證券從業(yè)考試 《證券交易》全真 模擬試卷（一）

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1、更多證券從業(yè)資格考試資料下載盡在我的主頁 《證券交易》 模擬試卷（一） 一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0．5分，共30分）以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng)，不選、錯選均不得分。 1. 在競價市場中，證券交易價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動的，這屬于（www.TopS）的特點(diǎn)。 A.指令驅(qū)動系統(tǒng) B.報價驅(qū)動系統(tǒng) C.經(jīng)紀(jì)人驅(qū)動系統(tǒng) D.時間驅(qū)動系統(tǒng) 2. 證券交易的（www.TopS）原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會發(fā)布自己的有關(guān)信息。 A.公平 B.公開 C.公正 D.安全

2、3. 我國證券交易所目前采用的報價方式是（www.TopS）。 A.口頭報價 B.書面報價 C.電腦報價 D.人工報價 4. 證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的（www.TopS）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。 A.5 B.7 C.10 D.30 5. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其注冊資本不得低于人民幣（www.TopS）元。 A.5000萬 B.1億 C.2億 D.5億 6. （www.TopS）的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。 A.透明原則 B.公開原則 C.公正原則 D.公平原則 7. （www.Top

3、S）是由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種商品的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。 A.回購交易合約 B.遠(yuǎn)期交易合約 C.現(xiàn)貨交易合約 D.期貨合約 8. 以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有（www.TopS）。 A.挪用客戶交易結(jié)算資金 B.根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時最有利的委托價格）向交易所申報 C.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托 D.降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 9. （www.TopS）是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附的關(guān)系。 A.中介公司 B.中國監(jiān)管協(xié)會 C.中介銀行 D.證券經(jīng)紀(jì)商 10. 目前，我國具

4、有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（www.TopS）。 A.證券公司 B.資產(chǎn)管理公司 C.信托公司 D.基金公司 11. 下列關(guān)于連續(xù)競價的說法錯誤的是（www.TopS）。 A.能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會成交 B.在無撤單的情況下，委托當(dāng)日有效 C.開盤集合競價期間未成交的買賣申報，自動進(jìn)入連續(xù)競價 D.連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動撤銷 12. 漲跌幅價格的計算公式為（www.TopS）。 A.漲跌幅價格=前收盤價（1漲跌幅比例） B.漲跌幅價格=今開盤價（1漲跌幅比例） C.漲跌幅價格=前平均價（1漲跌幅比例）

5、 D.漲跌幅價格=前最高價（1漲跌幅比例） 13. 通常，企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計劃開立證券賬戶，單個企業(yè)年金計劃最多可開立（www.TopS）個證券賬戶。 A.10 B.5 C.2 D.1 14. 某股票即時揭示的賣出申報價格和數(shù)量分別為15．60元和1000股、15．50元和800股、15．35元和100股，即時揭示的買入申報價格和數(shù)量分別為15．25元和500股、15．20元和1000股、15．15元和800股。若此時該股票有一筆買入申報進(jìn)入交易系統(tǒng)，價格為15．50元，數(shù)量為600股，則相應(yīng)的成交結(jié)果為（www.TopS）。 A.以15．35元成交600股 B.以15

6、．35元成交100股、15．50元成交500股 C.以15．50元成交600股 D.以15．35元成交100股、其余500股的申報失效 15. 網(wǎng)上競價發(fā)行方式的最大缺陷是（www.TopS）。 A.效率低 B.手續(xù)繁瑣 C.股價易被操縱 D.發(fā)行價格與二級市場上的交易價格有很大差別 16. A公司權(quán)證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10％，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（www.TopS）。 A.50％ B.40％ C.20％ D.10％ 17. 深圳證券交易所配股認(rèn)購于（www.TopS）開始，認(rèn)購期為（www

7、.TopS）個工作日。 A.R+1日，5 B.R日，l0 C.R+1日，l0 D.R-1日，l5 18. 上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（www.TopS）進(jìn)行的。 A.各銀行 B.各證券公司 C.交易所 D.登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng) 19. 上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的（www.TopS）。 A.基金份額平均值 B.基金份額凈值 C.基金份額市值 D.基金份額總值 20. 上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按（www.TopS）確定。 A.1元 B.前日基金份額凈值 C.當(dāng)日市場價格 D.當(dāng)日

8、基金份額凈值 21. 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（www.TopS）。 A.5 B.10 C.15 D.20 22. 中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，自營股票規(guī)模不得超過凈資本的（www.TopS）。 A.5% B.20% C.30% D.100% 23. 無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在收盤價的上下（www.TopS）或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。 A.10% B.20% C.30% D.50% 24. 債券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易實(shí)行（w

9、ww.TopS）。 A.當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易 B.T+1日回轉(zhuǎn)交易 C.T+2日回轉(zhuǎn)交易 D.T+3日回轉(zhuǎn)交易 25. 詢價交易中，交易商以（www.TopS）方式申報。 A.匿名 B.匿名或?qū)嵜? C.實(shí)名 D.匿名和實(shí)名 26. 所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達(dá)到該公司總股本的（www.TopS）及其后每增加（www.TopS）時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。 A.10%，1% B.10%，2% C.15%，3% D.16%，2% 27. 下列各項(xiàng)不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)

10、務(wù)的特點(diǎn)是（www.TopS）。 A.證券公司與客戶必須是“一對一” B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定 C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作 D.通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù) 28. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不低于人民幣（www.TopS）億元。 A.1 B.2 C.5 D.10 29. 以下不屬于證券自營買賣對象的是（www.TopS）。 A.國債 B.權(quán)證 C.B股 D.證券投資基金 30. 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（www.TopS）年。 A.7 8. 10 C.1

11、5 D.20 31. 建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（www.TopS），通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化。 A.敏感性指標(biāo) B.風(fēng)險監(jiān)控閥值 C.風(fēng)險測量閥值 D.風(fēng)險預(yù)警指標(biāo) 32. 柜臺自營買賣是指證券公司在（www.TopS）以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。 A.銀行柜臺 B.其營業(yè)柜臺 C.證券交易所 D.證券交易系統(tǒng) 3311．從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣 （www.TopS）。 A.3000萬元 B.5000萬元 C.1億元 D.2億元 34. 證券公司申請融

12、資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（www.TopS）年。 A.2 B.3 C.4 D.5 35. 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（www.TopS）架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。 A.董事會——分支機(jī)構(gòu) B.董事會——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) C.董事會——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——分支機(jī)構(gòu) D.董事會——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu) 36. 限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（www.TopS），并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。 A.10％ B.15％ C.20％ D.25％ 3

13、7. 證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起（www.TopS）個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。 A.2 B.3 C.5 D.15 38. 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作之日起（www.TopS）個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。 A.12 B.6 C.3 D.1 39. 以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（www.TopS）。 A.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作 B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易 C.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

14、D.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易 40. 證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（www.TopS）。 A.10％ B.15％ C.20％ D.25％ 41. 買斷式回購與質(zhì)押式回購的區(qū)別在于（www.TopS）。 A.在初始交易中，債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移 B.在最終交易中，債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移 C.在最終交易中，回購金額的計算方法不同 D.在最終交易中，回購的債券的種類不同 42. 在證券回購交易中，（www.TopS）是被允許的行為。 A.將融得資金用于短期周轉(zhuǎn) B.以租券等方式從事證券回購交易 C.以借券等方式從

15、事證券回購交易 D.金融機(jī)構(gòu)以個人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購交易 43. 證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請書之日起（www.TopS）個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。 A.3 B.5 C.10 D.15 44. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（www.TopS）個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的融資融券相關(guān)情況。 A.10 B.15 C.20 D.30 45. 以下關(guān)于證券公司的賬戶體系的說法，不正確的有（www.TopS）。 A.融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和

16、客戶歸還的證券，不得用于證券買賣 B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券 C.信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算 D.融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金 46. 客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的 （www.TopS）證券賬戶。 A.初始 B.一級 C.二級 D.三級 47. 客戶只能與（www.TopS）家證券公司簽訂融資融券合同，向（www.TopS）家證券公司融入資金和證券。 A.1，2 B.2，2 C.2，1 D.1，1 48

17、. 在我國，（www.TopS）事實(shí)上是作為證券市場中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對手方，與結(jié)算參與人之間進(jìn)行資金的多邊凈額結(jié)算。 A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B.中國金融期貨交易所 C.中國證券交易結(jié)算公司 D.上海證券交易所 49. 某客戶持有上海證券交易所上市96國債（6）現(xiàn)券1萬手。該國債當(dāng)日收盤價為121．85元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1∶1．27。該客戶最多可回購融入的資金是（www.TopS）（不考慮交易費(fèi)用）。 A.1218．50萬元 B.1000．00萬元 C.1270．00萬元 D.1200．00萬元 50. 滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購

18、交易的開辦時間分別是（www.TopS）。 A.1993年12月和1994年11月 B.1993年10月和1994年12月 C.1993年12月和1994年10月 D.1994年10月和1993年12月 51. 國債買斷式回購交易按照（www.TopS）原則進(jìn)行。 A.一次成交、一次清算 B.一次成交、兩次清算 C.兩次成交、一次清算 D.兩次成交、兩次清算 52. 標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定（www.TopS）折合相加而成。 A.面值 B.折算率 C.收益率 D.折現(xiàn)率 53. 《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購交易集中競

19、價時單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（www.TopS）。 A.1萬手 B.5萬手 C.1萬張 D.5萬張 54. 證券交易所質(zhì)押式回購的報價方式是以債券回購交易資金的（www.TopS）進(jìn)行報價。 A.平均收益率 B.年收益率 C.內(nèi)部報酬率 D.再投資收益率 55. 下列關(guān)于凈額清算的說法，不正確的有（www.TopS）。 A.清算證券時，同一清算期內(nèi)不同種證券也能合并計算 B.清算證券時，同一清算期內(nèi)同種證券可以合并計算 C.可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率 D.清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算 56. 國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交

20、收時點(diǎn)為（www.TopS）。 A.R日（R為到期日）14：00 B.R日（R為到期日）17：00 C.R+1日（R為到期日）14：00 D.R+1日（R為到期日）17：00 57. 由于技術(shù)故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結(jié)算參與人也可使用（www.TopS）作為應(yīng)急措施劃撥資金。 A.書面劃款憑證 B.傳真劃款憑證 C.電話劃款憑證 D.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證 58. 關(guān)于上海證券交易所B股交易的交收，下列說法正確的是（www.TopS）。 A.結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行逐項(xiàng)交收 B.結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行凈額交收 C.結(jié)算公司對境內(nèi)結(jié)算參

21、與人的交易實(shí)行逐項(xiàng)交收 （有托管銀行客戶交易除外），對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的的實(shí)行凈額交收 D.結(jié)算公司對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行凈額交收（有托管銀行客戶交易除外），對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行逐項(xiàng)交收 59. 下列關(guān)于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空時的說法，不正確的有（www.TopS）。 A.結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由違約合格投資者承擔(dān) B.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司以賣空價款為基數(shù)，按人民銀行公布的透支罰息利率計算對托管人的罰款 C.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司在

22、T+1日交收時暫扣其賣空價款 D.托管人在2個交易日內(nèi)補(bǔ)足賣空證券的，結(jié)算公司解除對賣空價款的暫扣 60. 在證券交易中，信用交易的主要特征在于（www.TopS）。 A.證券賣出者向證券買入者提供了信用 B.證券買入者向證券賣出者提供了信用 C.經(jīng)紀(jì)人向投資者提供了信用 D.銀行向證券買入者提供了信用 二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題1分，共40分）以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯選均不得分。 61. 下列屬于政府債券的有（www.TopS）。 A.金融債券 B.國債 C.地方債 D.可轉(zhuǎn)換債券 62. 我國證券

23、交易所規(guī)定的會員必須承擔(dān)的義務(wù)包括（www.TopS）。 A.對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督 B.維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益 C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料 D.派遣合格代表入場從事證券交易活動 63. 根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（www.TopS）。 A.現(xiàn)貨交易 B.回購交易 C.遠(yuǎn)期交易 D.期貨交易 64. 以下關(guān)于封閉式基金的說法，正確的有（www.TopS）。 A.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市 B.封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額 C.封

24、閉式基金份額的申購價格和贖回價格，是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的 D.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回 65. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括（www.TopS） A.證券賬戶的開立 B.證券賬戶管理 C.資金賬戶管理 D.證券委托買賣 66. 對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的（www.TopS）解凍。 A.資金 B.證券 C.賬戶 D.股東卡 67. 下列關(guān)于過戶費(fèi)的收取正確的是（www.TopS）。 A.上海證券交易所A股過戶費(fèi)為成交面額的l‰，起點(diǎn)為1元 B.深圳證券交易所免收A股過戶費(fèi) C.上海證券交易所B股

25、結(jié)算費(fèi)為成交金額的0．5‰，但最高不超過500美元 D.目前免收基金交易過戶費(fèi) 68. 證券經(jīng)紀(jì)務(wù)的特點(diǎn)有：（www.TopS） A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性 B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 C.客戶指令的權(quán)威性 D.客戶資料的保密性 69. 在申報價格最小變動單位方面，以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（www.TopS） A.A股、債券的申報價格最小變動單位為0．01元人民幣 B.基金交易為0．001元人民幣 C.B股交易為0．Ol港元 D.債券質(zhì)押式回購交易為0．005元人民幣 70. 可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司（www.TopS）進(jìn)行調(diào)整。 A.配股 B.送紅股

26、 C.增發(fā)新股 D.降低轉(zhuǎn)股價格 71. 權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)包括（www.TopS）。 A.禁止任何人直接操縱權(quán)證價格 B.權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證 C.標(biāo)的證券發(fā)行人不得買賣標(biāo)的證券對應(yīng)的權(quán)證 D.禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動，獲取不正當(dāng)利益 72. 新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于（www.TopS）。 A.承銷方式不同 B.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同 C.發(fā)行價格的確定方式不同 D.認(rèn)購方式不同 73. 股票網(wǎng)上發(fā)行具有（www.TopS）優(yōu)點(diǎn)。 A.穩(wěn)定性 B.安全性 C.經(jīng)濟(jì)性 D.高效性 74. 在上海證

27、券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式（www.TopS）。 A.A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣 B.B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬元人民幣 C.基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份 D.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于5萬手 753. 根據(jù)《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，下列交易可以通過協(xié)議平臺進(jìn)行（www.TopS）。 A.權(quán)益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等 B.債券類大宗交易 C.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

28、 D.交易所規(guī)定的其他交易 76. 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示（www.TopS）。 A.最近3年連續(xù)虧損 B.在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌2個月 C.處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個年度報告披露日期間 D.因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月 77. 證券交易所在每個交易日都要發(fā)布的交易信息包括（www.TopS）。 A.歷史信息 B.即時行情 C.證券指數(shù) D.證券交易公開信息 78. 自營業(yè)務(wù)中涉及（www.TopS）等

29、方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。 A.資產(chǎn)配置 B.業(yè)務(wù)授權(quán) C.自營規(guī)模 D.風(fēng)險限額 79. 在證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制中，建立完備的業(yè)績考核和激勵制度，應(yīng)遵循（www.TopS）原則，對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進(jìn)行評價。 A.客觀 B.公開 C.公正 D.可量化 80. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息，報告的內(nèi)容包括（www.TopS）。 A.自營風(fēng)險監(jiān)控報告 B.公司的人員結(jié)構(gòu) C.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況 D.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策 8

30、1. 下列屬于操縱證券市場手段的有（www.TopS）。 A.假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù) B.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣 C.非法獲取內(nèi)幕信息并利用內(nèi)幕信息買賣證券 D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易 82. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有（www.TopS）。 A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D.為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 83. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（www.TopS）。 A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)

31、管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍 B.凈資本不低于人民幣5億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定 C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄 D.最近3年未受到過行政處罰或者刑事處罰 84. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（www.TopS）。 A.專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作 B.建立授權(quán)管理與問責(zé)制 C.合理的規(guī)模控制 D.獨(dú)立、客觀的投資研究 85. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（www.TopS）。 A.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn) B.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運(yùn)作 C.出具資產(chǎn)托管報告 D.

32、執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來 86. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括（www.TopS）。 A.建立投資指令審核制度 B.執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶 C.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施 D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管 87. 當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有（www.TopS）。 A.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍 B.調(diào)整融資、融券保證金比例 C.調(diào)整可沖抵保證金有價證券的折算率 D.暫停整個市場的融資買入

33、或融券賣出交易 88. 證券公司對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（www.TopS）。 A.請求召開證券持有人會議的權(quán)利 B.參加證券持有人會議、提案、表決的權(quán)利 C.配售股份的認(rèn)購權(quán)利 D.請求分配投資收益的權(quán)利 89. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告的當(dāng)月情況有（www.TopS）。 A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量 B.對全體客戶和前20名客戶的融資、融券余額 C.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量 D.強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額 90. 業(yè)務(wù)管理風(fēng)險控制的措施包括（www.TopS）。 A.制定完備的內(nèi)部

34、控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范，加強(qiáng)對相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行管理制度和業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn) B.對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行雙人雙崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕 C.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)作管理制度 D.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核 91. 對市場風(fēng)險可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場波動情況及交易所的信息披露和風(fēng)險提示，采取如下（www.TopS）措施進(jìn)行控制。 A.調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種 B.調(diào)整可沖抵保證金有價證券的折算率 C.調(diào)整保證金比例 D.調(diào)整維持擔(dān)保比例 92. 在債券回購交易中，（www.TopS）是違規(guī)的

35、行為。 A.借券交易 B.租券交易 C.將融得資金用于短期周轉(zhuǎn) D.制造并提供虛假資料和交易信息 93. 參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購的非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展（www.TopS）業(yè)務(wù)。 A.抵押 B.現(xiàn)券買賣 C.逆回購 D.擔(dān)保 94. 上海證券交易所買斷式回購風(fēng)險的控制措施有（www.TopS）。 A.履約金制度 B.證券池制度 C.倉位控制 D.清算交收制度 95. 在我國開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所有（www.TopS）。 A.上海證券交易所 B.深圳證券交易所 C.全國銀行間同業(yè)拆借中心 D.外匯交易中心

36、 96. 證券交易從結(jié)算的時間安排看，可以分為（www.TopS）。 A.滾動交收 B.任意交收 C.會計日交收 D.特別交收 97. 在全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，回購雙方可以選擇的交收方式是（www.TopS）。 A.錢貨兩清 B.見券付款 C.券款對付 D.見款付券 98. 凈額清算分為（www.TopS）。 A.單邊凈額清算 B.雙邊凈額清算 C.同步凈額清算 D.多邊凈額清算 99. 下列關(guān)于買斷式回購業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則的說法，正確的有（www.TopS）。 A.融資方申報不履約、融券方無力履約，歸風(fēng)險基金 B.融資方履約，融券方申

37、報不履約或無力履約的，歸融資方 C.雙方均申報不履約，退還雙方 D.融資方履約，融券方申報不履約或無力履約的，歸融券方 100. 滬深市場權(quán)證清算交收的區(qū)別主要有（www.TopS）。 A.中國結(jié)算深圳分公司實(shí)行待交收制度 B.中國結(jié)算上海分公司實(shí)行待交收制度 C.在上海市場，行權(quán)交收期為T+1日日終；深圳市場，行權(quán)交收期為T日日終 D.在上海市場，行權(quán)交收期為T日日終；深圳市場，行權(quán)交收期為T+1日日終 三、判斷題（本大題共60小題，每小題0．5分，共30分）判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選，不選、錯選、放棄均不得分。 101. 1990年12月和l991年7月，

38、上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。 （www.TopS） 102. 證券交易所交易系統(tǒng)主機(jī)接受申報后，要根據(jù)訂單的成交規(guī)則進(jìn)行撮合配對。符合成交條件的予以成交，不符合成交條件的繼續(xù)等待成交，超過了委托時效的訂單失效。 （www.TopS） 103. 深圳證券交易所會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報，也可通過一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個交易單元的交易申報，也可以通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報。 （www.TopS） 104. 期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，可在場內(nèi)市場進(jìn)行，也可在場外市場進(jìn)行。 （www.TopS） 105. 會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)

39、向深圳證券交易所交納交易單元使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用。 （www.TopS） 106. 目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用電腦報價方式。 （www.TopS） 107. 百慕大式權(quán)證則可在失效日之后一段規(guī)定時間內(nèi)行權(quán)。 （www.TopS） 108. 證券交易所是有組織的市場，它可以持有證券，也可以進(jìn)行證券的買賣，在某種程度上決定著證券交易的價格。 （www.TopS） 109. 從2002年3月25日起國債交易率先采用凈價交易。 （www.TopS） 110. 證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”原則競價成交。

40、 （www.TopS） 111. 營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資金、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險等。 （www.TopS） 112. 過戶費(fèi)是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。 （www.TopS） 113. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司主要依靠證券的買賣差價作為業(yè)務(wù)收入。 （www.TopS） 114. 委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，但當(dāng)市場發(fā)生重大變化，可以避免客戶重大損失的情況，證券經(jīng)紀(jì)商可以靈活處置

41、客戶的證券。 （www.TopS） 115. 客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式對客戶而言，其資金存取、銀行與證券之間的資金劃轉(zhuǎn)操作與“銀證轉(zhuǎn)賬存取”基本相同。 （www.TopS） 116. 非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報。 （www.TopS） 117. 未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。 （www.TopS） 118. 投資者買賣ETF須用A股賬戶；投資者申購、贖回ETF須用A股賬戶或基金賬戶。 （www.TopS） 119. 交易所將轉(zhuǎn)托管申請數(shù)據(jù)發(fā)送給中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)。T

42、日日終，中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)處理轉(zhuǎn)托管申報。 （www.TopS） 120. 證券公司開展自營業(yè)務(wù)時，只能從事上市證券的買賣，不得從事非上市證券的買賣。 （www.TopS） 121. 自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別在于自營業(yè)務(wù)存在虧損的可能性；而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)只賺不賠。 （www.TopS） 122. 證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上30萬元以下的罰款。 123. 大宗交易納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。 （www.TopS） 124. B

43、股實(shí)行T+3日回轉(zhuǎn)交易。 （www.TopS） 125. 根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價。 （www.TopS） 126. 除權(quán)（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定外，按除權(quán)（息）價作為計算漲跌幅的基準(zhǔn)。 （www.TopS） 127. 取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元。 （www.TopS） 128. 設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元。 129. 證券公司為集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立的

44、證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。 130. 證券自營業(yè)務(wù)買賣對象除了上市證券，還包括非上市證券。 （www.TopS） 131. 公司分配股利和增資的計劃屬于內(nèi)幕信息。 （www.TopS） 132. 自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬，詳細(xì)記錄每日交易情況，并定期與財會部門對賬。 （www.TopS） 133. 持有公司10%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。 （www.TopS） 134. 柜臺自營買賣比較集中，交易品種單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量

45、較大。 （www.TopS） 135. 客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。 （www.TopS） 136. 客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶。 （www.TopS） 137. 客戶融資買入證券后，必須以直接還款的方式向證券公司償還融入資金。 （www.TopS） 138. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是證券公司與客戶之間是“一對一”的關(guān)系。 （www.TopS） 139. 證券公司不可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。 （www.TopS） 140. 集合資產(chǎn)管理計劃投資于會員自身、

46、托管機(jī)構(gòu)及與該會員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所。 （www.TopS） 141. 證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。 （www.TopS） 142. 經(jīng)營風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。 （www.TopS） 143. 一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。 （www.TopS） 144. 融資融券保證金為現(xiàn)金。 （www.TopS） 145. 客戶賣出信用證券賬戶

47、內(nèi)證券所得價款，可以先購入證券，然后再償還其融資欠款。 （www.TopS） 146. 證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。 （www.TopS） 147. 買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。 （www.TopS） 148. 標(biāo)的證券為股票的，該股票近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20％，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點(diǎn)。且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500％以上。 （www.

48、TopS） 149. 客戶不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。 （www.TopS） 150. 證券交易的清算，是指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計算的處理過程。 （www.TopS） 151. 滾動交收要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。 （www.TopS）。 152. 上海證券交易所會員在證券登記結(jié)算公司的資金交收賬戶出現(xiàn)透支，如在T+2下午17：00之前未能彌補(bǔ)，則每天按透支金

49、額的0．4%處以罰款。 （www.TopS） 153. 證券交易所質(zhì)押式回購實(shí)行質(zhì)押庫制度。 （www.TopS） 154. 證券交易所債券質(zhì)押式回購交易申報中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買入”予以申報。 （www.TopS） 155. 當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。 （www.TopS） 156. 全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同一經(jīng)成立，交易雙方應(yīng)全面履行合同規(guī)定的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。 （www.TopS） 157. 質(zhì)押券對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶。 （www.TopS） 158.

50、美國和我國香港證券市場采用的滾動交收周期分別為T+2和 T+3。 （www.TopS） 159. 對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種（包括現(xiàn)券交易和回購交易）按10%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收。 （www.TopS） 160. 中國結(jié)算上海分公司按照分級結(jié)算原則，對結(jié)算參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差清算。 （www.TopS）  《證券交易》 模擬試卷（一）參考答案與精講 一、單項(xiàng)選擇題 1.A 2.B 3.C 4.A 5.B 6.B 7.D 8.B 9.D 10.A 11.D 12.A 13.A

51、14.B 15.C 16.A 17.A 18.D 19.B 20.D 21.D 22.D 23.C 24.A 25.C 26.D 27.D 28.B 29.C 30.D 31.B 32.B 33.C 34.B 35.D 36.C 37.B 38.B 39.D 40.B 41.A 42.A 43.C 44.A 45.C 46.C 47.D 48.A 49.C 50.C 51.B 52.B 53.A 54.B 55.A 56.C

52、 57.B 58.D 59.A 60.C 二、多項(xiàng)選擇題 61.BC 62.BCD 63.ACD 64.AB 65.BCD 66.AB 67.ABD 68.ABCD 69.ABC 70.ABCD 71.ABCD 72.BC 73.CD 74.AC 75.ABCD 76.BCD 77.BCD 78.ABCD 79.ACD 80.ACD 81.BD 82.ABD 83.AC 84.ABCD 85.ABCD 86.ABCD 87.ABCD 88.ABCD 89.ACD

53、90.ABD 91.ABCD 92.ABD 93.BC 94.AC 95.ABC 96.AC 97.BCD 98.BD 99.AB 100.BD 三、判斷題 101.√ 102.√ 103. 104. 105.√ 106.√ 107. 108. 109.√ 110.√ 111.√ 112. 113. 114. 115.√ 116. 117. 118. 119.√ 120. 121. 122. 123. 124. 125.√ 126.√ 127.√ 128. 129.√ 130.√ 131.√ 132.√ 133. 134. 135.√ 136.√ 137. 138. 139. 140.√ 141.√ 142.√ 143.√ 144. 145. 146.√ 147.√ 148.√ 149.√ 150.√ 151.√ 152. 153.√ 154. 155.√ 156.√ 157.√ 158. 159.√ 160. 專業(yè)文檔