水運工程技術進步與技術創(chuàng)新成果應用管理規(guī)定征求意見初稿.doc

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水運工程技術進步與技術創(chuàng)新成果應用管理規(guī)定 （征求意見初稿） 第一章 總則 　　第一條[目的及依據]　為促進水運工程技術創(chuàng)新成果推廣應用，推動水運工程技術升級，提高建設工程質量和安全水平，節(jié)約資源、保護和改善環(huán)境，根據《中華人民共和國科學技術進步法》、《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《中華人民共和國標準化法》、《中華人民共和國港口法》、《中華人民共和國航道管理條例》等有關法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。 　 第二條[適用范圍]　 本規(guī)定適用于水運工程技術進步和創(chuàng)新成果推廣應用以及限制使用或淘汰影響工程質量、安全、環(huán)保、節(jié)能等落后技術的管理。 　 第三條[名詞解釋]　 本規(guī)定所稱的水運工程技術進步和技術創(chuàng)新成果，是指經過鑒定或評價的適用于水運工程建設管理、規(guī)劃、勘察、設計、施工、科研、維護、運營等各環(huán)節(jié)的新技術、新材料、新工藝、新產品。 　本規(guī)定所稱限制使用或淘汰的落后技術，是指已無法滿足水運工程建設的使用要求，阻礙技術進步與行業(yè)發(fā)展，且已有替代技術，需要對其應用范圍加以限制或者禁止使用的技術、材料、工藝和產品。 第四條[管理主體] 交通運輸部主管全國水運工程技術進步和技術創(chuàng)新成果的推廣應用和限制使用或淘汰落后技術的工作。 省級交通運輸主管部門負責管理本行政區(qū)域內水運工程技術進步和技術創(chuàng)新成果的推廣應用和限制使用或淘汰落后技術的工作。 交通運輸部派出機構或所屬單位負責其業(yè)務范圍內水運工程技術進步和技術創(chuàng)新成果的推廣應用和限制使用或淘汰落后技術的工作。 第五條[推廣原則]　 水運工程技術進步和技術創(chuàng)新成果推廣應用和限制使用或淘汰落后技術應當遵循可持續(xù)發(fā)展，有利于水運行業(yè)科技進步和技術升級、有利于提高社會效益和經濟效益、有利于保護環(huán)境與資源的原則。 水運工程技術進步和技術創(chuàng)新成果推廣應用應當遵循自愿、互利、公平、誠實信用原則，依法或者依照合同的約定，享受利益，承擔風險。 第六條[禁止性條文]　 水運工程技術進步和技術創(chuàng)新成果推廣應用比較成熟的，可以納入相應的標準規(guī)范中。 任何單位和個人不得超越范圍應用限制使用或淘汰的落后技術。 第二章 組織管理 第七條[組織機構]　省級交通運輸行政主管部門、交通運輸部派出機構或所屬單位應當根據管理工作實際,明確相應的機構和人員，負責水運工程技術進步和技術創(chuàng)新成果的推廣應用、限制使用或淘汰落后技術工作的管理。 第八條[人員要求]　從事水運工程技術進步和技術創(chuàng)新成果的推廣應用、限制使用或淘汰落后技術管理工作的有關人員，應當具有相應的專業(yè)知識和技能，并應當經過相應管理培訓。 第九條[參建單位要求]　 各級交通運輸主管部門應當積極推進和鼓勵水運工程技術進步和創(chuàng)新工作，推廣應用水運工程技術進步和技術創(chuàng)新成果。 國家鼓勵水運工程建設管理、規(guī)劃、勘察、設計、施工、科研、維護、運營等活動的相關單位和個人，開展水運工程技術進步和創(chuàng)新工作，積極支持水運工程技術進步和技術創(chuàng)新成果的推廣應用 第十條[中外合作] 國家設立的研究開發(fā)機構、高等院校和國有企業(yè)與中國境外的企業(yè)、其他組織或者個人合作進行的水運工程技術進步和技術創(chuàng)新成果的推廣應用活動，必須按照國家有關規(guī)定對創(chuàng)新成果的價值進行評價。 水運工程技術進步和技術創(chuàng)新成果推廣應用交流活動中的對外合作，涉及國家秘密事項的，事先必須經交通運輸部水運工程技術主管部門批準。 第十一條[部管理程序] 需要在水運行業(yè)或國家立項的重點水運工程推廣應用的技術進步和技術創(chuàng)新成果，按下列程序辦理： （一）技術進步和技術創(chuàng)新成果的合法權益人, 應當向交通運輸部水運工程技術主管部門提出申請，并提交相關成果證明材料（研究報告、查新報告、應用證明、效益分析報告、產品的企業(yè)標準、測試報告、操作規(guī)程、合法權益參照專利申請材料、鑒定或驗收意見），并對提交的證明材料的真實性負責。 （二）交通運輸部水運工程技術主管部門組織或委托有關機構組織專家進行技術鑒定或評價。其中，技術進步和技術創(chuàng)新成果通過省部級有關部門鑒定的，不再組織重新鑒定，只對適用范圍進行評價，并需要提供不少于1項水運工程項目的應用證明，必要時，交通運輸部水運工程技術主管部門可以組織或委托有關機構進行現場檢查驗證。 （三）通過評價并經公示無異議的，納入《水運工程技術公告》發(fā)布。 （四）向申報單位或個人發(fā)放證書。 第十二條[省管理程序] 需要在省級行政區(qū)域或交通運輸部派出機構業(yè)務范圍內推廣應用的水運工程技術進步和技術創(chuàng)新成果，按下列程序辦理： （一）創(chuàng)新成果的合法權益人, 應當向省級交通運輸主管部門或交通運輸部派出機構提出申請，提交創(chuàng)新成果的相關證明材料，并對提交的證明材料的真實性負責。 （二）省級交通運輸主管部門或交通運輸部派出機構組織專家進行技術鑒定或評價。其中，創(chuàng)新成果通過省部級有關部門鑒定的，不再組織重新鑒定，只對適用范圍進行評價，需要提供不少于1項水運工程項目的應用證明，必要時，省級交通運輸主管部門或交通運輸部派出機構可以組織或委托有關機構進行現場檢查驗證； （三）通過評價并經公示無異議的, 發(fā)布《水運工程技術公告》，并報交通運輸部備案。 （四）向申報單位或個人發(fā)放證書。 第十三條[新產品管理] 對在水運行業(yè)中推廣應用的新產品、新材料，除應當經過交通運輸部水運工程技術主管部門的技術鑒定或評價外，應當取得交通產品認證。 第十四條[技術鑒定或評價] 創(chuàng)新成果的技術鑒定或評價工作按下列程序進行: （一）對新技術、新工藝按照本規(guī)定第xx條規(guī)定的主管部門或委托相關機構組織專家進行技術評價，專家從省部兩級水運工程建設技術與標準專家?guī)斐槿?，不得少?人。 （二）對新材料、新產品按照本規(guī)定第xx條規(guī)定的主管部門或委托具有相關資質或能力的檢測機構對主要技術參數、指標進行技術鑒定，檢測機構應當提交鑒定報告，鑒定工作完成后，主管部門或委托的相關機構應當組織專家進行技術評價，專家從省部兩級水運工程建設技術與標準專家?guī)斐槿。坏蒙儆?人。 第十五條 [相關機構或檢測機構管理] 主管部門及其委托的相關機構開展水運工程技術進步和技術創(chuàng)新成果的鑒定或評價工作，必須遵循科學、客觀、公正的原則，確保鑒定、評價或測試結果的真實可靠。 第十六條[試驗產品] 由創(chuàng)新成果轉化的需要在水運行業(yè)應用的試驗產品，應當按照國家有關試銷產品的規(guī)定取得有關部門許可，并報交通運輸部水運工程技術主管部門批準后，可以在核定的試銷、試產期和核定范圍內試用。 試銷、試產、試用上述產品應當符合國家有關技術、質量、安全、環(huán)保等標準。 第三章 技術進步 第十七條[項目承擔單位] 水運工程建設單位、國有企業(yè)、科研院所和高等院校可以通過公平競爭，獨立或者與其它單位聯合承擔政府組織實施的科技研究開發(fā)項目。 第十八條[鼓勵條款] 交通運輸部鼓勵水運工程建設單位在工程建設中投入一定的費用用于技術升級和技術開發(fā)，并鼓勵建設單位與設計與施工單位、行業(yè)研究開發(fā)機構、高等院校等相結合，聯合實施水運工程科技研發(fā)工作。 第十九條[扶持政策] 交通運輸部將持續(xù)加大在水運工程建設中的關鍵問題的扶持力度，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新在水運工程建設中領軍作用。 第二十條[稅收優(yōu)惠] 對水運工程建設投資1億元以上的項目，其研發(fā)投入不得低于0.5％。企業(yè)可根據國家稅務總局印發(fā)的《企業(yè)研究開發(fā)費用稅前扣除管理辦法（試行）》中相關條款，在計算應納稅所得額時按照下述規(guī)定實行加計扣除： （一）研發(fā)費用計入當期損益未形成無形資產的，允許再按其當年研發(fā)費用實際發(fā)生額的50％，直接抵扣當年的應納稅所得額。 （二）研發(fā)費用形成無形資產的，按照該無形資產成本的150％在稅前攤銷。除法律另有規(guī)定外，攤銷年限不得低于10年。 法律、行政法規(guī)和國家稅務總局規(guī)定不允許企業(yè)所得稅前扣除的費用和支出項目，均不允許計入研究開發(fā)費用。 第二十一條 [研發(fā)投入] 對水運工程建設投資1億元以上的項目，其研發(fā)投入低于0.5％的，不得參與優(yōu)質工程的評選。 第二十二條 [折舊] 企業(yè)科學技術研究開發(fā)儀器、設備可以按照國家稅務總局印發(fā)的《關于企業(yè)固定資產加速折舊所得稅處理有關問題的通知》（國稅發(fā)[2009]81號）中相關辦法加速折舊。 第二十三條 [優(yōu)先項目] 水運工程技術開發(fā)工作應優(yōu)先安排和支持下列項目的實施： （一）明顯提高水運工程行業(yè)技術水平和經濟效益的； （二）形成產業(yè)規(guī)模，具有國際經濟競爭能力的； （三）合理開發(fā)和利用交通資源、節(jié)約能源、降低能耗以及防治環(huán)境污染的。 第四章 水運工程技術公告 第二十四條[技術公告]　省級以上交通運輸主管部門應當根據水運行業(yè)發(fā)展或地區(qū)發(fā)展需要，組織編制、發(fā)布水運工程技術進步和技術創(chuàng)新成果推廣應用和限制使用或淘汰落后技術的《水運工程技術公告》。 水運工程技術公告原則上每兩年發(fā)布一次，也可根據情況及時發(fā)布。 第二十五條[公告發(fā)布權限] 交通運輸部發(fā)布的《水運工程技術公告》適用于全行業(yè)或者《水運工程技術公告》規(guī)定的范圍；省級交通運輸主管部門發(fā)布的《水運工程技術公告》適用于本行政區(qū)域或者《水運工程技術公告》規(guī)定的范圍； 交通運輸部派出機構發(fā)布的《水運工程技術公告》適用于其業(yè)務范圍。 國家鼓勵使用《水運工程技術公告》中的新技術，保護和支持各種合法形式的技術創(chuàng)新成果的推廣應用活動。 第二十六條[特別條款] 《水運工程技術公告》中限制使用或淘汰落后技術的內容，涉及水運行業(yè)的工程建設強制性標準的，由交通運輸部水運工程技術主管部門發(fā)布。 對于限制使用或淘汰的落后技術，各級交通運輸主管部門應當及時修訂有關標準，對該類技術及相關工作實施規(guī)范化管理。 第二十七條[公告內容] 《水運工程技術公告》的主要內容包括： （一）推廣應用技術進步和技術創(chuàng)新成果的技術類別、主要技術指標和適用范圍； （二）限制使用或淘汰的落后技術類別、主要技術指標和限用范圍； （三）推廣應用的技術創(chuàng)新成果名稱和技術依托單位。其中，產品類的發(fā)布其生產技術或者應用技術； （四）國家鼓勵的水運工程技術進步和技術創(chuàng)新的重點領域和需求。 第二十八條[激勵條款] 對納入《水運工程技術公告》的水運工程技術進步和技術創(chuàng)新成果的單位和個人，可以作為評定相應等級的科技進步獎和認定重點實驗室、研發(fā)中心、企業(yè)技術中心等的重要依據，并作為評價相應單位資質、個人職業(yè)資格的依據。 第五章 保障措施 第二十九條[推廣工作要求]　各級交通運輸主管部門應當鼓勵和扶持中介服務機構從事新技術推廣應用工作，充分發(fā)揮行業(yè)協會的作用，通過召開新聞發(fā)布會、技術交流會、技術交易、發(fā)布技術指南等形式，開展技術進步和技術創(chuàng)新成果的推廣應用工作。 水運工程技術推廣應用工作中從事代理或者居間等有償服務的中介機構，須按照國家有關規(guī)定領取營業(yè)執(zhí)照；在該機構中從事經紀業(yè)務的人員，必須按照國家有關規(guī)定取得交通運輸主管部門認定的資格證書。 第三十條[技術依托單位]　水運工程技術進步和技術創(chuàng)新成果的技術依托單位在推廣應用過程中，應當提供配套的技術文件，采取有效措施做好技術服務，并在合同中約定質量指標。 第三十一條[政策規(guī)定]　省級以上交通運輸行政主管部門應當制定推廣應用水運工程新技術的政策措施和規(guī)劃，安排專項資金，組織實施水運工程重點新技術應用示范工程，制定相應的標準規(guī)范，培育水運工程技術市場，促進技術進步和技術創(chuàng)新成果的推廣應用。 重點新技術應用示范工程選用的新技術應當是《水運工程技術公告》發(fā)布的推廣技術。 第三十二條[突破標準的管理] 水運工程中采用突破現行標準或沒有標準的新技術、新工藝、新材料、新產品，涉及工程質量、安全和環(huán)保的，按照下列程序執(zhí)行： （一）涉及國家或行業(yè)標準的，在項目初步設計審批前，建設單位應當將有關設計文件和擬采用的新技術、新工藝、新材料、新產品的有關檢測、鑒定證明等材料報交通運輸部水運工程技術主管部門審查。未經審查同意，不得使用。 （二）涉及地方標準的，在項目初步設計審批前，建設單位應當將有關設計文件和擬采用的新技術、新工藝、新材料、新產品的有關檢測、鑒定證明等材料報省級交通運輸行政主管部門或交通運輸部派出機構審查。未經審查同意，不得使用。 （三）工程完工后，交通運輸主管部門組織或委托有關單位對符合本條規(guī)定的新技術、新工藝、新材料、新產品應用情況進行評估。未經評估的，建設單位不得申請竣工驗收。 第三十三條[重點工程技術攻關] 國家重點水運工程的建設單位應當結合工程實施，積極組織開展相關關鍵技術攻關，并在工程概算中計列相關費用。 工程竣工后，建設單位應當對技術攻關和應用實施情況進行技術總結。 第三十四條[標準檢查] 各級交通運輸主管部門應當組織開展現行水運工程技術標準的適應性和執(zhí)行情況的檢查，及時組織開展標準的制（修）訂，吸收先進的、成熟的技術成果。 第三十五條[鼓勵條款] 在水運工程的概預算中和招投標的報價中，應當包含水運工程技術創(chuàng)新成果應用的有關鑒定、評價、測試、驗證、認證等工作費用，一般不高于建安工程費的1%。 水運工程創(chuàng)新成果推廣需要進行典型施工或試驗段施工所需的費用應當在工程概預算中單獨計列。 在水運工程建設招標投標活動中, 對持有并應用在投標項目中的納入水運工程技術公告的自主創(chuàng)新成果的投標單位，在招標文件和評標辦法中應當有相應的鼓勵條款和評分標準。 第六章 技術權益 第三十六條[權益歸屬] 水運工程技術進步和技術創(chuàng)新成果完成單位與其他單位合作進行成果推廣應用的，應當依法由合同約定該技術成果有關權益的歸屬。合同未作約定的，按照有關法律規(guī)定的原則辦理。 第三十七條[有償或無償使用原則] 完全利用政府財政性資金取得的水運工程技術創(chuàng)新成果可以無償使用。 由合法權益人通過自主研發(fā)或部分利用政府財政性資金取得的水運工程技術創(chuàng)新成果，應當按照國家有關規(guī)定取得合法權益人的許可并有償使用。 第三十八條[合作保守秘密] 通過合作完成的技術成果推廣應用的，合作各方應當就保守技術秘密達成協議；當事人不得違反協議或者違反權利人有關保守技術秘密的要求，披露、允許他人使用該技術。 從事水運工程技術進步和技術創(chuàng)新成果推廣應用中的有關單位和個人,負有保密義務。 第三十九條[單位及個人權益] 參與水運工程技術進步和技術創(chuàng)新成果的研究開發(fā)單位、合作單位、個人的技術權益，應當按照國家有關法律法規(guī)處理。 第四十條[保密制度] 水運工程行業(yè)的企事業(yè)單位應當建立健全技術秘密保護制度，保護本單位的技術秘密。職工應當遵守本單位的技術秘密保護制度。 企業(yè)、事業(yè)單位可以與參加技術創(chuàng)新成果轉化的有關人員簽訂在職期間或者離職、離休、退休后一定期限內保守本單位技術秘密的協議；有關人員不得違反協議約定，泄露本單位的技術秘密和從事與原單位相同的科技成果轉化活動。 職工不得將職務技術創(chuàng)新成果擅自轉讓或者變相轉讓。 第七章 監(jiān)督檢查 第四十一條[監(jiān)督檢查]　各級交通運輸主管部門應當加強對有關單位執(zhí)行《水運工程技術公告》的監(jiān)督管理，對明令限制使用或淘汰的技術，應當采取有效措施限制或者禁止使用。 第四十二條[獎勵機制]　對在推廣應用新技術工作中作出突出貢獻的單位和個人，有關主管部門和單位應當予以獎勵。 交通運輸部將每五年組織對水運工程技術進步和技術創(chuàng)新成果推廣應用中有突出貢獻的單位和個人予以表彰。 第四十三條[處罰條款]違反本規(guī)定，應用限制使用或淘汰的落后技術并違反工程建設強制性標準的，按照國家有關法律法規(guī)的規(guī)定進行處罰，涉及單位資質和個人職業(yè)資格的，依法提請有關部門給予降低等級、吊銷等處罰；造成嚴重后果，構成犯罪的,依法追究有關單位和個人的刑事責任。 第四十四條[侵犯知識產權] 對納入《水運工程技術公告》的創(chuàng)新成果,發(fā)現有侵犯知識產權或弄虛作假的，有關主管部門收回證書，進行通報,涉及法律糾紛的,按照國家相關法律處理。 第七章 附則 第四十五條[制定實施辦法]　省級交通運輸主管部門、交通運輸部派出機構可以依據本規(guī)定制定實施辦法，并報交通運輸部備案。 　第四十六條[解釋主體]　本規(guī)定由交通運輸部水運局負責解釋。 第四十七條[實施日期] 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。