期貨法律法規(guī)（一）參考答案[共27頁]

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1、長江證券期貨從業(yè)資格考試模擬試題 期貨法律法規(guī)模擬考試（一）參考答案 一、單項選擇題（每道0.5分，共30分） 1．《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行( )的金融期貨交易所的結算會員，依其規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。 A．會員統(tǒng)一結算制度 B．會員分級結算制度 C．保證金結算制度 D．每日無負債結算制度 正確答案:B 2．期貨公司應當每半年向公司全體股東提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)( )簽字確認，并應當取得股東的簽收確

2、認證明。 A．公司法定代表人 B．財務負責人 C．經(jīng)營管理主要負責人 D．全體董事 正確答案:D 3．期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起( )內(nèi)，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。 A．1個月 B．3個月 C．5個月 D．6個月 正確答案:D 4．甲某受聘擔任N公司副總工程師期間，甲某將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產(chǎn)工藝流程和某種染料的三個結構式披露給乙某。乙某當即送給甲某5萬元錢

3、，后案發(fā)，經(jīng)評估該染料生產(chǎn)工藝專有技術及應用于相關六個品種的資產(chǎn)收益評估值為387萬元；某染料研制開發(fā)費用為3百余萬元。關于本案，下列說法正確的是( )。 A．甲某構成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪 B．甲某構成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪 C．甲某構成侵犯商業(yè)秘密罪 D．甲某構成公司企業(yè)人員受賄罪 正確答案:D 5．期貨公司應當設立( )審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。 A．結算 B．交易 C．合規(guī) D．法律 正確答案:C

4、 6．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )罰金。 A．一萬元以上十萬元以下 B．二萬元以上二十萬元以下 C．三萬元以上三十萬元以下 D．五萬元以上五十萬元以下 正確答案:A 7．期貨公司及其營業(yè)部有下列( )行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰。 A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理 B．按照規(guī)定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金 C．未在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證

5、金 D．對股東、實際控制人及其關聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益 正確答案:D 8．( )應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。 A．中國證監(jiān)會 B．期貨公司 C．期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所 正確答案:C 9．《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金應當( )。 A．與自有資金合并，專戶存放 B．與自有資金分開，專戶存放 C．與自有資金分開，共同存放 D．與自有資金合并，共同存放

6、 正確答案:B 10．客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為( )。 A．無效指令 B．和約到期日前都有效 C．當日有效 D．當天上午或下午有效 正確答案:C 11．證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當在申請日前( )各項風險控制指標符合規(guī)定標準。 A．2個月 B．3個月 C．5個月 D．6個月 正確答案:D 12．期貨交易所向會員收取

7、的保證金，不得( )中國證監(jiān)會規(guī)定的標準。 A．高于 B．低于 C．高于和等于 D．執(zhí)行 正確答案:B　解題思路：《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨交易應當嚴格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。 13．期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在( )以上。 A．3年 B．5年 C．7年

8、 D．10年 正確答案:B 14．期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且( )拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。 A．3年內(nèi) B．永久性 C．6個月至12個月 D．3年內(nèi)或永久性 正確答案:A 15．期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、( )、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。 A．所在期貨經(jīng)營機構秘密 B．執(zhí)業(yè)過程中獲

9、悉的任何秘密 C．期貨交易所秘密 D．期貨價格 正確答案:A 16．期貨公司根據(jù)( )的結算結果對客戶進行結算。 A．期貨業(yè)協(xié)會結算中心 B．期貨公司結算中心 C．期貨交易所 D．托管結算中心 正確答案:C 17．期貨公司應當在( )計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況。 A．凈資本 B．凈資

10、產(chǎn) C．流動資產(chǎn) D．流動負債 正確答案:A 18．證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照規(guī)定取得( )，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。 A．介紹業(yè)務資格 B．期貨經(jīng)紀業(yè)務資格 C．證監(jiān)會的書面授權 D．期貨業(yè)協(xié)會的授權文件 正確答案:A 19．《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行( )制度。 A．業(yè)務混合和資金分離

11、 B．業(yè)務分離和資金分離 C．業(yè)務分離和資金混合 D．業(yè)務混合和資金混合 正確答案:B 20．期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起( )內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。 A．當天 B．5個工作日 C．10個工作日 D．一周 正確答案:B 21．期貨交易所遇到下列重大事項，應當及時向中國證監(jiān)會報告的有( )。 A．期貨交易重大資產(chǎn)置換 B．期貨交易所接到稅務部門要求其補稅并繳納滯

12、納金的通知 C．期貨交易所工作人員工作上的重大失誤 D．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上的訴訟 正確答案:D 22．任何單位或者個人以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處( )的罰款。 A．50萬元以上100萬元以下 B．20萬元以上100萬元以下 C．10萬元以上50萬元以下 D．5萬元以上500萬元以下 正確答案:B

13、 23．取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當向( )申請從業(yè)資格。 A．中國證監(jiān)會 B．其所在機構 C．期貨業(yè)協(xié)會 D．事先通過其所在機構向協(xié)會 正確答案:D 24．下列關于交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法正確的是( )。 A．交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔 B．交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的，虧損部分由期貨公司承擔 C．交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有 D．交易數(shù)量發(fā)生錯誤

14、的，多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔 正確答案:A 25．根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，( )負責組織從業(yè)資格考試。 A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會及其派出機構 C．國家外匯管理局 D．商務部 正確答案:A 26．期貨交易所會員享有( )權利。 A．執(zhí)行會員大會、理事會的決議 B．接受期貨交易所業(yè)務監(jiān)管 C．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 D．遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 正確答案:C

15、 27．期貨公司進行混碼交易，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，由( )承擔相應的交易結果。 A．期貨公司 B．期貨交易所 C．客戶 D．客戶和期貨公司共同承擔 正確答案:C 28．為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)，維護期貨市場秩序，根據(jù)( )、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關規(guī)定，制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》。 A．《期貨交易管理暫行條例》 B．《期貨公司管理辦法》 C

16、．《期貨交易管理條例》 D．《期貨交易所管理辦法》 正確答案:A 29．漲跌停板是指合約在( )中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。 A．2個交易日 B．1個交易日 C．3個交易日 D．5個交易日 正確答案:B 30．期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，任何人都可以向( )進行舉報。 A．期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司 C

17、．證監(jiān)會派出機構 D．證監(jiān)會 正確答案:A 31．自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起( )內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 A．1年 B．2年 C．3年 D．5年 正確答案:B 32．公司制期貨交易所采用( )的組織形式。 A．無限責任公司 B．有限責任公司 C．股份有限公司 D．合伙制公司 正確答案:C 33．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依

18、法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向( )報告。 A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．中國證監(jiān)會相關派出機構 D．中國證監(jiān)會或其派出機構 正確答案:C 34．交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物( )的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。 A．使用權 B．收益權 C．所有權 D．處置權 正確答案:C 35．國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨

19、交易管理條例》和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予( )。 A．直接開除的處分 B．降級直至判刑的處罰 C．降級的紀律處分 D．降級直至開除的紀律處分 正確答案:D 36．全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與( )相互獨立、分別管理。 A．其自有資金賬戶 B．個人客戶保證金賬戶 C．非結

20、算會員保證金賬戶 D．特別結算會員保證金賬戶 正確答案:A 37．中國證監(jiān)會認為有必要時，可以對期貨交易所的( )實施提示。 A．總經(jīng) B．副總經(jīng)理 C．高級管理人員 D．理事會 正確答案:C 38．下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是( )。 A．維護客戶和公司的合法利益 B．保護客戶、中小股東的利益 C．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動 D．謹慎地在職權范圍內(nèi)行使職權 正確答案:B 39．取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司

21、，可以受托為其客戶以及( )辦理金融期貨結算業(yè)務。 A．非結算會員 B．一般結算會員 C．特別結算會員 D．全面結算會員 正確答案:A 40．依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，以下選項正確的是( )。 A．由中國證監(jiān)會提議，可召開期貨交易所會員大會 B．理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效 C．由1／2以上理事聯(lián)名提議，可召開理事會臨時會議 D．期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期為2年，連任不得超過兩屆 正確答案:B　解題思路：由1／3以上理事聯(lián)名提議，可召開理事會臨時會議?？?/p>

22、經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。 41．當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職責時，由( )代其履行職責。 A．第一副總經(jīng)理 B．由總經(jīng)理指定的管理人員 C．由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理 D．由理事會指定的管理人員 正確答案:C 42．投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司必須( )。 A．以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶? B．同步錄音 C．代投資者填寫書面交易指令單 D．事后得到投資者書面確

23、認 正確答案:B 43．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，( )，恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。 A．誠實守信 B．保守秘密 C．合規(guī)執(zhí)業(yè) D．勤勉盡責 正確答案:A 44．期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由( )承擔。 A．中國證監(jiān)會 B．客戶 C．期貨交易所

24、 D．期貨公司 正確答案:B 45．期貨公司應當按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的( )。 A．知情權 B．控股權 C．分紅權 D．監(jiān)督權 正確答案:A 46．根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，( )有權指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。 A．中國證監(jiān)會 B．中國人民銀行 C．國家外匯管理局

25、 D．商務部 正確答案:A 47．下列不屬于設立期貨公司的條件的是( )。 A．注冊資本最低限額為人民幣1000萬元 B．從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格 C．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格 D．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 正確答案:A　解題思路：設立期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。 48．下列( )不是會員制期貨交易所章程所必須載明的。 A．會員資格及其管理辦法 B．會員的權利和義務 C．對會員的獎勵辦法

26、D．對會員的紀律處分 正確答案:C 49．期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣( )元。 A．1億 B．2億 C．3億 D．4億 正確答案:C 50．證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務是( )。 A．協(xié)助辦理開戶手續(xù) B．代理客戶進行期貨交易 C．為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金 正確答案:A 51．期貨交易所不得限制實物交割總量，

27、并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫可以有下列( )行為。 A．出具倉單 B．違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密 D．違反國家有關規(guī)定參與期貨交易 正確答案:A 52．期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當審議并決定( )，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。 A．客戶保證金安全存管制度 B．人事管理制度 C．財務管理制度

28、 D．績效管理制度 正確答案:A 53．期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當近( )內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件。 A．2年 B．12個月 C．3年 D．6個月 正確答案:A 54．實行全員結算制度的期貨交易所會員由( )組成。 A．非期貨公司會員 B．期貨公司會員 C．期貨公司會員和非期貨公司會員 D．結算會員和非結

29、算會員組成 正確答案:C 55．期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果( )。 A．及時報告 B．存檔 C．及時公布 D．及時銷毀 正確答案:B 56．未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處( )以下罰款。 A．3萬元 B．5萬元 C．10萬元 D．20萬元 正確答案:A

30、57．依《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有滿足金融期貨結算業(yè)務需要的( )。 A．證券從業(yè)人員 B．期貨從業(yè)人員 C．會計從業(yè)人員 D．法律從業(yè)人員 正確答案:B 58．當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，除期貨交易所外，( )可以決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風險處置措施。 A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會派出機

31、構 正確答案:A 59．銀行業(yè)金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業(yè)務的資格，經(jīng)( )審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。 A．中國證監(jiān)會 B．國務院財政部 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構 正確答案:D 60．自取得任職資格之日起( )內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外。 A．15個工作日

32、 B．30個工作日 C．45個工作日 D．60個工作日 正確答案:B 二、多項選擇題 （每道0.5分，共30分） 1．期貨分析師提供投資建議時，應該( )。 A．保持獨立客觀的態(tài)度 B．有合理、充足的依據(jù) C．堅持客戶利益高于一切 D．堅持國家利益高于一切 正確答案:AB 2．全面結算會員期貨公司和非結算會員在結算協(xié)議中約定全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結算會員結算準備金最低余額的，應當符合(

33、 )的有關規(guī)定。 A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．期貨交易所 D．中國期貨業(yè)協(xié)會 正確答案:AC 3．未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立( )，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑。并處五萬元以上五十萬元以下罰金。 A．商業(yè)銀行 B．期貨交易所 C．期貨經(jīng)紀公司 D．期貨業(yè)協(xié)會 正確答案:ABC　解題思路：期貨業(yè)協(xié)會屬于自律性組織，不是金融機構。

34、 4．依《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格可以分為( )。 A．交易結算業(yè)務資格 B．一般結算會員資格 C．特別結算會員資格 D．全面結算業(yè)務資格 正確答案:AD 5．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料( )。 A．加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證原件 B．《高級管理人員情況表》 C．控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期的財務報告 D．會計師事務所出具的前3年度的財務報告 正確答

35、案:BC　解題思路：題中A項只需提供營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證的復印件即可，D項會計師事務所應當出具前1年度的財務報告。 6．證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列( )服務。 A．提供期貨行情信息、交易設施 B．協(xié)助辦理開戶手續(xù) C．代期貨公司、客戶收付期貨保證金 D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務 正確答案:ABD 7．境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同( )等有關部門制定，報國務院批準后施行。 A．國務院商務主管部門 B．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構 C．工商行政管理

36、部門 D．外匯管理部門 正確答案:ABD　解題思路：境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施。 8．申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》規(guī)定的條件外，還應該具備下列( )條件。 A．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人 B．具備任職資格的高級管理人員不少于3人 C．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于5人 D．具備任職資格的高級管理人員不少于10人 正確答案:AB

37、 9．下列關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管表述正確的是( )。 A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施 B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員 D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用 正確答案:ABC 10．制定《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的目的是為了規(guī)范期貨公司金融期貨結算業(yè)務，( )。 A．維護期貨市場秩序

38、 B．防范風險 C．保護結算會員利益 D．增加期貨公司收益 正確答案:AB 11．中國證監(jiān)會或者其派出機構對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有( )。 A．審核材料 B．考察談話 C．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷 D．公開選舉 正確答案:ABC 12．期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，應充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的( )。 A．性質(zhì)

39、 B．涉及金額 C．進展情況 D．形成原因 正確答案:ABCD 13．有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列( )臨時處置措施。 A．限制入金 B．限制出金 C．限制開倉 D．提高保證金標準 正確答案:ABCD 14．應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認的有( )。 A．結算負責人 B．

40、經(jīng)營管理主要負責人 C．財務負責人 D．期貨公司法定代表人 正確答案:ABCD 15．期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列( )職責。 A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求 B．研究制定風險管理、內(nèi)部控制制度 C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求 D．審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度 正確答案:CD 16．有下列( )情形之一的，不得擔任期

41、貨交易所的負責人、財務會計人員。 A．因違法行為或者違紀行為被解除職務之日起未逾3年的證券交易所負責人 B．因違法行為或者違紀行為被撤消資格之日起未逾5年的律師 C．因違法行為或者違紀行為被撤消資格之日起未逾5年的注冊會計師 D．因違法行為或者違紀行為被解除職務之日起未逾5年的期貨交易所負責人 正確答案:BCD 17．期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序，對會員或者客戶采取下列( )措施的，應當在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。 A．限制開倉 B．提高保證金標準 C．限期平倉

42、 D．強行平倉 正確答案:BCD 18．下列選項中，( )屬于中國期貨業(yè)協(xié)會主要的負責事項。 A．期貨從業(yè)人員資格認定 B．期貨從業(yè)人員資格管理 C．期貨從業(yè)人員資格撤銷 D．期貨從業(yè)人員資格核準 正確答案:ABC 19．期貨交易所實行( )制度。 A．每日負債結算 B．保證金管理 C．大戶報告 D．風險警示 正確答案:BCD 20．凈資本的計算公式錯誤的有( )。

43、 A．凈資本=凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金－／+其他調(diào)整項 B．凈資本=凈資產(chǎn)+負債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金－／+其他調(diào)整項 C．凈資本=凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值－／+其他調(diào)整項 D．凈資本=凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金 正確答案:ABCD　解題思路：凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金－／+其他調(diào)整項。 21．期貨公司應當建立、健全并嚴格執(zhí)行( )，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。 A．業(yè)務

44、管理規(guī)則 B．人事管理制度 C．財務管理制度 D．風險管理制度 正確答案:AD 22．期貨交易所除履行《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的職能外，還應履行下列職能( )。 A．發(fā)布市場信息 B．監(jiān)督結算銀行與本所會員有關的期貨結算業(yè)務 C．監(jiān)管會員期貨業(yè)務，并將會員的違規(guī)行為報中國證監(jiān)會查處 D．監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務 正確答案:AD 23．《期貨從業(yè)人員管理辦法》中的機構是指( )。 A．期貨投資咨詢機構 B．期貨公司 C．期貨交易所的非期

45、貨公司結算會員 D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構 正確答案:ABCD 24．在期貨交易過程中，出現(xiàn)( )情形時，期貨交易所可以宣布進入異常情況。 A．地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行 B．會員出現(xiàn)結算、交割危機 C．一旦期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板 D．期貨交易所管理人員發(fā)生重大人事變動 正確答案:AB 25．期貨公司高級管理人員應當( )。 A．遵循誠信原則 B．維護客戶和公司的合法利益 C．不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會 D．不得從事或

46、者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動 正確答案:ABCD 26．下列關于首席風險官的說法正確的是( )。 A．期貨公司應當設首席風險官 B．首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司股東會報告 C．期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向證券交易所報告 D．首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構有權責令更換 正確答案:AD 27．"合規(guī)執(zhí)業(yè)"準則嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列活動( )。 A．操縱價格 B．欺詐投資者 C．內(nèi)幕交

47、易 D．泄漏消息 正確答案:ABC 28．下列關于期貨從業(yè)人員在職業(yè)過程中獲利的說法錯誤的有( )。 A．在執(zhí)業(yè)過程中不得以獲取利益為目的 B．在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還 C．在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還 D．在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律，不為違法違規(guī)行為 正確答案:AB　解題思路：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益。獲取不正當利益的，應當退還不正當利益。 29．有下列( )行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰。 A．在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假 B．任用無從業(yè)

48、資格的人員從事期貨業(yè)務 C．期貨從業(yè)人員受到機構處分，機構未在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告 D．在協(xié)會對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查時，期貨從業(yè)人員及其所在機構未予以配合 正確答案:ABCD 30．在我國，期貨公司應當保證期貨( )資料的完整和安全。 A．交易 B．結算 C．交割 D．交易記錄 正確答案:ABC　解題思路：《期貨交易管理條例》第四十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整

49、和安全。 31．期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括( )。 A．會員資格的取得條件和程序 B．會員資格的變更條件和程序 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員違規(guī)、違約行為處理辦法 正確答案:ABCD　解題思路：《期貨交易所管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨交易所應當制定會員管理辦法，規(guī)定會員資格的取得與終止的條件和程序、對會員的監(jiān)督管理等內(nèi)容。 32．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指( )。 A．期貨公司的總經(jīng)理、副總理 B．首席風險官 C．財務負責人

50、 D．營業(yè)部負責人 正確答案:ABCD 33．會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以( )代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。 A．風險準備金 B．自有資金 C．結算擔保金 D．銀行貸款 正確答案:AB 34．公司制期貨交易所董事會對股東大會負責，下面對其職權表述錯誤的是( )。 A．召集股東大會會議，并向股東大會

51、報告工作 B．審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況 正確答案:BC 35．風險監(jiān)管報表包括( )。 A．風險監(jiān)管指標匯總表 B．凈資本計算表 C．資產(chǎn)調(diào)整值計算表 D．客戶權益變動表 正確答案:ABCD　解題思路：風險監(jiān)管報表，包括期貨公司風險監(jiān)管指標匯總表、凈資本計算表、資產(chǎn)調(diào)整值計算表、客戶分離資產(chǎn)報表、客戶權益變動表、經(jīng)營業(yè)務報表和客戶管理報表等。 36．證券公司為期

52、貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得( )。 A．作獲利保證 B．共擔風險 C．虛假宣傳 D．誤導客戶 正確答案:ABCD 37．申請設立期貨交易所時，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料包括( )。 A．擬加入本交易所的會員名單 B．理事會成員候選人及擬任用高級管理人員的名單和簡歷 C．申請書 D．期貨交易所的經(jīng)營計劃 正確答案:ABCD 38．期貨公司有下列( )情形之一的，中國證

53、監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。 A．法人治理結構、內(nèi)部控制存在重大隱患 B．未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況 C．未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況 D．未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況 正確答案:ABCD 39．《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》中設定的民事法律責任的比例有( )情況。 A．100％的民事賠償責任 B．80％的責任 C．60％的責任

54、 D．10％ 正確答案:ABC 40．證券公司符合下列( )情形之一者，可申請介紹業(yè)務資格。 A．全資擁有一家期貨公司 B．控股一家期貨公司 C．與一家期貨公司被同一機構控制 D．被一家期貨公司控股 正確答案:ABC 41．期貨公司變更股權，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情形包括( )。 A．持有10％以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有10％以上股權的股東受讓股權 B．單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關聯(lián)關系的股東

55、合計持股比例增加到5％以上 C．持有5％以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有5％以上股權的股東受讓股權 D．單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到10％以上 正確答案:BC 42．中國證監(jiān)會對期貨公司的風險監(jiān)管指標設置預警標準有( )。 A．規(guī)定"不得低于"一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80％ B．規(guī)定"不得低于"一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120％ C．規(guī)定"不得高于"一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的800％ D．規(guī)定"不得高于"一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準

56、是規(guī)定標準的120％ 正確答案:BC 43．下列關于期貨公司的表述正確的有( )。 A．從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬元 B．從事交易結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元 C．期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元 D．期貨公司的凈資本不得低于1500萬元 正確答案:ABCD 44．全面結算會員期貨公司調(diào)整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向( )報告。 A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會派出機

57、構 C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 D．期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構 正確答案:AC 45．下列期貨交易所需承擔相應責任的情形有( )。 A．期貨公司的保證金不足，交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，并且要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致，最終導致穿倉 B．期貨公司未按每日無負債結算制度的要求履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行 C．期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失 D．交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，從而造成標準倉單持

58、有人發(fā)生損失 正確答案:ABD 46．( )等中介服務機構向期貨交易所和期貨公司等市場相關參與者提供相關服務時，應當遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關規(guī)定，并按照國務院期貨監(jiān)督管理機構的要求提供相關資料。 A．會計師事務所 B．證券公司 C．律師事務所 D．資產(chǎn)評估機構 正確答案:ACD 47．下列公司制期貨交易所的行為應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的是( )。 A．收購本期貨交易所股份 B．股東轉(zhuǎn)讓所持股份 C．

59、對其股份進行其他處置 D．以上都不需要 正確答案:ABC 48．隱匿、故意銷毀會計憑證、會計帳簿、財務會計報告罪的犯罪對象是( )。 A．會計憑證 B．會計賬簿 C．財務會計報告 D．國家對公司、企業(yè)的財會管理制度 正確答案:ABC　解題思路：BC三項是隱匿、故意銷毀會計憑證、會計帳簿、財務會計報告罪的對象，D項是該罪的犯罪客體。 49．《期貨從業(yè)人員管理辦法》中的期貨從業(yè)人員是指( )。 A．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)

60、務的管理人員和專業(yè)人員 B．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員 C．期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員 D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員 正確答案:ABCD 50．期貨從業(yè)人員應該保守秘密，但下列情況除外( )。 A．期貨從業(yè)人員為保護自己的合法權益必須公開的 B．期貨交易所按有關規(guī)定進行檢查的 C．監(jiān)管部門按規(guī)定進行檢查的 D．法律法規(guī)要求公布的 正確答案:ABCD 51．客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以( )墊付。 A．其他客戶保證金

61、 B．結算擔保金 C．自有資金 D．風險準備金 正確答案:CD 52．下列關于期貨公司委托業(yè)務的表述正確的有( )。 A．期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣1500萬元 B．期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元 C．從事交易結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元 D．從事交易結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣6000萬元 正確答案:BC 53．下列與保護投資者權益有關的制度中

62、，表述正確的是( )。 A．進行場外交易時，期貨公司應當保證向客戶提供的期貨市場行情是真實和準確的 B．期貨公司應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全 C．期貨公司在行情極端時，可以采取混碼交易 D．期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進行 正確答案:BD 54．全面結算會員期貨公司應當按照( )的規(guī)定，建立對非結算會員的保證金管理制度。 A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．期貨交易所 D．中國期貨業(yè)協(xié)會 正確答案:AC 55．協(xié)會應當對期貨從

63、業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行( )檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。 A．定期 B．1年 C．半年 D．不定期 正確答案:AD 56．期貨交易所有( )行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。 A．違反規(guī)定接納會員的 B．違反規(guī)定收取手續(xù)費的 C．違反規(guī)定使用、分配收益的 D．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的 正確答案:ABCD 57．根據(jù)《期貨公司管理辦法》，( )對期貨公司進行自律性管理。

64、 A．證券公司 B．中國證監(jiān)會 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所 正確答案:CD　解題思路：《期貨公司管理辦法》第五條第二款規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。 58．依《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須( )。 A．遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則 B．不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為 C．遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定 D．不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為 正確答案:ABCD 59．關于期貨人員的從

65、業(yè)資格注銷問題，下列表述正確的是( )。 A．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)注銷其從業(yè)資格 B．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起20個工作日內(nèi)注銷其從業(yè)資格 C．機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格 D．機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由該機構注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格 正確答案:AC 60．期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列( )申請材料。 A．停業(yè)申請書 B．停業(yè)決議文件 C．關于處

66、理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務的情況報告 D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料 正確答案:ABCD 三、判斷是非題（正確選A，錯誤選B，每道0.5分，共10分） 1．期貨公司變更注冊資本，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交變更注冊資本前的資產(chǎn)負債表、風險監(jiān)管報表。 正確答案:B　解題思路：期貨公司變更注冊資本，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負債表、風險監(jiān)管報表。 2．中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。 正確答案:B　解題思路：《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。 3．公司制期貨交易所董事長因故I臨時不能履行職權的，由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權。 正確答案:A 4．中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起7個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。 正確答案:B　解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。