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1、第四章 政策過(guò)程及其理論模型 第一節(jié) 政策過(guò)程與理論模型建構(gòu) 第二節(jié) 基于西方經(jīng)驗(yàn)的政策過(guò)程類(lèi)型 第三節(jié) “上下來(lái)去” 基于中國(guó)經(jīng)驗(yàn)的政策 過(guò)程模型 第四節(jié) 公共決策的科學(xué)化與民主化 第一節(jié) 政策過(guò)程與理論模型建構(gòu) 模型及其認(rèn)識(shí)論的意義 模型就是對(duì)原型的抽象與模仿 (仿真 )， 是認(rèn)識(shí) 主體為著一定的認(rèn)識(shí)目的 ， 依據(jù)相似性原則而構(gòu) 造出來(lái)的一種理念系統(tǒng) ， 以代表作為研究對(duì)象的 真實(shí)系統(tǒng)即實(shí)際存在的事物；有實(shí)物模型 (如地 球儀 )和理論模式兩種 。 公共政策分析中運(yùn)用的模型一般是理論模型 。 所謂理論模型或概念模型 ， 指的是一組概念或命 題按
2、照其相互間的本質(zhì)聯(lián)系被組織在一起 ， 從而 形成的一個(gè)邏輯結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)木W(wǎng)絡(luò)或框架 。 意義： 1、 可以通過(guò)解釋模型而認(rèn)識(shí)原型的某種本質(zhì)規(guī)定性 ， 對(duì)所構(gòu)模事物的運(yùn)行結(jié)果和發(fā)展趨勢(shì)做出了有效 預(yù)測(cè)； 2、 模型是進(jìn)行科學(xué)抽象的重要工具； 3、 模型是研究過(guò)程中資料搜集和經(jīng)驗(yàn)觀察的指南 。 關(guān)于公共政策學(xué)模型必備的條件： （ P226） 必須明確把握社會(huì)發(fā)展方向； 必須與宏觀政策密切相關(guān) ， 即具備包括各項(xiàng)微觀 、 具體政策的宏觀特性； 必須建立在注重人文特點(diǎn)的行為科學(xué)與注重科學(xué) 程序和方法的管理科學(xué)二者相互交融的基礎(chǔ)上； 必須對(duì)宗教 、 意識(shí)形態(tài)等大量非理性因素持客觀
3、態(tài)度； 必須對(duì)時(shí)間非常敏感 ， 并且具有歷史色彩 ， 即具 有歷時(shí)觀察的功能 。 公共政策分析需要借助于模型的原因 ？ 1） 模型及其認(rèn)識(shí)論的意義 由于模型與原型具有相似性 ， 也就是說(shuō) ， 模型的 性能傾向的性能須盡可能準(zhǔn)確地表示原型 ， 而且 原則上須對(duì)應(yīng)于原型的某些特征 ， 所以就有可能 通過(guò)解釋模型而認(rèn)識(shí)原型的某種本質(zhì)規(guī)定性 ， 對(duì) 所構(gòu)模型事物的運(yùn)行結(jié)果和發(fā)展趨勢(shì)做出有效預(yù) 測(cè)； 模型是進(jìn)行科學(xué)抽象的重要工具； 模型是研究過(guò)程中資料搜集和經(jīng)驗(yàn)觀察的指南 。 2） 公共政策學(xué)研究對(duì)象的具體性 3） 決策程序是根據(jù)模型的特征 ， 人為地編制出的政 策制定與執(zhí)行的步
4、驟順序 第二節(jié) 基于西方經(jīng)驗(yàn)的政策過(guò)程模型 一 揭示認(rèn)識(shí)論本質(zhì)的政策過(guò)程模型 政策制定者是全智全能的還是主客觀條件的限 制下認(rèn)識(shí)外部世界 ， 對(duì)事物的客觀規(guī)律的認(rèn)識(shí)是 一次完成的還是一個(gè)漸進(jìn)的從相對(duì)真理到絕對(duì)真 理的過(guò)程 ， 從認(rèn)識(shí)論上揭示政策過(guò)程的實(shí)質(zhì) ， 基 本上是圍繞著這樣一條主線展開(kāi)的 ， 由此形成了 一系列理論分析的框架或者理論模型 。 理性主義模型的含義： 決策者依據(jù)完整而綜合的信息做出理性的決策 ， 即遵循最小的投入獲得最大產(chǎn)出的原則 ， 選擇最 佳的方案 ， 使用最佳的手段達(dá)到最大的政策結(jié)果 。 這個(gè)模型嘉定決策者是 “ 理性人 ” ， 而理
5、性人 則被賦予以下特征： 當(dāng)面對(duì)多種選擇時(shí) ， 他會(huì)做出一個(gè)決定 他會(huì)依據(jù)其價(jià)值偏好 ， 在各種可能的選擇中排列 出優(yōu)先次序 他的價(jià)值偏好會(huì)隨著時(shí)空變化而轉(zhuǎn)移 他通常從所有的方案中 ， 擇定偏好等級(jí)最高者 面對(duì)同樣的選擇他會(huì)做出同樣的決定 理性主義被賦予了工具理性的本質(zhì) ， 其內(nèi)涵包 括： 抽象還原 、 定量計(jì)算的標(biāo)準(zhǔn)化邏輯； 預(yù)測(cè)和控制外部對(duì)象的基本旨趣； 追求最佳方案 、 最佳手段 、 最佳效率的有效思 維； 人類(lèi)物質(zhì)需求相對(duì)于其他需求的絕對(duì)優(yōu)先性 。 理性人的理性主義決策過(guò)程： 決策者面臨的是一個(gè)既定的問(wèn)題； 引導(dǎo)決策者做出
6、決策的各種目的 、 價(jià)值或目標(biāo)是 明確的 ， 而且可以按照其重要性不同而依次排列； 決策問(wèn)題的各種可供選擇的方案都為決策者一一 權(quán)衡； 決策者對(duì)可供選擇的方案可能出現(xiàn)的結(jié)果 （ 代價(jià) 與收益 ） 都進(jìn)行了調(diào)查研究 。 每一個(gè)選擇方案及其可能出現(xiàn)的結(jié)果都與其他選 擇方案具有可比性； 決策者最后采用的那個(gè)方案 ， 是所有可供選擇的 方案中能夠最大限度地達(dá)到既定的目標(biāo) 。 理性主義模型的缺陷： 理性人缺乏經(jīng)驗(yàn)支持； 理性人的公正 ， 客觀和理智是有限的； 過(guò)高地估計(jì)了邏輯推理和數(shù)學(xué)模型作為政策分析 工具所起的作用 ， 而對(duì)社會(huì)性 ， 政治性 ， 文化公 共政策問(wèn)題卻往往
7、束手無(wú)策； 理性人在決策中擁有的知識(shí) ， 信息都是有限的； 西蒙和林德布洛姆德的修正： 西蒙提出決策 有限理性的命題 ， 對(duì)其批評(píng)和改進(jìn)形成了人們 普遍接受的理性優(yōu)化模型； 它主要包括兩部分內(nèi)容： 一是政策制定的科學(xué)程序 。 這個(gè)程序包括確定 政策目標(biāo) 、 擬定政策方案 、 方案評(píng)估預(yù)選優(yōu) 、 政策執(zhí)行； 二是努力運(yùn)用各種現(xiàn)代調(diào)查技術(shù) 、 預(yù)測(cè)技術(shù) 、 決策技術(shù) 、 環(huán)境分析 、 可行性分析 、 可靠性分 析以及計(jì)算機(jī)等手段和方法 ， 依靠信息 、 評(píng)估 、 咨詢 、 監(jiān)控和反饋等各個(gè)政策子系統(tǒng)的決策支 持 ， 進(jìn)行科學(xué)決策 。 （二）漸進(jìn)主義模型
8、 漸進(jìn)主義模型的含義： 林德布洛姆 主張?jiān)?民主智慧寓于社會(huì)互動(dòng)之中的市場(chǎng)運(yùn)作的原理 ， 廣泛地參與主體了解彼此德價(jià)值偏好 ， 透過(guò)妥 協(xié)調(diào)適 ， 良性的互動(dòng)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)政策的動(dòng)態(tài)均衡； 由此形成的漸進(jìn)主義模型包含兩組命題： （ 1） 公共政策實(shí)際上只是過(guò)去政府活動(dòng)的持續(xù) ， 只 是根據(jù)過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)而對(duì)現(xiàn)行的政策做出局部的 、 邊際性的調(diào)適 。 （ 2） 決策者把決策看做一個(gè)典型的一步接著一步 、 永遠(yuǎn)沒(méi)有完結(jié)的過(guò)程 。 該模式的缺陷：其具有顯而易見(jiàn)的保守性 ， 只 注重看起來(lái)微不足道的政策目標(biāo)的制定及其實(shí)現(xiàn) ， 壓制政策創(chuàng)新和具有根本意義的社會(huì)變革； （三）規(guī)范最適模型與混合掃描
9、模型 規(guī)范最適模型的含義： 德洛爾 是以四項(xiàng)假設(shè)前 提把政策過(guò)程分為決策前 ， 決策中 ， 決策后； 其特點(diǎn)是開(kāi)放性和包容性； 混合掃描模型的含義： 埃齊奧尼 試圖保留理性 主義模式和漸進(jìn)主義模式各自的優(yōu)勢(shì)并彌補(bǔ)它們 的缺陷 。 存在的缺陷：與規(guī)范最佳模型一樣 ， 是試圖 調(diào)和理性主義模型和漸進(jìn)主義模型在思維方式和 操作方法上的矛盾 ， 就難免在價(jià)值取向上顯得有 些模棱兩可； （四）政治系統(tǒng)模型 政治系統(tǒng)模型： 一般系統(tǒng)論的創(chuàng)始人： 貝塔朗菲 ； 政治系統(tǒng)方法的創(chuàng)始人： 戴維 伊斯頓 ； 即決策主體 (政治系統(tǒng) )做出對(duì)社會(huì)具有約
10、束力的權(quán)威 決定 ， 包含著一系列分配價(jià)值的決定和行動(dòng)； 把政策過(guò)程假定為輸入 決策 輸出 反饋的系統(tǒng) 運(yùn)行過(guò)程； 其特點(diǎn)是最具解釋力 、 最具普適性的模型； 缺陷：適合宏觀分析的模型 ， 只能給人們提供一個(gè) 輪廓 ， 不能夠指明所分析的政策的具體特性； 揭示認(rèn)識(shí)論本質(zhì)的政策過(guò)程理論模型的運(yùn)用： 理性主義模型；漸進(jìn)主義模型；規(guī)范最適模型； 混合掃描模型；政治系統(tǒng)模型 二、揭示社會(huì)本質(zhì)的政策過(guò)程類(lèi)型 （ 一 ） 機(jī)構(gòu) 制度模型 特點(diǎn)是在公共政策分析中應(yīng)用最廣泛而又最缺乏理 論色彩的決策模型； 含義是建立在習(xí)慣性的思維模式上的一種分析模型 。
11、(如人們對(duì)一項(xiàng)決策的好壞 ， 有無(wú)總是與一定的政 府機(jī)構(gòu) -制度聯(lián)系起來(lái) ， 或自然而然的在兩者間建 立某種因果關(guān)系或相關(guān)性 )； 戴伊：認(rèn)為公共權(quán)力機(jī)關(guān)賦予公共政策三個(gè)顯著特 征：合法性 、 普遍性 、 強(qiáng)制性； （ 二 ） 集團(tuán)模型： 戴維 .杜魯門(mén) ， 萊瑟姆 ； 從集團(tuán)理論這一視角去分析政府在政策形成的作用； 是某一特定時(shí)間集團(tuán)間的爭(zhēng)斗所達(dá)到的平衡； 特點(diǎn)：具有很強(qiáng)的洞察力和解釋力； 缺陷：過(guò)分夸大了集團(tuán)的重要性而低估了公共權(quán)力 機(jī)構(gòu)自身所起德獨(dú)立的又富有創(chuàng)造性的作用；無(wú) 法解釋人類(lèi)在政府與政治過(guò)程上的許多問(wèn)題；對(duì) 于多元主義政治體制以外的那些政治體制內(nèi)的決 策過(guò)程缺乏解釋
12、力； （ 三 ） 精英模型 現(xiàn)代精英政治理論的創(chuàng)始人莫斯卡 ， 帕雷托和米歇 爾斯 ， 經(jīng)由熊彼特和拉斯韋爾進(jìn)行民主改造；戴 伊和齊格勒 < 概況 、 總結(jié)的命題：社會(huì)分為有權(quán)的少數(shù)和無(wú)權(quán)的 多數(shù)；統(tǒng)治下的少數(shù)不代表被統(tǒng)治者的多數(shù)；為 了保持穩(wěn)定避免發(fā)生革命 ， 非精英上升到精英地 位的過(guò)程必須緩慢而又不間斷；精英們?cè)谏鐣?huì)制 度的基本準(zhǔn)則和保持現(xiàn)代社會(huì)制度不變等方面意 見(jiàn)一致 ， 只是在很少一些問(wèn)題上有分歧；國(guó)家政 策并不反映民眾的要求 ， 而只反映盛行于精英中 的價(jià)值觀；相對(duì)來(lái)說(shuō) ， 行動(dòng)積極的精英受態(tài)度冷 漠的民眾的直接影響很少 。 精英決策模型揭示了現(xiàn)代民主國(guó)家的根本理念
13、 “ 主 權(quán)屬于人民 ” （ 人民當(dāng)家作主 ） 與實(shí)際的政治過(guò) 程和決策過(guò)程中總是由直接掌管政權(quán)的少數(shù)人來(lái) 主導(dǎo)這一難以克服的悖論 。 缺陷：忽視了現(xiàn)代民主國(guó)家公民參與政治的要求和 能力 ， 以及這種參與政策形成的影響 . 揭示社會(huì)本質(zhì)的政策過(guò)程理論模型的運(yùn)用：機(jī)構(gòu) 制度模型；集團(tuán)模型；精英模型 真題 （ 01.4、 03.4） 單選題 美國(guó)學(xué)者林德布羅姆提出的公共政策模型是 （ ） A 漸進(jìn)主義模型 B 理性主義模型 C 規(guī)范最適模型 D 政治系統(tǒng)模型 答案： A （ 02.4） 單選題 系統(tǒng)論的創(chuàng)始人是 （ ） A 申農(nóng) B 維納 C
14、 貝塔朗菲 D 韋伯 提出有限理性論的學(xué)者是 （ ） A 德洛爾 B 西蒙 C 拉斯韋爾 D 韋伯 （ 02.4） 多選題 使 “ 集團(tuán)理論 ” 更加系統(tǒng)化和建立公共政策分析的 “ 集團(tuán)理論 ” 的學(xué)者是 （ ） A 戴維 伊斯頓 B 戴維 杜魯門(mén) C 莫斯卡 D 帕累托 E 萊瑟姆 （ 03.4） 單選題 美國(guó)學(xué)者萊瑟姆從集團(tuán)理論的視角去分析政府在政 策形成中的作用 ， 形成了政策分析的集團(tuán)模型 。 而集團(tuán)理論史于 1951年出版的 政策過(guò)程 一書(shū) 使之更加系統(tǒng)化的 ， 這部著作的作者是 （ ） A 托馬斯 戴伊 B 戴維 伊斯頓
15、 C 詹姆斯 安德森 D 戴維 杜魯門(mén) （ 04.4） 單選題 美國(guó)學(xué)者戴伊和齊格勒提出的公共政策分析模型是 （ ） A 精英模型 B 集團(tuán)模型 C 機(jī)構(gòu) -制度模型 D 規(guī)范最佳模型 答案： A （ 05.4） 論述題 試論公共政策分析中精英模型的主要作用及其受到 批判的原因 。 第三節(jié) “上下來(lái)去” 基于中國(guó)經(jīng)驗(yàn)的政策過(guò) 程模型 一 中國(guó)經(jīng)驗(yàn)要求構(gòu)建有中國(guó)特色的政策過(guò)程類(lèi)型 二 “ 上下來(lái)去 ” 政策過(guò)程模型的構(gòu)建 公共政策過(guò)程模型須借助于兩種資源： 第一 ， 是理論 ， 特別是認(rèn)識(shí)論和歷史理論； 第二 ， 是公共政策的經(jīng)驗(yàn)認(rèn)識(shí)；
16、 鑒于政策制定過(guò)程在認(rèn)識(shí)論上是一個(gè)從 “ 形 而下 ” 到 “ 形而上 ” 的的過(guò)程 ， 政策執(zhí)行過(guò)程在 認(rèn)識(shí)論上又是一個(gè)從 “ 形而上 ” 到 “ 形而下 ” 的 過(guò)程；與此同時(shí)整個(gè)政策過(guò)程在政策主體和政策 客體的關(guān)系則是 “ 從群眾中來(lái) ， 到群眾中去 ” 的 過(guò)程 ， 所以我們從總體上稱(chēng)之為 “ 上下來(lái)去 ” 政 策過(guò)程模型；它是一個(gè)邏輯過(guò)程； 三 “ 上下來(lái)去 ” 政策過(guò)程模型的特征是容納性和開(kāi)放性 由若干個(gè)亞模型組成：決策認(rèn)識(shí)的真理性模型；群 眾 領(lǐng)導(dǎo)性模型；民主 集中性模型；個(gè)別 一般性模型； 具有鮮明的中國(guó)化 ， 民族化特色的決策模式 ， 它能
17、容 納從國(guó)外引進(jìn)的 以科學(xué)決策為根本訴求 的任何決策理論 ， 決策模式和決策手段；西方學(xué)者在另外的理論背景和經(jīng)驗(yàn) 事實(shí)的基礎(chǔ)上建構(gòu)的決策模式 ， 經(jīng)過(guò)改造是可以被整合到 我國(guó) “ 上下來(lái)去 ” 模型的某一個(gè)亞模式中去的 。 西方現(xiàn)代 社會(huì)調(diào)查的程序設(shè)計(jì)和技術(shù)手段 ， 統(tǒng)計(jì)學(xué)方法 ， 計(jì)算機(jī)輔 助決策系統(tǒng)等都可以在 ” 上下來(lái)去 ” 模型的社會(huì)操作過(guò)程 中大顯身手 . 第四節(jié) 公共決策的科學(xué)化與民主化 一 決策過(guò)程的理性化 決策過(guò)程理性化的含義 公共政策的制定必須以科學(xué)的精神 ， 經(jīng)由合法的公 共權(quán)力機(jī)關(guān) ， 經(jīng)由合法的程序 ， 獲得其合法性和 強(qiáng)制力 。 二 決策過(guò)程的專(zhuān)業(yè)化 決策
18、過(guò)程專(zhuān)業(yè)化的含義 政策過(guò)程專(zhuān)業(yè)化也是公共政策科學(xué)化的重要內(nèi)容 ， 一是政策議程的確立需考慮專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的研究 意見(jiàn)； 二是提供政策建議 ， 充當(dāng)參謀； 三是專(zhuān)業(yè)人員的價(jià)值觀 、 素質(zhì)和利益等因素經(jīng)常 影響到政策實(shí)施效果； 四是政策效果需專(zhuān)業(yè)人員來(lái)評(píng)估 。 他們的判斷和 診斷能夠?qū)φ叩拿\(yùn)產(chǎn)生巨大影響； 三 決策過(guò)程的科學(xué)化 政策過(guò)程科學(xué)化的含義 就是決策者及其他決策參與者尊重客觀規(guī)律 ， 采用 合理的決策程序 ， 從實(shí)際出發(fā) ， 充分利用現(xiàn)代科 學(xué)技術(shù)知識(shí)和方法 ， 對(duì)政策問(wèn)題及其產(chǎn)生的客觀 環(huán)境 ， 事實(shí)求是地進(jìn)行分析 ， 并以此為基礎(chǔ)對(duì)未 來(lái)做出預(yù)測(cè) 、 判斷和抉擇
19、。 四 決策過(guò)程的民主化 政策過(guò)程的民主化的含義 是指保障公民和各社會(huì)政治團(tuán)體以及政策研究組織 能夠充分參與公共政策過(guò)程 ， 保障政策內(nèi)容盡可 能充分地反映廣大人民群眾的根本利益與要求 ， 在決策系統(tǒng)及其運(yùn)行中形成民主的體制 、 程序和 氣氛 歷年真題 （ 02.4） 多選題 使 “ 集團(tuán)理論 ” 更加系統(tǒng)化和建立公共政策分析的 “ 集團(tuán)模型 ” 的學(xué)者 是 （ ） A 戴維 伊斯頓 B 戴維 杜魯門(mén) C 莫斯卡 D 帕累托 E 萊瑟姆 （ 03.4） 單選題 提出漸進(jìn)主義決策模型的學(xué)者是 （ ） A 德洛爾 B 西蒙 C 林德布羅姆 D 貝塔朗菲
20、 （ 05.04） 單選題 公共政策分析中最具有解釋力和普適力的一個(gè)模型是 （ ） A 政治系統(tǒng)模型 B 理性主義模型 C 混合掃描模型 D 規(guī)范最適模型 （ 05.4） 單選題 “ 上下來(lái)去 ” 決策模型的根本追求是 （ ） A 決策現(xiàn)代化 B 本土化 C 民族化 D 科學(xué)決策 （ 06.4） 單選題 強(qiáng)調(diào)公共政策在本質(zhì)上始終是統(tǒng)治階級(jí)的政策的理 論模型是 （ ） A 政治系統(tǒng)模型 B 漸進(jìn)主義模型 C 理性主義模型 D 精英模型 混合掃描模型的提出者是 （ ） A 德洛爾 B 培根 C 埃齊奧尼 D 西蒙 （ 07.4） 單選題 “ 上下來(lái)
21、去 ” 模型所依據(jù)的哲學(xué)認(rèn)識(shí)論是 （ ） A 后現(xiàn)代主義 B 理性主義 C 邏輯實(shí)證主義 D 辯證唯物主義 （ 09.4） 簡(jiǎn)答題 簡(jiǎn)述 “ 上下來(lái)去 ” 決策模型的容納性與開(kāi)放性 （ 2011.4） 單選題 托馬斯 戴伊的著作 自上而下的政策制定 對(duì)美國(guó)的政治 和政策過(guò)程進(jìn)行了考察 ， 這部著作所用的分析視角是 （ ） A 精英模型 B 集團(tuán)模型 C 混合掃描模型 D 漸進(jìn)主義模型 （ 2011,7） 單選題 在揭示社會(huì)本質(zhì)的政策過(guò)程模型中 ， 揭示現(xiàn)代國(guó)家的根本理 念 “ 主權(quán)屬于人民 ” 與實(shí)際的政策過(guò)程中總是由直接掌管 政權(quán)的少數(shù)人來(lái)主導(dǎo)這一難以克服的悖
22、論的模型是 （ ） A 機(jī)構(gòu) -機(jī)制模型 B 精英決策模型 C 集團(tuán)模型 D 政治系統(tǒng)模型 （ 2012,4） 使我們能夠窺視在多元政治體制里如何讓在集體 競(jìng)爭(zhēng)中使相互對(duì)立的利益得以聚合 、 整合和綜合為統(tǒng)一的 公共利益 ， 并據(jù)以制定公共政策的政策模型是 （ ） A 機(jī)構(gòu) -制度模型 B 集團(tuán)模型 C 精英模型 D 理性主義模 型 （ 2012,4） 單選題 把政策過(guò)程假定為輸入 -決策 -輸出 -反饋這一系統(tǒng)運(yùn) 作過(guò)程的學(xué)者是 （ ） A 西蒙 B 伊斯頓 C 德洛爾 D 埃齊奧尼 （ 2012,4） 多選題 下列政策過(guò)程模型側(cè)重反映和解釋政策過(guò)程的社會(huì) 本質(zhì)的模型有 （ ） A 機(jī)構(gòu) -機(jī)制模型 B 集團(tuán)模型 C 精英模型 D 理性主義模型 E 漸進(jìn)主義模型 （ 2012,7） 單選題 從政治學(xué)的集團(tuán)理論這一視角去分析政府在政策形 成中的作用 ， 并提出了政策分析的集團(tuán)模型的學(xué) 者是 （ ） A 埃奇奧尼 B 戴維 杜魯門(mén) C 萊瑟姆 D 米歇爾 斯 答案： C 自考通 謝謝觀賞 ！
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