺(tái)采用受托控制和追索權(quán)一體化系統(tǒng)進(jìn)一步探索采用國(guó)家自己的采購(gòu)程序和國(guó)際協(xié)調(diào)的可能性提高成本效益，體現(xiàn)對(duì)借款人和世行在組織、業(yè)務(wù)流程、資源和技能方 面的影響 2 1 發(fā)起討論文件的分析指出了復(fù)審應(yīng)針對(duì)的主要問(wèn)題和關(guān)注事宜。復(fù)審是否還應(yīng)針對(duì)其他一些挑戰(zhàn)？ 考慮到公共采購(gòu)的新概念和公共部門管理最佳實(shí)踐的大背景，世行在推動(dòng)采購(gòu)政策現(xiàn)代化方面應(yīng)考慮采取何種類型的變革？鑒于風(fēng)險(xiǎn)狀況和借款機(jī)構(gòu)能力水平的差異，世行如何能夠確保世行提供的資金用于既定目的？發(fā)起討

15、論文件強(qiáng)調(diào)了采購(gòu)目前面對(duì)的需求和環(huán)境的復(fù)雜性：多元化的部門、工具、交付機(jī)制、機(jī)構(gòu)框架和治理水平參差不齊的客戶。哪些建議能夠幫助世行更好地調(diào)整其采購(gòu)要求，以滿足多元化和參差不齊的訴求和需要？ 2 2 世行可以采取哪些措施來(lái)簡(jiǎn)化和改進(jìn)現(xiàn)行政策，并利用電子采購(gòu)和信息技術(shù)工具帶來(lái)的潛在好處？ 國(guó)際社會(huì)達(dá)成共識(shí)，要求采用國(guó)家自己的采購(gòu)程序和加強(qiáng)發(fā)展伙伴機(jī)構(gòu)之間的采購(gòu)政策協(xié)調(diào)。世行可以采取哪些措施來(lái)推動(dòng)采用國(guó)家自己的采購(gòu)程序并加強(qiáng)發(fā)展伙伴機(jī)構(gòu)之間采購(gòu)政策的協(xié)調(diào)？您對(duì)世行采購(gòu)政策的監(jiān)測(cè)評(píng)估及其影響和有效性評(píng)價(jià)有何建議？您有什么其他建議可以幫助世行編制新的政策框架和世行采購(gòu)政策修訂指導(dǎo)原則建議書？ 2 3 請(qǐng)?jiān)L問(wèn)世界銀行網(wǎng)站，分享您的看法，了解最新情況，獲取更多信息。http:/www.worldbank.org/procurementconsultations感謝您的參與！