《技術(shù)進步與》PPT課件.ppt

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第六章技術(shù)進步與經(jīng)濟發(fā)展,學(xué)習(xí)目標(biāo)1.了解技術(shù)進步與經(jīng)濟增長的關(guān)系2.掌握技術(shù)進步推動經(jīng)濟增長的機制3.了解技術(shù)進步的測度4.了解發(fā)展中國家技術(shù)進步的主要途徑與技術(shù)選擇,回顧人類的經(jīng)濟發(fā)展史，我們可以清晰的發(fā)現(xiàn)：工業(yè)革命以來的人類社會的經(jīng)濟發(fā)展都與技術(shù)密切相關(guān)，第一次工業(yè)革命時期的蒸汽技術(shù)，第二次工業(yè)革命時期的遠程通訊技術(shù)、能源技術(shù)和化工技術(shù)，都是導(dǎo)致經(jīng)濟出現(xiàn)爆炸式增長的關(guān)鍵因素。而當(dāng)代發(fā)達國家的經(jīng)濟成長正是電子技術(shù)、生物技術(shù)、信息技術(shù)不斷推進的結(jié)果。鄧小平同志曾有一句名言：科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力?，F(xiàn)在對這句話，我們已無任何質(zhì)疑。基于這一認識，發(fā)展中國家要想獲得更快的發(fā)展，就必須重視技術(shù)進步。所以，在本章中，我們將重點關(guān)注技術(shù)進步與經(jīng)濟發(fā)展之間的關(guān)系。我們將首先介紹技術(shù)進步的相關(guān)概念與技術(shù)進步的類型；其次我們將通過模型來展現(xiàn)技術(shù)進步促進經(jīng)濟發(fā)展機理以及如何測度技術(shù)進步的貢獻；第三部分，我們將考察發(fā)展中國家的技術(shù)引進與技術(shù)創(chuàng)新。,6.1技術(shù)進步與經(jīng)濟增長,技術(shù)與技術(shù)進步正如維基百科在談到“技術(shù)”的定義所說的一樣：無論在哪種文化中，技術(shù)都是一個很難懂的詞。中文中也不例外。原因在于技術(shù)的概念實在是包羅萬象，難以對它下出一個準(zhǔn)確的定義。所以我們只能根據(jù)自己的需要，來考察具有廣闊含義的“技術(shù)”概念中對我們有用的那一個層面的意義。從經(jīng)濟學(xué)來考慮技術(shù)，主要是考慮到技術(shù)應(yīng)用本身對生產(chǎn)活動的影響，生產(chǎn)過程需要將各種投入要素通過一定的方式聯(lián)合起來，以形成有效的生產(chǎn)，而技術(shù)就可以定義為生產(chǎn)過程中投入要素的組合方式。從這層意義上講，技術(shù)不僅包括物理意義上的生產(chǎn)設(shè)備的構(gòu)成方法，工藝流程的操作過程，甚至還包括管理體制在內(nèi)的等眾多能夠調(diào)節(jié)生產(chǎn)過程中的投入要素配置并對最終產(chǎn)出產(chǎn)生影響的裝置。當(dāng)某種現(xiàn)有的投入要素的組合方式發(fā)生了改變，并產(chǎn)生了比以前更高的生產(chǎn)效率時，我們就稱之為技術(shù)進步。,技術(shù)等于科學(xué)嗎？我們生活中科學(xué)技術(shù)往往會聯(lián)立使用，甚至簡稱為“科技”。但準(zhǔn)確區(qū)分，科學(xué)和技術(shù)還是有很大的不同?？茖W(xué)按照中國人的組字習(xí)慣：科者，類別也，學(xué)者，代表的是我們對研究對象進行研究、理解的過程（它有動態(tài)的含義）。所以，科學(xué)是強調(diào)的對不同門類的研究對象進行研習(xí)后得到的結(jié)果，這種結(jié)果是什么？就是知識。我們的前人將英文的science（源于拉丁文的“知識”）翻譯成科學(xué)是十分精當(dāng)?shù)?，它是指的我們通過對自然現(xiàn)象和自然規(guī)律的研究所得到的正確認識。而技術(shù)在漢語中，就是技藝方法的意思，而無論是技藝還是方法，它突出的都是一個應(yīng)用性；前人將英文technology（源于希臘文的“藝術(shù)或技巧”和“學(xué)問”兩個字根）也是非常準(zhǔn)確的，所以，技術(shù)就是將我們得到的正確知識進行具體的應(yīng)用，用以改變世界的過程中所形成的方法、記憶和工藝。前者是屬于基礎(chǔ)研究，后者是屬于應(yīng)用研究。從而，我們大致可以這樣認為：科學(xué)是人們認識世界的一種活動，而技術(shù)則是人們改造世界的一種社會實踐活動，技術(shù)和科學(xué)往往交織在一起，相互促進，相互影響，正是由于他們之間有著緊密關(guān)系，所以，我們就統(tǒng)稱為“科技”。,技術(shù)進步的類型技術(shù)進步一般有三種形式：考慮兩種基本的投入要素：勞動力（L），資本（K），如果一項技術(shù)的采用，導(dǎo)致資本和勞動的投入比例沒有發(fā)生變化，但卻使得產(chǎn)量增長的情況，我們稱之為中性的技術(shù)進步。如何理解這種情形？考慮一個生產(chǎn)班組，人員數(shù)量是給定的，機器設(shè)備也是給定的，但現(xiàn)在通過加強管理后，在人員和物質(zhì)都沒發(fā)生變化的情況下，產(chǎn)量出現(xiàn)了增長，這就是一種中性的技術(shù)進步。再多強調(diào)一下，中性的技術(shù)進步由于沒有改變資本和勞動要素的使用比例，這也就意味著在產(chǎn)出的分配中，資本和勞動所占的份額也不會發(fā)生變化。中性技術(shù)進步又被稱之為無偏性技術(shù)進步。相應(yīng)的，如果一項新技術(shù)的采用，導(dǎo)致了對資本使用量的下降（前提是總產(chǎn)出至少不下降），這被稱之為資本節(jié)約型的技術(shù)進步（也稱勞動密集型的技術(shù)進步）；相反，如果一項新技術(shù)的使用導(dǎo)致我們對勞動的使用量下降，那么，就稱為勞動節(jié)約型技術(shù)進步（也稱資本密集型技術(shù)進步），資本和勞動密集型技術(shù)進步又被稱之為有偏性技術(shù)進步。,給出生產(chǎn)函數(shù)，其中分別代表產(chǎn)出，技術(shù)，勞動和資本。我們知道，在不同的技術(shù)下，會有不同的資本——勞動配置組合比例，這種關(guān)系被稱為資本——勞動比（），給定技術(shù)和，在情況下，資本——勞動比為，采用技術(shù)后，資本——勞動比為，比較前后的兩個比值：（1）中性的技術(shù)進步：，資本-勞動比前后沒有發(fā)生變化，新技術(shù)采用后對資本和勞動產(chǎn)生了同等的作用；（2）勞動節(jié)約型技術(shù)進步：，資本-勞動比變得更大了，這意味著新技術(shù)的采用，使得資本使用量相對于勞動的使用量有所增加，由此勞動得到了節(jié)約，因此稱之為勞動節(jié)約型技術(shù)進步，相應(yīng)的，資本得到了更多的使用，所以，又稱之為資本密集型技術(shù)進步。（3）資本節(jié)約型技術(shù)進步：，這種解釋正好和（2）的解釋相反，所以，就不贅述了。,,按要素比例標(biāo)準(zhǔn)劃分的技術(shù)進步的類型示意圖,6.2技術(shù)進步影響經(jīng)濟發(fā)展的機制與技術(shù)進步的測度,如果從一個企業(yè)層面來看，技術(shù)進步可以幫助我們可以用更少的投入來獲得相同的產(chǎn)出，或者可以讓我們使用同等要素獲得更多的產(chǎn)出，或者兼而有之。那么，放大到國家層面，技術(shù)進步對總體的產(chǎn)出有無影響？我們的答案是肯定的。技術(shù)進步能夠促進一個國家的經(jīng)濟發(fā)展。理解這一點，讓我們從索羅模型開始。包含技術(shù)因素的索羅模型索羅模型我們已經(jīng)不陌生了，從第四章開始，我們就一直在使用它，但在前面，我們都是只考慮了兩要素模型，現(xiàn)在，我們會在模型中加入技術(shù)這一因素。包含技術(shù)因素的索羅模型可以表示為：這一公式中，A代表技術(shù)，其他相關(guān)字母的含義在前面已作了多次介紹，我們在此就不再重復(fù)。但值得指出的是，在我們前面所談到的索羅模型中，有兩個重要的方程：資本積累方程（）和人口增長方程（），這兩個差分方程表明前一時期的資本和人口對現(xiàn)期的資本和人口都有影響；但對于技術(shù)的增長方程來講，索羅模型認為，即給定初始技術(shù)以后，技術(shù)的增長速度為，技術(shù)會一直按這一速度隨時間進行指數(shù)式增長?，F(xiàn)在，再讓我們回到這一公式，對公式兩邊同時取對數(shù)，我們有：接下來的工作便是對方程的左右兩邊同時求對時間的倒數(shù)，我們將有：其中，,它們分別代表產(chǎn)出、技術(shù)、資本、勞動以及資本的時間變化量。所以，方程的左邊表示的經(jīng)濟增長率（），方程右邊，則分別表示技術(shù)的變化率，勞動和資本的增長率。這一公式反映了這樣一個結(jié)果：經(jīng)濟增長是由技術(shù)、勞動和資本共同促進的結(jié)果。更進一步，讓我們考慮長期增長的情況。我們將索羅模型改寫成：[1]，經(jīng)過整理后，便有（有效勞動）人均意義上的生產(chǎn)函數(shù)：，這表明有效勞動人均產(chǎn)出是有效勞動人均資本存量的函數(shù)：。由人均資本存量的定義式：，按照前述的取對數(shù)和求導(dǎo)我們最終會有：[1]表示有效勞動，這又被稱之為哈羅德中性的技術(shù)進步。這表示技術(shù)的進步擴大了勞動力的使用規(guī)模，采用這種方式的原因是因為它可以求出長期增長的穩(wěn)態(tài)條件。至于將有效勞動上的指數(shù)改寫成，這是由于規(guī)模報酬不變的規(guī)定所決定的（）,資本積累增長率方程的推導(dǎo)由，取對數(shù)：，求導(dǎo)，便有以下計算過程：如果是穩(wěn)態(tài)增長，那我們必然有資本存量的增長率維持穩(wěn)定的結(jié)論，這意味著，都為外在給定的參數(shù)，所以，我們必然有=常數(shù)的結(jié)論。而正是資本產(chǎn)出系數(shù)，這一結(jié)果的得出是很有意義的：它表明達到穩(wěn)定以后，長期增長中資本產(chǎn)出系數(shù)是穩(wěn)定的，資本存量的積累和經(jīng)濟產(chǎn)出會有同等的增長速度。但這個穩(wěn)態(tài)下增長率到底是多少？由，取對數(shù)，有：，求導(dǎo)，可得：，其中，分別代表技術(shù)的增長率和人口的增長率。我們上面剛剛介紹在穩(wěn)態(tài)增長下，產(chǎn)出的的增長率等于資本的積累率，即：，將之代入方程，所以又有：，合并同類項，化簡整理后有：，但人口增長率長期中被認為是固定不變的，所以，經(jīng)濟增長率就完全取決于技術(shù)進步率！得到這一結(jié)論是令人興奮的，因為它揭示了長期經(jīng)濟增長中技術(shù)進步所具有的關(guān)鍵性作用，當(dāng)然，在這一模型中，其他投入因素的變化從長期來看，都不會對增長速度產(chǎn)生影響。這就是索羅模型的最主要的結(jié)論。但在索羅模型中，技術(shù)完全是外生決定的，它的變化似乎是神來之筆，天外之客。這種技術(shù)外生性的假定，在實證檢驗中被證明是不夠科學(xué)的，這也就是后來為什么會出現(xiàn)內(nèi)生增長模型的一個主要原因。,技術(shù)進步的新增長理論分析傳統(tǒng)的增長理論在解釋經(jīng)濟增長時，有一個基本假定要素的邊際報酬遞減，并且，索羅模型最后推導(dǎo)的結(jié)果竟然是經(jīng)濟增長率只取決于外生的技術(shù)進步率。這兩點都被人所質(zhì)疑：（1）邊際報酬遞減的假設(shè)無法解釋那些發(fā)達國家的經(jīng)濟仍然在不斷發(fā)展而那些本應(yīng)當(dāng)具有更快發(fā)展速度的發(fā)展中國家卻發(fā)展緩慢的事實。（2）將經(jīng)濟增長完全歸因于外生的技術(shù)進步這種推論，沒有解釋技術(shù)為什么會進步這一關(guān)鍵問題。事實上，技術(shù)進步乃是經(jīng)濟體系自身的發(fā)展的產(chǎn)物，也就是說，它不是超然于經(jīng)濟發(fā)展之外，而是蘊涵在經(jīng)濟發(fā)展之中。因此，要改進索羅模型就是要在這兩個方面著手：（1）如何描述具有遞增報酬的經(jīng)濟增長？（2）如何將技術(shù)這一因素內(nèi)生化到經(jīng)濟發(fā)展本身的過程中？在前一個方面，人們發(fā)展出了AK模型來處理資本的邊際報酬遞減這一問題；而在后一方面，則主要是將技術(shù)納入內(nèi)生經(jīng)濟增長模型本身，處于篇幅考慮，我們在此只介紹后一方面的內(nèi)容，至于AK模型，大家可以通過對增長理論的相關(guān)書籍的閱讀來了解。在將技術(shù)內(nèi)生化方面，美國經(jīng)濟學(xué)家羅默（Romer）所做的研究影響很大，特別是他于1990年在《政治經(jīng)濟學(xué)雜志》所發(fā)表的文章“內(nèi)生的技術(shù)變遷”，對技術(shù)內(nèi)生化作出了深入的分析，我們下面將對此進行介紹。,考慮一國的勞動者，他們當(dāng)中有一部分從事直接的產(chǎn)品生產(chǎn)（），有一部分從事研究工作（），所以，，很明顯，和分別代表現(xiàn)有勞動者中從事研究的人員和從事生產(chǎn)的人員占總勞動的比重，這種比重是外在給定的。勞動者自身的增長率為：研究者的工作在于提供技術(shù)，而這種技術(shù)又會形成新的資本品，考慮現(xiàn)在有種技術(shù)，所以總資本品，其中表示對應(yīng)于每種技術(shù)的資本品。因此，總生產(chǎn)函數(shù)可以表示為：。給定儲蓄率為，且不考慮折舊，則有。同時，為了簡化處理，我們假定所有的資本品在生產(chǎn)過程中都發(fā)揮了相同的作用，這樣：，所以，生產(chǎn)函數(shù)又可改寫成：，整理可得：?？紤]到，所以，總量生產(chǎn)函數(shù)又可表示為，當(dāng)方程兩邊同時除以勞動力時，我們又得到了人均意義上的生產(chǎn)函數(shù)：是對此取對數(shù)后，求導(dǎo)，便有：（由于是外在給定的，所以在求導(dǎo)過程中，它被消除了）。由穩(wěn)態(tài)增長條件可知，，所以對經(jīng)濟增長率方程進行整理，最后有：這一結(jié)果表明，經(jīng)濟增長主要依靠技術(shù)進步。老實說，得出這一結(jié)論和索羅的結(jié)果差不多，此時，技術(shù)的增長率問題仍然沒有得到很好的處理。為此，羅默構(gòu)造了一個技術(shù)增長函數(shù)：，這里面，代表一國的現(xiàn)在使用的技術(shù)和知識的價值（這相當(dāng)于是說的知識存量的價值），代表的是知識存量對新技術(shù)影響的大小，若為1，表示現(xiàn)行所有的知識都對新技術(shù)的產(chǎn)生發(fā)揮了作用，在某種程度上也可以看成是現(xiàn)存知識存量中應(yīng)用于新技術(shù)創(chuàng)造的比例大??；這個價值越大，技術(shù)進步會越快，這被羅默形容成“巨人肩膀”效應(yīng)。代表研究者的投入，是衡量研究人員遞減的邊際生產(chǎn)力的速度衰減的指數(shù)（即科技創(chuàng)造力的衰減程度），如果研究人員的研究工作的創(chuàng)造力衰減的越慢，那么，技術(shù)進步的速度相應(yīng)就會越快；是一個給定的系數(shù)。這個公式的說明：一國的現(xiàn)有的知識水平和研究人員的創(chuàng)造力是決定技術(shù)進步的關(guān)鍵因素。,通過這一函數(shù)，我們可以很容易的給出技術(shù)增長率的數(shù)學(xué)表達：（因為），穩(wěn)態(tài)增長的情況下，技術(shù)的增長率也將保持穩(wěn)定，所以有：，同樣是對這一方程取對數(shù)，求導(dǎo)，我們便有：（因為均為給定，所以在求導(dǎo)過程中予以消除），整理后得：這一結(jié)果告訴我們：勞動者的增長率越大，總?cè)丝跁蕉?，在不變時，研究者也會增加，自然，經(jīng)濟增長和技術(shù)進步就越快，現(xiàn)有的知識價值越大?！熬奕说募绨颉毙?yīng)就越大，這意味越大，技術(shù)進步和經(jīng)濟增長就越快，如果研究人員的研究工作的創(chuàng)造力衰減的越慢，經(jīng)濟增長和技術(shù)進步就會越快，總之，人口增長和技術(shù)共同決定了一個國家的長期發(fā)展。,技術(shù)進步的測度經(jīng)過對技術(shù)進步影響經(jīng)濟發(fā)展理論模型的介紹，，我們知道了技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的重要性，但這種理論分析如何來在實際中進行驗證，技術(shù)進步到底對經(jīng)濟發(fā)展做出了多大的貢獻？這也是一個非常重要的理論和實踐問題。我們要弄清楚技術(shù)進步到底對經(jīng)濟增長產(chǎn)生了多大的作用，那我們就必須要將對經(jīng)濟增長產(chǎn)生作用的諸種因素的貢獻都一一分離，然后才能明確技術(shù)在這里面到底貢獻幾何，當(dāng)我們要把對經(jīng)濟發(fā)展有作用的要素的影響都要弄清楚時，我們就是在進行所謂的“全要素生產(chǎn)分析”（TFP方法）。TFP方法的思想是：經(jīng)濟增長是由多種要素共同作用的結(jié)果，所以，經(jīng)濟增長率當(dāng)中，就可以按照各個要素不同的貢獻率來進行分解，由于所有生產(chǎn)要素都被包括在內(nèi)，所以，我們稱為全要素生產(chǎn)分析。這種方法的好處是，我們可以通過將那些容易測算的要數(shù)貢獻先予算出，并從總貢獻中進行扣減，我們就可以比較方便的得出不容易直接測算要素的貢獻。這一方法早在20世紀(jì)50年代，就已經(jīng)由索羅在理論上系統(tǒng)的提出了，而后，在70年代經(jīng)過美國經(jīng)濟學(xué)家丹尼森（Denison）和喬根森（Jorgenson）的發(fā)展和完善，現(xiàn)已成為了一門很成熟的技術(shù)。全要素分析的基本思想還是與生產(chǎn)函數(shù)分解有關(guān)。給出一個Coob-Douglass生產(chǎn)函數(shù)：，經(jīng)過取對數(shù)和求導(dǎo)，便有：這一公式表明，經(jīng)濟增長率可以分解為技術(shù)的貢獻率、勞動的貢獻率和資本的貢獻率，而從實際統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，經(jīng)濟增長率、人口的增長率以及資本存量的增長率等數(shù)據(jù)都可以獲得，而且，資本和勞動的邊際產(chǎn)出彈性也可通過現(xiàn)實的測算來獲得，所以，技術(shù)貢獻率便可以寫成：索羅正是在1957年其經(jīng)典論文“技術(shù)變化和總量生產(chǎn)函數(shù)”中采用這一方法，對美國的技術(shù)貢獻率進行了估算，不過在當(dāng)時，它采用的是兩要素的Coob-douglass生產(chǎn)函數(shù)，所以他的計量方程形式是：在這里，索羅將技術(shù)的貢獻放到了統(tǒng)計中的殘差項中，并將這種殘差都看成是技術(shù)的貢獻，他計算的結(jié)果表明，美國在1909至1949年間的經(jīng)濟增長87.5%多要歸功于技術(shù)進步。他所創(chuàng)立的這種估算技術(shù)進步的方法也被稱為“索羅殘差法”，并被沿用至今。索羅殘差法的基本思想是十分直觀的，但在實際統(tǒng)計中，如果僅僅按照這種方式來統(tǒng)計技術(shù)進步的貢獻率，還是存在不少問題。最主要的一個問題就是殘差是由計量方程中沒有包括但又對因變量的變化產(chǎn)生了影響的那些因素所造成的，所以，技術(shù)只能說是這些因素中的一部分，而不是全部，如果將殘差簡單看成是技術(shù)進步的貢獻率，顯然高估了。所以，包括丹尼森和喬根森在內(nèi)的很多經(jīng)濟學(xué)家都是在這一方面做了大量細致的工作：擴大對影響經(jīng)濟發(fā)展影響因素的統(tǒng)計范圍，消除不合理統(tǒng)計方法帶來的誤差，這一方面更深入的內(nèi)容，大家可以參考計量經(jīng)濟學(xué)的相關(guān)教材。,中國的技術(shù)貢獻率的測算在80年代以前，我國國內(nèi)對技術(shù)進步的貢獻的統(tǒng)計和研究是一片空白。這一時期，只有海外的學(xué)者鄒至莊對改革以前我國的經(jīng)濟增長進行了測算，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的沒有貢獻，經(jīng)濟增長主要是投資拉動的結(jié)果。1984年原國家計委正式發(fā)布文件，要求各地要對技術(shù)進步的貢獻率進行測算，至此，掀開了我國國內(nèi)對技術(shù)貢獻率研究的先聲，其后，在1992年，國家計委和國家統(tǒng)計局對技術(shù)進步貢獻率的統(tǒng)計方法進行了規(guī)范，規(guī)定了正式統(tǒng)計中所采用的索羅殘差法。90年代以后，學(xué)術(shù)界對這一問題的研究逐漸重視，成果不斷涌現(xiàn)，下表就概括了這一時期具有代表性的研究成果。,國內(nèi)研究技術(shù)進步貢獻率的主要結(jié)果,資料來源：徐瑛,陳秀山和劉鳳良，2006，“中國技術(shù)進步貢獻率的度量與分解”，《經(jīng)濟研究》2006年第8期,6.3發(fā)展中國家技術(shù)進步的主要途徑與技術(shù)選擇,對發(fā)展中國家來講，技術(shù)無疑是個好東西，但技術(shù)從哪里來？很顯然，技術(shù)的來源只能是兩個途徑：國內(nèi)的自主研發(fā)或者對國外的先進技術(shù)的引進。但坦率地講，要在這兩個方面解決好技術(shù)進步的問題，都非易事。自主研發(fā)，會涉及到發(fā)展中國家本身有無這種研發(fā)的能力，技術(shù)創(chuàng)新的方向是否滿足本國的發(fā)展目標(biāo)以及國內(nèi)是否有適于技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境和條件等一系列問題；,制約我國自主創(chuàng)新的因素按照國務(wù)院發(fā)展研究中心2007年的一份報告，經(jīng)過我國的自主創(chuàng)新能力有了很大的進步，但總體仍然是創(chuàng)新能力薄弱。對于造成這種薄弱的原因，報告談到了五個方面：（一）市場體制不完善，沒有形成有效推進自主創(chuàng)新的體制和制度環(huán)境；（二）政府作用和政策沒有發(fā)揮好，有時甚至成為自主創(chuàng)新的障礙，這里面又包括1．科技與經(jīng)濟結(jié)合問題尚未根本解決。2．政府在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中職能越位和缺位的現(xiàn)象并存。3．相關(guān)部門之間和部門內(nèi)部缺乏協(xié)調(diào)機制，影響了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。4．國家對一些重要產(chǎn)業(yè)缺乏對自主創(chuàng)新的總體部署和有效安排。5．現(xiàn)行政策體系與支持自主創(chuàng)新導(dǎo)向不協(xié)調(diào)。6．政府資金投入使用效率不高，重復(fù)浪費嚴(yán)重。（三）企業(yè)創(chuàng)新能力不足，創(chuàng)新的動力機制有待完善（四）大學(xué)和科研院所創(chuàng)新能力不足、創(chuàng)新機制不健全（五）學(xué)術(shù)腐敗嚴(yán)重。資料來源：國務(wù)院發(fā)展研究中心《增強我國自主創(chuàng)新能力的體制、機制與政策研究》課題組（課題負責(zé)人：張玉臺、劉世錦；課題協(xié)調(diào)人：呂薇；本專題負責(zé)人：李志軍；本報告執(zhí)筆：李志軍）,而技術(shù)引進同樣也有很大的挑戰(zhàn)，它包括引進國是否有足夠的財力來購買它需要的技術(shù)？國外的新技術(shù)是否符合引進國的國情？國內(nèi)是否有足夠的技術(shù)消化能力，從而可以推進技術(shù)的本土化，促進技術(shù)的擴散等無法回避但又不好解決的問題。所以，在本節(jié)，我們將對發(fā)展中國家的技術(shù)進步途徑和技術(shù)選擇來進行分析。發(fā)展中國家選擇技術(shù)的原則我們在前面已經(jīng)介紹的有關(guān)技術(shù)進步促進經(jīng)濟增長的相關(guān)理論成果已經(jīng)表明：技術(shù)進步是一國經(jīng)濟長期發(fā)展的動力！沒有哪個國家的當(dāng)政者不追求發(fā)展，所以，為了實現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)，對技術(shù)重視便是非常自然而然的結(jié)果。那么，一個國家按照什么原則來選擇技術(shù)？從一般的經(jīng)濟學(xué)理論來看，技術(shù)選擇更多是微觀層面的問題，企業(yè)出于對成本最低化和產(chǎn)出最大化的權(quán)衡考慮，會選擇滿足自己目標(biāo)的資本——勞動比，這種比例的確定，就標(biāo)志著企業(yè)技術(shù)的選擇，因為技術(shù)就是將投入組合形成產(chǎn)出的方式。而且我們知道，如果在生產(chǎn)過程中，勞動的價格更便宜，那么，企業(yè)會傾向于更多的選擇勞動，這便出現(xiàn)了勞動密集型的技術(shù)進步，如果資本的價格更便宜，那么，企業(yè)會傾向于更多的是用資本，這便出現(xiàn)資本密集型技術(shù)進步。所以，企業(yè)的技術(shù)選擇與要素相對價格是有密切關(guān)系的。企業(yè)選擇技術(shù)的行為對于國家來選擇技術(shù)是有著非常大的啟發(fā)意義：發(fā)展中國家資本缺乏，勞動力相對豐裕，所以，資本相對勞動的價格會更高，因此，對發(fā)展中國家選擇發(fā)展勞動密集型的技術(shù)顯然會比選擇發(fā)展資本密集型的技術(shù)更具有經(jīng)濟上的合理性。所以，在國家的技術(shù)選擇來看：當(dāng)然是要發(fā)展更符合自己稟賦優(yōu)勢發(fā)揮的技術(shù)。這樣，依照自己的稟賦優(yōu)勢來選擇技術(shù)，是發(fā)展中國家進行技術(shù)選擇時第一個基本原則。我們同時也知道，技術(shù)的獲得是需要花費成本的，即使是同樣的資本密集型（或者勞動密集型）的技術(shù)，它們之間的成本也會有差異，如果成本不同的技術(shù)它們所帶來的產(chǎn)出增長是一樣的，那么，選擇成本更低的技術(shù)將更合理；但如果成本不同的技術(shù)，它們所帶來的產(chǎn)出也不一樣，在此條件下，我們應(yīng)當(dāng)如何選擇技術(shù)？在日常生活中，我們通常是用一個指標(biāo)——性價比，來幫助我們購買產(chǎn)品，這一指標(biāo)對技術(shù)的具體選擇上同樣有著重要作用：比較不同的技術(shù)的成本——產(chǎn)出比，找出其中最大值所對應(yīng)的技術(shù)進行選擇，就能夠保證我們的技術(shù)選擇行為是最優(yōu)的。由此，我們得到了選擇技術(shù)的第二個原則：在依托稟賦優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，選擇“性價比”更高的技術(shù)。在技術(shù)選擇方面，我們還要考慮到這樣一個事實：一項技術(shù)被選擇后，它不僅會對當(dāng)期的生產(chǎn)產(chǎn)生積極的促進效果，而且，這樣一項技術(shù)，往往又是下一期技術(shù)創(chuàng)造醞釀的基礎(chǔ)和溫床，這就是羅默所講的“巨人肩膀”效應(yīng)。我們當(dāng)然希望選擇那些“巨人肩膀”效應(yīng)大的技術(shù)。所以，這構(gòu)成了我們選擇技術(shù)的第三個原則：應(yīng)當(dāng)盡量選取那些具有更大的“巨人肩膀”效應(yīng)的技術(shù)。盡管這些具有重大影響的技術(shù)并不能輕易就獲得，但將追求這種技術(shù)作為我們選擇技術(shù)的一個基本原則，應(yīng)當(dāng)是沒有問題的。,“巨人肩膀”效應(yīng)與高精尖技術(shù)的選擇“大力發(fā)展高精尖技術(shù)”已經(jīng)成為我們這個社會中很多人的一個基本認識，似乎不這樣，就不足以代表我們對發(fā)展更高層次的認識。從西方國家來看，高精尖技術(shù)的發(fā)展確實成為它們技術(shù)發(fā)展一個基本方向，而且，高新技術(shù)的發(fā)展又進一步推進了這些國家的技術(shù)進步和經(jīng)濟發(fā)展的速度。所以，這里便帶來了一個問題：高精尖技術(shù)是否就代表著更大的“巨人肩膀”效應(yīng)？如果是，這是否意味發(fā)展中國家也應(yīng)當(dāng)盡量選擇這一類的技術(shù)作為自己的技術(shù)發(fā)展方向？我們前面已經(jīng)知道，發(fā)揮要素的稟賦結(jié)構(gòu)優(yōu)勢是我們選擇技術(shù)的一個基本出發(fā)點，這意味著最好的技術(shù)一定是最大程度上利用了本國最豐富要素的技術(shù)，羅默所談的知識的“巨人肩膀”效應(yīng)也要從這一方面來理解：那些具有重大影響的技術(shù)應(yīng)當(dāng)是能夠促進本國豐裕要素得到更充分利用的技術(shù)，而不僅僅是那些代表人類智力最高水平的技術(shù)。脫離自身的稟賦結(jié)構(gòu)來談技術(shù)將毫無意義。從這一點來講，西方國家的現(xiàn)實是資本相對于勞動力更富余，而高精尖技術(shù)正是滿足了這樣一種稟賦結(jié)構(gòu)特征，它們?nèi)匀皇且环N資本密集型技術(shù)；發(fā)展中國家如果以這樣一種資本密集型技術(shù)作為自己的基本技術(shù)選擇，則顯然背離了自己的稟賦優(yōu)勢。所以，如果給定了各國的稟賦結(jié)構(gòu)，技術(shù)的選擇還是應(yīng)當(dāng)以“我”（自身的稟賦優(yōu)勢）為主。當(dāng)然，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，一國的稟賦結(jié)構(gòu)也會相應(yīng)的發(fā)生變化，在這一過程中，發(fā)展中國家順應(yīng)發(fā)展需要，來發(fā)展高精尖技術(shù)也不是沒有可能。對此，林毅夫在《比較優(yōu)勢與發(fā)展戰(zhàn)略--對“東亞奇跡”的再解釋》一書中，有一個很好的總結(jié)：“經(jīng)濟在其不同的發(fā)展階段上，由于要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢不同，因而形成的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)也是不一樣的。一個共同的規(guī)律是，隨著經(jīng)濟發(fā)展、資本積累、人均資本擁有量提高，要素稟賦結(jié)構(gòu)得以提升，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)從勞動密集型逐漸轉(zhuǎn)變到資本密集型和技術(shù)密集型，乃至信息密集型上面?！?發(fā)展中國家技術(shù)選擇的方式我們已經(jīng)指出，發(fā)展中國家在進行技術(shù)選擇時，一般有兩種方式：一種是進行自我創(chuàng)新，另一種便是進行技術(shù)引進。所以，這里邊有個取舍權(quán)衡問題：什么情況下我們進行自主創(chuàng)新，什么情況下我們選擇技術(shù)引進？一般而言，如果僅僅地從技術(shù)獲得成本性角度來考慮，自主創(chuàng)新還是技術(shù)引進是一個非常簡單的成本比較問題。如果兩者都對產(chǎn)出有相同的影響，那么，我們就選擇成本最低的技術(shù)獲得方式。如果對產(chǎn)出的影響不同，那么，我們就選擇“性價比”最高的技術(shù)獲得方式。這一點，我們在上面也已談到。如果考慮到一項技術(shù)本身的“巨人肩膀”效應(yīng)，那么，對技術(shù)的選擇會有些不同。給出技術(shù)的生產(chǎn)函數(shù)：，[1]我們不妨考慮這樣一種情況：某國在選擇某項勞動密集型技術(shù)時面臨以下兩種選擇：（1）自我創(chuàng)新得到技術(shù)，所需花費研發(fā)費用為，該技術(shù)獲得后，可在當(dāng)期獲得產(chǎn)出，，所以，技術(shù)創(chuàng)新的當(dāng)期收益便為：，考慮到這項技術(shù)對后續(xù)的技術(shù)具有“巨人肩膀”效應(yīng)：，，不考慮貼現(xiàn)以及第二期的技術(shù)創(chuàng)新成本，所以，兩期中技術(shù)創(chuàng)新的凈收益應(yīng)當(dāng)為：；（2）技術(shù)引進得到技術(shù)，花費成本為，技術(shù)引進的當(dāng)期收益便為：，同樣考慮這項技術(shù)的“巨人肩膀”效應(yīng)：[2]，為參數(shù)；不考慮貼現(xiàn)以及第二期的技術(shù)創(chuàng)新成本，所以，兩期中技術(shù)引進的凈收益應(yīng)當(dāng)為：；如果對外購買技術(shù)的成本大于自主研發(fā)的成本，但國外技術(shù)作為一種更先進的技術(shù)，它對后續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新的巨人肩膀效應(yīng)更大：也即，這就意味著第二期的產(chǎn)出，所以將兩種技術(shù)選擇的凈收益進行比較后我們有：合并，整理后便有：只要，那我們就應(yīng)當(dāng)引進技術(shù)，而不是進行自我創(chuàng)新，盡管引進技術(shù)的當(dāng)期成本要高于自我創(chuàng)新。反之，我們就應(yīng)當(dāng)選擇技術(shù)創(chuàng)新。很明顯，就我們上面這個簡單模型來看，如果考慮到技術(shù)吸收性問題，即發(fā)達國家的先進技術(shù)不一定能為發(fā)展中國家的研究者所消化和掌握，這樣，引進技術(shù)的“巨人肩膀”效應(yīng)，反而還比不上本土的技術(shù)創(chuàng)新，那么，模型的結(jié)論可能要顛倒過來，特別是考慮到多期模型時，昂貴而先進的國外技術(shù)也許還真不如本國的本土研發(fā)的技術(shù)。同時，如果考慮到國外技術(shù)的實用性問題，因為國外的先進技術(shù)往往是立足于他們本國的具體問題而發(fā)展出來的，所以在具體的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)上可能不符合發(fā)展中國家實情，這樣的技術(shù)引進后，可能不一定符合本國的要素稟賦特征，這意味著這樣的技術(shù)對發(fā)展中國家的長期發(fā)展并無效果。如果這樣，這項技術(shù)對未來產(chǎn)出的增長影響也很小，那么，我們就應(yīng)當(dāng)放棄引進而轉(zhuǎn)為自我研發(fā)。正是考慮到技術(shù)的適用性問題，所以，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家舒馬赫（Schumacher,，1973）主張發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)引進的是中間技術(shù)而不是先進技術(shù)，所謂中間技術(shù)就是介于國外的先進技術(shù)與國內(nèi)傳統(tǒng)技術(shù)之間的技術(shù)類型。也就是那些具有勞動密集型而非資本密集型特征的，但又比本國現(xiàn)有技術(shù)更先進的技術(shù)[3]。但這一觀點后來也引起了不少批評。其中最主要的批評就是：這種中間技術(shù)對消除發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間的技術(shù)鴻溝幫助不大。所以，印度的經(jīng)濟學(xué)家雷迪（Reddy,A.K.N.）就提出了“適用技術(shù)”的觀點[4]，適用技術(shù)的選擇應(yīng)該滿足三重目標(biāo)要求：環(huán)境目標(biāo)（有效利用資源，實現(xiàn)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展）、社會（最大限度滿足人類最基本的需要，提供富有創(chuàng)造性和引人入勝的工作，與傳統(tǒng)文化相融合，促進社會和睦）和經(jīng)濟目標(biāo)（廣泛提供就業(yè)，有效利用資源，有利于后續(xù)本土的技術(shù)進步）。雷迪認為，適用技術(shù)既可以包括先進技術(shù)、尖端技術(shù)，也可以包括中.間技術(shù)甚至原始技術(shù)。這一觀點的重點是說，發(fā)展中國家的技術(shù)引進不要人為劃限，需要什么技術(shù)就可以引進什么技術(shù)，這種觀點更多的像是一種原則，而不是一種可操作的具體指標(biāo)。然而，有些時候，技術(shù)領(lǐng)先的國家為了確保自己的領(lǐng)先優(yōu)勢，他們往往對發(fā)展中國家進行技術(shù)封鎖，這一方面主要包括對技術(shù)轉(zhuǎn)移實行政府管制，在技術(shù)轉(zhuǎn)移上只轉(zhuǎn)移次要技術(shù)不轉(zhuǎn)移核心技術(shù)，還有就是提高對技術(shù)轉(zhuǎn)讓費用以及要求發(fā)展中國家實施更嚴(yán)厲的專利保護制度等等，在這一情況下，發(fā)展中國家的技術(shù)引進將面臨很高的壁壘，選擇自主創(chuàng)新也就成為唯一的選擇。[1]不是Ak模型中K的意義，我們這里令它代表其他因素，并且這些因素對經(jīng)濟增長的作用固定。[2]不考慮技術(shù)對人力資本的影響，[3]E.F.舒馬赫：《小的是美好的》，中文版，虞鴻鈞等譯，商務(wù)印書館，1984年版[4]ReddyA，1975，Alternativetechnology:AviewpointfromIndia.SocialstudiesofScience5,331-42,技術(shù)擴散與技術(shù)外溢技術(shù)擴散是指的技術(shù)應(yīng)用范圍不斷擴大的過程，這里面就包括了我們上面所講的技術(shù)引進。技術(shù)引進是將技術(shù)看成了一種可交易的產(chǎn)品，這是沒有問題的。但技術(shù)和一般的商品不同，技術(shù)作為一種人類的知識產(chǎn)品，它具有某種公共資源的性質(zhì)。也就是說，一旦某一技術(shù)得以發(fā)明和推廣以后，這項技術(shù)本身的知識基礎(chǔ)會成為人類社會的共同知識，這樣，對于其他的研究者來講，他們可以借鑒和學(xué)習(xí)這種技術(shù)的基本思想和方法并用之于下一步的技術(shù)創(chuàng)新，而不用支付相應(yīng)的費用，這便是技術(shù)外溢。這種技術(shù)外溢的過程也是技術(shù)擴散的一種表現(xiàn)。技術(shù)外溢的形式一般有三種（1）落后企業(yè)和地區(qū)對先進企業(yè)和地區(qū)的技術(shù)模仿，由于我們很多的技術(shù)并不能完全的納入專利保護的范圍，在這種情況下，先進技術(shù)的企業(yè)和國家他們所發(fā)明和應(yīng)用的許多技術(shù)可以被落后者無成本模仿；（2）人力資本在不同企業(yè)和地區(qū)之間的流動，技術(shù)人員在不同的企業(yè)會學(xué)習(xí)和掌握不同的技術(shù)，并最終會內(nèi)化到本人的技術(shù)能力上，當(dāng)這些人力資本在不同的企業(yè)和地區(qū)之間進行流動時，也就相應(yīng)地促進了技術(shù)的外溢；（3）產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系效應(yīng)也會促進技術(shù)外溢。這種產(chǎn)業(yè)之間的溢出又包括垂直溢出和水平溢出兩種形式。所謂垂直溢出，是指上下游產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)溢出，比如意大利的服裝公司到中國某一服裝廠定購了了一批服裝，為了保證質(zhì)量，意大利向中方的生產(chǎn)企業(yè)派出了技術(shù)顧問，指導(dǎo)他們提高服裝的生產(chǎn)質(zhì)量，這樣，中國的服裝廠的技術(shù)水平得到了提高，這便是一種典型的垂直溢出。而水平溢出是指的同一類型企業(yè)的之間的技術(shù)溢出，這主要是指同一類型的企業(yè)進行技術(shù)交流和合作，也促進技術(shù)進步。從理論上看，與技術(shù)引進相比，技術(shù)溢出對發(fā)展中國家最大吸引力在于它可以不掏錢就獲得很多的先進技術(shù)。但正如世界上沒有免費的午餐，技術(shù)溢出對發(fā)展中國家也不是免費的：（1）隨著國際間知識產(chǎn)權(quán)保護的范圍不斷的拓寬和保護力度得不斷地加強，發(fā)展中國家對發(fā)達國家的技術(shù)模仿往往會招致發(fā)達國家的經(jīng)濟報復(fù)，由于發(fā)展中國家對發(fā)達國家的市場依賴性很強，所以，這種報復(fù)的威脅是可置信的，并且后果是很嚴(yán)重的，這種模仿效應(yīng)是在不斷地減弱。（2）人力資本流動導(dǎo)致技術(shù)擴散，這種說法在實踐中也受到了挑戰(zhàn)。不錯，人力資本的流動確實可以在更大的范圍內(nèi)促進知識的共享和技術(shù)的擴散，但人力資本的流動是有條件的。第一，從個人流動的決策來看，一個人之所以愿意從A企業(yè)（或地區(qū)）流動到B企業(yè)（或地區(qū)），一定是他在B所獲得的收益不低于A處所獲得的收益，但在落后的企業(yè)（或者發(fā)展中國家），我們似乎還難以提供能夠和先進企業(yè)（發(fā)達國家）相競爭的薪酬制度，這樣，我們將很難吸引到那些高素質(zhì)的人力資本，這也就是為什么在中國的外企員工流動多是在同水平的外企之間，而較少向低水平的企業(yè)流動的原因；第二，對于技術(shù)的研究來講，研究的硬件條件也十分重要，離開那些精密昂貴的研究設(shè)備，很多高水平的研究者將無法展開有效的研究，而這些設(shè)備往往只有那些先進的企業(yè)或國家才具備，這樣，高水平的研究者也無法輕易的流動。由此，我們也不難理解為什么那么多的留學(xué)生在學(xué)成以后沒有回國服務(wù)而是選擇繼續(xù)留在外國的原因。當(dāng)人力資本只在特定的范圍內(nèi)進行流動時，這種技術(shù)外溢的好處對發(fā)展中國家也不是能夠輕易得到的。（3）至于說產(chǎn)業(yè)間的通過聯(lián)系效應(yīng)的技術(shù)溢出，很多情況下，我們也需要付出“以市場換技術(shù)”的代價。特別是在水平溢出中，幾乎所有的發(fā)展中國家都面臨著這樣的問題，但問題在于，壟斷了世界上約80%的新技術(shù)和新工藝的跨國公司在進行技術(shù)溢出時，一般較保守，轉(zhuǎn)移的技術(shù)大部分是傳統(tǒng)技術(shù)或適宜技術(shù)，而最先進的技術(shù)被嚴(yán)格控制。這導(dǎo)致我們有時候付出了市場，但不一定獲得了技術(shù)，這一點在中國尤為突出。,市場換技術(shù)行不通？我國的汽車企業(yè)在80年代初開始，就與國外的先進企業(yè)進行合資合營，先后成立一系列的合資公司：一汽大眾，上海大眾，上海通用，廣州本田，長安汽車等等，原來就是希望通過讓出國內(nèi)的市場份額來促進國外企業(yè)對國內(nèi)原有的這些老的汽車企業(yè)進行技術(shù)轉(zhuǎn)移。但20多年過去了，中國的汽車企業(yè)并未通過這種合作掌握現(xiàn)代汽車生產(chǎn)的核心技術(shù)，但國內(nèi)的市場卻讓出來的，所以，在2005年年底，國內(nèi)掀起反思“以市場換技術(shù)”思路的熱潮，：按照當(dāng)時新聞的報道，有以下一段材料，可以讓我們了解“市場換技術(shù)”的后果與失敗的原因：“……‘汽車產(chǎn)業(yè)在自主創(chuàng)新上已經(jīng)形成了對外依賴’，汽車界惟一的中國工程院院士郭孔輝告訴記者，根據(jù)《中國科技統(tǒng)計年鑒》的統(tǒng)計，我國對外技術(shù)的依賴程度已經(jīng)到了危險的境地：2003年我國大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進與消化吸收的比例僅為1∶0.07，而日、韓兩國技術(shù)引進與消化吸收的比例均保持在1∶10左右。‘強化技術(shù)引進與消化吸收的有效銜接，提高技術(shù)配套和自主開發(fā)能力成為一句空話，在這樣的形勢下，汽車業(yè)界有不少人仍然很糊涂??！’郭在汽車政策實施初始就抱有部分質(zhì)疑的態(tài)度，如今的現(xiàn)狀更堅定了他的看法?！嬲暮诵募夹g(shù)是買不來的?！本┐髮W(xué)政府管理學(xué)院教授路風(fēng)在接受記者采訪時表示，合資模式并不支持中國產(chǎn)生系統(tǒng)性的自主研發(fā)的能力，相反地，合資企業(yè)普遍存在嚴(yán)格的技術(shù)限制條款，他們會通過多種方式防止中方產(chǎn)生新的設(shè)計能力。對于跨國公司本身來說，合資公司以及中方本部所產(chǎn)生的技術(shù)研發(fā)能力、所可能研發(fā)的新產(chǎn)品，都會對外方本部及其全球體系帶來威脅?！辟Y料來源：《21世紀(jì)經(jīng)濟報道》，“‘市場換技術(shù)’事與愿違科技部上書修正”，,促進技術(shù)進步的政策我們上面的分析表明，如果單純寄希望于技術(shù)的溢出來發(fā)展本國的技術(shù)是不現(xiàn)實的。但完全都憑借自己一己之力來發(fā)展技術(shù)，也是不明智的。發(fā)展中國家的技術(shù)進步必須堅持自主創(chuàng)新和技術(shù)引進相結(jié)合的道路。這是一個基本原則。這就是我們通常所講的的“要有所為有所不為”的觀點，但怎樣才能做到技術(shù)進步上的有所為有所不為，以此促進本國技術(shù)更快的發(fā)展卻是一個很宏大的課題。作為教科書，我們只能擇其扼要來進行介紹。1.重視教育的發(fā)展自主創(chuàng)新強調(diào)的是依靠本國的技術(shù)人員來解決本國發(fā)展中的技術(shù)問題。這里面，涉及到的第一個問題便是本國有沒有相應(yīng)的技術(shù)人員來進行這樣的研究？人非生而知之，所以，這些技術(shù)人員一定是來自后天學(xué)習(xí)和教育的結(jié)果。這樣，我們馬上可以看出，一個國家應(yīng)當(dāng)大力發(fā)展教育，只有這樣，才能有一支高素質(zhì)的技術(shù)人員隊伍。發(fā)展教育的另一個理由便是現(xiàn)代教育體系中，特別是高等教育機構(gòu)，已經(jīng)成為一國基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的重要平臺，發(fā)展教育本身就包括要重點扶持高等教育的發(fā)展，特別是要注重高等教育質(zhì)量的提高。這也就是我們通常所講的：科教興國，關(guān)鍵還是在教育。發(fā)展教育就是為技術(shù)發(fā)展提供一支高素質(zhì)的人力資本隊伍。這一點，特別值得發(fā)展中國家重視，因為發(fā)展中國家普遍存在勞動力素質(zhì)不高的現(xiàn)狀?！叭耸菦Q定一切的因素”，這句話，對技術(shù)進步同樣適用。,2.促進市場競爭完善知識產(chǎn)權(quán)保護從技術(shù)發(fā)展史來看，第一次工業(yè)革命的技術(shù)創(chuàng)新都是喝一些偉大的名字聯(lián)系在一起：瓦特，哈格里夫斯（珍妮機的發(fā)明者）等，我們都耳熟能詳。但到了第二次工業(yè)革命時期，個人的名字在那些重要發(fā)明的清單中已經(jīng)不再那么閃耀，為什么？因為第二次工業(yè)革命的技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)完成了由個人發(fā)明為主向企業(yè)發(fā)明為主的轉(zhuǎn)變，這種特點一直維持到了今天，企業(yè)是我們社會中發(fā)明創(chuàng)造的主要動力。企業(yè)成為技術(shù)進步的主要力量，是因為隨著技術(shù)研究要求越來越高，個人發(fā)明者單憑個人的力量無法解決技術(shù)研究過程中的資金、設(shè)備和技術(shù)后期的市場化過程，這一方面，企業(yè)比個人要具有優(yōu)勢。而企業(yè)之所以有熱情來進行技術(shù)創(chuàng)新，主要還是來自于競爭的壓力。因為更先進的技術(shù)往往意味著更高的生產(chǎn)效率，這樣，擁有先進技術(shù)的企業(yè)在市場中就能獲得更高的回報。所以，企業(yè)出于競爭的需要就要發(fā)展技術(shù)。因此，國家促進競爭體制的完善，就是在促進技術(shù)進步。同時，由于技術(shù)在發(fā)明出來以前，可能有一個長期的探索研究過程，企業(yè)為此會付出大量的資金和資源，但一項技術(shù)一旦發(fā)布出來，其他的人通過模仿就可以較為容易的掌握，如果不保護技術(shù)發(fā)明者的利益，這種個人成本與社會成本嚴(yán)重不對等的情況會極大的挫傷企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性，因此，對技術(shù)發(fā)明實施專利制度保護是非常有必要的。從某種意義上講，專利保護似乎是在保護壟斷，但缺乏這種保護帶來的問題會更大。所以，問題的核心不是要不要保護，而是應(yīng)當(dāng)如何來確定合理的保護年限的問題。,3.加強對技術(shù)發(fā)明的政策和資金的扶持力度現(xiàn)代技術(shù)研發(fā)（即通常所講的R&D）的所需要的高額的資金投入與研發(fā)過程長周期以及技術(shù)本身所存在的諸多不確定性結(jié)合在一起，就注定技術(shù)的研究過程是一個高風(fēng)險的過程。因為如果風(fēng)險太高，則社會整體都會缺乏創(chuàng)新的勇氣。而且還有這樣的情形：一些技術(shù)的理論研究對一國未來的技術(shù)發(fā)展很重要，但在現(xiàn)階段卻沒有什么能夠得以馬上應(yīng)用的商業(yè)價值，這一類技術(shù)我們通常叫做基礎(chǔ)理論研究。這種情況下，若是依靠個人或企業(yè)，這種技術(shù)也將難產(chǎn)?？紤]到這兩種情形的存在，國家通過直接的資金扶持和政策扶助便成為技術(shù)發(fā)展的重要保障。國家對技術(shù)發(fā)明的政策和資金扶持，并不是無選擇性的。國家可以通過帶有特定技術(shù)發(fā)展導(dǎo)向的科研項目的招標(biāo)來引導(dǎo)本國研究機構(gòu)的研究方向，以保證研究符合國家的長期技術(shù)發(fā)展需要，這就是國家支持的R&D項目（如我們國家的自然科學(xué)基金、社會科學(xué)基金以及各部委的課題招標(biāo)等，都屬于R&D項目）。國家的R&D對發(fā)展一國適用的具有長期效應(yīng)的基礎(chǔ)技術(shù)是有很好效果的。同時，在政府支持的技術(shù)發(fā)展的手段中，通過制定產(chǎn)業(yè)政策來引導(dǎo)企業(yè)的技術(shù)發(fā)展方向的產(chǎn)業(yè)政策手段和制定鼓勵帶有技術(shù)創(chuàng)新性企業(yè)的發(fā)展的稅收減免政策，也是具有良好的技術(shù)發(fā)展扶持作用。日本和韓國戰(zhàn)后的技術(shù)發(fā)展就深刻證明了這一點。而帶有技術(shù)要求的政府采購，也能刺激和誘導(dǎo)出企業(yè)的創(chuàng)新動力。此外，通過制度安排，允許私人成立風(fēng)險投資基金，就能起到鼓勵社會中帶有創(chuàng)新精神的企業(yè)家從事技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造的積極性，從而也有利于促進技術(shù)的研發(fā)。,4.加強對外來技術(shù)的消化和吸收工作作為落后的發(fā)展中國家，在她的技術(shù)發(fā)展過程中，不可避免的會向發(fā)達國家引進技術(shù)。而發(fā)達國家在全球化的發(fā)展過程中，由于知識的外溢效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)的跨國轉(zhuǎn)移等因素的作用，也不可避免的會向發(fā)展中國家進行程度不同的技術(shù)擴散。這兩各方面的因素交織在一起，就意味著發(fā)展中國家通過國際經(jīng)貿(mào)交往來獲得國外的先進技術(shù)，是經(jīng)濟發(fā)展的必然要求和規(guī)律。同時，這也是發(fā)展中國家后發(fā)優(yōu)勢的一種體現(xiàn)[1]。不管是引進的技術(shù)，還是通過知識外溢和國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移獲得的技術(shù)，對于東道國來講，都是一種外來技術(shù)。對于外來技術(shù)的取舍，發(fā)展中國家過去總是認為“國外的月亮更圓”，對發(fā)達國家的技術(shù)曾經(jīng)不加區(qū)別的照單全收，但在這一過程中，就出現(xiàn)了如過分迷信外國的技術(shù)，導(dǎo)致在技術(shù)引進中上當(dāng)受騙，花了大價錢買來淘汰設(shè)備的情形；也出現(xiàn)了不考慮本國的長期發(fā)展，只注重短期利益，將國外的重污染、高能耗的技術(shù)引進國內(nèi)，造成資源和環(huán)境破壞厲害的情況，；還有不顧基本國情，過分貪大求洋，結(jié)果導(dǎo)致技術(shù)引進雖然很先進，但是卻水土不服的情況，這些現(xiàn)象在中國就有鮮活的例證，在其它發(fā)展中國家，也并不稀奇。這表明，發(fā)展中國家始終要確立以我為主的原則來處理外來技術(shù)取舍問題。只有那些能夠有助于發(fā)揮本國的資源稟賦特征，符合本國現(xiàn)有的基本國情，同時又能滿足本國的可持續(xù)發(fā)展的要求的技術(shù)，才是發(fā)展中國家真正需要的技術(shù)。在對外來技術(shù)進行基本的取舍以后，我們才需要注重外來技術(shù)的消化吸收問題。消化吸收的水平既取決于本國有沒有相應(yīng)的高素質(zhì)的人力資本通過干中學(xué)的方式來掌握和發(fā)展這種外來技術(shù)，同時也取決于本國企業(yè)對這種技術(shù)掌握和消化的熱心程度。這兩點都十分重要，特別是后面一點，對能否有效的進行技術(shù)消化和創(chuàng)新尤為重要。簡單的講，如果外來技術(shù)能夠帶來國內(nèi)同類型企業(yè)的利潤增加，那么，他們肯定會采用這一技術(shù)，但是如果這一技術(shù)會給她帶來長期的壟斷收益，那么，他對于技術(shù)創(chuàng)新將會喪失興趣，甚至?xí)蔀橐粋€技術(shù)保守派。而要促進企業(yè)創(chuàng)新熱情的，還在于一定要有一個有效的競爭體制，以中國的實際情況來看，家電業(yè)和汽車業(yè)都是在80年代進行了大規(guī)模的技術(shù)引進，但都發(fā)展了20多年后，中國家電業(yè)在同國際大公司競爭中，還涌現(xiàn)出了一批優(yōu)秀的企業(yè)：海爾、長虹、TCL，夏華等，而中國的汽車一直在保護之中，結(jié)果在技術(shù)的消化和吸收上，做的就非常不如人意，癥結(jié)就在于我們企業(yè)間的競爭不夠。[1]第一，由于先進國家已經(jīng)先行地付出了巨額的技術(shù)研發(fā)成本，因此，后來的發(fā)展中國家在這一塊可以不必再付出，所以，發(fā)展中國家在技術(shù)發(fā)展上具有一種成本節(jié)約的優(yōu)勢；第二，由于技術(shù)本身的外溢性，落后國家可以通過國際間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移甚至是直接的模仿，就可以掌握自己原來并不具有的技術(shù)，當(dāng)然這也是屬于一種成本節(jié)約。,普桑的生命力我們回顧一下上海大眾的普通桑塔納車型的技術(shù)就可以看到提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的積極性是多么重要：80年代中期，上海大眾引進了普桑的生產(chǎn)線并投入使用，這條生產(chǎn)線本身是70年代定型的產(chǎn)品，產(chǎn)品成本控制成熟，然而市場價格卻一直高居不下（國家的保護政使然策），普桑在80到90年代中期幾乎打遍神州無敵手。而且，在2001年時，普桑成本不超過6萬元人民幣。而市場售價則高達11萬元左右，利潤高達30％以上。保守估計，在18年間，上海大眾公司靠普桑已經(jīng)賺回兩個上海大眾公司?？梢?，這項技術(shù)的收益是何其之高。但也就是在18年間，上海大眾并未完成小汽車生產(chǎn)技術(shù)的實質(zhì)性創(chuàng)新。,總之，在發(fā)展中國家的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略上，自主創(chuàng)新方面，我們要重視教育，要重視對技術(shù)創(chuàng)新主體的培育和保護，要重視對技術(shù)發(fā)展的傾斜性支持；而技術(shù)引進上，要堅持有所取舍的引進方式和對技術(shù)消化吸收的基本條件的保障。,發(fā)達國家促進技術(shù)進步及創(chuàng)新的主要政策措施1．加大對研究與開發(fā)（R&D）的投入。增加R&D投入已成為國外技術(shù)經(jīng)濟政策調(diào)整的最重要組成部分。根據(jù)資料統(tǒng)計，美國的R&D投入從1980年的873億美元增加到2003年的2846億美元，同期日本從269億美元增加到1353億美元，德國從214億美元增加到613億美元，法國從133億美元增加到385億美元，英國從147億美元增加到340億美元。R&D經(jīng)費占GDP的比例美國為2.6%，日本為3.15%，德國為2.55%，法國為2.19%，英國為1.89%。從投入的分布領(lǐng)域看，主要集中在三個方面：一是基礎(chǔ)研究；二是國家安全和公共利益的需要，如國防、農(nóng)業(yè)和衛(wèi)生保健等；三是為了提高國家競爭力需要而著重發(fā)展某些產(chǎn)業(yè)或領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)。2．實行稅收優(yōu)惠。一是稅收減免。二是加速設(shè)備的折舊。三是技術(shù)方面與國外交易所得的稅收減免。四是對向R&D機構(gòu)或大學(xué)提供捐贈設(shè)備或捐款的企業(yè)減免稅收。五是對新產(chǎn)品開發(fā)或工業(yè)產(chǎn)品的國產(chǎn)化實行稅收減免。3．建立風(fēng)險投資機制。風(fēng)險投資主要投向處于創(chuàng)業(yè)期未上市的新興中小企業(yè)，尤其是高新技術(shù)企業(yè)，風(fēng)險投資在美國最成功。在美國，風(fēng)險資本約80%的資金投資于創(chuàng)業(yè)期的高技術(shù)企業(yè)。風(fēng)險資本的鮮明特點是高風(fēng)險高回報，多以公司形式設(shè)立。4．大力發(fā)展政府采購。，政府采購是刺激創(chuàng)新的重要政策工具。在一些新興產(chǎn)業(yè)的早期發(fā)展中，政府采購對創(chuàng)新的作用甚至大于政府提供研究與發(fā)展資助的作用。通過采購合同和研究委托合同，規(guī)定產(chǎn)品的主要技術(shù)性能和指標(biāo)，決定了公司開發(fā)活動的過程和優(yōu)先發(fā)展方向，從而加速了技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進步的步伐。5．強化知識產(chǎn)權(quán)保護和標(biāo)準(zhǔn)的重要作用。自20世紀(jì)90年代以來，在美國的推動下，知識產(chǎn)權(quán)制度更多地強化了對知識所有權(quán)者的保護，發(fā)達國家通過《專利合作協(xié)議》（PCT）和《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPs）將這種做法“國際化”，要求發(fā)展中國家實施同樣的專利保護，力圖保護其技術(shù)創(chuàng)新的壟斷利益。隨著知識和技術(shù)日益成為經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)，知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合日益緊密，并出現(xiàn)了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利化的新特征。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的重要性也日益引起各國企業(yè)和政府的重視。目前，美國、英國等歐盟部分國家都將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為國家的戰(zhàn)略性公共政策對待。6．重視教育和培訓(xùn)。發(fā)達國家都把教育和培訓(xùn)作為國家創(chuàng)新系統(tǒng)的一個重要功能，把高等教育作為創(chuàng)新系統(tǒng)的主體之一。從發(fā)達國家的教育和培訓(xùn)看，第一，政府在公共教育方面有較大的投入。幾個主要發(fā)達國家，其人均公共教育經(jīng)費在1000美元左右，已經(jīng)普及了中小學(xué)教育，并有較高的適齡青年的大學(xué)入學(xué)率。第二，職業(yè)教育已成體系。培訓(xùn)后就業(yè)，已在當(dāng)今發(fā)達國家中形成制度，與此同時，對在職培訓(xùn)也日益重視。經(jīng)合組織國家對在職培訓(xùn)方面的投入約占其GDP的2.5%。日本的企業(yè)培訓(xùn)制度與產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新的結(jié)合，更顯特色。第三，教育培訓(xùn)目標(biāo)和社會經(jīng)濟發(fā)展密切結(jié)合。第四，倡導(dǎo)并構(gòu)建終身學(xué)習(xí)體系，促進與知識傳播有關(guān)的人員流動。7．完善中介服務(wù)體系，加快技術(shù)轉(zhuǎn)移速度。加快技術(shù)轉(zhuǎn)移速度已經(jīng)成為各國的戰(zhàn)略選擇，各國采取的主要政策措施包括六個方面。一是成立各種技術(shù)轉(zhuǎn)移研究機構(gòu)。二是增加技術(shù)轉(zhuǎn)移投資。三是重視信息交流，建立全國性的信息收集、擴散及各種數(shù)據(jù)庫的信息中心。四是重視法規(guī)建設(shè)，在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中保護技術(shù)所有國和技術(shù)所有方的利益。五是高技術(shù)園區(qū)的出現(xiàn)。六是提供資金支持，促進中小企業(yè)的創(chuàng)新。8．強化R&D的國際協(xié)調(diào)，國際科技合作日益廣泛和深化。當(dāng)代科學(xué)技術(shù)的高度復(fù)雜性質(zhì)使其國際合作具有了重要意義。國家間的技術(shù)合作項目和規(guī)模都日益增長。與此同時，在各國政府放松反托拉斯法管制的政策鼓舞下，企業(yè)層次的國際科學(xué)技術(shù)合作也非?；钴S。這一方面表現(xiàn)為研究開發(fā)活動國際化的趨勢明顯加快，另一方面表現(xiàn)為以跨國合并和兼并形式進行的國際直接投資迅速增長，國際企業(yè)間策略性技術(shù)聯(lián)盟的數(shù)量也急劇增加，但90％以上集中于美國、歐盟和日本三者之間。9．產(chǎn)業(yè)促進政策?？萍紕?chuàng)新的目的是為了提高一國產(chǎn)業(yè)的競爭力，應(yīng)用產(chǎn)業(yè)政策也就成為國家創(chuàng)新體系的重要內(nèi)容。國際上的產(chǎn)業(yè)政策大致上可以分為兩類。一類是保護競爭的產(chǎn)業(yè)政策。另一類是以調(diào)整組織結(jié)構(gòu)，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的產(chǎn)業(yè)政策，韓國的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)、印度的軟件產(chǎn)業(yè)，都是靠這種方式發(fā)展起來的；這些政策的實施對技術(shù)進步都產(chǎn)生了良好的促進作用。資料來源：魏蔚喬為國，“國外促進科技進步、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的政策措施”第二部分（有部分刪減和調(diào)整），《中國社會科學(xué)院院報》，2006年10月31日。,