2015年上半年福建省證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》：股份有限公司設(shè)立方式試題

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2015 年上半年福建省證券從業(yè) 證券發(fā)行與承銷 股份 有限公司設(shè)立方式試題 一 單項選擇題 共 25 題 每題 2 分 每題的備選項中 只有 1 個事最符合 題意 1 我國對封閉式基金的交收實(shí)行 日制度 A T 1 B T 2 C T 3 D T 7 2 下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說法中 正確的是 A 送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映 B 上海證券交易所對于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購 C 深圳證券交易所對未被認(rèn)購且承銷商未予包銷的不予登記 在可配股份總 數(shù)中扣除 D 深圳證券交易所對已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份 配股權(quán)證由股權(quán)登記 機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下 3 可變增長模型中計算內(nèi)部收益率用股票的市場價格代替 V K 代替 K 同 樣可以計算出內(nèi)部收益率 K 不過由于此模型較復(fù)雜主要采用 來計算 K A 回歸調(diào)整法 B 直接計算法 C 試錯法 D 趨勢調(diào)整法 4 向原股東配售股份 擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的 A 10 B 20 C 30 D 50 5 北平證券交易所作為中國人自主創(chuàng)辦的第一家證券交易所 創(chuàng)辦于 年 A 1914 B 1918 C 1872 D 1920 6 基金贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的 A 1tVo B 3 C 5 D 7 7 基金清算后的剩余資產(chǎn)歸 所有 A 基金發(fā)起人 B 基金托管人 C 基金持有人 D 基金管理人 8 下列不是全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)的是 A 英國占據(jù)主導(dǎo)地位 其他國家發(fā)展迅猛 B 開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品 C 基金市場競爭加劇 行業(yè)集中趨勢突出 D 基金的資金來源發(fā)生了重大變化 9 在股指期貨中 由于 從制度上保證了現(xiàn)貨價與期貨價最終一致 A 實(shí)行現(xiàn)金交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) B 實(shí)行現(xiàn)金交割且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) C 實(shí)行現(xiàn)貨交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) D 實(shí)行現(xiàn)貨交割且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) 10 記名股票必須置備股東名冊 其中 不是股東名冊的必備事項 A 股東的姓名及住所 B 各股東所持股份數(shù) C 各股東所持股票的編號 D 各股東可以賣出股票的日期 11 上市公司在每一會計年度結(jié)束之日起 個月內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交 易所報送年度財務(wù)會計報告 在每一會計年度前 6 個月結(jié)束之日起 個月 內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報送半年度財務(wù)會計報告 A 3 2 B 3 3 C 4 2 D 4 3 12 我國證券法規(guī)定 在上市公司收購中 收購入對所持被收購的上市公司的 股票 在收購行為完成后的 內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 A 12 個月 B 24 個月 C 6 個月 D 3 個月 13 關(guān)于有限責(zé)任公司的股東數(shù)的規(guī)定 下列正確的是 A 2 人以上 B 50 人以下 C 1 人以上 50 人以下 D 至少有 5 人 沒有上限 14 交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi) 根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金交換現(xiàn)金 流 其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動利率計算 另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計算 這種交易方式是 A 人民幣信用互換交易 B 人民幣匯率遠(yuǎn)期交易 C 人民幣利率互換交易 D 人民幣利率遠(yuǎn)期交易 15 進(jìn)入 21 世紀(jì) 場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反 映了金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化的特點(diǎn) 在場外市場中 以各類 為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交 易大量涌現(xiàn) A 奇異型期權(quán) B 巨災(zāi)衍生產(chǎn)品 C 天氣衍生金融產(chǎn)品 D 能源風(fēng)險管理 T 具 16 我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過 天 A 90 B 180 C 270 D 360 17 實(shí)現(xiàn)證券與價款的收付稱為 A 清算 B 結(jié)算 C 交割 D 交收 18 在同一條無差異曲線上 收入增加 閑暇時間減少 或閑暇時間增加 收 入減少 二者表現(xiàn)為 A 供需關(guān)系 B 正比例關(guān)系 C 替代關(guān)系 D 互動關(guān)系 19 公司法人財產(chǎn)的 是公司參與市場競爭的首要條件 A 獨(dú)立性 B 關(guān)聯(lián)性 C 清晰性 D 明確性 20 憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購債券的一種 A 流通憑證 B 會計憑證 C 收款憑證 D 付款憑證 21 拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指 A 基期加權(quán)股價指數(shù) B 計算期加權(quán)股價指數(shù) C 簡單算術(shù)股價指數(shù) D 幾何加權(quán)股價指數(shù) 22 貼現(xiàn)債券到期時按 償還 A 發(fā)行價格 B 市場價格 C 票面金額 D 本息總額 23 為了控制經(jīng)營風(fēng)險 中國證監(jiān)會頒布的 證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法 規(guī)定 自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的 A 200 B 50 C 100 D 500 24 下面給出關(guān)于清算的四種解釋 其中錯誤的是 A 指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收 應(yīng)付的計算 B 指公司 企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動 收回債務(wù) 處置分配財產(chǎn)等行為的總和 C 企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃 D 銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃 25 按照收入的資本化定價方法 一種資產(chǎn)的內(nèi)在價值 預(yù)期現(xiàn)金流的貼現(xiàn)值 A 不等于 B 肯定小于 C 肯定大于 D 等于 二 多項選擇題 共 25 題 每題 2 分 每題的備選項中 有 2 個或 2 個以上符 合題意 至少有 1 個錯項 錯選 本題不得分 少選 所選的每個選項得 0 5 分 1 中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有 A 為依其所在國家或者地區(qū)的法律設(shè)立 合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗 的金融機(jī)構(gòu) 財務(wù)穩(wěn)健 資信良好 最近 3 年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān) 的處罰 B 所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度 其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與 中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄 并 保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系 C 實(shí)繳資本不少于 2 億元人民幣的等值可自由兌換貨幣 D 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 2 依據(jù) 2006 年 1 月 1 日起開始生效的 中華人民共和國公司法 的規(guī)定允許 的出資形式包括 A 貨幣 B 實(shí)物 C 非專利技術(shù) D 工業(yè)產(chǎn)權(quán) 3 關(guān)于上市公司向社會公開發(fā)行新股 下列說法正確的是 A 只能向原股東配售股票 B 只能向全體社會公眾發(fā)售股票 C 可以向原股東配售股票 也可以向不特定對象公開募集股份 D 可以向社會上特定的社會團(tuán)體和個人發(fā)售股票 4 證券公司將客戶的資金賬戶 證券賬戶提供給他人使用的 沒有違法所得或 者違法所得不足 3 萬元的 處以 的罰款 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接 責(zé)任人員給予警告 并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款 A 1 倍以上 5 倍以下 B 3 萬元以上 30 萬元以下 C 3 萬元以上 10 萬元以下 D 1 萬元以上 10 萬元以下 5 關(guān)于國家股 下列說法正確的有 A 國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu) 以國有資產(chǎn)向公司投資形成 的股份 但不包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份 B 國家對新組建的股份公司進(jìn)行投資構(gòu)成國家股 C 國家股由國務(wù)院授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有 或根據(jù)國務(wù)院決定 由地方人民 政府授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有 D 國家股以國有資產(chǎn)折價入股的 須按國務(wù)院及國有資產(chǎn)管理部門的有關(guān)規(guī) 定辦理資產(chǎn)評估 確認(rèn) 驗證等手續(xù) 6 甲 乙 丙共同出資設(shè)立了一有限責(zé)任公司 一年后 甲擬將其在公司的全 部出資轉(zhuǎn)讓給丁 乙 丙不同意 下列解決方案中 符合 公司法 規(guī)定的有 A 由乙或丙購買甲擬轉(zhuǎn)讓給丁的出資 B 乙和丙共同購買甲擬轉(zhuǎn)讓給丁的出資 C 乙和丙均不愿意購買 甲無權(quán)將出資轉(zhuǎn)讓給丁 D 乙和丙均不愿意購買 甲有權(quán)將出資轉(zhuǎn)讓給丁 7 在我國 基金的會計核算由 負(fù)責(zé) A 證券公司 B 中國證券登記結(jié)算公司 C 基金管理公司 D 基金托管銀行 8 關(guān)于基金托管費(fèi)計提標(biāo)準(zhǔn) 以下說法不正確的是 A 通?；鹨?guī)模越大 基金托管費(fèi)率越高 B 基金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模 基金類型有一定關(guān)系 C 目前我國封閉式基金按照 2 5的比例計提 D 開放式基金根據(jù)基金契約的規(guī)定比例計提 通常低于 2 5 9 直接融資的重要特點(diǎn)在于它的直接性 體現(xiàn)在 A 資金供求者直接進(jìn)行協(xié)商 B 可在金融市場上發(fā)行有價證券 C 無須金融中介 D 投資者可在金融市場上購買公司的有價證券 10 宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素 以下不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)因 素的是 A 經(jīng)濟(jì)周期循 B 經(jīng)濟(jì)增長 C 匯率變化 D 大型國有企業(yè)的經(jīng)營情況 11 下列各項中 屬于證券投資基金的運(yùn)作費(fèi)用的有 A 交易傭金 B 證管費(fèi) C 上市年費(fèi) D 信息披露費(fèi) 12 債券收益率的構(gòu)成因素不包括 A 息票利率 B 基礎(chǔ)利率 C 再投資利率 D 未來到期收益率 13 技術(shù)分析指標(biāo) MACD 是由異同平均數(shù)和正負(fù)差兩部分組成 其中 A DEA 是核心 B EMA 是核心 C DIF 是核心 D EMA DE 是核心 14 下列各項不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是 A 證券賬戶設(shè)立 B 結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 C 證券的存管和過戶 D 發(fā)表證券投資咨詢報告 15 某公司上年年末支付每股股息為 2 元 預(yù)期回報率為 15 未來 3 年中超 常態(tài)增長率為 20 隨后的增長率為 8 則股票的價值為 元 A 41 60 B 34 29 C 48 D 30 16 股票網(wǎng)上發(fā)行具有 優(yōu)點(diǎn) A 經(jīng)濟(jì)性 B 高效性 C 安全性 D 穩(wěn)定性 17 中小企業(yè)板塊總體設(shè)計的不變是指 A 中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市的流通股本規(guī)模要求 B 中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律 法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同 C 中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件 D 中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的信息披露要求 18 在美國發(fā)行的外國證券稱為 A 龍債券 B 揚(yáng)基債券 C 武士債券 D 熊貓債券 19 投資者可以將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另外一個證券營業(yè)部托 管 這一過程為 A 轉(zhuǎn)托管 B 雙重托管 C 復(fù)合托管 D 指定托管 20 國有企業(yè)改組為股份有限公司時 若進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)為 則折 合成的股份界定為國有法人股 A 60 B 51 C 50 D 40 21 公債最初僅僅是政府 的手段 A 籌措資金 B 擴(kuò)大公共事業(yè)開支 C 彌補(bǔ)赤字 D 實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策 進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具 22 我國 證券法 規(guī)定 發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民 幣 應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷 A 1000 萬元 B 3000 萬元 C 5000 萬元 D 1 億元 23 基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行 的原則 A 健全性 B 有效性 C 獨(dú)立性 D 審慎性 24 下列關(guān)于證券投資基金份額持有人的說法 正確的是 A 基金份額持有人即基金投資者 是基金的出資人 基金資產(chǎn)的所有者和基 金投資回報的受益人 B 基金份額持有人的基本權(quán)利包括對基金收益的享有權(quán) 對基金份額的轉(zhuǎn)讓 權(quán)和在一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán) C 對于不同類型的基金 持有人對投資決策的影響方式是不同的 D 在公司型基金中 基金份額持有人通過股東大會選舉產(chǎn)生基金公司的董事 會來行使對基金公司重大事項的決策權(quán) 對基金運(yùn)作的影響力大些 而在契約 型基金中 基金份額持有人只能通過召開基金受益人大會對基金的重大事項作 出決議 但對基金日常決策一般不能施加直接影響 25 行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司收入或利潤的來源比重 目前我國常見的分類 標(biāo)準(zhǔn)包括 A 中國證監(jiān)會制定的 上市公司行業(yè)分類指引 B 國家統(tǒng)計局發(fā)布的 行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn) C 國家標(biāo)準(zhǔn)化委員會發(fā)布的 關(guān)于開展行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)清理工作的指導(dǎo)意見 D 摩根斯坦利和標(biāo)準(zhǔn)普爾聯(lián)合發(fā)布的 全球行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)