證券交易

1、年月證券從業(yè)資格考試證券交易真題一、單項選擇題. 嚴格地說，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)（）的憑證。. 現(xiàn)金股利和股票股利.投票權(quán)和表決權(quán).權(quán)益.投資回報. 上海證券交易所于（）正式開業(yè)。. 年月年月年月年月. 按照（）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。. 交易規(guī)模.交易對象.交易性質(zhì).交易場所. 下列關(guān)于開放式基金申購價格和贖回價格的確定，說法正確的是（） 。. 以資產(chǎn)凈值確定.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定.以資產(chǎn)總值確定.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定。

2、年月證券從業(yè)資格考試證券交易全真模擬題一（含答案詳解）（供年月年月考試用）年月份證券從業(yè)資格考試大量、最新、精品、高質(zhì)量資料全文瀏覽閱讀下載。需要的請向郵箱發(fā)送郵件主題“需要最新證券資料”即可獲得自動回復(fù)。一、單選題（每題分，共分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。 ）1.交易商在固定收益平臺進行固收益證券交易，下列說法不正確的是() 。交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定。

3、年月證券交易考試真題上海市銀行招聘（）上海中公教育（）聯(lián)合制作一、單項選擇題(本大題共小題，每小題分，共分。以下各小題的個選項中，只有一項最符合要求)對存管后的證券，實行（）制度，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過（）予以劃轉(zhuǎn)。非流動性賬面流動性簽發(fā)實物證券流動性賬面非流動性簽發(fā)實物證券證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是（）的運作管理。融資融券業(yè)務(wù)自營業(yè)務(wù)經(jīng)紀業(yè)務(wù)債券回購業(yè)務(wù)證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費用，由證券公司通過（）扣收。 證券交易所資金存管銀行結(jié)算公司。

4、年月證券從業(yè)資格考試證券交易全真模擬題二（含答案詳解）一、單選題（每題分，共分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。 ）1.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要承擔的義務(wù)之一是保證委托資產(chǎn)來源及用途的()。持續(xù)性合法性獨立性廣泛性2.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)()情形時，深圳證券交易所將終止其股票交易。因成交量低于規(guī)定標準而被實施退市風險警示的，在其后個交易日內(nèi)的累計成交量低于萬股。因成交量低于規(guī)定標準而被暫停上市的，在其后個交易日內(nèi)的累計成交量低于萬股因成交量低于規(guī)定標準而被實施退市風險警。

5、合同范本/證券合同 20XX年證券交易委托合同范本 甲方(持卡人)：____________身份證號：__________________乙方：______________________股東代碼：__________________地址及郵編：________________聯(lián)系電話：__________________e-mail ：___________________依照中華人民共和國證券法、中華人民共和國合同法和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通_________業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協(xié)議，以明確雙方。

6、約定購回式證券交易業(yè)務(wù)培訓(xùn),1,2,一、業(yè)務(wù)簡介 二、產(chǎn)品說明 三、業(yè)務(wù)開展指南,主要內(nèi)容,2,一、業(yè)務(wù)簡介,業(yè)務(wù)簡介 市場需求 比較優(yōu)勢,3,4,1、業(yè)務(wù)簡介,什么是約定購回式證券交易? 符合條件的投資者按照約定價格向指定交易的證券公司賣出特定數(shù)量的標的證券，并約定在未來某一日期，按照另一約定價格將同等數(shù)量的標的證券購回，包括初始交易、購回交易兩筆交易。 待購回期間，將監(jiān)控標的證券價格變化；當證券價格下跌達到一定程度，雙方需采取約定的風險控制措施。,4,5,2、市場需求,市場需求：持有股權(quán)的投資者希望在不放棄股票所有權(quán)的前。

7、合同范本/證券合同 最新證券交易合同樣本 甲、乙雙方根據(jù)公平、自愿、平等的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方使用_________證券交易卡(以下簡稱_________卡)簽訂如下協(xié)議，以共同遵守：一、甲方需是自然人，并承諾對與本協(xié)議有關(guān)的國家法律、法規(guī)、交易所的通告、規(guī)定和交易品種及其風險、交易規(guī)則有充分的認識。二、_________卡是甲方用于通過乙方與指定銀行(具體可以詢問開戶營業(yè)部柜員或參見有關(guān)告示)的連通網(wǎng)絡(luò)在指定銀行的儲蓄柜臺臨柜對甲方在乙方的資金帳戶進行存取業(yè)務(wù)，在乙方營業(yè)部的磁卡自助委托等系統(tǒng)上(包括柜臺委托)進行證券買賣，。

8、條據(jù)書信/委托書 正規(guī)證券交易委托書范本 甲方(持卡人)：_________身份證號：_________乙方：_________股東代碼：_________地址及郵編：_________聯(lián)系電話：_________e-mail _________依照中華人民共和國證券法、中華人民共和國合同法和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通_________業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。第一條甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責任公司制定的_____。

9、合同范本/保險合同 網(wǎng)上證券交易協(xié)議書 甲方：_________乙方：_________甲乙雙方根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易所交易規(guī)則以及雙方簽署的_________，經(jīng)友好協(xié)商，就網(wǎng)上委托的有關(guān)事項達成如下協(xié)議：第一章網(wǎng)上委托風險揭示書第一條甲方已詳細閱讀*，認識到由于互聯(lián)網(wǎng)是開放性的公眾網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式所有的風險外，還充分了解和認識到其具有以下風險：1由于互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍颍灰字噶羁赡軙霈F(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況；2投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒；3由于互聯(lián)網(wǎng)上存在黑客惡意攻擊的。

10、合同范本/保險合同 網(wǎng)上證券交易委托協(xié)議 甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價證券網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)簽署如下協(xié)議。一、甲方在簽署此協(xié)議書時，須認真閱讀下列證券交易可能存在的投資風險1因風險揭示書中所提原因，使投資者面臨可能得不到投資決策時所預(yù)期的收益，甚至虧損的風險。2因投資者對交易操作不熟練或?qū)ψC券交易有關(guān)規(guī)則不甚了解、甚至誤解而導(dǎo)致的風險。3因投資者個人操作密碼泄密、有效證件遺失，被他人非法使用并導(dǎo)致經(jīng)濟損失的風險。4投資者須承擔因不可抗力或非因乙方所致停電、通訊線路故障、電腦故障、衛(wèi)星傳輸中斷。

11、合同范本/證券合同 網(wǎng)上證券交易委托協(xié)議（五） 甲方（開戶人）：_____________乙方：_______________________甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價證券買賣業(yè)務(wù)共同達成如下協(xié)議，雙方應(yīng)共同遵守：第一條本協(xié)議受國家有關(guān)法律、法規(guī)及證券管理機構(gòu)有關(guān)規(guī)定的約束，亦受深、滬證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、辦法、規(guī)定、慣例的約束。第二條本協(xié)議包括甲方成為乙方網(wǎng)上交易用戶時需要了解的條款和條件的重要信息，請仔細閱讀本協(xié)議并妥為保存以備查。同時，作為乙方網(wǎng)上交易用戶，甲方必須閱讀并同意本網(wǎng)站對注冊用戶的各項聲明（包括網(wǎng)。

12、合同范本/證券合同 網(wǎng)上證券交易委托協(xié)議（六） 甲方姓名（名稱）：___________________________身份證號碼（營業(yè)執(zhí)照編號）：_________________法定代表人：_________________________________機構(gòu)戶開戶代辦人姓名：_______________________機構(gòu)戶開戶代辦人身份證號碼：_________________資金帳號：___________________________________上海a股帳號：________________________________上海b股帳號：________________________________深圳a股帳號：________________________________深圳b股帳號：________________________________聯(lián)系。

13、合同范本/代理合同 證券交易委托代理協(xié)議書 甲方（投資者）姓名：___________身份證號碼：____________上海股票帳號：_______深圳證券帳號：___________乙方：證券股份有限公司____________證券營業(yè)部依據(jù)中華人民共和國證券法，中華人民共和國合同法和其他有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關(guān)事宜達成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。第一章雙方聲明第一條甲方向乙方作如下聲明：1， 甲方具有相應(yīng)合法的證券投資資格，不存在法律，法規(guī)，規(guī)章和證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投。

14、合同范本/委托合同 證券交易委托合同樣本20XX 委托人：證券公司：委托人利用證券公司在因特網(wǎng)(internet)上的網(wǎng)上證券交易站點(網(wǎng)站地址為： )以網(wǎng)上交易的形式委托證券公司代理有價證券買賣和銀行保證金轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時，就甲乙雙方應(yīng)注意的問題達成以下協(xié)議，以資共同信守。第一條 委托人申請使用證券公司網(wǎng)上委托方式進行交易，必須親自到證券公司或證券公司授權(quán)的代理處辦理因特網(wǎng)證券買賣委托和銀行保證金轉(zhuǎn)帳開戶手續(xù)。第二條 委托人承諾其用于網(wǎng)上證券委托的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對于因委托人電腦系統(tǒng)性能、質(zhì)量或各種故障，感染病毒，。

15、合同范本/證券合同 證券合同：證券交易委托代理合同 一、證券市場是高風險市場,投資者既可能通過證券投資而獲取收益,亦可能因證券投資而遭受損失;二、本合同含有_____證券股份有限公司______________營業(yè)部免責條款,凡因免責條款約定的事由給投資者造成損失的,_____證券股份有限公司____________營業(yè)部不承擔任何責任;三、建議投資者在充分了解證券市場風險及本合同免責條款含義后再謹慎考慮,決定是否投資證券市場并與_____證券股份有限公司____________營業(yè)部簽定本合同。免責條款一、您無條件同意以下免責條款,同時本公司不承擔任何經(jīng)濟。

16、合同范本/證券合同 證券交易協(xié)議模板 甲、乙雙方根據(jù)公平、自愿、平等的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方使用_________證券交易卡(以下簡稱_________卡)簽訂如下協(xié)議，以共同遵守：一、甲方需是自然人，并承諾對與本協(xié)議有關(guān)的國家法律、法規(guī)、交易所的通告、規(guī)定和交易品種及其風險、交易規(guī)則有充分的認識。二、_________卡是甲方用于通過乙方與指定銀行(具體可以詢問開戶營業(yè)部柜員或參見有關(guān)告示)的連通網(wǎng)絡(luò)在指定銀行的儲蓄柜臺臨柜對甲方在乙方的資金帳戶進行存取業(yè)務(wù)，在乙方營業(yè)部的磁卡自助委托等系統(tǒng)上(包括柜臺委托)進行證券買賣，交割。

17、合同范本/證券合同 證券交易委托代理協(xié)議書（二） 甲方（持卡人）：____________身份證號：__________________乙方：______________________股東代碼：__________________地址及郵編：________________聯(lián)系電話：__________________e-mail ：___________________依照中華人民共和國證券法、中華人民共和國合同法和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通_________業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協(xié)議，以明確。

18、合同范本/證券合同 證券合同：證券交易委托代理協(xié)議 甲方(投資者)姓名:___________身份證號碼:____________上海股票帳號:_______深圳證券帳號:___________乙方:廣東證券股份有限公司____________證券營業(yè)部依據(jù)中華人民共和國證券法,中華人民共和國合同法和其他有關(guān)法律,法規(guī),規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定,甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關(guān)事宜達成如下協(xié)議,供雙方共同遵守.第一章雙方聲明第一條甲方向乙方作如下聲明:1,甲方具有相應(yīng)合法的證券投資資格,不存在法律,法規(guī),規(guī)章和證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資證券。

19、合同范本/IT行業(yè)合同 網(wǎng)上證券交易委托協(xié)議書 甲方：_________ 姓名：_________身份證號碼：_________ 證券帳號：_________資金帳號：_________ 股票帳號：_________電子信箱：_________聯(lián)系電話：_________郵編：__________________ 乙方：_________甲乙雙方根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易所交易規(guī)則以及雙方簽署的證券交易委托代理協(xié)議書，經(jīng)友好協(xié)商，就網(wǎng)上委托的有關(guān)事項達成如下協(xié)議： 第一章網(wǎng)上委托風險揭示書 第一條甲方已詳細閱讀*，認識到由于互聯(lián)網(wǎng)是開放性的公眾網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式所有的風險外，還。