2016年云南省證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》：招股說明書摘要考試試題

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2016 年云南省證券從業(yè)資格 證券發(fā)行與承銷 招股說 明書摘要考試試題 一 單項(xiàng)選擇題 共 25 題 每題 2 分 每題的備選項(xiàng)中 只有 1 個(gè)事最符合 題意 1 下列情況下 最不可能出現(xiàn)股價(jià)上漲 繼續(xù)上漲 情況的是 A 低位價(jià)漲量增 B 高位價(jià)平量增 C 高位價(jià)漲量減 D 高位價(jià)漲量平 2 根據(jù) 公司法 第一百六十七條的規(guī)定 公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè) 資本 以上的 可以不再提取 A 30 B 35 C 40 D 50 3 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱 A 一板市場(chǎng) B 二板市場(chǎng) C 三板市場(chǎng) D 主板市場(chǎng) 4 下列對(duì)我國(guó)證券投資基金的認(rèn)識(shí)不正確的是 A 中國(guó)已有中外合資基金 B 封閉式基金逐漸成為基金設(shè)立的主流形式 C 基金產(chǎn)品差異化日益明顯 基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化 D 證券投資基金管理暫行辦法 以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社 會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用 5 目前在我國(guó)尚不存在的基金是 A 交易型開放式指數(shù)基金 B 基金中的基金 C 系列基金 D 上市開放式基金 6 結(jié)算頭寸用于應(yīng)付日常結(jié)算 其利息按 規(guī)定的利率計(jì)付給會(huì)員 A 中國(guó)銀行 B 中國(guó)人民銀行 C 建設(shè)銀行 D 工商銀行 7 收購(gòu)人按照 上市公司收購(gòu)管理辦法 規(guī)定進(jìn)行要約收購(gòu)的 對(duì)同類股票的 要約價(jià)格 不得低于要約收購(gòu)提示性公告日前 個(gè)月內(nèi)收購(gòu)人取得該種股票 所支付的最高價(jià)格 A 3 B 4 C 5 D 6 8 某國(guó)債的面值為 100 元 票面利率為 5 計(jì)息日是 7 月 1 日 交易日是 12 月 1 日 則已計(jì)息的天數(shù)是 天 A 151 B 152 C 153 D 154 9 NASDAQ 采取的模式是孿生式或稱為附屬式 即把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)分為 A 占總市值 90 左右的 NASDAQ 全國(guó)市場(chǎng) 占總市值 10 左右的 NASDAQ 小型資本市場(chǎng) B 占總市值 85 左右的 NASDAQ 全國(guó)市場(chǎng) 占總市值 15 左右的 NASDAQ 小型資本市場(chǎng) C 占總市值 95 左右的 NASDAQ 全國(guó)市場(chǎng) 占總市值 5 左右的 NASDAQ 小型資本市場(chǎng) D 占總市值 80 左右的 NASDAQ 全國(guó)市場(chǎng) 占總市值 20 左右的 NASDAQ 小型資本市場(chǎng) 10 是指通過發(fā)售基金份額 將眾多投資者的資金集中起來 形成獨(dú)立財(cái) 產(chǎn) 由基金托管人托管 基金管理人管理 以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的 一種利益共享 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式 A 證券投資基金 B 股票 C 封閉式基金 D 開放式基金 11 中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是 A 中國(guó)國(guó)際金融有限公司 B 中國(guó)投資有限責(zé)任公司 C 國(guó)家外匯儲(chǔ)備管理局 D 中國(guó)銀監(jiān)會(huì) 12 在各種融資方式中 收購(gòu)公司一般最后才選擇 A 公司內(nèi)部自由資金 B 銀行貸款籌資 C 股票籌資 D 債券籌資 13 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定 證券公司自營(yíng)買入任一上市公司股票按當(dāng)日 收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的 A 5 B 10 C 15 D 20 14 1918 年夏天成立的 是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所 A 天津市企業(yè)交易所 B 上海證券物品交易所 C 青島物品交易所 D 北平證券交易所 15 上海證券交易所和深圳證券交易所自 起實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度 A 2003 年 4 月 2 日 B 2003 年 4 月 3 日 C 2003 年 5 月 8 日 D 2004 年 5 月 8 日 16 投資者回避信用風(fēng)險(xiǎn)的最好辦法是 A 參考證券信用評(píng)級(jí)的結(jié)果 B 分散投資 C 增大投資于債券的比例 減少投資于股票的比例 D 投資于證券投資基金 17 是對(duì)企業(yè)賬面價(jià)值和實(shí)際價(jià)值背離較大的主要固定資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)按照 國(guó)家規(guī)定方法 標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行重新評(píng)估 A 價(jià)值重估 B 資金核查 C 損溢認(rèn)定 D 資產(chǎn)重估 18 如果最近 10 個(gè)交易日的上證指數(shù)分別收盤在 1500 1503 1502 1505 1503 1508 1504 1500 1502 1503 那么 5 天 和 10 天移動(dòng)平均線的位置分別在 A 1503 0 1502 6 B 1503 4 1503 0 C 1503 0 1505 3 D 1502 3 1503 6 19 目前我國(guó)債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式是以 報(bào)價(jià) A 百元面值 B 1 手債券面值 C 每百元資金到期年收益率 D 季收益率 20 在招聘說明書草案初步確定的基礎(chǔ)上 應(yīng)由 編制出詳細(xì)的驗(yàn)證指引或驗(yàn) 證備忘錄 經(jīng)發(fā)行人董事及其他驗(yàn)證人簽署確認(rèn) A 主承銷商 B 律師 C 注冊(cè)會(huì)計(jì)師 D 評(píng)估機(jī)構(gòu) 21 在我國(guó) 國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是 A 國(guó)務(wù)院 B 國(guó)有資產(chǎn)管理部門 C 國(guó)有投資公司 D 資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司 22 根據(jù)債券的票面形態(tài) 債券可以分為實(shí)物債券 憑證式債券 記賬式債券 三種 其中具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的是 A 實(shí)物債券 B 憑證式債券 C 記賬式債券 D 零息債券 23 是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行 估算 進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程 A 基金資產(chǎn)估值 B 基金資產(chǎn)總值 C 基金資產(chǎn)凈值 D 基金份額凈值 24 某可轉(zhuǎn)換債券面額為 1000 元 當(dāng)股票市價(jià)為 26 元 轉(zhuǎn)換比例為 40 則該 債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為 元 A 1000 B 1040 C 1026 D 66 25 根據(jù)我國(guó) 公司法 的規(guī)定 股份有限公司的法定代表人是 A 總經(jīng)理 B 監(jiān)事長(zhǎng) C 董事長(zhǎng) D 公司內(nèi)部自定 二 多項(xiàng)選擇題 共 25 題 每題 2 分 每題的備選項(xiàng)中 有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符 合題意 至少有 1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng) 錯(cuò)選 本題不得分 少選 所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0 5 分 1 普通股股票的主要風(fēng)險(xiǎn)是 A 利率風(fēng)險(xiǎn) B 信用風(fēng)險(xiǎn) C 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 2 龍債券市場(chǎng)是指在除 以外的國(guó)家和地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家貨幣標(biāo)價(jià) 的公開債券市場(chǎng) A 香港 B 新加坡 C 日本 D 馬來西亞 3 上市公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出辭聘的 應(yīng)向 說明公司有無不當(dāng)情況 A 董事會(huì) B 經(jīng)理 C 股東大會(huì) D 監(jiān)事會(huì) 4 下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說法中 正確的有 A 按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序 可劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng) B 向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)是初級(jí)市場(chǎng) C 證券次級(jí)市場(chǎng)是證券投資者之間的交易 D 開放式基金不存在二級(jí)交易市場(chǎng) 5 進(jìn)行被動(dòng)管理時(shí)建立債券組合的目的是為了達(dá)到某種設(shè)定基準(zhǔn) 根據(jù)這種設(shè) 定基準(zhǔn) 被動(dòng)管理可以分為 A 單一支付負(fù)債下的免疫策略 B 利率消毒 C 多重支付負(fù)債下的免疫策略 D 現(xiàn)金流匹配策略 6 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指 A 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) C 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D 操作風(fēng)險(xiǎn) 7 股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票 選舉票數(shù)超過 票的 應(yīng)通 過現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決 A 500 萬(wàn) B 800 萬(wàn) C 1 億 D 2 億 8 當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí) 應(yīng)選擇發(fā)行 A 短期債券 B 中期債券 C 長(zhǎng)期債券 D 不能確定 9 在 情況下 成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息時(shí)分解的 A 凈價(jià)交易 B 市價(jià)交易 C 全價(jià)交易 D 競(jìng)價(jià)交易 10 按照規(guī)定 下列論述不正確的是 A 證券承銷采取代銷或包銷方式 B 上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行 C 發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 3000 萬(wàn)元應(yīng)當(dāng)由承銷 團(tuán)承銷 D 發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券 法律 行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承 銷的 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議 11 2006 年實(shí)施的新 中華人民共和國(guó)證券法 對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)范圍有所擴(kuò) 充 即在證券經(jīng)紀(jì) 承銷 自營(yíng)等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)之外 允許證券公司開展 A 證券投資咨詢 B 與證券交易 證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問 C 證券資產(chǎn)管理 D 保薦業(yè)務(wù) 12 某可轉(zhuǎn)換債券面額為 1000 元 規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為 20 元 則 10000 元債券 可轉(zhuǎn)換為 股普通股票 A 750 B 500 C 400 D 250 13 債券的發(fā)行價(jià)格可以分為 A 平價(jià)發(fā)行 B 折價(jià)發(fā)行 C 同價(jià)發(fā)行 D 溢價(jià)發(fā)行 14 標(biāo)的證券除權(quán) 除息的 權(quán)證的行權(quán)價(jià)格 行權(quán)比例公式分別為 A 標(biāo)的證券除權(quán) 新行權(quán)價(jià)格 原行權(quán)價(jià)格 標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià) 除權(quán)前 一日標(biāo)的證券收盤價(jià) B 標(biāo)的證券除權(quán) 新行權(quán)比例 原行權(quán)比例 除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià) 標(biāo) 的證券除權(quán)日參考價(jià) C 標(biāo)的證券除息 新行權(quán)價(jià)格 原行權(quán)價(jià)格 標(biāo)的證券除息日參考價(jià) 除息前 一日標(biāo)的證券收盤價(jià) D 標(biāo)的證券除息 新行權(quán)比例 原行權(quán)比例 除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià) 標(biāo) 的證券除息日參考價(jià) 15 根據(jù)我國(guó)政府對(duì) WTO 的承諾 外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事 B 股交易的申請(qǐng)可 由 受理 A 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 證券交易所 C 證券業(yè)協(xié)會(huì) D 國(guó)家外匯管理局 16 以下屬于簡(jiǎn)單估計(jì)法的是 A 利用歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì) B 市場(chǎng)決定法 C 回歸估計(jì)法 D 市場(chǎng)歸類決定法 17 輔導(dǎo)對(duì)象聘請(qǐng)的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是 A 培訓(xùn)公司 B 咨詢公司 C 證券公司 D 具有保薦資格的政權(quán)機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu) 18 建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能 應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的 通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化 A 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo) B 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值 C 敏感性指標(biāo) D 風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值 19 證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容是 A 股票 債券和基金 B 發(fā)行 自營(yíng)與基金管理 C 承銷 咨詢與基金管理 D 代理證券發(fā)行 代理證券買賣 自營(yíng)性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù) 20 目前深圳證券交易所比上海證券交易所多的債券回購(gòu)品種是 A 7 天回購(gòu) B 63 天回購(gòu) C 273 天回購(gòu) D 365 天回購(gòu) 21 根據(jù) 第 1 號(hào)準(zhǔn)則 的規(guī)定 發(fā)行人應(yīng)設(shè)置招股說明書概覽 發(fā)行人應(yīng)在 概覽中披露 A 發(fā)行人及其控股股東 實(shí)際控制人的簡(jiǎn)要情況 B 發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù) C 本次發(fā)行情況 D 募集資金的主要用途 22 是發(fā)行人發(fā)行股票時(shí) 就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作出披露 并向非特 定投資人提出購(gòu)買或銷售其股票的要約邀請(qǐng)性文件 A 招股公告 B 招股說明書 C 招股意向書 D 招股發(fā)行書 23 實(shí)際上 大多數(shù)清算公司的清算價(jià)格總是 賬面價(jià)值 A 低于 B 等于 C 高于 D 無關(guān)于 24 保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司募集資金管理事項(xiàng)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo) 上市公司應(yīng)當(dāng)在 募集資金到賬后 內(nèi)與保薦人 存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶 存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議 A 一周 B 兩周 C 10 個(gè)工作日 D 15 個(gè)工作日 25 是 QDII 基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體 A 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 基金登記機(jī)構(gòu) C 基金管理公司 D 基金托管人