全國建筑市場注冊執(zhí)業(yè)人員不良行為標準.doc

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全國建筑市場注冊執(zhí)業(yè)人員不良行為標準 說 明 全國建筑市場注冊執(zhí)業(yè)人員不良行為標準認定，有助于建立執(zhí)業(yè)人員信用檔案體系和誠信體系，完善行業(yè)內(nèi)部人員執(zhí)業(yè)制度法律法規(guī)，規(guī)范執(zhí)業(yè)秩序和行業(yè)秩序，促進建筑市場規(guī)范化良性發(fā)展。不良行為標準，是依據(jù)現(xiàn)有相關(guān)法律、法規(guī)和部門規(guī)章，針對不同的執(zhí)業(yè)人員，根據(jù)各行業(yè)特點分別確定不良行為標準，做到有法可依，罰有所據(jù)。為避免產(chǎn)生歧義或混亂，現(xiàn)將有關(guān)情況說明如下： 1、本標準所涉及的執(zhí)業(yè)人員包括注冊建筑師、勘察設(shè)計注冊工程師、注冊建造師、注冊監(jiān)理工程師、注冊造價工程師等，對其他執(zhí)業(yè)人員不涉及； 2、本標準所列之不良行為，指違反相關(guān)法律法規(guī)并引起行政處罰的不良行為； 3、不良行為標準法律依據(jù)和處罰依據(jù)確定的原則是，優(yōu)先依據(jù)本行業(yè)法律法規(guī)中操作性更強的實施細則，無實施細則的依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)； 4、某些執(zhí)業(yè)人員不良行為標準只存在法律依據(jù)，沒有針對執(zhí)業(yè)人員的具體處罰依據(jù)，分為兩種情況處理。若相應法律法規(guī)中規(guī)定了相似行為的處罰依據(jù)，參照執(zhí)行；若沒有規(guī)定，也無法依據(jù)更高一級的法律法規(guī)，暫留空白； 5、行為代碼的編制參照全國建筑市場各方主體不良行為標準（建市[2007]9號文件），代碼依次為：注冊建筑師（M1）、勘察設(shè)計注冊工程師（N1）、注冊建造師（P1）、注冊監(jiān)理工程師（Q1）、注冊造價工程師（R1）。 注冊人員 1．注冊建筑師 2．勘察設(shè)計注冊工程師 3．注冊建造師 4．注冊監(jiān)理工程師 5．注冊造價工程師 依據(jù)標準 《建筑法》 《中華人民共和國注冊建筑師條例》 《中華人民共和國注冊建筑師條例實施細則》 《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》 《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》 《勘察設(shè)計注冊工程師管理規(guī)定》 《注冊建造師管理規(guī)定》 《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》 《注冊造價工程師管理辦法》 全國建筑市場注冊執(zhí)業(yè)人員不良行為標準 1．注冊建筑師 行為類別 行為代碼 不良行為 法律依據(jù) 處罰依據(jù) M1-1注冊 M1-1-01 變更執(zhí)業(yè)單位，未與原聘用單位解除勞動關(guān)系，未進行變更注冊 《中華人民共和國注冊建筑師條例實施細則》第二十條 《中華人民共和國注冊建筑師條例實施細則》第四十三條違反本細則，未辦理變更注冊而繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，由縣級以上人民政府建設(shè)主管部門責令限期改正；逾期未改正的，可處以5000元以下的罰款。 M1-1-02 隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請注冊 《中華人民共和國注冊建筑師條例實施細則》第十七條 《中華人民共和國注冊建筑師條例實施細則》第四十條隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請注冊的，注冊機關(guān)不予受理，并由建設(shè)主管部門給予警告，申請人一年之內(nèi)不得再次申請注冊。 《中華人民共和國注冊建筑師條例》第二十九條以不正當手段取得注冊建筑師考試合格資格或者注冊建筑師證書的，由全國注冊建筑師管理委員會或者省、自治區(qū)、直轄市注冊建筑師管理委員會取消考試合格資格或者吊銷注冊建筑師證書；對負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分。 M1-1-03 以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書和執(zhí)業(yè)印章 《中華人民共和國注冊建筑師條例實施細則》第三條 《中華人民共和國注冊建筑師條例實施細則》第四十一條以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書和執(zhí)業(yè)印章的，由全國注冊建筑師管理委員會或省、自治區(qū)、直轄市注冊建筑師管理委員會撤銷注冊證書并收回執(zhí)業(yè)印章，三年內(nèi)不得再次申請注冊，并由縣級以上人民政府建設(shè)主管部門處以罰款。其中沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款；有違法所得的處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。 《中華人民共和國注冊建筑師條例》第二十九條以不正當手段取得注冊建筑師考試合格資格或者注冊建筑師證書的，由全國注冊建筑師管理委員會或者省、自治區(qū)、直轄市注冊建筑師管理委員會取消考試合格資格或者吊銷注冊建筑師證書；對負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分。 M1-1-04 未受聘并注冊于中華人民共和國境內(nèi)一個具有工程設(shè)計資質(zhì)的單位，從事建筑工程設(shè)計執(zhí)業(yè)活動 《中華人民共和國注冊建筑師條例實施細則》第三條 《中華人民共和國注冊建筑師條例實施細則》第四十二條違反本細則，未受聘并注冊于中華人民共和國境內(nèi)一個具有工程設(shè)計資質(zhì)的單位，從事建筑工程設(shè)計執(zhí)業(yè)活動的，由縣級以上人民政府建設(shè)主管部門給予警告，責令停止違法活動，并可處以1萬元以上3萬元以下的罰款。 M1-1-05 拒絕接受繼續(xù)教育 《中華人民共和國注冊建筑師條例實施細則》第三十四條 《中華人民共和國注冊建筑師條例實施細則》第二十一條申請人有下列情形之一的，不予注冊： （三）未達到注冊建筑師繼續(xù)教育要求的。 M1-1-06 注冊建筑師或者其聘用單位未按照要求提供注冊建筑師信用檔案信息 《中華人民共和國注冊建筑師條例實施細則》第三十九條 《中華人民共和國注冊建筑師條例實施細則》第四十五條違反本細則，注冊建筑師或者其聘用單位未按照要求提供注冊建筑師信用檔案信息的，由縣級以上人民政府建設(shè)主管部門責令限期改正；逾期未改正的，可處以1000元以上1萬元以下的罰款。 M1-2執(zhí)業(yè) M1-2-01 超出《中華人民共和國注冊建筑師條例實施細則》所規(guī)定的執(zhí)業(yè)范圍 《建筑法》第十四條 《中華人民共和國注冊建筑師條例實施細則》第二十八條 《中華人民共和國注冊建筑師條例》第二十條 《中華人民共和國注冊建筑師條例》第三十一條注冊建筑師違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門責令停止違法活動，沒收違法所得，并可以處以違法所得5倍以下的罰款；情節(jié)嚴重的，可以責令停止執(zhí)行業(yè)務或者由全國注冊建筑師管理委員會或者省、自治區(qū)、直轄市注冊建筑師管理委員會吊銷注冊建筑師證書：(五)二級注冊建筑師以一級注冊建筑師的名義執(zhí)行業(yè)務或者超越國家規(guī)定的執(zhí)業(yè)范圍執(zhí)行業(yè)務的。 M1-2-02 未取得相應的資質(zhì)，擅自承擔注冊建筑師的執(zhí)業(yè)范圍 《建筑法》第十四條 《中華人民共和國注冊建筑師條例實施細則》第三條 《中華人民共和國注冊建筑師條例》第三十條未經(jīng)注冊擅自以注冊建筑師名義從事注冊建筑師業(yè)務的，由縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門責令停止違法活動，沒收違法所得，并可以處以違法所得5倍以下的罰款；造成損失的，應當承擔賠償責任。 M1-2-03 未按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準進行設(shè)計 《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第十三條 《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第五十八條注冊執(zhí)業(yè)人員未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準的，責令停止執(zhí)業(yè)3個月以上1年以下；情節(jié)嚴重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責任。 M1-2-04 采用新結(jié)構(gòu)、新材料、新工藝的建設(shè)工程和特殊結(jié)構(gòu)的建設(shè)工程，未在設(shè)計中提出保障施工作業(yè)人員安全和預防生產(chǎn)安全事故的措施建議 《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第十三條 《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第五十六條違反本條例的規(guī)定，勘察單位、設(shè)計單位有下列行為之一的，責令限期改正，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級，直至吊銷資質(zhì)證書；造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對直接責任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責任；造成損失的，依法承擔賠償責任：（二）采用新結(jié)構(gòu)、新材料、新工藝的建設(shè)工程和特殊結(jié)構(gòu)的建設(shè)工程，設(shè)計單位未在設(shè)計中提出保障施工作業(yè)人員安全和預防生產(chǎn)安全事故的措施建議的。 M1-2-05 未根據(jù)勘察成果文件進行工程設(shè)計 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十一條 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七十二條違反本條例規(guī)定，注冊建筑師、注冊結(jié)構(gòu)工程師、監(jiān)理工程師等注冊執(zhí)業(yè)人員因過錯造成質(zhì)量事故的，責令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊。 M1-2-06 指定建筑材料、建筑構(gòu)配件的生產(chǎn)廠、供應商 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十二條 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十三條違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，責令改正，處10萬元以上30萬元以下的罰款：（三）設(shè)計單位指定建筑材料、建筑構(gòu)配件的生產(chǎn)廠、供應商的。第七十二條：違反本條例規(guī)定，注冊建筑師、注冊結(jié)構(gòu)工程師、監(jiān)理工程師等注冊執(zhí)業(yè)人員因過錯造成質(zhì)量事故的，責令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊。 M1-2-07 因設(shè)計原因發(fā)生重大責任事故，產(chǎn)生重大損失 《中華人民共和國注冊建筑師條例》第二十四條 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十三條 《中華人民共和國注冊建筑師條例》第三十二條因建筑設(shè)計質(zhì)量不合格發(fā)生重大責任事故，造成重大損失的，對該建筑設(shè)計負有直接責任的注冊建筑師，由縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門責令停止執(zhí)行業(yè)務；情節(jié)嚴重的，由全國注冊建筑師管理委員會或者省、自治區(qū)、直轄市注冊建筑師管理委員會吊銷注冊建筑師證書。 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七十二條違反本條例規(guī)定，注冊建筑師、注冊結(jié)構(gòu)工程師、監(jiān)理工程師等注冊執(zhí)業(yè)人員因過錯造成質(zhì)量事故的，責令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊。 M1-2-08 對因設(shè)計原因造成的工程質(zhì)量事故不提出相應的技術(shù)處理方案 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十四條 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七十二條違反本條例規(guī)定，注冊建筑師、注冊結(jié)構(gòu)工程師、監(jiān)理工程師等注冊執(zhí)業(yè)人員因過錯造成質(zhì)量事故的，責令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊。 M1-2-09 以個人名義承接注冊建筑師業(yè)務，收取費用 《中華人民共和國注冊建筑師條例》第二十三條 《中華人民共和國注冊建筑師條例》第三十一條注冊建筑師違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門責令停止違法活動，沒收違法所得，并可以處以違法所得5倍以下的罰款；情節(jié)嚴重的，可以責令停止執(zhí)行業(yè)務或者由全國注冊建筑師管理委員會或者省、自治區(qū)、直轄市注冊建筑師管理委員會吊銷注冊建筑師證書：(一)以個人名義承接注冊建筑師業(yè)務、收取費用的。 M1-2-10 不保守在執(zhí)業(yè)過程中獲悉的單位和個人的秘密 《中華人民共和國注冊建筑師條例》第二十八條 《中華人民共和國注冊建筑師條例》第三十一條注冊建筑師違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門責令停止違法活動，沒收違法所得，并可以處以違法所得5倍以下的罰款；情節(jié)嚴重的，可以責令停止執(zhí)行業(yè)務或者由全國注冊建筑師管理委員會或者省、自治區(qū)、直轄市注冊建筑師管理委員會吊銷注冊建筑師證書：(三)在建筑設(shè)計或者相關(guān)業(yè)務中侵犯他人合法權(quán)益的。 M1-2-11 涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓執(zhí)業(yè)資格證書、互認資格證書、注冊證書和執(zhí)業(yè)印章 《中華人民共和國注冊建筑師條例實施細則》第十六條 《中華人民共和國注冊建筑師條例實施細則》第四十四條違反本細則，涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓執(zhí)業(yè)資格證書、互認資格證書、注冊證書和執(zhí)業(yè)印章的，由縣級以上人民政府建設(shè)主管部門責令改正，其中沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款；有違法所得的處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。 M1-2-12 同時在兩個或者兩個以上單位受聘或者執(zhí)業(yè)的 《中華人民共和國注冊建筑師條例》第二十八條 《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》第十條 《中華人民共和國注冊建筑師條例》第三十一條注冊建筑師違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門責令停止違法活動，沒收違法所得，并可以處以違法所得5倍以下的罰款；情節(jié)嚴重的，可以責令停止執(zhí)行業(yè)務或者由全國注冊建筑師管理委員會或者省、自治區(qū)、直轄市注冊建筑師管理委員會吊銷注冊建筑師證書：(二)同時受聘于二個以上建筑設(shè)計單位執(zhí)行業(yè)務的。 《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》第三十七條違反本條例規(guī)定，建設(shè)工程勘察、設(shè)計 注冊執(zhí)業(yè)人員和其他專業(yè)技術(shù)人員未受聘于一個建設(shè)工程 勘察、設(shè)計單位或者同時受聘于兩個以上建設(shè)工程勘察、 設(shè)計單位，從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計活動的，責令停止違 法行為，沒收違法所得，處違法所得２倍以上５倍以下的 罰款；情節(jié)嚴重的，可以責令停止執(zhí)行業(yè)務或者吊銷資格 證書；給他人造成損失的，依法承擔賠償責任。 M1-3 其它 M1-3-01 在注冊、執(zhí)業(yè)和繼續(xù)教育活動中，法律法規(guī)及國務院建設(shè)主管部門相關(guān)規(guī)定中禁止的行為 法律、法規(guī)及國務院建設(shè)主管部門相關(guān)規(guī)定 法律、法規(guī)及國務院建設(shè)主管部門相關(guān)規(guī)定。 注：M1-2-04——M1-2-08中各條的處罰依據(jù)在建筑工程質(zhì)量管理條例中僅明確規(guī)定對單位的處罰，而對執(zhí)業(yè)人員沒有明確規(guī)定，故參考第七十二條規(guī)定作為處罰依據(jù)。 2．勘察設(shè)計注冊工程師 行為類別 行為代碼 不良行為 法律依據(jù) 處罰依據(jù) N1-1 注冊 N1-1-01 隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請注冊的 《勘察設(shè)計注冊工程師管理規(guī)定》第三條 《勘察設(shè)計注冊工程師管理規(guī)定》第二十八條隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請注冊的，審批部門不予受理，并給予警告，一年之內(nèi)不得再次申請注冊。 N1-1-02 以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書的 《勘察設(shè)計注冊工程師管理規(guī)定》第六條 《勘察設(shè)計注冊工程師管理規(guī)定》第二十九條以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書的，由負責審批的部門撤銷其注冊，3年內(nèi)不得再次申請注冊；并由縣級以上人民政府建設(shè)主管部門或者有關(guān)部門處以罰款，其中沒有違法所得的，處以1萬元以下的罰款；有違法所得的，處以違法所得3倍以上但不超過3萬元的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。 N1-1-03 拒絕接受繼續(xù)教育的 《勘察設(shè)計注冊工程師管理規(guī)定》第二十四條，第二十六條 《勘察設(shè)計注冊工程師管理規(guī)定》第十六條有下列情形之一的，不予注冊：（三）法律、法規(guī)規(guī)定不予注冊的其他情形 N1-1-04 涂改、倒賣、出租、出借或以其他形式非法轉(zhuǎn)讓資格證書、注冊證書和執(zhí)業(yè)印章的 《勘察設(shè)計注冊工程師管理規(guī)定》第十條，第二十六條 《勘察設(shè)計注冊工程師管理規(guī)定》第三十條注冊工程師在執(zhí)業(yè)活動中有下列行為之一的，由縣級以上人民政府建設(shè)主管部門或者有關(guān)部門予以警告，責令其改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下的罰款；有違法所得的，處以違法所得3倍以上但不超過3萬元的罰款；造成損失的，應當承擔賠償責任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：（二）涂改、出租、出借或者以形式非法轉(zhuǎn)讓注冊證書或者執(zhí)業(yè)印章的 N1-1-05 變更執(zhí)業(yè)單位，未與原聘用單位解除勞動關(guān)系，未進行變更注冊 《勘察設(shè)計注冊工程師管理規(guī)定》第十三條 《勘察設(shè)計注冊工程師管理規(guī)定》第十四條注冊工程師有下列情形之一的，其注冊證書和執(zhí)業(yè)印章失效：（四）已與聘用單位解除聘用勞動關(guān)系的；（五）注冊有效期滿且未延續(xù)注冊的。第十五條注冊工程師有下列情形之一的，負責審批的部門應當辦理注銷手續(xù)，收回注冊證書和執(zhí)業(yè)印章或者公告其注冊證書和執(zhí)業(yè)印章作廢：（三）有本規(guī)定第十四條所列情形發(fā)生的 N1-2執(zhí)業(yè) N1-2-01 泄露在執(zhí)業(yè)中知悉的國家秘密和他人的商業(yè)、技術(shù)等秘密的 《勘察設(shè)計注冊工程師管理規(guī)定》第二十六條 《勘察設(shè)計注冊工程師管理規(guī)定》第三十條注冊工程師在執(zhí)業(yè)活動中有下列行為之一的，由縣級以上人民政府建設(shè)主管部門或者有關(guān)部門予以警告，責令其改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下的罰款；有違法所得的，處以違法所得3倍以上但不超過3萬元的罰款；造成損失的，應當承擔賠償責任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：（三）泄露執(zhí)業(yè)中應當保守的秘密并造成嚴重后果的 N1-2-02 超出《勘察設(shè)計注冊工程師管理規(guī)定》所規(guī)定的執(zhí)業(yè)范圍 《建筑法》第十四條 《勘察設(shè)計注冊工程師管理規(guī)定》第十九條 《勘察設(shè)計注冊工程師管理規(guī)定》第三十條注冊工程師在執(zhí)業(yè)活動中有下列行為之一的，由縣級以上人民政府建設(shè)主管部門或者有關(guān)部門予以警告，責令其改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下的罰款；有違法所得的，處以違法所得3倍以上但不超過3萬元的罰款；造成損失的，應當承擔賠償責任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：（四）超出本專業(yè)規(guī)定范圍或者聘用單位業(yè)務范圍從事執(zhí)業(yè)活動的 N1-2-03 未受聘并注冊于中華人民共和國境內(nèi)一個具有工程設(shè)計資質(zhì)的單位，從事建筑工程設(shè)計執(zhí)業(yè)活動 《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》第十條 《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》第三十七條違反本條例規(guī)定，建設(shè)工程勘察、設(shè)計 注冊執(zhí)業(yè)人員和其他專業(yè)技術(shù)人員未受聘于一個建設(shè)工程 勘察、設(shè)計單位或者同時受聘于兩個以上建設(shè)工程勘察、 設(shè)計單位，從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計活動的，責令停止違 法行為，沒收違法所得，處違法所得２倍以上５倍以下的 罰款；情節(jié)嚴重的，可以責令停止執(zhí)行業(yè)務或者吊銷資格 證書；給他人造成損失的，依法承擔賠償責任。 N1-2-04 未取得相應的資質(zhì)，擅自承擔《注冊建造師執(zhí)業(yè)工程規(guī)模標準》規(guī)定的執(zhí)業(yè)范圍的 《建筑法》第十四條 《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》第九條 《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》第三十六條違反本條例規(guī)定，未經(jīng)注冊，擅自以注 冊建設(shè)工程勘察、設(shè)計人員的名義從事建設(shè)工程勘察、設(shè) 計活動的，責令停止違法行為，沒收違法所得，處違法所 得２倍以上５倍以下罰款；給他人造成損失的，依法承擔 賠償責任。 N1-2-05 同時在兩個或兩個以上單位受聘或者執(zhí)業(yè) 《勘察設(shè)計注冊工程師管理規(guī)定》第二十六條 《勘察設(shè)計注冊工程師管理規(guī)定》第三十條注冊工程師在執(zhí)業(yè)活動中有下列行為之一的，由縣級以上人民政府建設(shè)主管部門或者有關(guān)部門予以警告，責令其改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下的罰款；有違法所得的，處以違法所得3倍以上但不超過3萬元的罰款；造成損失的，應當承擔賠償責任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：（六）其它違反法律、法規(guī)、規(guī)章的行為 N1-2-06 以個人名義承接業(yè)務，收取費用 《勘察設(shè)計注冊工程師管理規(guī)定》第十八條 《勘察設(shè)計注冊工程師管理規(guī)定》第三十條注冊工程師在執(zhí)業(yè)活動中有下列行為之一的，由縣級以上人民政府建設(shè)主管部門或者有關(guān)部門予以警告，責令其改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下的罰款；有違法所得的，處以違法所得3倍以上但不超過3萬元的罰款；造成損失的，應當承擔賠償責任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：（一）以個人名義承接業(yè)務的 N1-2-07 未按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準進行設(shè)計 《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第十三條 《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第五十八條注冊執(zhí)業(yè)人員未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準的，責令停止執(zhí)業(yè)3個月以上1年以下；情節(jié)嚴重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責任。 N1-2-08 采用新結(jié)構(gòu)、新材料、新工藝的建設(shè)工程和特殊結(jié)構(gòu)的建設(shè)工程，未在設(shè)計中提出保障施工作業(yè)人員安全和預防生產(chǎn)安全事故的措施建議 《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第十三條 《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第五十八條注冊執(zhí)業(yè)人員未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準的，責令停止執(zhí)業(yè)3個月以上1年以下；情節(jié)嚴重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責任。 N1-2-09 未根據(jù)勘察成果文件進行工程設(shè)計 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十一條 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七十二條違反本條例規(guī)定，注冊建筑師、注冊結(jié)構(gòu)工程師、監(jiān)理工程師等注冊執(zhí)業(yè)人員因過錯造成質(zhì)量事故的，責令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊。 N1-2-10 指定建筑材料、建筑構(gòu)配件的生產(chǎn)廠、供應商 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十二條 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七十二條違反本條例規(guī)定，注冊建筑師、注冊結(jié)構(gòu)工程師、監(jiān)理工程師等注冊執(zhí)業(yè)人員因過錯造成質(zhì)量事故的，責令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊。 N1-2-11 因設(shè)計原因發(fā)生重大責任事故，產(chǎn)生重大損失 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十三條 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七十二條違反本條例規(guī)定，注冊建筑師、注冊結(jié)構(gòu)工程師、監(jiān)理工程師等注冊執(zhí)業(yè)人員因過錯造成質(zhì)量事故的，責令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊。 N1-2-12 對因設(shè)計原因造成的工程質(zhì)量事故不提出相應的技術(shù)處理方案 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十四條 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七十二條違反本條例規(guī)定，注冊建筑師、注冊結(jié)構(gòu)工程師、監(jiān)理工程師等注冊執(zhí)業(yè)人員因過錯造成質(zhì)量事故的，責令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊。 N1-3 其它 N1-3-01 在注冊、執(zhí)業(yè)和繼續(xù)教育活動中，法律法規(guī)及國務院建設(shè)主管部門相關(guān)規(guī)定中禁止的行為 法律、法規(guī)及國務院建設(shè)主管部門相關(guān)規(guī)定 法律、法規(guī)及國務院建設(shè)主管部門相關(guān)規(guī)定 注：N1-2-09——N1-2-12各條的處罰依據(jù)在《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》中僅明確規(guī)定對單位的處罰，而對執(zhí)業(yè)人員沒有明確規(guī)定，故參考第七十二條規(guī)定作為處罰依據(jù)。 3．注冊建造師 行為類別 行為代碼 不良行為 法律依據(jù) 處罰依據(jù) P1-1注冊 P1-1-01 隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請注冊的 《注冊建造師管理規(guī)定》第五條 《注冊建造師管理規(guī)定》第三十三條隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請注冊的，建設(shè)主管部門不予受理或者不予注冊，并給予警告，申請人1年內(nèi)不得再次申請注冊。 P1-1-02 以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書的 《注冊建造師管理規(guī)定》第五條 《注冊建造師管理規(guī)定》第三十四條以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書的，由注冊機關(guān)撤銷其注冊，3年內(nèi)不得再次申請注冊，并由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門處以罰款。其中沒有違法所得的，處以1萬元以下的罰款；有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。 P1-1-03 拒絕接受繼續(xù)教育的 《注冊建造師管理規(guī)定》第二十三條、二十五條 《注冊建造師管理規(guī)定》第十五條申請人有下列情形之一的，不予注冊：（三）未達到注冊建造師繼續(xù)教育要求的 P1-1-04 涂改、倒賣、出租、出借或以其他形式非法轉(zhuǎn)讓資格證書、注冊證書和執(zhí)業(yè)印章的 《注冊建造師管理規(guī)定》第二十六條 《注冊建造師管理規(guī)定》第三十七條違反本規(guī)定，注冊建造師在執(zhí)業(yè)活動中有第二十六條所列行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門給予警告，責令改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下的罰款；有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。 P1-1-05 聘用單位破產(chǎn)、聘用單位被吊銷營業(yè)執(zhí)照、聘用單位被吊銷或者撤回資質(zhì)證書、已與聘用單位解除聘用合同關(guān)系、注冊有效期滿且未延續(xù)注冊、年齡超過65周歲、死亡或不具有完全民事行為能力、以及其他導致注冊失效的情形下，未辦理變更注冊而繼續(xù)執(zhí)業(yè)的 《注冊建造師管理規(guī)定》第十六條 《注冊建造師管理規(guī)定》第三十六條違反本規(guī)定，未辦理變更注冊而繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門責令限期改正；逾期不改正的，可處以5000元以下的罰款。 P1-1-06 不履行注冊建造師義務的 《注冊建造師管理規(guī)定》第二十五條、第二十六條 《注冊建造師管理規(guī)定》第三十七條違反本規(guī)定，注冊建造師在執(zhí)業(yè)活動中有第二十六條所列行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門給予警告，責令改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下的罰款；有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。 P1-2執(zhí)業(yè) P1-2-01 泄露在執(zhí)業(yè)中知悉的國家秘密和他人的商業(yè)、技術(shù)等秘密的 《注冊建造師管理規(guī)定》第二十五條 《注冊建造師管理規(guī)定》第三十七條違反本規(guī)定，注冊建造師在執(zhí)業(yè)活動中有第二十六條所列行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門給予警告，責令改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下的罰款；有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。 P1-2-02 未取得相應的資質(zhì)，擅自承擔《注冊建造師執(zhí)業(yè)工程規(guī)模標準》規(guī)定的執(zhí)業(yè)范圍的 《建筑法》第十四條 《注冊建造師管理規(guī)定》第二十一條 《注冊建造師管理規(guī)定》第三十五條違反本規(guī)定，未取得注冊證書和執(zhí)業(yè)印章，擔任大中型建設(shè)工程項目施工單位項目負責人，或者以注冊建造師的名義從事相關(guān)活動的，其所簽署的工程文件無效，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門給予警告，責令停止違法活動，并可處以1萬元以上3萬元以下的罰款。 P1-2-03 超出執(zhí)業(yè)范圍和聘用單位業(yè)務范圍內(nèi)從事執(zhí)業(yè)活動 《建筑法》第十四條 《注冊建造師管理規(guī)定》第二十六條 《注冊建造師管理規(guī)定》第三十七條違反本規(guī)定，注冊建造師在執(zhí)業(yè)活動中有第二十六條所列行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門給予警告，責令改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下的罰款；有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。 P1-2-04 執(zhí)業(yè)與當事人有利害關(guān)系的項目的 《注冊建造師管理規(guī)定》第二十五條 《注冊建造師管理規(guī)定》第三十七條違反本規(guī)定，注冊建造師在執(zhí)業(yè)活動中有第二十六條所列行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門給予警告，責令改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下的罰款；有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。 P1-2-05 索賄、受賄或者謀取合同約定費用外的其他利益的 《注冊建造師管理規(guī)定》第二十六條 《注冊建造師管理規(guī)定》第三十七條違反本規(guī)定，注冊建造師在執(zhí)業(yè)活動中有第二十六條所列行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門給予警告，責令改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下的罰款；有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。 P1-2-06 實施商業(yè)賄賂的 《注冊建造師管理規(guī)定》第二十六條 《建筑法》第六十八條在工程發(fā)包與承包中索賄、受賄、行賄，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任；不構(gòu)成犯罪的，分別處以罰款，沒收賄賂的財物，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予處分。 《注冊建造師管理規(guī)定》第三十七條違反本規(guī)定，注冊建造師在執(zhí)業(yè)活動中有第二十六條所列行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門給予警告，責令改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下的罰款；有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。 P1-2-07 簽署有虛假記載等不合格的文件的 《注冊建造師管理規(guī)定》第二十六條 《注冊建造師管理規(guī)定》第三十七條違反本規(guī)定，注冊建造師在執(zhí)業(yè)活動中有第二十六條所列行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門給予警告，責令改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下的罰款；有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。 P1-2-08 允許他人以自己的名義從事執(zhí)業(yè)活動的 《注冊建造師管理規(guī)定》第二十六條 《注冊建造師管理規(guī)定》第三十七條違反本規(guī)定，注冊建造師在執(zhí)業(yè)活動中有第二十六條所列行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門給予警告，責令改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下的罰款；有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。 P1-2-09 同時在兩個或者兩個以上單位受聘或者執(zhí)業(yè)的 《注冊建造師管理規(guī)定》第二十一條 《注冊建造師管理規(guī)定》第三十七條違反本規(guī)定，注冊建造師在執(zhí)業(yè)活動中有第二十六條所列行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門給予警告，責令改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下的罰款；有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。 P1-2-10 未按照要求向注冊機關(guān)提供準確、完整的注冊建造師信用檔案信息的 《注冊建造師管理規(guī)定》第三十二條 《注冊建造師管理規(guī)定》第三十八條：違反本規(guī)定，注冊建造師或者其聘用單位未按照要求提供注冊建造師信用檔案信息的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門責令限期改正；逾期未改正的，可處以1000元以上1萬元以下的罰款。 P1-3 其它 P1-3-01 因過錯造成質(zhì)量事故的 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第十九、二十六、三十六條 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七十二條：違反本條例規(guī)定，注冊建筑師、注冊結(jié)構(gòu)工程師、監(jiān)理工程師等注冊執(zhí)業(yè)人員因過錯造成質(zhì)量事故的，責令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊。 P1-3-02 發(fā)生重大工程質(zhì)量事故隱瞞不報、謊報或者拖延報告期限的 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第十九、二十六、三十六條 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七十條：發(fā)生重大工程質(zhì)量事故隱瞞不報、謊報或者拖延報告期限的，對直接責任的主管人員和其他人員依法給予行政處分。 P1-3-03 未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準的 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第十三、十四、二十一條 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第五十八條：注冊執(zhí)業(yè)人員未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準的，責令停止執(zhí)業(yè)3個月以上1年以下；情節(jié)嚴重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責任。 P1-3-04 未履行安全生產(chǎn)管理職責的 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第十三、十四、二十一條 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十六條：違反本條例的規(guī)定，施工單位的主要負責人、項目負責人未履行安全生產(chǎn)管理職責的，責令限期改正；逾期未改正的，責令施工單位停業(yè)整頓；造成重大安全事故、重大傷亡事故或者其他嚴重后果，構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責任。 P1-3-05 違章指揮、強令職工冒險作業(yè)，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴重后果的 《建筑法》第四十七條 《建筑法》第七十一條：建筑施工企業(yè)的管理人員違章指揮、強令職工冒險作業(yè)，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴重后果的，依法追究刑事責任。 P1-3-06 違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標準，造成重大安全事故的 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第九、十九、二十八、三十六條 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七十四條：建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標準，造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對直接責任人員依法追究刑事責任。 P1-3-07 在注冊、執(zhí)業(yè)和繼續(xù)教育活動中，法律法規(guī)及國務院建設(shè)主管部門相關(guān)規(guī)定中禁止的行為 法律法規(guī)及國務院建設(shè)主管部門相關(guān)規(guī)定 法律法規(guī)及國務院建設(shè)主管部門相關(guān)規(guī)定。 4．注冊監(jiān)理工程師 Q1-1 注冊 Q1-1-01 隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請注冊的 《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》第三條，第十條 《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》第二十七條隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請注冊的，建設(shè)主管部門不予受理或者不予注冊，并給予警告，1年之內(nèi)不得再次申請注冊。 Q1-1-02 以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書的 《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》第三條，第十條 《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》第二十八條以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書的，由國務院建設(shè)主管部門撤銷其注冊，3年內(nèi)不得再次申請注冊，并由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門處以罰款，其中沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款，有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。 Q1-1-03 拒絕接受繼續(xù)教育的 《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》第二十三，二十五條 《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》第十三條申請人有下列情形之一的，不予初始注冊、延續(xù)注冊或者變更注冊：（三）未達到監(jiān)理工程師繼續(xù)教育要求的。 Q1-1-04 涂改、倒賣、出租、出借或以其他形式非法轉(zhuǎn)讓資格證書、注冊證書和執(zhí)業(yè)印章的 《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》第二十六條 《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》第三十一條注冊監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)活動中有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門給予警告，責令其改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款，有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款；造成損失的，依法承擔賠償責任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：（二）涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓注冊證書或者執(zhí)業(yè)印章的。 Q1-1-05 聘用單位破產(chǎn)、聘用單位被吊銷營業(yè)執(zhí)照、聘用單位被吊銷或者撤回資質(zhì)證書、已與聘用單位解除聘用合同關(guān)系、注冊有效期滿且未延續(xù)注冊、年齡超過65周歲、死亡或不具有完全民事行為能力、以及其他導致注冊失效的情形下，未辦理變更注冊而繼續(xù)執(zhí)業(yè)的 《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》第十一條，第十二條 《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》第三十條違反本規(guī)定，未辦理變更注冊仍執(zhí)業(yè)的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門給予警告，責令限期改正；逾期不改的，可處以5000元以下的罰款。 Q1-1-06 不協(xié)助注冊管理機構(gòu)完成相關(guān)工作 《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》第二十六條 《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》第三十一條注冊監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)活動中有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門給予警告，責令其改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款，有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款；造成損失的，依法承擔賠償責任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：（七）其它違反法律、法規(guī)、規(guī)章的行為。 Q1-2執(zhí)業(yè) Q1-2-01 泄露在執(zhí)業(yè)中知悉的國家秘密和他人的商業(yè)、技術(shù)等秘密的 《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》第二十六條 《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》第三十一條注冊監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)活動中有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門給予警告，責令其改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款，有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款；造成損失的，依法承擔賠償責任；（三）泄露執(zhí)業(yè)中應當保守的秘密并造成嚴重后果的。 Q1-2-02 超出執(zhí)業(yè)范圍和聘用單位業(yè)務范圍內(nèi)從事執(zhí)業(yè)活動 《建筑法》第十四條 《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》第十八條 《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》第三十一條注冊監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)活動中有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門給予警告，責令其改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款，有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款；造成損失的，依法承擔賠償責任；（四）超出規(guī)定執(zhí)業(yè)范圍或者聘用單位業(yè)務范圍從事執(zhí)業(yè)活動的。 Q1-2-03 與建設(shè)單位或施工單位串通，弄虛作假提供執(zhí)業(yè)活動成果的 《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》第二十六條 《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》第三十一條注冊監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)活動中有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門給予警告，責令其改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款，有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款；造成損失的，依法承擔賠償責任；（五）弄虛作假提供執(zhí)業(yè)活動成果的。 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七十二條違反本條例規(guī)定，注冊建筑師、注冊結(jié)構(gòu)工程師、監(jiān)理工程師等注冊執(zhí)業(yè)人員因過錯造成質(zhì)量事故的，責令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊。 Q1-2-04 以個人名義承接業(yè)務 《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》第十七條 《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》第三十一條注冊監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)活動中有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門給予警告，責令其改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款，有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款；造成損失的，依法承擔賠償責任； 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十一條違反本條例規(guī)定，勘察、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理單位允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程的，責令改正，沒收違法所得，對勘察、設(shè)計單位和工程監(jiān)理單位處合同約定的勘察費、設(shè)計費和監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；對施工單位處工程合同價款2%以上4%以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書。 Q1-2-05 將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的 《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》第二十六條 《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》第三十一條注冊監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)活動中有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門給予警告，責令其改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款，有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款；造成損失的，依法承擔賠償責任。 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七十二條違反本條例規(guī)定，注冊建筑師、注冊結(jié)構(gòu)工程師、監(jiān)理工程師等注冊執(zhí)業(yè)人員因過錯造成質(zhì)量事故的，責令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊。 Q1-2-06 不嚴格執(zhí)行技術(shù)標準、規(guī)范、規(guī)程，不履行管理職責，因過錯造成質(zhì)量事故 《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》第二十六條 《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》第三十一條注冊監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)活動中有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門給予警告，責令其改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款，有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款；造成損失的，依法承擔賠償責任。 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七十二條違反本條例規(guī)定，注冊建筑師、注冊結(jié)構(gòu)工程師、監(jiān)理工程師等注冊執(zhí)業(yè)人員因過錯造成質(zhì)量事故的，責令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊。 《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第五十八條注冊執(zhí)業(yè)人員未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準的，責令停止執(zhí)業(yè)3個月以上1年以下；情節(jié)嚴重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責任。 Q1-2-07 與被監(jiān)理單位有隸屬關(guān)系或利害關(guān)系而承擔監(jiān)理業(yè)務 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第三十五條 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十八條違反本條例規(guī)定，工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系承擔該項建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務的，責令改正，處5萬元以上10萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收。 Q1-2-08 未對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案進行審查 《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第十四條 《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第五十七條違反本條例的規(guī)定，工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停業(yè)整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，降低資質(zhì)等級，直至吊銷資質(zhì)證書；造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對直接責任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責任；造成損失的，依法承擔賠償責任：（一）未對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案進行審查的。 Q1-2-09 發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工 《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第十四條 《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第五十七條違反本條例的規(guī)定，工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停業(yè)整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，降低資質(zhì)等級，直至吊銷資質(zhì)證書；造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對直接責任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責任；造成損失的，依法承擔賠償責任：（二）發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工的。 Q1-2-10 施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關(guān)主管部門報告 《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第十四條 《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第五十七條違反本條例的規(guī)定，工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停業(yè)整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，降低資質(zhì)等級，直至吊銷資質(zhì)證書；造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對直接責任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責任；造成損失的，依法承擔賠償責任：（三）施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關(guān)主管部門報告的。 Q1-3 其它 Q1-3-01 在注冊、執(zhí)業(yè)和繼續(xù)教育活動中，法律法規(guī)及國務院建設(shè)主管部門相關(guān)規(guī)定中禁止的行為 法律、法規(guī)及國務院建設(shè)主管部門相關(guān)規(guī)定 法律、法規(guī)及國務院建設(shè)主管部門相關(guān)規(guī)定。 5．注冊造價工程師 R1-1 注冊 R1-1-01 隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請注冊的 《注冊造價工程師管理辦法》第九條，第十二條 《注冊造價工程師管理辦法》第三十一條隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請造價工程師注冊的，不予受理或者不予注冊，并給予警告，申請人在1年內(nèi)不得再次申請造價工程師注冊。 R1-1-02 以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書的 《注冊造價工程師管理辦法》第十二條 《注冊造價工程師管理辦法》第三十三條以欺騙、賄賂等不正當手段取得造價工程師注冊的，由注冊機關(guān)撤銷其注冊，3年內(nèi)不得再次申請注冊，并由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門處以罰款。其中，沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款；有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。 R1-1-03 拒絕接受繼續(xù)教育的 《注冊造價工程師管理辦法》第二十二條 《注冊造價工程師管理辦法》第十二條有下列情形之一的，不予注冊：（三）未達到造價工程師繼續(xù)教育合格標準的 R1-1-04 涂改、倒賣、出租、出借或以其他形式非法轉(zhuǎn)讓資格證書、注冊證書和執(zhí)業(yè)印章的 《注冊造價工程師管理辦法》第二十條 《注冊造價工程師管理辦法》第三十六條注冊造價工程師有本辦法第二十條規(guī)定行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門給予警告，責令改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款，有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。 R1-1-05 聘用單位破產(chǎn)、聘用單位被吊銷營業(yè)執(zhí)照、聘用單位被吊銷或者撤回資質(zhì)證書、已與聘用單位解除聘用合同關(guān)系、注冊有效期滿且未延續(xù)注冊、年齡超過65周歲、死亡或不具有完全民事行為能力、以及其他導致注冊失效的情形下，未辦理變更注冊而繼續(xù)執(zhí)業(yè)的 《注冊造價工程師管理辦法》第二十七條 《注冊造價工程師管理辦法》第三十五條 違反本辦法規(guī)定，未辦理變更注冊而繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，由縣級以上人民政府建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門責令限期改正；逾期不改的，可處以5000元以下的罰款。 R1-2執(zhí)業(yè) R1-2-01 以個人名義承接業(yè)務的 《注冊造價工程師管理辦法》第二十條 《注冊造價工程師管理辦法》第三十六條注冊造價工程師有本辦法第二十條規(guī)定行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門給予警告，責令改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款，有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。 R1-2-02 未經(jīng)注冊以注冊工程師名義從事造價咨詢業(yè)務 《建筑法》第十四條 《注冊造價工程師管理辦法》第六條 《注冊造價工程師管理辦法》第三十四條違反本辦法規(guī)定，未經(jīng)注冊而以注冊造價工程師的名義從事工程造價活動的，所簽署的工程造價成果文件無效，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門給予警告，責令停止違法活動，并可處以1萬元以上3萬元以下的罰款。 R1-2-03 超出執(zhí)業(yè)范圍和聘用單位業(yè)務范圍內(nèi)從事執(zhí)業(yè)活動 《建筑法》第十四條 《注冊造價工程師管理辦法》第十五條 《注冊造價工程師管理辦法》第三十六條注冊造價工程師有本辦法第二十條規(guī)定行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門給予警告，責令改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款，有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。 R1-2-04 違反造價工程師職業(yè)道德和行為準則，并造成嚴重后果的 《注冊造價工程師管理辦法》第十七條，第二十條 《注冊造價工程師管理辦法》第三十六條注冊造價工程師有本辦法第二十條規(guī)定行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門給予警告，責令改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款，有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。 R1-2-05 執(zhí)業(yè)過程中簽署有虛假記載、誤導性陳述的工程造價成果文件，并造成嚴重后果 《注冊造價工程師管理辦法》第二十條 《注冊造價工程師管理辦法》第三十六條注冊造價工程師有本辦法第二十條規(guī)定行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門給予警告，責令改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款，有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。 R1-2-06 泄露在執(zhí)業(yè)中知悉的國家秘密和他人的商業(yè)、技術(shù)等秘密的 《注冊造價工程師管理辦法》第十七條，第二十條 《注冊造價工程師管理辦法》第三十六條注冊造價工程師有本辦法第二十條規(guī)定行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門給予警告，責令改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款，有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。 R1-2-07 不履行造價工程師義務，造成不良后果 《注冊造價工程師管理辦法》第十七條，第二十條 《注冊造價工程師管理辦法》第三十六條注冊造價工程師有本辦法第二十條規(guī)定行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門給予警告，責令改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款，有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。 R1-2-08 在執(zhí)業(yè)過程中，索賄、受賄或者謀取合同約定費用外的其他利益，實施商業(yè)賄賂的 《注冊造價工程師管理辦法》第二十條 《注冊造價工程師管理辦法》第三十六條注冊造價工程師有本辦法第二十條規(guī)定行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門給予警告，責令改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款，有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。 R1-2-09 允許他人以自己的名義從事執(zhí)業(yè)活動的 《注冊造價工程師管理辦法》第二十條 《注冊造價工程師管理辦法》第三十六條注冊造價工程師有本辦法第二十條規(guī)定行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門給予警告，責令改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款，有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。 R1-2-10 同時在兩個或者兩個以上單位受聘或者執(zhí)業(yè)的 《注冊造價工程師管理辦法》第二十條 《注冊造價工程師管理辦法》第三十六條注冊造價工程師有本辦法第二十條規(guī)定行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門給予警告，責令改正，沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款，有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。 R1-3 其它 R1-3-01 在注冊、執(zhí)業(yè)和繼續(xù)教育活動中，法律法規(guī)及國務院建設(shè)主管部門相關(guān)規(guī)定中禁止的行為 法律、法規(guī)及國務院建設(shè)主管部門相關(guān)規(guī)定 法律、法規(guī)及國務院建設(shè)主管部門相關(guān)規(guī)定。