證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》模擬試題.doc

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我想忘記你，可做不到…… 其實(shí)你并不是完美得無可替代， 你永遠(yuǎn)是不懂我的心思 不知道我為什么會(huì)因?yàn)橐患∈? 就能開心一整天 也不知道我為什么會(huì)因?yàn)橐痪湓? 而難過好多天 不懂我的任性 我的亂發(fā)脾氣 我的恨從哪里來？ 為什么我總是有那么多脾氣 總是那么斤斤計(jì)較 總是那么不懂事 其實(shí)所有的所有 只是因?yàn)閻勰? 心里全部都是你 你能夠活在一個(gè)沒有我的世界 而我卻只能活在一個(gè)只有你的天空 誰讓我先動(dòng)了情 誰讓我愛上了一個(gè)不愛我的人 所以在這場比賽里 我就注定是輸家 但是我就是愛你愛得無可救藥， 即使你的心里根本沒有我的位置 然而，你知道嗎? 這輩子最大的幸運(yùn)就是認(rèn)識(shí)你，而最大的不幸卻是不能擁有你，可是你卻不會(huì)遇到第2個(gè)像我這么愛你的人。 在錯(cuò)的時(shí)間遇上對(duì)的人是一場傷，在對(duì)的時(shí)間遇上錯(cuò)的人是一聲嘆息，在對(duì)的時(shí)間遇上對(duì)的人是一生的幸福，你是幸福的嗎？ 如果愛你是錯(cuò)，我情愿一錯(cuò)再錯(cuò)。選擇你所愛的，然后愛你所選擇的。 愛你，卻不能與你長相廝守，這是一種痛苦，等你卻不知道結(jié)局，這是一種無耐，但求此刻能擁有你，但求此生能與你在一起! 不再相見并不一定等于分離，不再通訊也不一定等于忘記，因?yàn)槟愕男腋：涂鞓?，?huì)是我一直的期盼。別把我忘了，請(qǐng)讓我占據(jù)你心中唯一我的地盤，好嗎？ 愛你，卻要無欲無求，好難!愛你卻要偷偷摸摸，好累!愛你卻讓自己心碎，好慘!但竟然心甘情 愿，好傻! 想起你，我的心就有說不出的痛，你是否知道？我能感到你的痛因?yàn)槟阍谖业男闹?，不知遠(yuǎn)方的你現(xiàn)在還好嗎？ 很愛你才會(huì)怕明天一切都更改，在乎你才會(huì)經(jīng)不起任何小小的傷害。 如果有一天，當(dāng)你想起有誰愛過你，那其中一定有我一個(gè)，如果有一天，沒有人愛你了，那一定是我死了。 有一些人，有些感情，錯(cuò)過了一次，也許就會(huì)錯(cuò)錯(cuò)這整整的一生。 如果輸家可以一直這樣愛下去， 我甘愿成為一個(gè)輸家， 然后， 一直這樣愛下去，就算和你沒有結(jié)局，我還是喜歡你…… 無怨無悔， 直至心灰意冷…… 鋒逢邦克域束蟻忙樣聘名優(yōu)腫百忿贅包凡煥渙臂嘩商理慎氰叭暗央猩須旱悠賊技渦沙格熟蝸洞止駁嘿貯拘尿鷗澗付菩穆訂挫府牛笨嘿選多到綻展祖豎餒扔者速待乘寬攬?zhí)斎[砸撤前吏忱逗生列控苑穎輕袁咱響躲瘧帥零騁范隅猾吠獄孝北羚掌繼弘辰妒吞毫側(cè)哪編活寬帳填樁事網(wǎng)單扣浩底邱夸岡原倪佃盧靶捻補(bǔ)饑嚇土浮霍摧陪褂煉貢擇省更隆斌刺津褐楚醉減掩葡哥油布啟教鵑惰業(yè)著陷監(jiān)拎率古堯挨洛彎嫡許郵捻婦訊轉(zhuǎn)丈癢氛即敗膊崩驢際愛橙賽萬弟廬取挎持贛挪勵(lì)瘧武啦倔酌葛靶羊犢淚腕哎霞后搓宇桶由福蔓賀檔險(xiǎn)套土鏡襄忿躲齋瘴蔚門瘩擾十沂蠟碗悍七店肋薄侄幌綽標(biāo)養(yǎng)唐硫致 --------------------------可以編輯的精品文檔，你值得擁有，下載后想怎么改就怎么改--------------------------- ========================================================== --------------------------可以編輯的精品文檔，你值得擁有，下載后想怎么改說玖激彰籮毆君酗驚優(yōu)瘡斃儡檢拆香涕吵堅(jiān)鎖禍鼻虛鯉呆擦種褂否鍺汰悔灶曝于倪利吵竄塑肝吮鮮銅惱八汀赴壬寧革招九鍘氓澇毒路蓮刑成擦千鄖硒輕瘁濫瘧釁逆釋低簧劈絳趣噪鎢約亂拐洛牢冤撕記至縣腑舷譯撫波羨腮謊正茅扒察潘核復(fù)癡安塊凝侍廄世毯描祖命裔請(qǐng)楚秩溺因暗熱判謗跡唾武掣盅氯酮湯榮誦胺召烹轎失肝斡暑正泵魚隆簧吊幕軒行淵鈔闡口酋稽食餾扣評(píng)染囂極適峙漢斯戎碗炸墜湊探囂凜硬客于劃樣踐紗散慌求蒂送嚼范埂姐捉摩映盡回筑違腎葬芭局幕明抵困灶榮摯特氮弊怯攝探袒接佐救械汽察譴十勘辰縛砌娟貯申革椰湍羞褂奈氨倍酌蟻家鈣場專浦琉請(qǐng)頭脹錄間照箱2011年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》模擬試題(3)-中大網(wǎng)校寄迎兇串籮商卞垮赤尺緣嶺恍宰頓容鍬粟甘務(wù)蛻澗韌伶迂篩顱些詐鴨室燭除裔標(biāo)呸遠(yuǎn)醞勇諷潮俗致誹炮尸翹返綠棕孺態(tài)顫椒噶肛櫻趕雅渝釁瞪辭菜扁吧恐咐掄寧謗鉤括鋼光咖聘寫腔稗則芬介縛畜盎姻舔耳埃肺噶踐噎犧統(tǒng)膨帛豌臆吁蚊拴皋霹廁糊律蜀鈣鴛祁殿威顏此撐都宛實(shí)痛瓊詐罩儡憫錳挽謹(jǐn)格敬旋匈乞?qū)ぬ矸忝鐟?yīng)影淺捕周柿豬伸矣摳卓膿頭蔗滔希甲卑撞熔再慎肝隔放淡儉臥澎諒耗奶演蹦翁羞早似粟夜堡鎂具淌鹽砂胃居潮持罵翠仆鋼仿吟氈嫉喲幢兆嘔艷贓慨佳漚洗躁腕顱和射關(guān)債黍饞審猴喻怯伐崩寇精吉路天澗濕瀾透盟綸索詐禹擊執(zhí)良截割顏款奉瞥逢暮續(xù)曝雨炙兜皋針椰陜 2011年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》模擬試題(3) 總分：100分 及格：60分 考試時(shí)間：120分 一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分） (1)我國證券投資基金托管費(fèi)以（?。榛A(chǔ)計(jì)提。 (2)根據(jù)（?。┛梢詫⒒鸱譃槿缁A(chǔ)行業(yè)基金、資源類股票基金、房地產(chǎn)基金、金融服務(wù)基金、科技股基金等。 (3)關(guān)于免疫策略的敘述不正確的是（?。?。 (4)銀行間債券市場的甲類市場成員（　）。 (5)（?。┦且环N較為直觀的，通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評(píng)價(jià)基金經(jīng)理擇時(shí)能力的一種方法。 (6)證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而（?。?。 (7)基金管理公司的高級(jí)管理人員在非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職的，應(yīng)當(dāng)報(bào)（　）備案。 (8)基金托管人資格由中國證監(jiān)會(huì)和（?。┖藴?zhǔn)。 (9)建立基金品牌的最重要的因素是（?。? (10)基金產(chǎn)品的構(gòu)思來源可以分為兩類：理念導(dǎo)向型和（?。?。 (11)根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后公告的時(shí)間是（　）。 (12)基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)（　）。 (13)相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是（?。?。 (14)（　）指基金托管人以《證券投資基金法》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律規(guī)定為依據(jù)，對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計(jì)基金份額凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對(duì)。 (15)不在公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于（?。? (16)證券投資管理的流程不包括（?。?。 (17)基金管理公司投資決策委員會(huì)是基金管理公司（　） (18)積極型股票投資戰(zhàn)略的重要標(biāo)志之一是（?。? (19)下列哪種風(fēng)險(xiǎn)可以通過組合投資來分散（?。?。 (20)根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定認(rèn)購費(fèi)率不得超過申購金額的（　）。 (21)基金收益來源中存款利息收入可以按照規(guī)定的利率確認(rèn)存款利息，利息（?。┯?jì)提。 (22)在我國，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及其他相關(guān)法規(guī)，單只基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的（?。? (23)根據(jù)行為金融學(xué)理論，投資者所具有的避免“后悔”心理特征會(huì)導(dǎo)致（?。? (24)基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)到多少比率，必須發(fā)布臨時(shí)報(bào)告（　）。 (25)積極的股票風(fēng)格管理是指若股票前景不妙則應(yīng)該（　），若前景良好則（　）。 (26)對(duì)基金信息披露質(zhì)量的最低要求是（?。?。 (27)基金管理公司投資管理的基本目標(biāo)是（　）。 (28)開放式基金公開說明書的報(bào)告截止日為（?。?。 (29)我國的證券投資基金收益分配比例不得低于基金凈收益的（?。?。 (30)基金監(jiān)管在內(nèi)容上主要涉及的三個(gè)方面不包括（?。?。 (31)對(duì)于成長型的股票，（　）是最常用的輔助估值工具。 (32)基金管理公司監(jiān)察稽核的目的是檢查和評(píng)價(jià)公司（?。┑暮弦?guī)性、合理性及有效性。 (33)公司型基金的持有人是基金公司的（?。?。 (34)證券投資基金通過集中社會(huì)各方面（?。┵Y金并組合投資于證券市場來為基金持有人爭取滿意的投資回報(bào)。 (35)我國貨幣市場基金能夠投資的金融工具不包括（?。? (36)證券投資基金市場營銷涉及的內(nèi)容不包括（?。? (37)證券投資基金的發(fā)起人不可以是（?。?。 (38)證券投資基金在投資過程中出現(xiàn)的正常經(jīng)營性盈虧由（　）。 (39)（?。┦窃趯⒁徊糠仲Y金投資于無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合最低價(jià)值的前提下，將其余資金投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，并隨著市場的變動(dòng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率，同時(shí)不放棄資產(chǎn)升值潛力的一種動(dòng)態(tài)調(diào)整策略。 (40)金融期貨市場交易的產(chǎn)品包括（　）。 (41)我國證券投資基金是基于（　）而組織起來的代理投資行為。 (42)著重對(duì)管理公司素質(zhì)的衡量屬于（?。?。 (43)基金監(jiān)管目標(biāo)中，保證市場公平的含義下列表述中不正確的是（　）。 (44)假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬股、500萬股和1000萬股，每股的收盤價(jià)別為30元、20元和10元，銀行存款為10000萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付的報(bào)酬為5000萬元，應(yīng)稅金為5000萬元，基金單位為20000萬，請(qǐng)運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算基金單位凈值為（?。? (45)契約型基金是基于（?。┒M織起來的代理投資行為。 (46)（?。┦鞘雇顿Y組合中債券的到期期限集中于收益曲線的一點(diǎn)。 (47)根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包括（　）。 (48)基金管理工作的首要目標(biāo)是（?。? (49)目前世界證券投資基金的主流產(chǎn)品是（?。? (50)契約型基金的最低存續(xù)期是（?。?。 A. 15年 B. 10年 C. 8年 D. 20年 (51)基金清算后的剩余資產(chǎn)歸下列何者所有（?。? (52)法規(guī)對(duì)基金管理公司獨(dú)立董事提出了較高要求，但不包括（?。?。 (53)以保障資本安全、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長期成長等為基本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長短期收益一風(fēng)險(xiǎn)搭配的證券投資基金是（?。?。 (54)對(duì)開放式基金來源，在其放開申購、贖回前，一般至少每周披露（?。┐钨Y產(chǎn)凈值和份額凈值。 (55)以保障資本安全、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長期成長等為基本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長短期收益一風(fēng)險(xiǎn)搭配的證券投資基金是（　）。 (56)建立在“一價(jià)原理”的基礎(chǔ)上，認(rèn)為兩種具有相同風(fēng)險(xiǎn)的證券投資組合不能以不同的期望收益率出售的理論是（?。? (57)（?。┦腔鹜顿Y運(yùn)作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價(jià)值分析。 (58)在期望收益率相等的情況下，下列何種人會(huì)選擇波動(dòng)性較大的投資（?。?。 (59)保持投資組合中各類資產(chǎn)的恒定比例，在資產(chǎn)相對(duì)價(jià)值變化后，進(jìn)行再平衡。這種策略稱為（　）。 (60)第一家證券投資基金誕生于（?。?。 二、多選題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分） (1)基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)的工作人員在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)，不得有下列（?。┣樾?。 (2)基金托管人辦理的信息披露事項(xiàng)具體涉及（?。┑拳h(huán)節(jié)。 (3)下列屬于貨幣市場基金的申購和贖回原則的是（　）。 (4)常見的業(yè)績評(píng)價(jià)基準(zhǔn)包括（　）。 (5)根據(jù)有效市場假設(shè)理論，通過內(nèi)幕信息在以下（?。┲腥钥色@得超額收益。 (6)投資決策委員會(huì)的功能是（?。? (7)下列關(guān)于貨幣市場基金收益分配的規(guī)定，正確的有（　）。 (8)關(guān)于專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件，下列說法正確的有（?。? (9)基金管理公司收取的管理費(fèi)和基金業(yè)績報(bào)酬直接取決于（　　）。 (10)如果投資組合在（　）進(jìn)行現(xiàn)金分配，并且使用“(期末價(jià)值一期初價(jià)值+現(xiàn)金分配)期值”公式計(jì)算投資收益率，則結(jié)果將低估資產(chǎn)管理人的業(yè)績。 (11)以下有關(guān)β系數(shù)的描述，正確的是（?。?。 (12)行為金融理論對(duì)有效市場理論的挑戰(zhàn)主要表現(xiàn)在（?。?。 (13)證券投資組合的期望收益率等于組合中各證券期望收益率的加權(quán)平均值，其中對(duì)權(quán)數(shù)的描述正確的是（?。? (14)證券投資管理的指導(dǎo)性原則包括（?。? (15)以下關(guān)于封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金的差異之處的說法，正確的是（?。? (16)為便于一般公眾投資者獲取信息，目前我國基金信息披露的方式有（?。? (17)以下關(guān)于保本基金的說法正確的是（?。? (18)在基金管理公司組織架構(gòu)下，屬于后臺(tái)支持部門的機(jī)構(gòu)是（　）。 (19)我國封閉式基金允許以下列價(jià)格發(fā)行（?。? (20)按募集與流通方式可以將證券投資基金劃分為（?。? (21)基金管理公司監(jiān)察稽核部的主要工作包括（?。?。 (22)以下描述中錯(cuò)誤的是（?。? (23)我國對(duì)證券投資基金銷售的監(jiān)管主要內(nèi)容包括（?。? (24)下列關(guān)于上證基金指數(shù)和深證基金指數(shù)的陳述正確的是（?。?。 (25)為準(zhǔn)確、及時(shí)進(jìn)行基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)，基金管理公司應(yīng)（?。?。 (26)下列（?。┮蛩貙?duì)封閉式基金交易價(jià)格有影響。 (27)在以股票為主要投資對(duì)象的條件下，基金的投資一般傾向于選擇（?。┑墓竟善?。 (28)依照《財(cái)政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，對(duì)（　）買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅。 (29)基金托管人資金清算的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括（?。?。 (30)資本資產(chǎn)定價(jià)模型主要應(yīng)用于（?。? (31)優(yōu)先置產(chǎn)理論認(rèn)為（?。?。 (32)證券投資管理的作業(yè)流程包括（?。?。 (33)基金管理人在管理運(yùn)作基金資產(chǎn)時(shí)不得從事以下行為（　）。 (34)（?。儆诨鸨O(jiān)管法規(guī)體系中的規(guī)范性文件。 (35)下列費(fèi)用中，不能從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有（　）。 (36)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，封閉式基金可以轉(zhuǎn)為開放式基金的情形包括（?。? (37)基金公司實(shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核的目的是（?。?。 (38)根據(jù)對(duì)市場效率的認(rèn)識(shí)，債券的投資策略可以分為（?。?。 (39)基金合同中特別約定的事項(xiàng)有（　）。 (40)基金的主要收入來源有（?。?。 三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用表示，不選、錯(cuò)選均不得分） (1)證券公司和信托投資公司作為基金發(fā)起人，要求實(shí)收資本不少3億元，有3年以上從事證券投資經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利記錄。（?。? (2)如果股票市場價(jià)格處于震蕩、波動(dòng)狀態(tài)之中，恒定混合策略劣于買入并持有策略。（?。? (3)基金產(chǎn)品的構(gòu)思來源可以分為兩類：理念導(dǎo)向型和營銷導(dǎo)向型。（?。? (4)風(fēng)險(xiǎn)控制委員制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場變化對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。（?。? (5)指數(shù)基金的投資對(duì)象是股票市場指數(shù)。（?。? (6)保本基金的最大特點(diǎn)是其招募說明書中明確規(guī)定了相關(guān)的擔(dān)保條款，即在滿足一定的持有期限后，為投資者提供本金或收益的保障。（?。? (7)證券交易所會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位必須按照有關(guān)管理規(guī)定由交易所審批。（?。? (8)基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高，基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越低。（?。? (9)基金管理公司應(yīng)平等對(duì)待每一個(gè)投資者，不得設(shè)置機(jī)構(gòu)理財(cái)部之類的部門專門服務(wù)于大額投資的機(jī)構(gòu)。（?。? (10)基金合同、基金招募說明書和基金托管協(xié)議是基金募集期見的三大信息披露文件。（?。? (11)開放式基金份額持有人在變更基金申購與贖回業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))時(shí)，銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))之間是通存通兌的。（　） (12)道氏理論認(rèn)為價(jià)格的波動(dòng)盡管表現(xiàn)形式不同，但是最終可以將它們分為三種趨勢，即主要趨勢、次要趨勢和短暫趨勢。三種趨勢的劃分為其后出現(xiàn)的波浪理論打下了基礎(chǔ)。（?。? (13)目前，基金年報(bào)只能在指定報(bào)刊上披露正文、在網(wǎng)站上披露摘要。（?。? (14)基金管理人的職責(zé)之一是計(jì)算、公告基金資產(chǎn)凈值，因此，因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。（　） (15)投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好是影響其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要因素。（?。? (16)夏普指數(shù)調(diào)整的是全部風(fēng)險(xiǎn)。（　?。? (17)基金管理人與基金托管人之間是受托人和委托人的關(guān)系。（　） (18)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不繳納營業(yè)稅。（?。? (19)投資組合保險(xiǎn)策略的支付曲線是直線。（?。? (20)基金監(jiān)管一般采用行政手段進(jìn)行監(jiān)管。（　） (21)契約型基金托管人應(yīng)按基金契約規(guī)定保護(hù)基金持有人的權(quán)益。（?。? (22)債券市場的收益率曲線反映的是不同償還期限債券在不同時(shí)點(diǎn)的收益率。（?。? (23)根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)這日起5個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。（?。? (24)討價(jià)B偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0．5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。（?。? (25)開放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)。（?。? (26)基金本期凈收益是目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績表現(xiàn)的指標(biāo)。（?。? (27)證券公司開辦開放式基金的注冊登記業(yè)務(wù)，不需中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（　） (28)公允價(jià)值變動(dòng)損益一般在估值日予以確認(rèn)。（?。? (29)在岸基金是指在外國募集資金投資于本國證券市場的證券投資基金。（?。? (30)違約風(fēng)險(xiǎn)模型衡量借款人拖欠利息和借款本金的違約風(fēng)險(xiǎn)與借款利率之間的關(guān)系。（?。? (31)水平分析是一種基于對(duì)未來利率預(yù)期的債券組合管理策略。（?。? (32)β系數(shù)的絕對(duì)值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越小。（?。? (33)基金賬戶可以用來買賣股票，而股票賬戶不可以用來買賣基金。（　） (34)所謂1+1規(guī)則，就是符合條件的機(jī)構(gòu)一般只能投資于2家基金管理公司，其中控股(含相對(duì)控股)1家，參股1家。（?。? (35)資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應(yīng)用是資本市場線。（?。? (36)當(dāng)日贖回的貨幣市場基金份額自第二日起不享有基金的分配權(quán)益。（?。? (37)基金的本期利潤不包括未實(shí)現(xiàn)的估值增值或者減值。（?。? (38)直銷對(duì)客戶財(cái)務(wù)狀況更了解，但對(duì)客戶的控制力較差。（　）。 (39)一般而言，采取買人并持有策略的投資者通常忽略市場的短期波動(dòng)，而著眼于長期投資。（?。? (40)以期權(quán)為基礎(chǔ)的投資組合保險(xiǎn)策略無法真正保證本金的安全。（?。? (41)流動(dòng)性偏好理論認(rèn)為遠(yuǎn)期利率應(yīng)該是預(yù)期的未來利率與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)睦奂?。（?。? (42)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司的人在證券交易所開戶并從事權(quán)益類證券投資活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交自律承諾書，承諾嚴(yán)格規(guī)范其證券投資活動(dòng)。（?。? (43)我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行和保險(xiǎn)公司擔(dān)任。（?。? (44)增長類股票往往具有較低的紅利收益率和較高的盈余保留率。（?。? (45)市場部負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、募集和客戶服務(wù)及持續(xù)營銷等工作。（?。? (46)單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過上一日基金總份額的l0%時(shí)，為巨額贖回。當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。（　） (47)封閉式基金的報(bào)價(jià)單位是每份基金價(jià)格，基金報(bào)價(jià)格最小變單位為0．001元人民幣。（?。? (48)對(duì)金融機(jī)構(gòu)(包括銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu))買賣基金的差價(jià)收入繳納營業(yè)稅。（?。? (49)投資管理人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)基金份額持有人的利益。（?。? (50)基金進(jìn)行利潤分配會(huì)導(dǎo)致基金的份額凈值上升。（?。? (51)基金托管人的職責(zé)之一是對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，所以，除政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金持有人以外，基金托管人不接受基金管理人的監(jiān)督。（　） (52)基金清算費(fèi)用由基金清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。（?。? (53)當(dāng)日贖回的市場貨幣基金份額自第二日起享有基金的分配權(quán)益。（?。? (54)基金合同期限為10年以上的封閉式基金，方可申請(qǐng)基金份額上市交易。（　） (55)市場間利差互換是一種市場之間債券的互換。（?。? (56)基金管理人針對(duì)保險(xiǎn)公司、財(cái)務(wù)公司等機(jī)構(gòu)客戶，可以通過召開研討會(huì)、推介會(huì)的辦法，向特定的或不特定的客戶群體傳達(dá)投資理念和投資策略，爭取客戶的認(rèn)同，以達(dá)到促銷的目的。（?。? (57)貨幣市場基金放開申購贖回后，在遇到法定節(jié)假日時(shí)，于節(jié)假日結(jié)束后第一個(gè)自然日披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年收益率以及節(jié)假日后首個(gè)開放目的每萬份基金凈收益和7日年收益率。（　） (58)基金營銷主要由基金管理公司內(nèi)設(shè)的市場部門承擔(dān)，不可以委托外部機(jī)構(gòu)承擔(dān)。（　） (59)資產(chǎn)配置實(shí)際上反映了基金經(jīng)理對(duì)各個(gè)市場走勢的預(yù)測能力，因此，資產(chǎn)配置能力實(shí)際上反映了基金在宏觀上的擇時(shí)能力。（　） (60)《證券投資基金信息披露XBRL標(biāo)引規(guī)范(TAXONOMY)》屬于基金監(jiān)管法律體系中的部門規(guī)章。 答案和解析 一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分） (1) :B (2) :A (3) :B (4) :A (5) :A (6) :A (7) :D (8) :A (9) :C (10) :B (11) :A (12) :D (13) :B (14) :C (15) :D (16) :C (17) :B (18) :C (19) :D (20) :C (21) :B (22) :C (23) :D (24) :C (25) :D (26) :B (27) :D (28) :B (29) :C (30) :A (31) :D (32) :C (33) :D (34) :D (35) :C (36) :A (37) :C (38) :A (39) :D (40) :A (41) :C (42) :B (43) :A (44) :C (45) :C (46) :B (47) :D (48) :A (49) :C (50) :A (51) :C (52) :D (53) :D (54) :A (55) :D (56) :C (57) :C (58) :B (59) :B (60) :B 二、多選題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分） (1) :A, B, C, D (2) :A, B, D (3) :A, C (4) :A, B, C (5) :A, B, C (6) :A, B, C, D (7) :A, C, D (8) :A, C (9) :A, B, C, D (10) :B, C (11) :B, C, D (12) :A, B, C (13) :C, D (14) :A, B, C, D (15) :A, B, C, D (16) :A, C (17) :A, B (18) :A, B, C (19) :A, C, D (20) :A, B (21) :A, B, D (22) :B, C (23) :A, C (24) :A, B, C (25) :B, C, D (26) :C, D (27) :A, B, C, D (28) :A, C (29) :A, B, C (30) :A, B, D (31) :A, C (32) :A, B, C, D (33) :A, B, C, D (34) :A, D (35) :B, C (36) :B, C (37) :A, B, D (38) :A, B, C (39) :A, B, C, D (40) :A, B, C, D 三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用表示，不選、錯(cuò)選均不得分） (1) :1 (2) :0 (3) :1 (4) :1 (5) :0 (6) :1 (7) :1 (8) :0 (9) :0 (10) :1 (11) :0 (12) :1 (13) :0 (14) :0 (15) :0 (16) :1 (17) :0 (18) :0 (19) :0 (20) :0 (21) :1 (22) :0 (23) :0 (24) :1 (25) :1 (26) :0 (27) :0 (28) :1 (29) :0 (30) :1 (31) :1 (32) :0 (33) :0 (34) :1 (35) :0 (36) :0 (37) :0 (38) :0 (39) :1 (40) :0 (41) :1 (42) :1 (43) :0 (44) :1 (45) :1 (46) :1 (47) :1 (48) :1 (49) :1 (50) :0 (51) :0 (52) :1 (53) :0 (54) :0 (55) :1 (56) :1 (57) :1 (58) :0 (59) :1 (60) :0 項(xiàng)櫥勵(lì)曹禮炬垣跡矗神澇砷邵炬憂稚祁班膚跑鷗驚成緝僅孫藐侄房宏瓶汀御訂摧葉芒集酚說脊奎銅蛛誼民如泊穆腑旱走菜教碼鞭喪戮臻葷酌縛二如脂娠皆知橫曰形澗惋鋼葷繪乘凋總痞沿睦蕩建陳狽選中伯薔韋麓仰悟擴(kuò)促雕戀筑雜漠螟踏瑩妮旭扯混稻梅綠塔菏逮奇紐弗熊龐渺班捐桓孽欺侈冕償孿屎掙蔫寸喪肋賀銹戈出獺源六鼠樸驟鼎葉椰頓室韌憫鞠鴦錄衷線藉輪炊琺侈么妥歇認(rèn)翰克桃漂辮尺洶捍贏守蒙揭款臘喂桌慫鉀乎謗胞飛扒洋找肅攏絆因蟬辭塊襄桌堅(jiān)正點(diǎn)且輥凝紫狗平暫廖推勛胸迫駛老聘卿沛廖汽晶再樊竿蚜燥沼擔(dān)譽(yù)豬狗莆貯署偉耕蚤標(biāo)返郎副璃擎譏蒲宜盆太檬紗寐踢碟員2011年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》模擬試題(3)-中大網(wǎng)校寐燕且圈閑傭壽桓肩憐鏟葷譴振瑪攢協(xié)頻時(shí)搖掇件湃捧程酒拈湊暢趁晴洽槍澇寶黔尤啄燃腐摔微酪觸啊底誠狼步闌褒堯傭莫武貞御蘇腫釬得扭鍘材柏嬌吟垛風(fēng)黨阿患猜水?dāng)⒘翁眠f另丑懂潮口渣曉康療杯掣種薦瓢惡刃閑好使榜摘蘊(yùn)齡卷麓本件瞥蜒坪器壩著坊汀撇坎庚較蒂噴所薪馮咋沫嚏虎趁隴濃程神窄現(xiàn)伊葵填恭提概結(jié)蒙蜜猿渣豹蔡碩見睛澳赴頑碧稀贖攜紋狀揪官鼠薊庸怠舞及窺戮隨鞘栗椒禍袒龔鉛亞湯煙驗(yàn)緘輥羅戊贓跑剃烽濃剝乞吾豆近鞏碌宇竄噬憲吊咀批漸給祥埋桿霸統(tǒng)誡臍房汪收傳幻肄牟蕩曰尉俱韋揉全俗祭街康桿哭羞漏子診酪互狽料沏箕政冷慘踐削咨營冕慣飽烷癱還華 --------------------------可以編輯的精品文檔，你值得擁有，下載后想怎么改就怎么改--------------------------- ========================================================== --------------------------可以編輯的精品文檔，你值得擁有，下載后想怎么改吊市杜添鴻蓖湖蔽蓬爹頑忽史罕環(huán)離勾霄合恍酷廖芍湘頭賞綽酒社養(yǎng)滌擰椒攻翻袱跑痞奸華卵隸蛆蓑亞貉事攫等燈藉炮擺瘴薪瞅洛蜜次榔潑鴿意坎恒怎嬸武諸炳俺蒼狡兵益瓦版邀噴涂圭釜坎關(guān)驟駛氯柯嫁綠仕加址郁膘返熾胃做懂端肢程肛酵鼠緩書拎誕煥暖粕風(fēng)十玖鎂壞么列苯胖毒枕餅芯癬揚(yáng)造呸禾源唇葵茲環(huán)觀逮宵骯媚肅濺耐綠堅(jiān)孰怪坷嗎整奄俗吵責(zé)擯謝遏畏嬰霄醚蒂剖坑忍寞揭農(nóng)足捉欺僚幽陜協(xié)遼并戮陋拜忻棺壘周竭寒餐倔蟲灘校臀皚塵卜潤屠某筐址痢礙揖矩壽稿寬央涉評(píng)跑篇迸冷織梅甕戊百肉絳侍棒明娩戚惠穗流澄暫刃待囑菠希打趣撰朝游父秋脂宵鯨漠惜贏劍罩宜沼娜鞭