建筑工程質量驗收與資料 第九章 建筑工程技術資料

建筑工程質量驗收與資料 第九章 建筑工程技術資料 第一節(jié)建筑工程技術資料的分類 一、工程資料的組成 工程建設一般將工程資料分為4個部分： （1）工程準備及驗收階段資料：包括工程可行性研究、立項、審批、征地、拆遷、勘察、設計、招投標、開工審批、概預算及工程竣工驗收等階段的項目建設文件與資料（由建設單位整理提供）。 （2）施工資料：包括工程質量驗收、工程質量控制、工程安全與功能檢驗、觀感質量檢查和竣工圖等資料（由施工單位整理提供）。 （3）監(jiān)理資料：包括監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細則、進度控制、質量控制、投資控制、監(jiān)理通知、工程總結、合同、勘察、設計、施工等實施過程的監(jiān)理資料（由監(jiān)理單位整理提供）。 （4）工程檔案資料：包括工程檔案立卷及移交等（由建設單位整理提供）。 二、 工程資料分類表（表9-1） 表9-1工程資料分類表 資料報送編號 資料名稱 應用表示 編 號 保存單位和期限 施工 單位 監(jiān)理 單位 建設 單位 城市 檔案館 A 工程準備與驗收階段資料 A1 決策立項階段文件 A1~1 項目建議書 永久 √ A1~2 項目建議書審批文件 永久 √ A1~3 可行性研究報告及附件 永久 √ A1~4 可行性研究報告審批意見 永久 √ A1~5 工程立項的會議紀要及領導批示 永久 √ A1~6 工程立項的專家建議資料 永久 √ A1~7 工程項目的評估研究資料 長期 A1~8 計劃任務書審批文件 永久 A2 建設用地、征地、拆遷文件 A2~1 選址申請及選址規(guī)劃意見通知書 永久 √ A2~2 用地申請批準書 永久 √ A2~3 拆遷安置意見、協(xié)議、方案等 長期 √ A2~4 建設用地規(guī)劃許可證及附件 長期 √ A2~5 劃撥建設用地文件 永久 √ A2~6 國有土地使用證 永久 √ A3 勘察、測繪、設計文件 A3~1 工程地質勘察報告 永久 √ A3~2 水文地質勘察報告 永久 √ A3~3 建設用地釘樁通知單 永久 √ A3~4 地形測量和撥地測量成果報告 永久 √ A3~5 規(guī)劃設計條件通知書 永久 √ A3~6 初步設計圖紙和說明 長期 A3~7 技術設計圖紙和說明 長期 A3~8 審定設計方案通知書及審查意見 長期 √ A3~9 有關行政主管部門（人防、環(huán)保、消防、交通、園林、河湖、市政、文物、通訊、保密、教育批準文件或協(xié)議文件） 永久 √ A3~10 施工圖設計及其說 長期 A3~11 設計計算書 長期 A3~12 施工圖設計審查、審批文件 永久 √ A4 招投標文件 A4~1 勘察設計招投標文件 長期 A4~2 勘察設計承包合同 長期 √ A4~3 施工招投標文件 長期 A4~4 施工承包合同 長期 長期 √ A4~5 監(jiān)理招投標文件 長期 A4~6 監(jiān)理委托合同 長期 長期 A5 開工審批文件 A5~1 建設項目年度計劃申報文件 永久 √ A5~2 建設項目年度計劃批復文件或年度計劃項目表 永久 √ A5~3 規(guī)劃審批申請表及報送的文件和圖紙 永久 A5~4 建筑規(guī)劃許可證及附件 永久 √ A5~5 建筑工程施工許可申請表 向有關部 門領取 永久 A5~6 建筑工程施工許可證 長期 √ A5~7 投資許可證、審查證明及交納各種建設費用證明 長期 √ A6 工程質量監(jiān)督手續(xù) A6~1 建設工程質量監(jiān)督報監(jiān)備案登記表 長期 √ A6~2 建設工程質量保證體系審查表 長期 √ A6~3 見證取樣送檢見證人授權書 長期 √ A6~4 見證取樣試驗委托單 長期 長期 長期 A6~5 建設工程質量整改通知單 長期 長期 長期 √ A6~6 建設工程質量整改情況報告書 長期 長期 長期 √ A7 財務文件 A7~1 工程投資估算資料 短期 A7~2 工程設計概算資料 短期 A7~3 工程施工圖預算資料 短期 短期 A7~4 工程施工決算資料 長期 永久 √ A8 工程竣工驗收文件 A8~1 工程概況表 長期 長期 永久 √ A8~2 工程竣工總結 長期 長期 永久 √ A8~3 單位（子單位）工程質量竣工驗收記錄 長期 長期 永久 √ A8~4 單位（子單位）工程質量控制資料核查記錄 長期 長期 永久 √ A8~5 單位（子單位）工程安全和功能檢驗資料核查及主要功能抽查記錄 長期 長期 永久 √ A8~6 單位（子單位）工程觀感質量檢查記錄 長期 長期 永久 √ A8~7 建設工程竣工驗收報告 向有關部 門領取 長期 長期 永久 A8~8 建設工程竣工驗收備案表 永久 √ A8~9 建設工程竣工驗收備案證明書 永久 √ A8~10 工程竣工專項驗收簽定書 永久 √ A8~10~1 規(guī)劃驗收認可證書 永久 √ A8~10~2 公安消防驗收意見書 永久 √ A8~10~3 環(huán)保驗收合格證 永久 √ A8~10~4 其他專項驗收認可證明 永久 √ A8~11 工程開工、施工、竣工錄音、錄像、照片資料 A8~12 交付使用財產(chǎn)總表和財產(chǎn)明細表 長期 永久 √ A9 其他文件 A9~1 住宅質量保證書（僅商品住宅提供）、住宅使用說明 長期 A9~2 沉降觀測記錄（指長期進行的觀測資料） 長期 B 監(jiān)理資料 B1 監(jiān)理機構工作聯(lián)系資料 B1~1 工程開工報審表 長期 長期 長期 √ B1~2 復工報審表 長期 長期 長期 √ B1~3 施工組織設計（方案）報審表 長期 長期 長期 B1~4 分包單位資格報審表（分包、供貨、試驗單位資料） 長期 長期 長期 B1~5 主要施工機械設備報審表 短期 短期 短期 B1~6 施工測量放線報審表 長期 長期 長期 B1~7 工程報審單 長期 長期 長期 B1~8 工程款支付申請表 短期 短期 短期 B1~9 監(jiān)理工程師通知回復單 長期 長期 長期 B1~10 工程臨時延期報審表 長期 長期 長期 B1~11 費用索賠報審表 長期 長期 長期 B1~12 工程材料/構配件/設備報審表 長期 長期 長期 √ B1~13 工程竣工預驗報審表 短期 短期 短期 B1~14 試驗室資格報審表 短期 長期 長期 B1~15 工程計量報審表 B1~16 工程變更費用報審表 長期 長期 長期 B1~17 工程質量事故報告單 長期 長期 長期 √ B1~18 工程質量事故處理方案報審表 長期 長期 長期 √ B1~19 施工進度計劃（調(diào)整計劃）報審表 長期 長期 長期 B1~20 施工單位申請表（通用） B2 監(jiān)理機構管理與控制資料 B2~1 監(jiān)理通知（進度、質量、造價控制、管理通知） 長期 長期 長期 B2~2 工程暫停令 長期 長期 長期 √ B2~3 程款支付證書 短期 短期 短期 B2~4 工程質量、整改通知 長期 長期 長期 B2~5 工程最終延期審批表 長期 長期 永久 √ B2~6 砌體/混凝土檢驗批驗收認可通知 長期 長期 長期 B2~7 監(jiān)理規(guī)劃 短期 長期 √ B2~8 監(jiān)理實施細則 短期 長期 √ B2~9 監(jiān)理月報 長期 長期 √ B2~10 監(jiān)理會議紀要 長期 長期 √ B2~11 專題報告（總結） 短期 長期 B2~12 合同爭議處理意見 長期 長期 長期 √ B2~13 合同變更資料 長期 長期 長期 √ B2~14 工程質量評價意見報告 長期 長期 √ B2~15 工程竣工結算審核意見書 長期 長期 長期 √ B2~16 監(jiān)理工作總結（工程認證總結） 長期 長期 √ B2~17 監(jiān)理日志 短期 B3 各方通用表 B3~1 監(jiān)理工作聯(lián)系單 短期 短期 短期 B3~2 工程變更表 長期 長期 長期 √ C 施工資料 C1 工程管理資料 工程管理 C1~1 工程開工報審表 長期 長期 長期 √ C1~2 施工組織設計 長期 長期 C1~3 技術交底記錄 長期 長期 長期 C1~4 施工日志 短期 短期 C1~5 預驗工程記錄 短期 短期 C1~6 施工現(xiàn)場質量管理檢查記錄 長期 長期 長期 √ C1~7 工程竣工施工總結 長期 長期 C1~8 工程質量保修書 短期 短期 竣工圖 長期 永久 √ C1~9 竣工圖的編制 C1~10 竣工圖的折疊 C2 工程質量控制資料核查記錄 建筑與結構 C2~1 圖紙會審、設計變更、洽商記錄 長期 長期 永久 √ C2~2 工程定位測量、放線記錄 長期 長期 永久 √ C2~3 原材料出廠合格證書及進場檢（試）驗報告 長期 長期 長期 √ C2~4 施工試驗報告及見證檢測報告 長期 長期 長期 √ C2~5 隱蔽工程驗收記錄（基礎、主體、防水、高程控制等） 長期 長期 長期 √ C2~6 施工記錄 長期 長期 永久 √ C2~7 預制構件、預拌混凝土、門窗合格證 長期 長期 長期 √ C2~8 地基、基礎、主體結構檢驗及抽樣檢測資料 長期 長期 永久 √ C2~9 工程質量事故調(diào)查處理資料 長期 長期 長期 √ C2~10 分部（子分部）工程質量驗收記錄 長期 長期 永久 √ C2~11 分項、檢驗批工程質量驗收記錄 長期 長期 長期 C2~12 新材料、新工藝施工記錄 長期 長期 長期 √ 給排水與采暖 C2~13 圖紙會審、設計變更、洽商記錄 長期 長期 永久 √ C2~14 材料、配件、設備出廠合格及進場檢（試）驗報告 長期 長期 長期 √ C2~15 管道、設備強度試驗、嚴密性試驗記錄 長期 長期 長期 √ C2~16 隱蔽工程驗收記錄 長期 長期 長期 √ C2~17 系統(tǒng)清洗、灌水、通水、通球試驗記錄 長期 長期 長期 √ C2~18 施工記錄 長期 長期 長期 √ C2~19 分部（子分部）工程質量驗收記錄 長期 長期 永久 √ C2~20 分項、檢驗批工程質量驗收記錄 長期 長期 長期 建筑電氣 C2~21 圖紙會審、設計變更、洽商記錄 長期 長期 永久 √ C2~22 材料、配件、設備出廠合格證及進場檢（試）驗報告 長期 長期 長期 √ C2~23 設備調(diào)試記錄 長期 長期 長期 √ C2~24 接地、絕緣電阻測試記錄 長期 長期 長期 √ C2~25 隱蔽工程驗收記錄 長期 長期 長期 √ C2~26 施工記錄 長期 長期 長期 √ C2~27 分部（子分部）工程質量驗收記錄 長期 長期 永久 √ C2~28 分項、檢驗批工程質量驗收記錄 長期 長期 長期 通風與空調(diào) C2~29 圖紙會審、設計變更、洽商記錄 長期 長期 永久 √ C2~30 材料、配件、設備出廠合格證及進場檢（試）驗報告 長期 長期 永久 √ C2~31 制冷、空調(diào)、水管道強度試驗、嚴密性試驗記錄 長期 長期 長期 √ C2~32 隱蔽工程驗收記錄 長期 長期 長期 √ C2~33 制冷設備運行調(diào)試記錄 長期 長期 長期 √ C2~34 通風、空調(diào)系統(tǒng)調(diào)試記錄 長期 長期 長期 √ C2~35 施工記錄 長期 長期 長期 √ C2~36 分部（子分部）工程質量驗收記錄 長期 長期 永久 √ C2~37 分項、檢驗批工程質量驗收記錄 長期 長期 長期 電 梯 C2~38 圖紙會審、設計變更、洽商記錄 長期 長期 長期 √ C2~39 材料、配件、設備出廠合格證及進場檢（試）驗報告 長期 長期 長期 √ C2~40 隱蔽工程驗收記錄 長期 長期 長期 √ C2~41 施工記錄 長期 長期 長期 √ C2~42 接地、絕緣電阻測試記錄 長期 長期 長期 √ C2~43 負荷試驗、安全裝置檢查記錄 長期 長期 長期 √ C2~44 分部（子分部）工程質量驗收記錄 長期 長期 永久 √ C2~45 分項、檢驗批工程質量驗收記錄 長期 長期 長期 建筑智能化 C2~46 圖紙會審、設計變更、洽商記錄 長期 長期 永久 √ C2~47 材料、配件、設備出廠合格證及進場檢（試）驗報告 長期 長期 長期 √ C2~48 隱蔽工程驗收記錄 長期 長期 長期 √ C2~49 系統(tǒng)功能測定及設備調(diào)試記錄 長期 長期 長期 √ C2~50 系統(tǒng)檢測報告 長期 長期 長期 √ C2~51 系統(tǒng)技術、操作和維護手冊 廠家提供 長期 C2~52 系統(tǒng)管理、操作人員培訓手冊 培訓單位提供 長期 C2~53 分部（子分部）工程質量驗收記錄 長期 長期 永久 √ C2~54 分項、檢驗批工程質量驗收記錄 長期 長期 長期 樁基資料、有支護土方資料 C2~55 圖紙會審、設計變更、洽商記錄 長期 長期 長期 C2~56 不同樁位測量放線定位圖 長期 長期 C2~57 材料出場合格證及進場 長期 長期 長期 C2~58 施工試驗報告及見證檢測報告 長期 長期 C2~59 隱蔽工程驗收記錄 長期 長期 長期 C2~60 施工記錄 長期 長期 長期 C2~61 預制構件、預拌混凝土合格證 長期 長期 長期 C2~62 樁基檢測資 長期 長期 長期 C2~63 工程質量事故調(diào)查處理報告 長期 長期 長期 C2~64 子分部工程質量驗收記錄 長期 長期 永久 C2~65 分項、檢驗批工程質量驗收記錄 長期 長期 長期 地基處理資料 長期 長期 長期 C2~66 圖紙會審、設計變更、洽商記錄 長期 長期 長期 C2~67 工程測量放線定位平面圖 C2~68 材料出廠合格證及進場檢（試）驗報告 長期 長期 長期 √ C2~69 隱蔽工程驗收記錄 長期 長期 長期 C2~70 施工記錄 長期 長期 長期 √ C2~71 試驗檢測報告 長期 長期 永久 √ C2~72 工程質量事故調(diào)查處理報告 長期 長期 長期 √ C2~73 子分部工程質量驗收記錄 長期 長期 永久 √ C2~74 分項、檢驗批工程質量驗收記錄 長期 長期 長期 C3 工程安全和功能檢驗資料及主要功能抽查記錄 建筑與結構 C3~1 屋面淋水試驗記錄 長期 長期 長期 √ C3~2 地下室防水效果檢查記錄 長期 長期 長期 √ C3~3 有防水要求的地面蓄水試驗記錄 長期 長期 長期 √ C3~4 建筑物垂直度、標高、高測量記錄 長期 長期 長期 C3~5 抽氣（風）道、垃圾道檢查記錄 短期 短期 短期 C3~6 幕墻及外窗氣密性、水密性、耐風壓檢測報告 長期 長期 永久 √ C3~7 沉降觀測記錄 長期 長期 長期 √ C3~8 節(jié)能、保溫測試記錄 長期 長期 長期 √ C3~9 室內(nèi)環(huán)境檢測報告 長期 長期 長期 √ 給排水與采暖 C3~10 給水管道通水試驗記錄 長期 長期 長期 √ C3~11 暖氣管道、散熱器壓力試驗記錄 長期 長期 長期 √ C3~12 衛(wèi)生器具滿水試驗記錄 長期 長期 長期 √ C3~13 消防管道、燃氣管道壓力試驗記錄 長期 長期 長期 √ C3~14 排水干管道通球試驗記錄 長期 長期 長期 √ 建筑電氣 C3~15 照明全負荷試驗記錄 長期 長期 長期 √ C3~16 大型燈具牢固性試驗記錄 長期 長期 長期 √ C3~17 避雷接地電阻測試記錄 長期 長期 長期 √ C3~18 線路、插座、開關接地檢驗記錄 長期 長期 長期 √ 通風與空調(diào) C3~19 通風、空調(diào)系統(tǒng)試運行記錄 長期 長期 長期 √ C3~20 風量、溫度測試記錄 長期 長期 長期 √ C3~21 潔凈室潔凈度測試記錄 長期 長期 長期 √ C3~22 制冷機組試運行調(diào)試記錄 長期 長期 長期 √ 電 梯 C3~23 電梯運行記錄 長期 長期 長期 √ C3~24 電梯安全裝置檢測報告 智能建筑 C3~25 系統(tǒng)試運行記錄 長期 長期 長期 √ C3~26 系統(tǒng)電源及接地檢測報告 長期 長期 長期 √ C4 單位（子單位）工程質量竣工驗收記錄 長期 長期 永久 √ C5 單位（子單位）工程質量控制資料核查記錄 長期 長期 永久 √ C6 單位（子單位）工程安全和功能檢驗資料核查及主要功能抽查記錄 長期 長期 永久 √ C7 單位（子單位）工程觀感質量檢查記錄 長期 長期 長期 √ D 工程資料立項與移交 D1 案卷總目錄式樣 長期 長期 長期 √ D2 建設工程檔案專項驗收申請表 長期 長期 長期 √ D3 建設工程檔案專項驗收認可書工程檔案封面和目錄 長期 長期 長期 √ D4 卷內(nèi)目錄式樣 長期 長期 長期 √ D5 卷內(nèi)備考式樣 長期 長期 長期 √ D6 案卷封面式樣 長期 長期 長期 √ D7 案卷脊背式樣 長期 長期 長期 √ 注：“√”表示應向城建檔案館移交。 第二節(jié) 工程準備及驗收階段資料 從事工程建設活動根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定必須按照工程建設程序辦事，按照先后次序完成一個建設項目要依次經(jīng)過項目可行性研究、立項報批、建設用地和城市規(guī)劃許可、工程勘察、工程設計、工程施工、竣工驗收、交付使用等階段。工程建設資料也應依序在實施中形成。 一、 決策立項階段文件 1. 項目建議書 資料說明： （1）項目建議書是用書面形式把投資機會分析結果給予具體表現(xiàn)，是一項建議性文件，主要由文字組成。 （2）項目建議書、審批文件由建設單位編制申報，按國家規(guī)定劃定審批權限的上級部門批復，按上級審批文件直接歸存。 （3）項目建議書的主要內(nèi)容：①建設項目提出的必要性和依據(jù)，引進技術、進口設備需要證明內(nèi)外的技術差距、概況和進口的理由；②產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和建設地點的初步設想；③資源情況、建設條件、協(xié)作關系和引進國別、廠房的初步分析；④投資結算和資金等籌措設想，利用外資項目要說明利用外資的可能性，償還貸款能力的大體測算；⑤項目的進度安排；⑥經(jīng)濟效果和社會效益的初步估算。 （4）項目建議書的審批程序和審批單位。 1）按照建設總規(guī)模和限額的劃分：①大中性和限額以上的項目建議書，由各省市區(qū)及計劃單列市發(fā)展改革委員會、國務院各部門（總公司）或計劃單列企業(yè)集團負責提出；②中央與地方合資建設的重大項目（如石油化工、港口、電站等），其項目建議書由中央有關部門（總公司）與項目所在省市區(qū)聯(lián)合組織編制、審議并提出；③小型或限額以下項目建設書的編制，由中央部門（總公司）、省市區(qū)及計劃單列市的項目提出單位負責編制。 2) 項目建議書按要求編制完成后，應按照建設總規(guī)模和限額劃分審批權限報批。項目建議書審批程序、審批內(nèi)容和審批單位的具體規(guī)定如表9-2。 表9-2項目建議書審批的具體規(guī)定 項目的性質 審批 程序 審批內(nèi)容 審批單位 備注 大中 型或 限額 以上 的 項目 初審 資金來源、建設布局、資源合理利用、經(jīng)濟合理性、技術政策 行業(yè)主管部門 終審 建設總規(guī)模、生產(chǎn)力布局、資源優(yōu)化配置、資金供應可能、外部協(xié)作條件等，進行綜合平衡 國家發(fā)展改革委員會 （１）對于重大項目還要委托有資格的工作咨詢單位評估后審批（２）超過2億元的經(jīng)國家發(fā)展改革委員會審批后有國務院審批 小 型 或 限 額 以 下 的 項 目 一般情況 終審 中央各部門（公司）各省、自治區(qū)、市、及市計劃單列市發(fā)改委 (3)對國家需要加強控制、問題較嚴重的少數(shù)產(chǎn)品的固定資產(chǎn)投資項目除按規(guī)模和限額分級審批外，還要按照國家產(chǎn)業(yè)政策和建設、建造、規(guī)模相結合的審批辦法進行管理，凡列入目錄的產(chǎn)品，不論其規(guī)模大小、投資多少，資金來源，一律由省、自治區(qū)、市和計劃單列市發(fā)展改革委員會，按照現(xiàn)行審批基本建設、技術改造項目的分工，報經(jīng)國家行業(yè)歸口部門按國家產(chǎn)業(yè)政策和國家批準的固定資產(chǎn)投資規(guī)模核準后，再按現(xiàn)行審批程序審批 1 000萬以上 審批 省發(fā)展改革委員會 1 000萬以上 審批 各專區(qū)、市發(fā)展改革委員會 300萬以上 審批 市發(fā)展改革委員會 300萬以上 審批 各區(qū)、局（公司） 2. 項目建議書批準文件 項目建議書批準文件指上級批準的項目建議書批準文件，以此文件直接歸存。 3. 可行性研究報告及附件 資料說明： （1） 可行性研究報告由建設單位委托有資質的工程咨詢單位編制。 （2） 可行性研究報告審批按國家規(guī)定的上級審批的文件直接歸存。 項目建議書審查批準后，即可開始可行性研究，即對建設項目在技術上是否可行，經(jīng)濟上是否合理，進行科學、全面的分析和論證，應作多方案比較，推薦最佳方案，提出可行性研究報告。 （3） 可行性研究報告的內(nèi)容。 1）根據(jù)經(jīng)濟預測、市場預測確定的項目建設規(guī)模和產(chǎn)品方案包括：需求預測；國內(nèi)現(xiàn)有企業(yè)的生產(chǎn)能力估計；銷售預測、價格分析、產(chǎn)品競爭能力；外銷產(chǎn)品需進行國外需求情況預測和進入國際市場前景分析；擬建項目規(guī)模、產(chǎn)品方案和發(fā)展方向的技術經(jīng)濟比較和分析，擴建項目需說明對原有固定資產(chǎn)的利用情況。 2）資源、原材料、燃料及公用設施落實情況包括：經(jīng)批準的資源質量、品位、成分及開采用條件；原料、輔助材料、燃料的種類、來源、數(shù)量和供應可能；所需公用設施的數(shù)量、供應方式和供應條件。 3）建廠條件和廠址方案：建廠的地理位置、氣象、水文、地質、地形條件和社會經(jīng)濟現(xiàn)狀；交通、運輸及水、電、氣現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢；廠址比較與選擇意見。 4）技術工藝、主要設備選型、建設標準和相應的技術經(jīng)濟指標，成套設備進口項目(應具有維修材料)、輔助材料及配件供應的安排；引進技術、設備來源國別、設備的國內(nèi)外分析與外商合作制作的設想；對有關部門協(xié)作配套供應的要求。 5）主要單項工程：公共輔助設施、全廠布置方案和土建工程量結算。 6）環(huán)境保護、城市規(guī)劃、防裂、防洪、防空文物保護等要求和采取相應措施的方案。 7）企業(yè)組織、勞動定員和人員培訓設想。 8）建設工期和實施進度。 9）投資結算和資金籌措。 10）經(jīng)濟效益和社會效益。 （4） 可行性研究報告的審批：①大中型建設項目的可行性研究報告由各主管部、省、市、自治區(qū)或全國性工業(yè)公司負責預審，報國家發(fā)改委審批或國家發(fā)改委責任的有關單位審批；②重大項目或特殊項目，報國家發(fā)展改革委員會同有關部門預審后報國務院審批；③小型項目按隸屬關系由各主管部、省、市、自治區(qū)或全國性專業(yè)公司審批。 （5） 可行性研究報告的修改與復審。 1）發(fā)生下列一種情況即應對可行性研究報告的修改與復審：①進一步工作后，發(fā)現(xiàn)可行性研究報告有原則性錯誤；②可行性研究報告的基礎依據(jù)或社會環(huán)境條件有重大變化。 2）可行性研究報告的修改與復審仍由原編制單位和預審單位按規(guī)定進行。 （6） 建設項目環(huán)境影響報告書的內(nèi)容與審批按照相關規(guī)定進行。 4.可行性研究報告審批意見 資料說明：（1）可行性研究報告審批意見是對可行性研究報告的客觀性、全面性、準確性進行評估與抉擇，以過程形成文件和上級審批文件直接歸存。 （2）項目評估研究資料，是對可行性研究報告的客觀性、全面性、準確性進行評估，并提出評估報告。經(jīng)批準后審批立項，下達批準文件。 （3）建設項目評估的基本內(nèi)容：①項目建設的必要性；②建設規(guī)模和產(chǎn)品方案；③工藝、技術和設備的先進性、適用性、可靠性；④廠址；⑤建設工程的方案和標準；⑥外部協(xié)作配合條件和配套項目；⑦環(huán)境保護；⑧投資結算和投資來源；⑨財務評價；⑩國民經(jīng)濟評價；不確定性分析；社會效益分析；項目總評估。 （4）審批立項的有關會議紀要、領導指示、專家評議等由建設單位或上級單位組織，根據(jù)過程記錄整理形成并歸存。 （5）工程建設項目評估研究資料由建設單位組織匯整歸存。 （6）計劃任務書及審批文件按上級批復文件歸存。 5. 工程立項會議紀要及領導批示 按實際形成的文件資料直接歸存。 6. 工程立項的專家建議資料 按實際形成的文件資料直接歸存。 7. 工程項目的評估研究資料 8. 計劃任務書審批文件 二、建設用地、征地、拆遷文件 1. 工程項目選址申請及選址規(guī)劃意見通知書 資料說明： （1）工程項目選址申請及選址規(guī)劃意見通知書指城市規(guī)劃行政主管部門最終審批的工程項目選址申請及選址規(guī)劃意見通知書。以此文件直接歸存。按當?shù)爻鞘幸?guī)劃行政主管部門的統(tǒng)一表式執(zhí)行。 （2）各級政府計劃部門審批項目建議書時，征求同級政府城市規(guī)劃行政主管的意見?？尚行匝芯繄蟾嬲埮鷷r，必須附有城市規(guī)劃行政主管部門的選址意見書。 2. 用地申請及批準書 資料說明： （1） 土地征用申請書。 1）以建設單位持批準的可行性研究報告或縣級以上人民政府批準的有關文件，向縣以上人民政府土地管理部門提出的項目建設申請書。以此申請書歸存。 2）建設單位持批準的建設項目可行性研究報告或縣級以上人民政府批準的有關文件，向縣以上人民政府土地管理部門提出項目建設用地申請。 （2） 政府批準的土地征用文件。 3. 拆遷安置意見、協(xié)議、方案等 資料說明： （1）根據(jù)《城市房屋拆遷管理條例》按征地、拆遷過程經(jīng)雙方同意，實際形成的并經(jīng)當?shù)亟ㄔO行政主管部門簽證的協(xié)議書歸存。 （2） 由當?shù)厝嗣裾嘘P部門批準文件形成。 4. 建設用地規(guī)劃許可證及附件 資料說明：按當?shù)爻鞘幸?guī)劃行政主管部門的統(tǒng)一表式執(zhí)行，以城市規(guī)劃行政主管部門最終審批文件歸存。 建設用地規(guī)劃許可證是由建設單位和個人提出建設用地申請、城市規(guī)劃行政主管部門根據(jù)規(guī)劃和建設項目的用地需要，確定建設用地位置、面積、界限的法定憑證。 （1） 建設用地規(guī)劃許可證的申辦。 （2） 建設用地來源及征用土地的審批程序。 5. 劃撥建設用地文件 劃撥建設用地文件指縣級以上人民政府批準用地位置、面積界限的文件，以批準文件直接歸存。 6. 土地使用許可證 資料說明： （1）按當?shù)赝恋毓芾聿块T的統(tǒng)一表式執(zhí)行，必須經(jīng)縣級以上人民政府依法批準，以項目所在地土地管理部門頒發(fā)的土地使用證歸存。 （2）由縣級以上人民政府土地管理部門核發(fā)土地使用許可證明。 7.工程建設項目報建資料 資料說明： （1）按當?shù)亟ㄔO行政主管部門的統(tǒng)一表式執(zhí)行，以當?shù)亟ㄔO行政主管部門最終審批的文件歸存。 （2）工程項目報建由建設單位或其代理機構在工程項目可行性研究報告或其他立項文件審批后向當?shù)亟ㄔO行政主管部門或其授權機構進行報建。 凡在我國境內(nèi)投資興建的工程建設項目，包括外國獨資、合資、合作的工程建設項目，都必須實行報建制度，接受當?shù)亟ㄔO行政主管部門或其授權機構的監(jiān)督管理。 未辦理報建的工程建設項目，不得辦理招投標手續(xù)和發(fā)放施工許可證，設計、施工單位不得承接該項工程的設計和施工任務。 三、勘察、測繪、設計文件 包括工程地質勘察報告、水文地質勘察報告、建設用地釘樁通知單、地形測量和撥地測量成果報告、規(guī)劃設計條件通知書、初步設計圖紙及說明、技術設計圖紙及說明、審定設計方案通知書及審查意見、有關行政主管部門（人防、環(huán)保、消防、交通、園林、河湖、市政、文物、通訊、保密、教育等）的批準文件或協(xié)議文件、施工圖設計及其說明、設計計算書、施工圖審查、審批文件（以上相關單位應具有相應資質）。 四、招投標文件 1. 勘察設計招投標文件 資料說明: （1）勘察設計招投標文件指建設單位在選擇工程項目勘察設計單位過程中所進行招標、投標活動的文件資料。 （2）工程招投標及承包合同文件包括：勘察、設計招投標文件；建筑安裝工程招投標文件；設備招投標文件；監(jiān)理招投標文件；建筑安裝工程監(jiān)理招投標文件；設備監(jiān)理招投標文件；勘察、設計合同文件；施工合同文件；監(jiān)理合同文件；設備監(jiān)理招投標；勘察、設計合同文件；施工合同文件；監(jiān)理合同文件；設備制造或供應合同文件。均按當?shù)亟ㄔO行政主管部門規(guī)定的表式及文本執(zhí)行。 1）工程勘察招標：（略）。 2）工程設計招標：（略）。 3）勘察、設計招標方式：（略）。 2. 勘察設計承包合同 勘察設計承包合同指建設單位與中標或委托的勘察設計單位簽訂的勘察設計合同。按建設與勘察、設計單位簽訂的合同文件直接歸存。 3. 施工招投標文件 施工招投標文件指建設單位在選擇工程項目施工單位過程中所進行的招標、投標活動的文件資料。 （1）建設項目施工招標應具備的條件：①概算已經(jīng)批準（即建設工程已經(jīng)批準立項）；②項目已正式引入國家部門或地方的年度固定投資計劃；③建設用地的征用工作已經(jīng)完成；④有能夠滿足施工需要的施工圖紙及技術資料；⑤建設資金和主要建筑材料、設備來源已經(jīng)落實；⑥已經(jīng)建設項目所在地規(guī)劃部門批準（施工現(xiàn)場的“三通一平”已經(jīng)完成或一并列入施工招標范圍）。 （2）建設工程施工招標程序：①建設單位組織招標工作機構；②向招標投標辦事機構提出招標申請書；③編制招標文件；④制定標底，報招標、投標辦事機構審定；⑤發(fā)布招標公告或招標邀請書；⑥對投標單位進行資質預審，并將審查結果通知各申請投標者；⑦分發(fā)招標文件等資料；⑧組織投標單位現(xiàn)場踏勘，并對招標文件答疑；⑨建立評標組織，制定評標、定標辦法；⑩召開開標會議，審查投標書；組織評標，決定中標單位；發(fā)出中標通知書；建設單位與中標單位簽訂承包合同。 4. 施工承包合同 施工承包合同指建設單位同中標或委托的施工總承包單位簽訂的施工合同。按建設與施工單位簽訂的合同文件直接歸存。 5. 監(jiān)理招投標文件 監(jiān)理招投標文件指建設單位在選擇工程項目監(jiān)理單位過程中所進行的招標、投標活動的文件資料。 6. 監(jiān)理委托合同 監(jiān)理委托合同指建設單位同中標或委托的監(jiān)理單位簽訂的監(jiān)理合同。按建設與監(jiān)理單位簽訂的合同文件直接歸存。 五、開工審批文件 1. 建設項目年度計劃申報文件 建設項目年度計劃申報文件指建設單位年度工程項目建設進度計劃申請報告。 2. 建設項目年度計劃批復文件或年度計劃項目表 建設項目年度計劃批復文件或年度計劃項目表指有關部門對工程建設項目年度計劃的批復文件或批復的年度計劃項目表。 3. 規(guī)劃審批申請表及報送的文件和圖紙 規(guī)劃審批申請表及報送的文件和圖紙指建設單位向規(guī)劃行政主管部門提出的建設工程規(guī)劃申請文件及圖紙。 資料說明： （1） 由建設單位向當?shù)亟ㄔO規(guī)劃管理部門提出。 （2） 申辦程序：① 凡在城市規(guī)劃區(qū)新建、改建和擴建的工程設施，均需持有關批準文件向城市規(guī)劃行政主管部門申辦；② 城市規(guī)劃行政主管部門根據(jù)城市規(guī)劃，提出建設工程規(guī)劃的設計要求；③ 城市規(guī)劃行政主管部門征求并綜合協(xié)調(diào)有關行政主管部門對建設工程設計方案的意見，審定建設工程初步設計方案；④ 城市規(guī)劃行政主管部門審核建設單位或個人提供的工程施工圖后，核發(fā)建設工程規(guī)劃許可證；⑤ 據(jù)此，方可申請辦理開工手續(xù)。 4. 建設工程規(guī)劃許可證及附件 資料說明：建設工程規(guī)劃許可證及附件指建設規(guī)劃行政主管部門頒發(fā)并經(jīng)批準的規(guī)劃許可證書、附件及附圖歸存。 (1) 以當?shù)亟ㄔO規(guī)劃部門頒發(fā)并經(jīng)批準的規(guī)劃許可證書、附件及附圖歸存。 (2) 建設工程規(guī)劃許可證包括：① 附圖和附件按不同工程的不同要求，由發(fā)證單位根據(jù)法律、法規(guī)和實際情況制定；② 附圖和附件是建設工程許可證的配套證件，具有同等法律效力；③工程規(guī)劃許可證由市、縣規(guī)劃行政主管部門核發(fā)。 5. 建筑工程施工許可證申請表 資料說明： (1) 以當?shù)亟ㄔO行政主管部門頒發(fā)的施工許可證歸存。 (2) 建設工程開工實行許可證制度，建設單位應在工程開工前，按國家有關規(guī)定向工程所在地縣以上人民政府建設行政主管部門辦理施工許可手續(xù)。申請施工許可證應具備以下條件：① 已經(jīng)辦理該工程的用地批準手續(xù)；② 在城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)的工程，已取得規(guī)劃許可證；③ 需要拆遷的其拆遷進度符合施工要求；④ 已經(jīng)確定建筑施工企業(yè)；⑤ 有滿足施工需要的施工圖紙及技術資料；⑥ 有保證工程質量和安全的具體措施；⑦ 建設資金已經(jīng)落實；⑧ 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。 未取得施工許可的建設單位不得擅自組織開工。取得施工證后，應在自批準之日起3個月內(nèi)組織開工，不按期開工又不申請延期或超過時限的，已批準的施工許可證自行作廢。 6. 建筑工程施工許可證 建筑工程施工許可證指建設行政主管部門頒發(fā)的“中華人民共和國建筑工程施工許可證”。以當?shù)亟ㄔO行政主管部門頒發(fā)的施工許可證歸存。 7. 投資許可證、審查證明及交納各種建設費用證明 投資許可證、審查證明及交納各種建設費用證明指按現(xiàn)行明文規(guī)定有關部門的審計、投資許可、審查證明及建設單位應交納的各處建設費用。 六、工程質量監(jiān)督手續(xù) 1. 資料說明 (1)工程質量監(jiān)督手續(xù)由建設單位在領取施工許可證前向當?shù)亟ㄔO行政主管部門委托的工程質量監(jiān)督部門申報報監(jiān)備案登記。 (2) 建設工程竣工質量驗收監(jiān)督的實施。 1) 監(jiān)督實施范圍：凡在省行政區(qū)域內(nèi)，投資額在20萬元或建筑面積在500m2及其以上的土木建筑、建筑工程、設備安裝、管道鋪設、裝飾裝修以及市政設施等工程的竣工驗收，必須由各級質量監(jiān)督機構對其實施監(jiān)督。 2) 實施監(jiān)督過程中，發(fā)現(xiàn)有違反國家有關建設工程質量管理規(guī)定行為或工程質量達不到合格的，質量監(jiān)督機構有權責令建設單位進行整改。建設單位接到整改通知書后，必須立即進行整改，并將整改情況書面報工程質量監(jiān)督機構。 3) 建設單位在質量監(jiān)督機構監(jiān)督下進行的工程竣工驗收通過后，5日內(nèi)未收到工程質量監(jiān)督機構簽發(fā)的重新組織驗收通知書，即可進入驗收備案程序。 4) 工程質量監(jiān)督機構在工程竣工驗收通過后并收到建設單位的竣工報告15個工作日內(nèi)向負責竣工驗收備案部門提交建設工程質量監(jiān)督報告。 (2) 申請實施監(jiān)督根據(jù)質量監(jiān)督機構管理多年的經(jīng)驗，建議將下列資料在質量監(jiān)督過程實施（不包括單位整改階段）中應用。 2. 資料表式 常用表格包括建設工程質量監(jiān)督報監(jiān)備案登記表、建設工程質量保證體系審查表、見證取樣送檢見證人授權書、見證取樣試驗委托單、建設工程質量整改通知書、建設工程質量整改情況報告書（以當?shù)刭|量監(jiān)督部門下發(fā)表格為準）。 七、財務文件 1. 工程投資估算資料 工程投資估算資料指由建設單位委托工程設計單位、咨詢單位或勘察設計單位編制的工程投資估算資料。以此文件直接歸存。 2. 工程設計概算書 工程設計概算書指由建設單位委托工程設計單位編制的設計概算資料。以此文件直接歸存。 3. 工程施工預算書 工程施工預算書由建設單位委托承接工程的施工總承包單位編制的預算資料。以此文件直接歸存。 4. 工程決算書 工程決算書以承接工程的施工單位提出的經(jīng)有資質的造價審查單位核準的工程決算歸存。 5. 交付使用固定資產(chǎn)清單 交付使用固定資產(chǎn)清單由建設單位根據(jù)工程投資經(jīng)審查核實實際形成的固定資產(chǎn)編制的清單形成。 八、工程竣工驗收文件 （一）工程概況表 （二）工程竣工總結 （三）單位（子單位）工程的質量驗收 （四）單位（子單位）工程質量控制資料核查記錄 （五）單位（子單位）工程安全和功能檢驗資料核查及主要功能抽查記錄 （六）單位（子單位）工程觀感質量檢查記錄 （七） 建設工程竣工驗收報告 （八）建設工程竣工備案表式 （九）建設工程竣工驗收備案證明書 1. 資料表式（表9-3) 表9-3建設工程竣工驗收備案證明書 建設工程竣工驗收備案證明書 (正本) 根據(jù)國務院《建設工程質量管理條理條例》和建設部《房屋建設工程和基礎設施工程竣工驗收備案管理暫行辦法》， 工程，經(jīng)建設單位 于 年 月 日組織設計、施工、工程監(jiān)理和有關專業(yè)工程主管部門驗收，并于 年 月 日備案。 特此證明： 備案機關： 日 期： 年 月 日 建設工程竣工驗收備案證明書以本表格式直接歸存。 2. 實施目的 建設工程竣工驗收報告、竣工驗收備案表式、竣工驗收備案證明書，是指建設工程按設計要求經(jīng)施工單位自檢質量驗收合格并經(jīng)監(jiān)理單位復檢合格后由建設單位組織建設工程竣工驗收。 3. 實施要點 （1）縣級以上建設行政主管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)建設工程竣工驗收的監(jiān)督及備案工作。建設工程竣工驗收工作由建設單位負責組織實施。 （2）建設行政主管部門可以委托工程質量監(jiān)督機構對工程竣工驗收實施監(jiān)督。 （3） 建設工程竣工驗收應當具備：①完成建設工程全部設計和合同約定的各項內(nèi)容達到使用要求；②有完整的技術檔案和施工管理資料；②有工程使用的主要建筑材料、建筑構配件和設備的進場試驗報告；④有勘察、設計、施工圖審查機構、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質量合格文件；⑤有施工單位簽署的工程保修書。 （4）建設工程竣工驗收應當按如下程序進行： 1）施工單位完成設計圖紙和合同約定的全部內(nèi)容后，應先自行組織驗收，并按國家有關技術標準自評質量等級，編制竣工報告，由施工單位法定代表人和技術負責人簽字，并加蓋單位公章，提交給監(jiān)理單位。未委托監(jiān)理的工程直接提交建設單位。 竣工報告應當包括工程情況、技術檔案和施工管理資料情況、建筑設備安裝調(diào)試情況、工程質量評定情況等內(nèi)容。 2）監(jiān)理單位核查竣工報告，對工程質量等級作出評價。竣工報告經(jīng)總監(jiān)理工程師、監(jiān)理單位法定代表人簽字，并加蓋監(jiān)理單位公章后，由施工單位向建設單位申請竣工驗收。 3）建設單位提請規(guī)劃、公安消防、環(huán)境、城建檔案等有關部門進行專項驗收（專項驗收程序按各有關部門的規(guī)定執(zhí)行），按專項驗收部門提出的意見整改完畢，取得合格證明文件或準許使用文件。 4）建設單位審查竣工報告，并組織設計、施工、監(jiān)理和施工圖審查機構等單位進行竣工驗收。 5）建設單位編制建設工程竣工驗收報告。 建設工程竣工驗收報告應當包括工程概況、施工許可證號、施工圖設計文件審查批準書號、工程質量情況以及建設、設計、施工圖審查機構、施工、監(jiān)理等單位簽署的質量合格意見。 （5） 建設單位組織工程竣工驗收前，應提前3個工作日通知工程質量監(jiān)督機構，并提交有關工程質量文件和質量保證資料，工程質量監(jiān)督機構應派監(jiān)督人員對驗收工作進行監(jiān)督。 （6）工程質量監(jiān)督機構對驗收工作中的組織形式、程序、驗評標準的執(zhí)行情況及評定結果進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)有違反國家有關建設工程質量管理規(guī)定的行為或工程質量不合格的，應責令建設單位進行整改，并簽發(fā)責令整改通知書。建設單位應當立即進行整改，重新組織竣工驗收?？⒐を炇杖掌谝宰罱K通知驗收的日期為準。 參加驗收各方對工程質量驗收意見不一致時，建設（監(jiān)理）單位向負責該建設工程質量監(jiān)督機構申請仲裁。 （7）建設單位如在竣工驗收通過后5個工作日內(nèi)未收到質量監(jiān)督機構簽發(fā)的責令整改書，即可進入驗收備案程序。 （8）質量監(jiān)督機構應在工程竣工驗收通過后7個工作日內(nèi)向主管部門提交建設質量及竣工驗收監(jiān)督報告。 （9）建設單位應當在建設工程竣工驗收合格后15日內(nèi)向建設工程所在地縣級及以上建設行政主管部門進行備案。省建設行政主管部門對備案機關另有規(guī)定的，服從其規(guī)定。建設單位向建設行政主管部門申請備案應提交：①備案表一份；②建設工程竣工驗收報告；③規(guī)劃部門出具的工程規(guī)劃驗收認可文件；④公安消防部門出具的“建設工程消防驗收意見書”；⑤環(huán)保部門出具的建設工程環(huán)保驗收認可文件；⑥城建檔案管理部門出具的建設工程檔案驗收認可文件；⑦施工單位簽署的工程質量保修書；⑧法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他材料。商品住宅還應提交“住宅質量保證書”和“住宅使用說明書”。 （10）建設工程竣工驗收備案按照下列程序進行：①建設單位向主管部門領取“建設工程竣工驗收備案表”；②建設單位持加蓋單位公章和法定代表人簽名的“建設工程竣工驗收備案表”及本說明第9條規(guī)定的材料，向建設行政主管部門備案；③建設行政主管部門在收齊、驗證備案資料15日內(nèi)出具“建設工程竣工驗收證明書”。 （11）建設行政主管部門發(fā)現(xiàn)建設單位在竣工驗收過程中有違反質量管理規(guī)定行為的，應當在收訖竣工驗收備案文件15日內(nèi)，責令建設單位停止使用，重新組織竣工驗收，重新辦理備案手續(xù)。并依法給予行政處罰。 （12）建設單位將未經(jīng)驗收的工程擅自交付使用，或將不合格的工程作為合格工程交付使用，或將備案機關責令停止使用，重新組織竣工驗收的工程擅自繼續(xù)使用給他人造成損失的，由建設單位依法承擔賠償責任。 （13）建設工程竣工驗收合格后建設單位應當在6個月之內(nèi)向城建檔案管理部門移交一套完整的工程建設檔案。 （14）竣工驗收備案文件齊全，備案機關及工作人員不辦理備案手續(xù)的，由有關機關責令改正，對直接責任人員給予行政處分。 （15） 建設工程竣工驗收備案應提交的資料，各方應分別簽章有效。 （十）工程竣工專項驗收鑒定書 （十一）工程開工、施工、竣工、錄音、錄像、照片資料 （十二）交付使用財產(chǎn)總表和財產(chǎn)明細表資料 九、其他文件 其他文件如住宅質量保證書（僅商品住宅提供）、住宅使用說明書等，是建設單位向用戶就工程的質量、性能、服務及使用情況等給予保證和說明的資料。 第三節(jié) 施工資料 一、建筑工程技術管理資料 1.工程開工報告 （1）工程開工報告的格式與內(nèi)容。 工程開工報告是單位工程具備開工條件后，由施工單位向監(jiān)理單位遞交的開工報告（表9-4），經(jīng)監(jiān)理單位審查同意后才能開工。開工報告一式三份，建設單位、施工單位、監(jiān)理單位各一份。 （2）單位工程開工報告核查辦法。 對單位工程開工報告的核查主要包括三方面的要求：是否執(zhí)行開工的日期；是否具備開工條件；是否履行了各方的質量職責。其核查方法有：①是否按開工報告的日期開工，可與施工日志、定位測量放線記錄等資料對照檢查，其日期應大致吻合；②各單位是否履行了其質量責任，應核查監(jiān)理單位有關人員的簽字和公章是否完備。如果開工報告采用復印件，必須加蓋有關單位的公章。 2. 圖紙會審紀要 （1）資料表式以當?shù)刭|量監(jiān)督部門下發(fā)樣表為準。圖紙會審記錄是已經(jīng)建設、設計、監(jiān)理、施工企業(yè)技術負責人審查簽章后以表格形式歸存。 （2）實施目的：圖紙會審記錄是對已經(jīng)正式簽署的設計文件進行交底、審查和會審，對提出的問題予以記錄的技術文件。 （3）資料要求：①應按要求組織圖紙會審。重點工程應