吉林省2017年證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》：股票的估值方法考試試題

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吉林省2017年證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》：股票的估值方法考試試題 一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年（）前向市場投資者披露上一年度的年度報告和信用跟蹤評級報告。 A．2月28日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日 2、關(guān)于記賬式國債的中標(biāo)原則，下列說法錯誤的是（）。 A．全場有效投標(biāo)總額小于或等于當(dāng)期國債招標(biāo)額時，所有有效投標(biāo)全額募人 B．全場有效投標(biāo)總額大于當(dāng)期國債招標(biāo)額時，按照低利率(利差)或高價格優(yōu)先的原則對有效投標(biāo)逐筆募人，直到募滿招標(biāo)額為止 C．邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額小于剩余招標(biāo)額的，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配 D．對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)期國債 3、__第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議，對原《證券法》進(jìn)行了全面修訂，并于2006年1月1日生效。 A．2005年10月26日 B．2006年10月26日 C．2005年10月27日 D．2006年10月27日 4、營業(yè)部處置突發(fā)事件的原則以下不包括__。 A．快速反應(yīng)原則 B．盈利首要原則 C．重點保護(hù)原則 D．疏導(dǎo)化解原則 5、下列說法中，符合私募證券特征的有__。 A．審核較嚴(yán)格并采取公示制度 B．基金多采用這種方式發(fā)行 C．審查條件相對寬松，投資者也較少 D．向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行 6、主要是利用行業(yè)的歷史數(shù)據(jù)，分析過去的增長情況，并據(jù)此預(yù)測行業(yè)的未來發(fā)展趨勢。 A．橫向比較 B．縱向比較 C．歷史資料研究法 D．調(diào)查研究法 7、證券交易所交易席位的實質(zhì)包含了（）的意義。 A．交易品種  B．交易地點  C．交易時間  D．交易資格 8、根據(jù)外資股發(fā)行對象的不同，發(fā)行人和承銷商往往需要準(zhǔn)備不同的招股說明書。采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準(zhǔn)備（）。 A．招股意向書 B．上市公告書 C．信息備忘錄 D．招股說明書摘要 9、假設(shè)某公司股票當(dāng)前的市場價格是每股80元；該公司上一年末支付的股利為每股1元，以后每年的股利以一個不變的增長率2%增長；該公司下一年的股息發(fā)放率是25%。則該公司股票下一年的市盈率是__ A．19.61倍 B．20.88倍 C．17.23倍 D．16.08倍 10、境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，采取__形式。 A．記名股票 B．不記名股票 C．優(yōu)先股票 D．非流通股票 11、下列各項中，不屬于金融期貨的性質(zhì)的是__。 A．買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的 B．雙方均需開立保證金賬戶，繳納履約保證金 C．雙方潛在的盈利和虧損無限 D．回避價格不利變動，在價格有利變動時可通過放棄期貨來保護(hù)利益 12、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨__的變化作調(diào)整。 A．公司經(jīng)營狀況 B．市場上其他證券價格或者銀行存款利率 C．普通股股息 D．股票市場市盈率 13、參與交易各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機會，要求證券交易活動所有參與者都有平等的法律地位的證券交易原則為__。 A．公開原則 B．公平原則 C．對等原則 D．公正原則 14、在主板上市公司首次公開股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的，自中國證監(jiān)會做出不予核準(zhǔn)決定之日起（）個月后，發(fā)行人可再次提出申請。 A．12 B．6 C．24 D．3 15、基金管理公司交易部的主要職能有__。 A．負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理 B．記錄并保存每日投資交易情況 C．保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度 D．執(zhí)行投資部的交易指令 16、加強指數(shù)法與積極型股票投資策略之間的顯著區(qū)別在于__。 A．投資管理方式不同 B．風(fēng)險控制程度不同 C．收益率不同 D．交易成本和管理費用不同 17、股份有限公司宣告破產(chǎn)以后，由—— 接管公司，對破產(chǎn)財產(chǎn)進(jìn)行清算、評估和處理、分配。 A．債權(quán)人 B．清算組 C．專家組 D．政府部門 18、期貨合約以熔斷價格或漲跌停板價格申報的，成交撮合實行平倉優(yōu)先和__的原則。 A．價格優(yōu)先 B．時間優(yōu)先 C．申報順序優(yōu)先 D．份額大投資者優(yōu)先 19、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）。 A．1萬張 B．10萬張 C．50萬張 D．100萬張 20、股票網(wǎng)上競價發(fā)行的主要優(yōu)點不包括__。 A．經(jīng)濟(jì)性 B．高效性 C．低風(fēng)險性 D．市場性 21、投資組合保險策略、買入并持有策略與恒定混合策略三者對于市場流動性的要求之間的關(guān)系是（）。 A．恒定混合策略＞投資組合保險策略＞買入并持有策略 B．投資組合保險策略＞恒定混合策略＞買入并持有策略 C．買入并持有策略＞恒定混合策略＞投資組合保險策略 D．買入并持有策略＞投資組合保險策略＞恒定混合策略 22、證券公司向外部報送的自營業(yè)務(wù)信息報告中，不包括__。 A．自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況 B．自營業(yè)務(wù)交易量 C．自營風(fēng)險監(jiān)控報告 D．涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策 23、龍債券的投資者來自__的主要國家。 A．歐洲 B．亞洲 C．非洲 D．美洲 24、如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號和（）后，即視同確認(rèn)了身份。 A．委托人  B．受托人  C．正確密碼  D．營業(yè)部 25、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以__為面值向__投資者發(fā)行的債券。 A．本幣；本國 B．外幣；外國 C．本幣；外國 D．外幣；本國 二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、1998年，美國金融學(xué)教授__首次給出了金融工程的正式定義：金融工程包括新型金融工具與金融工序的設(shè)計、開發(fā)與實施，并為金融問題提供創(chuàng)造性的解決辦法。 A．費納蒂 B．格雷厄姆 C．費舍 D．法默 2、__指基金托管人以《證券投資基金法》、《證券投資基金會計核算辦法》等法律規(guī)定為依據(jù)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對。 A．基金賬務(wù)的復(fù)核 B．基金頭寸的復(fù)核 C．基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核 D．業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)的復(fù)核 3、發(fā)行人為他人提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)__。 A．經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn) B．經(jīng)過保薦機構(gòu)批準(zhǔn) C．聽取中國證監(jiān)會的意見 D．聽取保薦機構(gòu)的意見 4、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元。買入股票50萬股，均價為每股20元；申購新股600萬股，價格每股6元。該公司應(yīng)付資金總額是（）萬元。 A．1000 B．3600 C．4600 D．4000 5、在董事會秘書不能履行職責(zé)時，由__行使其權(quán)利并履行其職責(zé)。 A．證券事務(wù)代表 B．董事長 C．會計事務(wù)代表 D．股東 6、無套利均衡分析技術(shù)最早被諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者莫迪格里亞尼和米勒于__在《資本成本、公司財務(wù)與投資管理》一文中采用。 A．1966年 B．1965年 C．1976年 D．1956年 7、下列關(guān)于LOF(上市開放式基金)的說法中，錯誤的有__。 A．申購、贖回均以現(xiàn)金的形式進(jìn)行 B．申購、贖回均以一攬子股票的形式進(jìn)行 C．可以在場外市場進(jìn)行基金份額的申購、贖回 D．深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性 8、證券交易所向社會公布的按日制作的證券行情表等信息是__中的首要信息來源。 A．基本分析 B．技術(shù)分析 C．心理分析 D．學(xué)術(shù)分析 9、對于企業(yè)負(fù)債，一般規(guī)定償還期在__的借款為長期負(fù)債。 A．1年以上 B．2年以上 C．3年以上 D．5年以上 10、基金按__，可分為封閉式基金和開放式基金。 A．投資標(biāo)的劃分 B．投資目標(biāo)劃分 C．基金的組織形式不同 D．是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定 11、如果債券按單利計算，并且一次還本附息，其價格決定公式為__(面值為M)。 A．P=M(1+in)/(1+rn) B．P=Min/(1+rn) C．P=M(1+i)n/(1+r)n D．P=Min/(1+r)n 12、根據(jù)《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》，申購日后的__，由證券登記結(jié)算公司將申購資金凍結(jié)。 A．T+1日 B．T+2日 C．T+0日 D．T+3日 13、下列關(guān)于共同對手方制度說法中，正確的有__。 A．一般將結(jié)算參與人作為共同交收對手方 B．共同對手方在結(jié)算過程中，同時作為所有買方的賣方和所有賣方的買方 C．如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，共同對手方要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方先行墊付其應(yīng)收的證券或資金 D．“共同交收方”的引入，使得交易雙方無需擔(dān)心交易對手的信用風(fēng)險，有利于增強投資信心和活躍市場交易 14、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股價的特點包括__。 A．波及范圍廣 B．干擾程度深 C．作用機制復(fù)雜 D．股價波動幅度較大 15、律師和律師事務(wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動情況出具的法律意見書是發(fā)行審核部門判斷發(fā)行人最近（）年內(nèi)“實際控制人沒有發(fā)生變更”的重要依據(jù)。 A．2 B．3 C．4 D．5 16、在賬戶記錄上，中央證券存管機構(gòu)一般以__為單位，采用電腦記賬方式記載其送存的證券。 A．證券發(fā)行人 B．證券公司 C．投資人 D．證券交易所 17、收購人按照《上市公司收購管理辦法》規(guī)定進(jìn)行要約收購的，對同類股票的要約價格，不得低于要約收購提示性公告日前（）個月內(nèi)收購人取得該種股票所支付的最高價格。 A．3 B．4 C．5 D．6 18、增值稅的出口退稅額__。 A．不計入會計利潤 B．不征收企業(yè)所得稅 C．不改變企業(yè)現(xiàn)金流量 D．不增加銷售收入 19、以下的股票指數(shù)中，屬于樣本指數(shù)類的有__。 A．滬、深300指數(shù) B．上證成分股指數(shù) C．上證紅利指數(shù) D．上證50指數(shù) 20、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于__。 A．3人 B．4人 C．5人 D．6人 21、國債承銷團(tuán)成員是指中國境內(nèi)具備一定資格條件并經(jīng)批準(zhǔn)從事國債承銷業(yè)務(wù)的__等金融機構(gòu)。 A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．保險公司 D．信托投資公司 22、如果投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于（）的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外資投資股份公司”。 A．20% B．25% C．30% D．35% 23、根據(jù)行權(quán)時所買賣的標(biāo)的股票來源不同，權(quán)證分為__。 A．平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證 B．認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 D．美式權(quán)證、歐式權(quán)證和百慕大式權(quán)證 24、我國的外資股包括__。 A．紅籌股 B．藍(lán)籌股 C．境內(nèi)上市外資股 D．境外上市外資股 25、（）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。 A．融資融券業(yè)務(wù) B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C．證券投資咨詢業(yè)務(wù) D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)