山東證監(jiān)局誠(chéng)信信息對(duì)外服務(wù)工作指南
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山東證監(jiān)局誠(chéng)信信息對(duì)外服務(wù)工作指南 為實(shí)現(xiàn)山東轄區(qū)誠(chéng)信信息申報(bào)、查詢和更正的對(duì)外服務(wù)規(guī)范化、透明化,加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè),保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》),制定本指南。 1、 誠(chéng)信信息對(duì)外服務(wù)范圍 (一)誠(chéng)信信息記入申報(bào) 根據(jù)《暫行辦法》規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)務(wù)院其他主管部門等其他省部級(jí)及以上單位和證券期貨交易所、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等全國(guó)性證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比,以及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)作出的信用評(píng)級(jí),屬于證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)(以下簡(jiǎn)稱誠(chéng)信檔案)可記入誠(chéng)信信息。轄區(qū)公民、法人或者其他組織可于上述事項(xiàng)發(fā)生后向我局申報(bào)。 (二)誠(chéng)信信息查詢 1.公民、法人或者其他組織可以向我局申請(qǐng)查詢的誠(chéng)信信息包括: (1)公民的姓名、性別、國(guó)籍、身份證件號(hào)碼,法人或者其他組織的名稱、住所、組織機(jī)構(gòu)代碼等基本信息; (2)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的監(jiān)督管理措施; (3)因涉嫌證券期貨違法被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查及采取強(qiáng)制措施; (4)因涉嫌證券期貨犯罪被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院處理; (5)因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰; (6)因證券期貨侵權(quán)、違約行為被人民法院判決承擔(dān)較大民事賠償責(zé)任; (7)因違法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被銀行、保險(xiǎn)、財(cái)政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰; (8)違背誠(chéng)實(shí)信用原則的其他行為信息。 2.符合下列條件之一的,轄區(qū)公民、法人或者其他組織可向我局提出誠(chéng)信信息查詢申請(qǐng): (1)公民、法人或者其他組織申請(qǐng)查詢自己的誠(chéng)信信息的; (2)發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的誠(chéng)信信息的; (3)發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬參與本公司并購(gòu)、重組的公民、法人或者其他組織的誠(chéng)信信息的; (4)發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬委托的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息的; (5)證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢其所提供專業(yè)服務(wù)的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的誠(chéng)信信息的; (6)證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢已聘任或擬聘任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或其他從業(yè)人員的誠(chéng)信信息的; (7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 (三)誠(chéng)信信息更正申請(qǐng) 記入誠(chéng)信檔案的轄區(qū)公民、法人或其他組織,認(rèn)為其誠(chéng)信信息所對(duì)應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更應(yīng)予刪除、修改,或者具有其他重大、明顯錯(cuò)誤的,可以向我局申請(qǐng)更正。 二、辦理流程與要求 (一)申請(qǐng)的提出 1.公民、法人或者其他組織向我局提出誠(chéng)信信息記入、查詢、更正申請(qǐng)的,應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的申請(qǐng)書及相關(guān)證明材料,現(xiàn)場(chǎng)辦理相關(guān)事宜。申請(qǐng)書可在我局官方網(wǎng)站免費(fèi)下載(網(wǎng)址http://www.csrc.gov.cn/pub/shandong/)。 2.公民、法人或其他組織申請(qǐng)查詢非本人誠(chéng)信信息的,查詢申請(qǐng)書應(yīng)經(jīng)查詢對(duì)象簽字或蓋章同意,或有查詢對(duì)象的其他書面同意文件。 3.山東證監(jiān)局誠(chéng)信信息對(duì)外服務(wù)受理部門為局會(huì)計(jì)監(jiān)管處,辦公時(shí)間:工作日9:00-11:30,13:30-17:00,辦公地址:濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)14層。 (二)申請(qǐng)的辦理 1.我局接收表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比和信用評(píng)級(jí)信息申報(bào)后,經(jīng)審查認(rèn)為符合條件、材料齊備的,在接收之日起5個(gè)工作日內(nèi)記入誠(chéng)信檔案。 2.我局接收誠(chéng)信信息查詢申請(qǐng)材料后,經(jīng)審查符合條件、材料齊備的,予以受理,并在收到查詢申請(qǐng)后5個(gè)工作日內(nèi)將查詢結(jié)果反饋申請(qǐng)人。申請(qǐng)查詢的誠(chéng)信信息屬于國(guó)家秘密,其他公民、法人或者其他組織的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私的,我局將不予查詢并在答復(fù)中予以說明。 3.我局收到誠(chéng)信信息更正申請(qǐng)后,經(jīng)審查符合條件、材料齊備的,予以受理,并在收到更正申請(qǐng)后15個(gè)工作日內(nèi)將處理結(jié)果告知申請(qǐng)人。 (三)材料提交、信息查詢使用要求 1.公民、法人或其他組織對(duì)自己申報(bào)和依法報(bào)告、公告的誠(chéng)信信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。公民、法人或其他組織申報(bào)、報(bào)告和公告的誠(chéng)信信息,有虛假內(nèi)容的,我局將依照《暫行辦法》規(guī)定采取監(jiān)督管理措施;情節(jié)嚴(yán)重的,依法追究法律責(zé)任。 2.公民、法人或其他組織違反《暫行辦法》規(guī)定獲取、使用、泄露誠(chéng)信信息的,我局將依照《暫行辦法》規(guī)定采取監(jiān)督管理措施;情節(jié)嚴(yán)重的,依法追究法律責(zé)任。 (四)收費(fèi)管理 我局在受理、辦理誠(chéng)信信息申報(bào)、查詢、更正申請(qǐng)時(shí),可以收取打印、復(fù)制、裝訂、郵寄等成本費(fèi)用。 三、其他規(guī)定 (一)本指南由山東證監(jiān)局負(fù)責(zé)解釋。 (二)本指南未盡事宜,按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 (三)本指南自公布之日起施行。 附件:1.證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息申報(bào)申請(qǐng)表 2.證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息查詢申請(qǐng)表 3.證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息更正申請(qǐng)表 附件1 證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息申報(bào)申請(qǐng)表 申報(bào)主體信息(必填) 申報(bào)主體名稱/姓名 證件類型 □ 居民身份證 □ 組織機(jī)構(gòu)代碼證 證件號(hào)碼 申報(bào)主體類型:□ 公民 □ 發(fā)行人 □ 上市公司 □ 證券公司 □ 基金管理公司 □ 期貨公司 □ 證券投資咨詢機(jī)構(gòu) □ 會(huì)計(jì)師事務(wù)所 □ 律師事務(wù)所 □ 其他: 申報(bào)內(nèi)容信息(必填) 信息類型 □表彰 □獎(jiǎng)勵(lì) □評(píng)比 □信用評(píng)級(jí) 文件標(biāo)題 文件文號(hào) 文件作出機(jī)構(gòu) 文件作出日期 年 月 日 有效截止日期 年 月 日 信息內(nèi)容(文件全文) 申報(bào)聲明 本機(jī)構(gòu)/人所申報(bào)的誠(chéng)信信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不存在虛假內(nèi)容。如有虛假,自愿承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。 申請(qǐng)主體(簽字或蓋章): 申報(bào)日期: 年 月 日 辦理人信息 辦理人姓名 身份證號(hào)碼 手機(jī)號(hào)碼 固定電話 地址及郵編 受理信息(工作人員填寫) 受理機(jī)構(gòu) 受理人(簽字): 受理編號(hào) 受理日期: 年 月 日 注:1. 申報(bào)主體為個(gè)人的,表后請(qǐng)附申報(bào)人居民身份證正反面復(fù)印件; 2. 申請(qǐng)主體為機(jī)構(gòu)的,表后請(qǐng)附申請(qǐng)機(jī)構(gòu)授權(quán)委托辦理申報(bào)事宜的授權(quán)委托書、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件,辦理申請(qǐng)更正時(shí)須核實(shí)辦理人居民身份證并留有復(fù)印件; 3. 正面信息涉及的相關(guān)文件附后,復(fù)印件必須有提供機(jī)構(gòu)/人證明“復(fù)印件與原件一致”的簽章,并注明日期。 附件2 證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息查詢申請(qǐng)表 申請(qǐng)主體信息(必填) 申請(qǐng)主體姓名/名稱 證件類型 □居民身份證 □組織機(jī)構(gòu)代碼證 證件號(hào)碼 申請(qǐng)主體類型:□ 公民 □ 發(fā)行人 □ 上市公司 □ 證券公司 □ 基金管理公司 □ 期貨公司 □ 證券投資咨詢機(jī)構(gòu) □ 律師事務(wù)所 □ 會(huì)計(jì)師事務(wù)所 □ 其他: 查詢對(duì)象信息(必填) 查詢對(duì)象姓名/名稱 證件類型 □居民身份證 □組織機(jī)構(gòu)代碼證 證件號(hào)碼 查詢目的:□ 查詢本機(jī)構(gòu)/本人誠(chéng)信信息; □ 發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員誠(chéng)信信息; □ 發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬參與本公司并購(gòu)、重組的公民、法人或其他組織誠(chéng)信信息; □ 發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬委托的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員誠(chéng)信信息; □ 證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢其所提供專業(yè)服務(wù)的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、 高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人誠(chéng)信信息; □ 證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢已聘任或擬聘任的董事、 監(jiān)事、高級(jí)管理人員或其他從業(yè)人員誠(chéng)信信息。 查詢對(duì)象同意欄目 查詢對(duì)象簽字或蓋章: 年 月 日 聲明 本機(jī)構(gòu)/人查詢獲取的誠(chéng)信信息,不泄露或提供他人使用,不進(jìn)行以營(yíng)利為目的的使用、加工或處理,不用于其他非法目的。否則本機(jī)構(gòu)/人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 申請(qǐng)主體(簽字或蓋章): 申請(qǐng)日期: 年 月 日 辦理人信息 辦理人姓名 身份證號(hào)碼 手機(jī)號(hào)碼 固定電話 地址及郵編 受理信息(工作人員填寫) 受理機(jī)構(gòu) 受理人(簽字): 受理編號(hào) 受理日期: 年 月 日 注:1. 查詢《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條第(二)至(六)項(xiàng)誠(chéng)信信息的, 如未在本申請(qǐng)表查詢對(duì)象同意欄目簽字或蓋章的,需要提供查詢對(duì)象書面同意文件; 2. 本表后請(qǐng)附申請(qǐng)主體居民身份證或組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、以及辦理人身份證復(fù)印件、 單位介紹信或授權(quán)委托書; 3. 申請(qǐng)主體應(yīng)在受理人通知辦理人后及時(shí)到受理機(jī)構(gòu)領(lǐng)取查詢結(jié)果。 附件3 證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息更正申請(qǐng)表 申請(qǐng)主體信息(必填) 申請(qǐng)主體姓名/名稱 證件類型 □ 居民身份證 □ 組織機(jī)構(gòu)代碼證 證件號(hào)碼 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)類型: □ 公民 □ 發(fā)行人 □ 上市公司 □ 證券公司 □ 基金管理公司 □ 期貨公司 □ 證券投資咨詢機(jī)構(gòu) □ 律師事務(wù)所 □ 會(huì)計(jì)師事務(wù)所 □ 其他 申請(qǐng)更正內(nèi)容(必填) 申請(qǐng)更正信息標(biāo)題 信息作出機(jī)構(gòu) 信息作出時(shí)間 年 月 日 更正類型 □ 刪除 □ 變更 □對(duì)錯(cuò)誤進(jìn)行修改 申請(qǐng)?jiān)颍? □已過有效期; □已經(jīng)復(fù)議、訴訟等救濟(jì)渠道撤銷或變更的; □有文字錯(cuò)誤; □其它: 申請(qǐng)主體(簽字或蓋章): 申請(qǐng)日期: 年 月 日 辦理人信息 辦理人姓名 身份證號(hào)碼 手機(jī)號(hào)碼 固定電話 地址及郵編 受理信息(工作人員填寫) 受理機(jī)構(gòu) 受理人(簽字): 受理編號(hào) 受理日期: 年 月 日 注:1. 申請(qǐng)主體為個(gè)人的,表后請(qǐng)附申請(qǐng)人的居民身份證正反面復(fù)印件; 2. 申請(qǐng)主體為機(jī)構(gòu)的,表后請(qǐng)附申請(qǐng)機(jī)構(gòu)授權(quán)委托辦理更正事宜的授權(quán)委托書、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件,辦理申請(qǐng)更正時(shí)須核實(shí)辦理人居民身份證并留有復(fù)印件; 3. 申請(qǐng)?jiān)蛘?qǐng)另附書面詳細(xì)說明; 4. 誠(chéng)信信息所對(duì)應(yīng)的決定或者行為已經(jīng)復(fù)議、訴訟等法定程序撤銷或變更的,應(yīng)該提供復(fù)議決定、司法裁判等文件復(fù)印件; 5. 辦理人默認(rèn)為聯(lián)系人。 — END —- 1.請(qǐng)仔細(xì)閱讀文檔,確保文檔完整性,對(duì)于不預(yù)覽、不比對(duì)內(nèi)容而直接下載帶來的問題本站不予受理。
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