產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué) 第三章

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1、干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師第 三 章進(jìn) 入 壁 壘 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師n第 一 節(jié) 進(jìn) 入 壁 壘 概 述n第 二 節(jié) 結(jié) 構(gòu) 性 進(jìn) 入 壁 壘n第 三 節(jié) 策 略 性 進(jìn) 入 壁 壘n第 四 節(jié) 進(jìn) 入 壁 壘 的 福 利 效 應(yīng) 進(jìn) 入 壁 壘 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師n 進(jìn) 入 ： 是 指 在 某 產(chǎn) 業(yè) 內(nèi) 出 現(xiàn) 新 的 賣 者 （ 企 業(yè) ） 。 n進(jìn) 入 壁 壘 ： 產(chǎn) 業(yè) 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 理 論 中 對(duì) 進(jìn) 入 壁 壘 含 義 的 理 解 存 在 分 歧 ，許 多 研 究 者 從 各 自 的 研 究 視 角 給

2、 出 了 不 同 的 定 義 。n20世 紀(jì) 40年 代 梅 森 (Mason)和 貝 恩 (Bain)等 人 ： 進(jìn) 入 壁 壘 是 指在 一 個(gè) 產(chǎn) 業(yè) 中 在 位 企 業(yè) 擁 有 的 相 對(duì) 于 進(jìn) 入 企 業(yè) 的 優(yōu) 勢(shì) ， 從 而 使在 位 企 業(yè) 可 以 持 續(xù) 地 把 價(jià) 格 提 高 到 最 小 平 均 生 產(chǎn) 和 銷 售 成 本 以上 ， 而 又 沒 有 引 起 新 企 業(yè) 進(jìn) 入 這 個(gè) 產(chǎn) 業(yè) 。n施 蒂 格 勒 (G eorge J. Stigler) ： 進(jìn) 入 壁 壘 是 新 企 業(yè) 尋 求 進(jìn) 入 某 一產(chǎn) 業(yè) 時(shí) 必 須 承 擔(dān) 的 、 高 于 已 有 企 業(yè) 的

3、 生 產(chǎn) 成 本 進(jìn) 入 壁 壘 的 概 念 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師n從 20世 紀(jì) 70年 代 開 始 ， 進(jìn) 入 壁 壘 的 研 究 重 點(diǎn) 也 從 分 析 消 費(fèi) 者 的需 求 偏 好 和 生 產(chǎn) 技 術(shù) 特 點(diǎn) 等 外 生 因 素 轉(zhuǎn) 向 分 析 在 位 企 業(yè) 為 了 減少 未 來 的 競(jìng) 爭(zhēng) ， 通 過 自 己 的 策 略 性 行 為 影 響 市 場(chǎng) 結(jié) 構(gòu) 而 形 成 的內(nèi) 生 性 壁 壘 。n色 羅 普 (Salop)： 如 果 在 位 企 業(yè) 采 取 某 項(xiàng) 行 動(dòng) 目 的 是 想 把 潛 在 的競(jìng) 爭(zhēng) 對(duì) 手 排 擠 在 市 場(chǎng) 之 外 ， 從 而

4、使 自 己 免 受 進(jìn) 入 者 的 進(jìn) 入 威 脅 ，那 么 由 此 形 成 的 進(jìn) 入 壁 壘 就 是 “ 策 略 性 的 (strategic)”進(jìn) 入 壁 壘 進(jìn) 入 壁 壘 的 概 念n我 們 把 進(jìn) 入 壁 壘 定 義 為 ： 使 進(jìn) 入 者 難 以 成 功 地 進(jìn) 入 一 個(gè) 產(chǎn) 業(yè) ， 而使 在 位 者 能 夠 持 續(xù) 地 獲 得 超 額 利 潤 ， 并 能 使 整 個(gè) 產(chǎn) 業(yè) 保 持 高 集 中 度 的 因 素 。 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師n 把 超 額 利 潤 和 高 集 中 度 作 為 進(jìn) 入 壁 壘 的 判 斷 標(biāo) 準(zhǔn) ， 原 因 如 下 ：n 超

5、額 利 潤 （ 經(jīng) 濟(jì) 利 潤 ） 的 存 在 是 市 場(chǎng) 經(jīng) 濟(jì) 條 件 下 吸 引 新 企 業(yè)進(jìn) 入 某 一 產(chǎn) 業(yè) 的 唯 一 經(jīng) 濟(jì) 因 素 。n 如 果 一 個(gè) 產(chǎn) 業(yè) 中 企 業(yè) 數(shù) 量 很 多 、 集 中 度 很 低 ， 這 就 意 味 著 幾乎 不 存 在 限 制 企 業(yè) 進(jìn) 入 的 結(jié) 構(gòu) 性 因 素 ， 同 時(shí) 由 于 產(chǎn) 業(yè) 中 企 業(yè) 之間 的 競(jìng) 爭(zhēng) 以 及 大 量 企 業(yè) 的 存 在 ， 使 得 單 個(gè) 企 業(yè) 很 難 通 過 策 略 性行 為 來 阻 止 新 企 業(yè) 的 進(jìn) 入 。 但 是 如 果 一 個(gè) 產(chǎn) 業(yè) 中 長 期 存 在 高 集中 度 和 高 利 潤

6、， 那 么 這 個(gè) 產(chǎn) 業(yè) 中 必 然 存 在 進(jìn) 入 壁 壘 。 進(jìn) 入 壁 壘 概 念 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師n 不 同 學(xué) 者 把 進(jìn) 入 壁 壘 按 各 自 的 標(biāo) 準(zhǔn) 劃 分 為 不 同 的 類 型 。n 色 羅 普 ： 把 進(jìn) 入 壁 壘 分 為 “ 無 意 的 ” 進(jìn) 入 壁 壘 和 “ 策 略 性 的 ” 進(jìn) 入壁 壘 。n 馮 威 澤 克 ： 把 進(jìn) 入 壁 壘 劃 分 為 結(jié) 構(gòu) 性 進(jìn) 入 壁 壘 和 策 略 性 進(jìn) 入 壁 壘 。n 按 照 進(jìn) 入 壁 壘 的 成 因 把 它 劃 分 為 兩 類 ： 結(jié) 構(gòu) 性 進(jìn) 入 壁 壘 和 策 略 性 進(jìn)

7、入 壁 壘 。n 結(jié) 構(gòu) 性 進(jìn) 入 壁 壘 ： 是 指 企 業(yè) 自 身 無 法 支 配 的 、 外 生 的 ， 由 產(chǎn) 品 技 術(shù)特 點(diǎn) 、 資 源 供 給 條 件 、 社 會(huì) 法 律 制 度 、 政 府 行 為 以 及 消 費(fèi) 者 偏 好 等 因素 所 形 成 的 壁 壘 進(jìn) 入 壁 壘 分 類 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師n 策 略 性 進(jìn) 入 壁 壘 ： 即 進(jìn) 入 阻 撓 ， 是 指 產(chǎn) 業(yè) 內(nèi) 在 位 企 業(yè) 為 保 持 在 市場(chǎng) 上 的 主 導(dǎo) 地 位 ， 獲 取 壟 斷 利 潤 ， 利 用 自 身 的 優(yōu) 勢(shì) 通 過 一 系 列 的 有意 識(shí) 的 策 略 性

8、行 為 構(gòu) 筑 起 的 防 止 潛 在 進(jìn) 入 者 進(jìn) 入 的 壁 壘 。n對(duì) 進(jìn) 入 壁 壘 的 這 種 分 類 只 是 為 了 方 便 理 論 分 析 ， 現(xiàn) 實(shí) 中 的 進(jìn) 入 壁壘 并 不 是 由 單 一 因 素 構(gòu) 成 的 ， 往 往 是 多 種 因 素 綜 合 形 成 的 ， 既 包 括結(jié) 構(gòu) 性 因 素 又 包 括 策 略 性 因 素 。 進(jìn) 入 壁 壘 分 類 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師n構(gòu) 成 進(jìn) 入 壁 壘 的 結(jié) 構(gòu) 性 因 素 主 要 有 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 、 絕 對(duì) 成 本 優(yōu) 勢(shì) 、 必 要資 本 量 、 產(chǎn) 品 差 別 化 、 網(wǎng) 絡(luò) 效 應(yīng) 和

9、 政 府 管 制 等 。n規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 壁 壘 n規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 是 指 企 業(yè) 生 產(chǎn) 的 平 均 成 本 隨 著 產(chǎn) 量 的 增 加 而 下 降 。 企 業(yè)的 最 小 有 效 規(guī) 模 （ MES） 是 其 長 期 平 均 成 本 最 小 時(shí) 企 業(yè) 能 生 產(chǎn) 的最 小 產(chǎn) 量 。n在 產(chǎn) 業(yè) 的 市 場(chǎng) 需 求 有 限 ， 同 時(shí) 存 在 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 的 前 提 下 ， 一 個(gè) 或少 數(shù) 幾 個(gè) 企 業(yè) 在 最 小 有 效 規(guī) 模 進(jìn) 行 生 產(chǎn) 并 獲 得 經(jīng) 濟(jì) 利 潤 ， 如 果 再有 新 企 業(yè) 以 同 樣 的 產(chǎn) 量 進(jìn) 入 ， 則 所 有 企 業(yè) 都 可 能 虧 損 。

10、 （ 如 圖 結(jié) 構(gòu) 性 進(jìn) 入 壁 壘 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 壁 壘 產(chǎn) 量平均成本 A B MCD LRAC圖 3-1 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 與 進(jìn) 入 壁壘O 需 求 D 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師n 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 壁 壘 的 高 低 主 要 取 決 于 ： 市 場(chǎng) 容 量 O M的 大 小 ； 最 小 有 效 規(guī) 模 產(chǎn) 量 O B相 對(duì) 于 O M的 大 小 ； 產(chǎn) 量 小 于 O B時(shí) 平均 成 本 曲 線 斜 率 的 大 小 。 一 個(gè) 產(chǎn) 業(yè) 的 MES越 大 ， 且 在 O M中 所 占份 額 越 大 ， 則 該 產(chǎn)

11、業(yè) 客 觀 上 只 能 容 納 少 數(shù) 企 業(yè) 存 在 ， 從 而 進(jìn) 入壁 壘 較 高 。 產(chǎn) 量 小 于 O B時(shí) 平 均 成 本 曲 線 斜 率 的 絕 對(duì) 值 越 大 ， 表明 產(chǎn) 量 小 于 MES的 企 業(yè) 的 生 產(chǎn) 成 本 劣 勢(shì) 越 大 ， 進(jìn) 入 壁 壘 也 就 越高 。 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 壁 壘 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師n 絕 對(duì) 成 本 優(yōu) 勢(shì) 壁 壘 ： 指 在 位 企 業(yè) 在 任 一 產(chǎn) 量 水 平 下 的 平 均 成 本 都低 于 潛 在 進(jìn) 入 者 （ 如 圖 ） 絕 對(duì) 成 本 優(yōu) 勢(shì) 壁 壘 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師

12、n必 要 資 本 量 是 指 新 企 業(yè) 進(jìn) 入 市 場(chǎng) 必 須 投 入 的 資 本 。n生 產(chǎn) 過 程 的 資 本 密 集 程 度 越 高 ， 必 要 資 本 量 越 大 ， 新 企 業(yè) 籌 措 資金 越 困 難 ， 其 資 本 費(fèi) 用 就 比 在 位 企 業(yè) 高 ， 因 此 新 企 業(yè) 進(jìn) 入 市 場(chǎng) 的 難度 也 就 越 大 ， 這 就 是 必 要 資 本 量 壁 壘 。n新 企 業(yè) 很 難 籌 集 到 大 量 資 本 或 者 新 企 業(yè) 的 融 資 成 本 比 在 位 企 業(yè) 高 的 原 因 為 ： 融 市 場(chǎng) 的 不 完 全 性 、 信 息 不 對(duì) 稱 和 風(fēng) 險(xiǎn) 。 必 要 資 本

13、 量 壁 壘 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師n在 位 企 業(yè) 的 絕 對(duì) 成 本 優(yōu) 勢(shì) 可 能 源 于 以 下 因 素 ： （ 1） 在 位 企 業(yè) 通 過專 利 或 技 術(shù) 秘 訣 控 制 了 最 新 的 生 產(chǎn) 工 藝 ； （ 2） 在 位 企 業(yè) 可 能 控 制 了高 質(zhì) 量 或 低 成 本 投 入 物 的 供 應(yīng) 渠 道 ； （ 3） 在 位 企 業(yè) 可 能 控 制 了 產(chǎn) 品的 銷 售 渠 道 ； （ 4） 在 位 企 業(yè) 擁 有 具 有 特 殊 經(jīng) 營 能 力 和 其 他 技 術(shù) 專 長的 人 才 ； （ 5） 進(jìn) 入 企 業(yè) 在 籌 集 進(jìn) 入 資 金 時(shí) 可

14、能 需 要 支 付 更 高 的 資 金成 本 。 絕 對(duì) 成 本 優(yōu) 勢(shì) 壁 壘 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師n 網(wǎng) 絡(luò) 效 應(yīng) 或 網(wǎng) 絡(luò) 外 部 性 (network externality)： 是 指 消 費(fèi) 的 外 部 性 ，即 購 買 某 種 商 品 的 消 費(fèi) 者 數(shù) 量 的 增 加 將 提 高 消 費(fèi) 者 的 效 用 水 平 ， 從而 增 加 了 消 費(fèi) 者 對(duì) 該 商 品 的 需 求 。n卡 茨 和 夏 皮 羅 (Katz and Shapiro)網(wǎng) 絡(luò) 效 應(yīng) 分 為 兩 種 ： “ 直 接 的網(wǎng) 絡(luò) 效 應(yīng) ” 和 “ 間 接 的 網(wǎng) 絡(luò) 效 應(yīng) ” 。n

15、“ 直 接 的 網(wǎng) 絡(luò) 效 應(yīng) ” ： 于 消 費(fèi) 某 一 產(chǎn) 品 的 用 戶 數(shù) 量 增 加 而 直 接 導(dǎo)致 的 網(wǎng) 絡(luò) 價(jià) 值 的 增 大 就 屬 于 “ 直 接 的 網(wǎng) 絡(luò) 外 部 性 ” 。n “ 間 接 的 網(wǎng) 絡(luò) 效 應(yīng) ” ： 隨 著 某 一 產(chǎn) 品 使 用 者 數(shù) 量 的 增 加 ， 該 產(chǎn) 品的 互 補(bǔ) 品 數(shù) 量 增 多 、 價(jià) 格 降 低 而 產(chǎn) 生 的 價(jià) 值 ， 這 種 網(wǎng) 絡(luò) 效 應(yīng) 主 要 是由 基 礎(chǔ) 產(chǎn) 品 與 輔 助 產(chǎn) 品 之 間 技 術(shù) 上 的 互 補(bǔ) 性 所 形 成 的 。 網(wǎng) 絡(luò) 效 應(yīng) 壁 壘 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師n “

16、 正 反 饋 效 應(yīng) ” ： 在 硬 件 軟 件 系 統(tǒng) 中 ， 一 種 硬 件 的 用 戶 基 數(shù) 越大 ， 就 意 味 著 與 這 種 硬 件 產(chǎn) 品 相 兼 容 的 軟 件 產(chǎn) 品 的 需 求 越 大 ， 因 而會(huì) 吸 引 軟 件 產(chǎn) 品 生 產(chǎn) 商 來 生 產(chǎn) 兼 容 軟 件 ， 軟 件 產(chǎn) 品 的 種 類 和 數(shù) 量 就會(huì) 增 加 ， 軟 件 產(chǎn) 品 的 價(jià) 格 水 平 就 會(huì) 越 低 ， 這 又 會(huì) 吸 引 大 量 的 用 戶 購買 這 種 硬 件 產(chǎn) 品 ， 從 而 使 這 種 硬 件 產(chǎn) 品 的 網(wǎng) 絡(luò) 規(guī) 模 不 斷 擴(kuò) 大 ， 而 這又 促 使 大 量 的 軟 件 開 發(fā)

17、商 為 這 種 硬 件 產(chǎn) 品 提 供 配 套 軟 件 ， 這 就 是 網(wǎng)絡(luò) 產(chǎn) 品 的 “ 正 反 饋 效 應(yīng) ” 。n 正 反 饋 效 應(yīng) 的 作 用 機(jī) 制 使 潛 在 進(jìn) 入 者 ， 在 存 在 直 接 網(wǎng) 絡(luò) 效 應(yīng) 的 產(chǎn)品 市 場(chǎng) 上 可 能 很 難 獲 得 消 費(fèi) 者 和 用 戶 的 支 持 ， 因 此 ， 用 戶 基 數(shù) 的 不對(duì) 稱 就 成 為 網(wǎng) 絡(luò) 市 場(chǎng) 上 的 進(jìn) 入 壁 壘 。 網(wǎng) 絡(luò) 效 應(yīng) 壁 壘 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師n 在 間 接 網(wǎng) 絡(luò) 效 應(yīng) 中 ， 在 位 企 業(yè) 的 硬 件 產(chǎn) 品 可 能 已 經(jīng) 擁 有 大 量 的 配套

18、軟 件 產(chǎn) 品 ， 在 正 反 饋 效 應(yīng) 的 作 用 下 ， 在 位 企 業(yè) 與 進(jìn) 入 企 業(yè) 在 輔 助軟 件 產(chǎn) 品 上 的 數(shù) 量 差 異 會(huì) 迅 速 擴(kuò) 大 。 另 外 ， 轉(zhuǎn) 換 成 本 、 培 訓(xùn) 和 學(xué) 習(xí)成 本 這 些 因 素 的 綜 合 作 用 使 在 位 企 業(yè) 相 對(duì) 于 進(jìn) 入 者 處 于 明 顯 的 優(yōu) 勢(shì) ，建 立 在 用 戶 基 數(shù) 之 上 的 輔 助 軟 件 數(shù) 量 上 的 不 對(duì) 稱 成 為 存 在 間 接 網(wǎng) 絡(luò)效 應(yīng) 市 場(chǎng) 上 的 主 要 進(jìn) 入 壁 壘 。 網(wǎng) 絡(luò) 效 應(yīng) 壁 壘 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師n 產(chǎn) 品 差 異 ：

19、 指 產(chǎn) 業(yè) 內(nèi) 相 互 競(jìng) 爭(zhēng) 的 廠 商 所 生 產(chǎn) 的 產(chǎn) 品 之 間 替 代 程 度的 不 完 全 性 。 產(chǎn) 品 差 異 主 要 來 源 于 市 場(chǎng) 中 的 消 費(fèi) 者 對(duì) 有 關(guān) 企 業(yè) 的 產(chǎn) 品在 長 期 中 所 形 成 的 消 費(fèi) 者 偏 好 的 差 異 ， 而 且 還 會(huì) 因 企 業(yè) 的 廣 告 宣 傳 活動(dòng) 以 及 商 標(biāo) 法 、 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 、 專 利 法 等 法 律 的 支 持 而 得 到 加 強(qiáng) 。 n在 位 企 業(yè) 的 產(chǎn) 品 差 異 優(yōu) 勢(shì) 主 要 反 映 在 以 下 幾 個(gè) 方 面 ：n在 位 企 業(yè) 以 專 利 或 技 術(shù) 秘 訣 形 式 擁 有 在

20、 優(yōu) 良 產(chǎn) 品 設(shè) 計(jì) 方 面 的 有效 控 制 權(quán) ， 使 消 費(fèi) 者 把 控 制 權(quán) 與 優(yōu) 良 的 產(chǎn) 品 等 同 化 ， 企 業(yè) 成 了 高品 質(zhì) 產(chǎn) 品 的 象 征 ， 增 加 了 消 費(fèi) 者 對(duì) 該 企 業(yè) 產(chǎn) 品 的 偏 好 度 。n在 位 企 業(yè) 在 長 期 經(jīng) 營 過 程 中 在 定 價(jià) 和 銷 售 服 務(wù) 等 方 面 所 樹 立 的良 好 聲 譽(yù) ， 增 加 了 消 費(fèi) 者 對(duì) 該 企 業(yè) 產(chǎn) 品 的 偏 好 度 。 產(chǎn) 品 差 異 化 壁 壘 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師n 在 位 企 業(yè) 通 過 以 往 的 廣 告 宣 傳 而 建 立 的 消 費(fèi) 者

21、 忠 誠 以 及 對(duì) 銷售 渠 道 的 控 制 ， 使 得 新 進(jìn) 入 企 業(yè) 在 銷 售 成 本 上 處 于 劣 勢(shì) 。n 在 位 企 業(yè) 和 新 進(jìn) 入 企 業(yè) 的 產(chǎn) 品 質(zhì) 量 的 信 息 對(duì) 消 費(fèi) 者 存 在 著 不對(duì) 稱 性 。 由 于 消 費(fèi) 者 已 經(jīng) 了 解 在 位 企 業(yè) 的 產(chǎn) 品 質(zhì) 量 ， 而 新 進(jìn) 入企 業(yè) 的 產(chǎn) 品 質(zhì) 量 對(duì) 消 費(fèi) 者 來 說 是 未 知 的 ， 因 此 新 企 業(yè) 就 必 須 向消 費(fèi) 者 提 供 更 高 的 銷 售 折 扣 率 或 比 在 位 企 業(yè) 支 付 更 高 的 單 位 營銷 費(fèi) 用 來 吸 引 消 費(fèi) 者 試 用 自 己 的

22、 產(chǎn) 品 ， 新 企 業(yè) 在 生 產(chǎn) 和 營 銷 成本 上 處 于 劣 勢(shì) ， 從 而 限 制 了 新 企 業(yè) 的 進(jìn) 入 。 產(chǎn) 品 差 異 化 壁 壘 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師n 如 果 政 府 認(rèn) 為 一 個(gè) 產(chǎn) 業(yè) 中 只 適 合 少 數(shù) 幾 個(gè) 企 業(yè) 的 生 存 ， 為 避 免 過多 企 業(yè) 進(jìn) 入 引 起 的 過 度 競(jìng) 爭(zhēng) ， 政 府 就 會(huì) 實(shí) 行 許 可 證 制 度 來 限 制 新 企業(yè) 的 進(jìn) 入 。n由 于 政 府 的 政 策 和 法 律 一 般 來 說 都 是 企 業(yè) 無 法 控 制 的 外 生 變 量 ，所 以 由 此 導(dǎo) 致 的 進(jìn) 入 壁

23、壘 是 結(jié) 構(gòu) 性 進(jìn) 入 壁 壘 。 政 策 法 律 制 度 壁 壘 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師n 策 略 性 行 為 是 寡 占 市 場(chǎng) 中 企 業(yè) 通 過 對(duì) 影 響 競(jìng) 爭(zhēng) 對(duì) 手 選 擇 的 資 源 進(jìn)行 投 資 從 而 改 變 競(jìng) 爭(zhēng) 環(huán) 境 的 行 為 。n 對(duì) 策 略 性 進(jìn) 入 壁 壘 的 分 析 是 建 立 在 非 合 作 博 弈 理 論 和 信 息 經(jīng) 濟(jì) 學(xué)的 基 礎(chǔ) 之 上 ， 進(jìn) 入 和 進(jìn) 入 阻 撓 被 看 成 是 一 個(gè) 在 位 企 業(yè) 和 潛 在 進(jìn) 入 企業(yè) 的 博 弈 過 程 。n由 于 在 位 企 業(yè) 擁 有 首 先 行 動(dòng) 和 信

24、 息 上 的 優(yōu) 勢(shì) ， 它 可 以 通 過 進(jìn) 行 不可 逆 的 投 資 或 通 過 自 己 的 行 動(dòng) 向 潛 在 進(jìn) 入 企 業(yè) 傳 遞 對(duì) 自 己 有 利 的 信息 ， 使 潛 在 進(jìn) 入 者 預(yù) 期 到 進(jìn) 入 后 無 法 獲 得 經(jīng) 濟(jì) 利 潤 ， 從 而 主 動(dòng) 放 棄進(jìn) 入 。 策 略 性 進(jìn) 入 壁 壘 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師n 進(jìn) 入 博 弈 的 擴(kuò) 展 形 式 （ 如 圖 ）n這 一 博 弈 有 兩 個(gè) 納 什 均 衡 （ 不 進(jìn) 入 ， 斗 爭(zhēng) ） 和 （ 進(jìn) 入 ， 默 許 ） 。但 進(jìn) 入 阻 撓 均 衡 （ 不 進(jìn) 入 ， 斗 爭(zhēng) ） 并

25、不 是 子 博 弈 精 煉 納 什 均 衡 ， 因?yàn)?在 位 企 業(yè) 的 斗 爭(zhēng) 策 略 是 不 可 置 信 威 脅 ， 在 給 定 進(jìn) 入 者 已 經(jīng) 進(jìn) 入 的情 況 下 ， 在 位 企 業(yè) 如 果 實(shí) 施 斗 爭(zhēng) 策 略 將 使 自 己 遭 受 損 失 ， 在 位 企 業(yè)從 自 身 利 益 出 發(fā) 會(huì) 選 擇 默 許 ， 因 此 進(jìn) 入 企 業(yè) 不 會(huì) 被 斗 爭(zhēng) 威 脅 所 嚇 倒 ，惟 一 的 子 博 弈 精 煉 納 什 均 衡 是 （ 進(jìn) 入 ， 默 許 ） ， 進(jìn) 入 企 業(yè) 將 選 擇 進(jìn)入 。 進(jìn) 入 阻 撓 的 一 般 模 型 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師

26、 進(jìn) 入 阻 撓 的 一 般 模 型 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師n 有 效 的 進(jìn) 入 阻 撓 （ 如 圖 ） 進(jìn) 入 阻 撓 的 一 般 模 型 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師n 利 用 逆 向 歸 納 法 分 析 該 博 弈 ， 如 果 ， 則 已 進(jìn) 行 策 略 性 投資 的 在 位 企 業(yè) 的 最 優(yōu) 選 擇 就 是 斗 爭(zhēng) ， 而 進(jìn) 入 者 的 最 佳 策 略 就 是 不 進(jìn)入 市 場(chǎng) ， 此 時(shí) 在 位 企 業(yè) 的 利 潤 水 平 為 。 如 果 在 位 企 業(yè) 采 取 消 極行 動(dòng) ， 則 進(jìn) 入 者 就 會(huì) 進(jìn) 入 ， 在 位 企 業(yè) 的

27、利 潤 為 ， 因 此 只 有 ，并 且 時(shí) ， 即 時(shí) ， 存 在 一 個(gè) 子 博 弈 精 煉 納什 均 衡 ， 在 位 企 業(yè) 的 均 衡 策 略 是 （ 采 取 積 極 行 動(dòng) ， 如 果 發(fā) 生 進(jìn) 入 就進(jìn) 行 斗 爭(zhēng) ） ， 潛 在 進(jìn) 入 企 業(yè) 的 均 衡 策 略 是 不 進(jìn) 入 ， 均 衡 結(jié) 果 是 在 位企 業(yè) 通 過 對(duì) 相 關(guān) 戰(zhàn) 略 資 源 的 投 資 有 效 地 阻 止 了 進(jìn) 入 并 使 自 己 獲 得 了經(jīng) 濟(jì) 利 潤 。 進(jìn) 入 阻 撓 的 一 般 模 型 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師n 在 位 企 業(yè) 的 這 種 投 資 能 否 成 功

28、阻 止 進(jìn) 入 取 決 于 三 個(gè) 基 本 條 件 ：（ 1） 這 種 策 略 性 投 資 必 須 發(fā) 生 在 進(jìn) 入 者 的 進(jìn) 入 決 策 之 前 ， 而 且 能 被進(jìn) 入 者 觀 察 到 。 （ 2） 這 種 投 資 能 通 過 改 變 在 位 者 的 策 略 空 間 和 支 付函 數(shù) 或 通 過 向 進(jìn) 入 者 傳 遞 有 關(guān) 市 場(chǎng) 信 息 而 改 變 進(jìn) 入 者 對(duì) 進(jìn) 入 后 利 潤的 預(yù) 期 ， 從 而 影 響 進(jìn) 入 者 的 進(jìn) 入 決 策 。 （ 3） 這 種 投 資 必 須 是 不 可 回收 或 不 可 逆 的 ， 具 有 承 諾 價(jià) 值 。n沉 沒 成 本 ： 是 指

29、企 業(yè) 在 進(jìn) 入 市 場(chǎng) 時(shí) 所 投 入 的 資 本 ， 當(dāng) 企 業(yè) 退 出 市場(chǎng) 時(shí) ， 不 能 收 回 的 部 分 。 其 關(guān) 鍵 之 處 就 在 于 它 的 不 可 回 收 或 不 可 逆性 產(chǎn) 生 的 承 諾 價(jià) 值 。 沉 沒 成 本 (sunk cost)與 進(jìn) 入 阻 撓 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師n在 位 企 業(yè) 充 分 利 用 自 己 的 在 位 優(yōu) 勢(shì) 和 先 動(dòng) 優(yōu) 勢(shì) ， 通 過策 略 性 投 資 使 潛 在 進(jìn) 入 者 改 變 對(duì) 進(jìn) 入 后 產(chǎn) 業(yè) 內(nèi) 競(jìng) 爭(zhēng) 狀 況和 利 潤 的 預(yù) 期 ， 從 而 使 潛 在 進(jìn) 入 者 降 低 進(jìn) 入 規(guī)

30、 模 或 根 本不 進(jìn) 入 市 場(chǎng) ， 在 位 企 業(yè) 的 沉 沒 成 本 的 比 例 越 大 ， 進(jìn) 入 者進(jìn) 入 的 動(dòng) 力 越 弱 。 沉 沒 成 本 (sunk cost)與 進(jìn) 入 阻 撓 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師n過 度 生 產(chǎn) 能 力 投 資 在 很 多 產(chǎn) 業(yè) 中 ， 企 業(yè) 調(diào) 整 產(chǎn) 量 是 要 花 費(fèi) 成 本 的 。 為 提 高 產(chǎn) 出 ，企 業(yè) 可 能 需 要 增 加 新 的 設(shè) 備 ， 投 入 必 要 的 勞 動(dòng) 力 和 原 材 料 。 在 位 企業(yè) 可 在 潛 在 進(jìn) 入 者 進(jìn) 入 前 進(jìn) 行 過 度 生 產(chǎn) 能 力 投 資 ， 這 些 生

31、產(chǎn) 能 力 在進(jìn) 入 發(fā) 生 之 前 是 閑 置 的 。 一 旦 進(jìn) 入 者 進(jìn) 入 ， 在 位 企 業(yè) 可 利 用 已 投 資的 閑 置 生 產(chǎn) 能 力 迅 速 擴(kuò) 大 產(chǎn) 量 ， 實(shí) 施 斗 爭(zhēng) 策 略 ， 使 進(jìn) 入 者 蒙 受 損 失 。潛 在 進(jìn) 入 者 在 觀 察 到 在 位 企 業(yè) 所 作 的 過 度 生 產(chǎn) 能 力 投 資 后 ， 理 性 預(yù)期 到 自 己 進(jìn) 入 后 將 招 致 在 位 者 激 烈 的 價(jià) 格 戰(zhàn) ， 自 己 無 法 從 進(jìn) 入 中 獲利 ， 因 此 會(huì) 放 棄 進(jìn) 入 。 常 見 的 進(jìn) 入 阻 撓 策 略 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師n干

32、 中 學(xué) (learning by doing)： 是 指 隨 著 企 業(yè) 所 生 產(chǎn) 的 累 計(jì) 產(chǎn) 量 的 增加 ， 由 于 在 生 產(chǎn) 過 程 中 生 產(chǎn) 經(jīng) 驗(yàn) 的 積 累 使 企 業(yè) 生 產(chǎn) 的 效 率 不 斷 提 高 ，生 產(chǎn) 的 平 均 成 本 下 降 。n干 中 學(xué) 能 使 在 位 企 業(yè) 獲 得 多 少 優(yōu) 勢(shì) 取 決 于 兩 點(diǎn) ： （ 1） 在 位 企 業(yè) 通過 干 中 學(xué) 能 比 新 進(jìn) 入 企 業(yè) 降 低 多 少 成 本 ； （ 2） 學(xué) 習(xí) 需 要 花 費(fèi) 的 時(shí) 間 。如 果 學(xué) 習(xí) 周 期 很 長 或 很 短 ， 在 位 企 業(yè) 所 能 獲 取 的 優(yōu) 勢(shì) 都

33、不 會(huì) 很 大 。學(xué) 習(xí) 周 期 很 短 時(shí) ， 新 進(jìn) 入 企 業(yè) 會(huì) 較 容 易 趕 上 在 位 者 。 學(xué) 習(xí) 周 期 很 長時(shí) ， 在 位 企 業(yè) 只 能 稍 稍 領(lǐng) 先 ， 不 會(huì) 有 太 大 的 優(yōu) 勢(shì) 。 當(dāng) 學(xué) 習(xí) 周 期 趨 中時(shí) ， 干 中 學(xué) 的 策 略 效 應(yīng) 比 較 明 顯 ， 在 位 企 業(yè) 能 通 過 在 干 中 學(xué) 上 的 策略 性 投 資 阻 止 進(jìn) 入 ， 并 獲 取 較 高 的 利 潤 。 常 見 的 進(jìn) 入 阻 撓 策 略 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師n提 高 競(jìng) 爭(zhēng) 對(duì) 手 的 成 本 在 位 企 業(yè) 采 取 策 略 性 行 為 提

34、高 競(jìng) 爭(zhēng) 對(duì) 手 的 成 本 可 以 使 自 己 獲 得成 本 上 的 優(yōu) 勢(shì) ， 從 而 達(dá) 到 阻 止 進(jìn) 入 的 目 的 。n在 位 者 提 高 競(jìng) 爭(zhēng) 對(duì) 手 成 本 的 方 法 很 多 ， 主 要 有 ：n 垂 直 一 體 化 n 利 用 政 府 管 制 n 利 用 產(chǎn) 品 的 互 補(bǔ) 性 和 配 件 生 產(chǎn) n 提 高 工 資 和 其 他 投 入 品 的 價(jià) 格 常 見 的 進(jìn) 入 阻 撓 策 略 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師n影 響 未 來 的 需 求 結(jié) 構(gòu) ， 在 位 企 業(yè) 影 響 未 來 需 求 結(jié) 構(gòu) 的 策 略 性 行 為主 要 有 三 種 ：n

35、產(chǎn) 品 擴(kuò) 散 策 略n 提 高 轉(zhuǎn) 換 成 本n 利 用 長 期 契 約 鎖 定 產(chǎn) 品 需 求 常 見 的 進(jìn) 入 阻 撓 策 略 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師n 從 長 期 看 進(jìn) 入 壁 壘 對(duì) 社 會(huì) 福 利 有 雙 重 效 應(yīng) 。n一 方 面 ， 進(jìn) 入 壁 壘 是 與 壟 斷 力 量 相 聯(lián) 系 的 。 進(jìn) 入 壁 壘 限 制 了 潛 在進(jìn) 入 者 進(jìn) 入 ， 從 而 減 少 了 產(chǎn) 業(yè) 中 廠 商 的 數(shù) 目 ， 提 高 了 這 一 產(chǎn) 業(yè) 的 集中 度 和 增 強(qiáng) 了 該 產(chǎn) 業(yè) 內(nèi) 大 企 業(yè) 的 市 場(chǎng) 權(quán) 力 ， 從 而 易 于 生 成 壟 斷 性 的

36、市 場(chǎng) 結(jié) 構(gòu) ， 這 一 結(jié) 果 傾 向 于 減 少 社 會(huì) 總 福 利 。 n另 一 方 面 進(jìn) 入 壁 壘 的 存 在 又 具 有 正 面 作 用 ， 一 定 高 度 的 進(jìn) 入 壁 壘可 以 提 高 資 源 的 配 置 效 率 ： 進(jìn) 入 壁 壘 與 效 率 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師n 企 業(yè) 進(jìn) 入 或 退 出 市 場(chǎng) ， 其 實(shí) 質(zhì) 是 資 源 重 新 配 置 的 一 種 方 式 ，在 這 一 過 程 中 需 要 增 加 許 多 額 外 成 本 。n 對(duì) 于 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 顯 著 的 產(chǎn) 業(yè) 來 說 ， 由 于 進(jìn) 入 壁 壘 的 存 在 ， 可 以阻 止

37、低 效 率 的 原 子 型 小 企 業(yè) 進(jìn) 入 市 場(chǎng) ， 提 高 產(chǎn) 業(yè) 集 中 度 ， 使 社會(huì) 獲 得 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 效 益 ； 進(jìn) 入 壁 壘 與 效 率 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師n 沉 沒 成 本 與 流 動(dòng) 性 壁 壘 （ mobility barriers）n 流 動(dòng) 性 壁 壘 是 指 限 制 資 本 在 產(chǎn) 業(yè) 間 流 動(dòng) 從 而 使 產(chǎn) 業(yè) 內(nèi) 的 在 位企 業(yè) 獲 得 優(yōu) 勢(shì) 的 因 素 。n沉 沒 成 本 是 理 解 流 動(dòng) 性 壁 壘 的 關(guān) 鍵 因 素 ， 正 是 沉 沒 成 本 阻 止 了資 本 在 產(chǎn) 業(yè) 間 的 流 動(dòng) ， 限 制 了

38、潛 在 進(jìn) 入 者 進(jìn) 入 新 的 產(chǎn) 業(yè) 領(lǐng) 域 。n可 競(jìng) 爭(zhēng) 市 場(chǎng) 與 市 場(chǎng) 均 衡n所 謂 完 全 可 競(jìng) 爭(zhēng) 市 場(chǎng) （ perfectly contestable market） 是 指 市 場(chǎng)內(nèi) 的 企 業(yè) 從 該 市 場(chǎng) 退 出 時(shí) 完 全 不 用 負(fù) 擔(dān) 不 可 回 收 的 沉 沒 成 本 ，從 而 完 全 自 由 地 進(jìn) 入 或 退 出 市 場(chǎng) 。 流 動(dòng) 性 壁 壘 與 可 競(jìng) 爭(zhēng) 市 場(chǎng) 理 論 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師n 由 于 沉 沒 成 本 為 零 ， 進(jìn) 入 和 退 出 是 自 由 的 ， 潛 在 進(jìn) 入 者 為 了追 求 利 潤 會(huì)

39、迅 速 進(jìn) 入 任 何 一 個(gè) 具 有 經(jīng) 濟(jì) 利 潤 的 可 競(jìng) 爭(zhēng) 市 場(chǎng) ， 而當(dāng) 在 位 者 做 出 報(bào) 復(fù) 反 應(yīng) 使 價(jià) 格 下 降 到 無 利 可 圖 時(shí) ， 它 們 會(huì) 無 摩擦 地 快 速 撤 出 。 這 種 進(jìn) 入 形 式 通 常 被 稱 為 “ 打 了 就 跑 ” 策 略(H it-and-run entry)， 進(jìn) 入 企 業(yè) 在 該 產(chǎn) 業(yè) 中 滯 留 時(shí) 間 的 長 短 ， 通常 取 決 于 在 位 企 業(yè) 的 反 應(yīng) 速 度 。n可 競(jìng) 爭(zhēng) 市 場(chǎng) 理 論 表 明 ， 在 沉 沒 成 本 為 零 和 不 存 在 流 動(dòng) 性 壁 壘 的條 件 下 ， 即 使 是 壟

40、 斷 和 寡 占 市 場(chǎng) ， 潛 在 進(jìn) 入 的 壓 力 迫 使 在 位 企業(yè) 只 能 把 價(jià) 格 確 定 在 經(jīng) 濟(jì) 利 潤 為 零 的 水 平 上 ， 從 而 實(shí) 現(xiàn) 了 資 源的 有 效 配 置 。 流 動(dòng) 性 壁 壘 與 可 競(jìng) 爭(zhēng) 市 場(chǎng) 理 論 干 春 暉 博 士 教 授 博 士 生 導(dǎo) 師n為 什 么 在 位 企 業(yè) 賺 取 經(jīng) 濟(jì) 利 潤 是 衡 量 進(jìn) 入 壁 壘 的 前 提 條 件 ？n你 認(rèn) 為 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 是 一 種 進(jìn) 入 壁 壘 嗎 ？ 請(qǐng) 說 明 你 的 理 由 。n在 位 企 業(yè) 如 何 有 效 地 阻 止 潛 在 進(jìn) 入 者 的 進(jìn) 入 ？n通 過 例 子 比 較 結(jié) 構(gòu) 性 進(jìn) 入 壁 壘 和 策 略 性 進(jìn) 入 壁 壘 并 說 明 兩 者 之 間的 關(guān) 系 。n你 同 意 “ 適 度 的 進(jìn) 入 壁 壘 可 能 意 味 著 效 率 的 改 善 ” 這 一 說 法 嗎 ？什 么 樣 的 產(chǎn) 業(yè) 特 點(diǎn) 會(huì) 使 進(jìn) 入 壁 壘 有 利 于 社 會(huì) 福 利 的 改 善 ？n 在 現(xiàn) 實(shí) 市 場(chǎng) 環(huán) 境 中 有 完 全 滿 足 可 競(jìng) 爭(zhēng) 市 場(chǎng) 條 件 的 產(chǎn) 業(yè) 領(lǐng) 域 嗎 ？ 請(qǐng)舉 例 說 明 。 思 考 與 練 習(xí) 題