CCAA《審核概論》考試題

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1、CCAA《審核概論》考試題及答案 1. 遵循審核原則是確保審核的（）的基礎. （1 分） ［單選題］ 1. 客觀性、符合性和有效性 2. 公正性、客觀性和符合性 3. 客觀性、符合性和有效性 4. 公正性、客觀性和有效性 審核是為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng) 的、獨立的并形成文件的過程。審核的定義揭示了審核目的和審核特點，而審核的“系統(tǒng)的” “獨立性”“形成文件”的三個特點奠定了審核的基礎，揭示了審核具有的公正性、客觀性 和獨立性的基本特征。審核的特征體現在必須遵循的若干審核原則中。 2. 審核必須遵循若干原則以體現審核的特征，以下不屬于審

2、核特征的是（）。（1分） ［單 選題］ 1. 公正性 2. 客觀性 3. 獨立性 4. 形成文件 3. 如審核目的是為了管理體系認證，（）則應確定管理體系符合審核準則的程度，提出是否 推薦認證的建議。 （1 分） ［單選題］ 1. 審核準則 2. 審核證據 3. 審核發(fā)現 4. 審核結論 4. 審核是一個（）過程，具有系統(tǒng)性、獨立性和形成文件的特點。 （1分） ［單選題］ 1. 評價 2. 取樣 3. 抽樣 4. 檢查 5. 審核發(fā)現表明符合或不符合，可引導識別改進的機會或記錄（）。 （1 分） ［單選題］ 1. 審核結果 2. 審核證據 3. 良好實踐

3、4. 良好案例 審核員通過現場調查獲得大量的審核證據，將獲得的審核證據對照審核準則進行評價得 出審核發(fā)現。審核發(fā)現表明符合或不符合審核準則。當確定審核發(fā)現時，應考慮以下內容： （1） 以前審核記錄和結論的跟蹤； （2） 審核委托方的要求； （3） 非常規(guī)活動的發(fā)現，或者改進的機會； （4） 樣本量； （5） 審核發(fā)現的分類（如果存在這種情況）。 6. 審核證據是與審核準則有關并能夠證實的記錄、事實陳述或其它信息，以下哪種情況不 可以作為審核證據（）。 （1 分） ［單選題］ 1. 技術部經理說“技術部采用方差分析法進行分析時，認為數據是服從正態(tài)分布的，所以 從不檢驗數據 的正態(tài)性

4、” 2. 受審核方供應商說“這家單位用我們的產品從來都不做進貨檢驗的，對我們充分信任” 3. 對受審核組織某供應商進行價記錄 4. 對某受審核組織新產品設計和開發(fā)輸入的評審記錄 7. 考慮了審核目標和所有審核發(fā)現后得出的審核結果是（） （1 分） ［單選題］ 1. 審核準則 2. 審核證據 3. 審核發(fā)現 4. 審核結論 8. 由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其他內部目的審核是（）。（1 分）［單 選題］ 1. 第一方審核 2. 第二方審核 3. 第三方審核 4. 結合審核 9. 一個審核組同時對組織的質量管理體系和食品安全管理體系進行的審核是（）。 （

5、1 分） ［單選題］ 1. 聯(lián)合審核 2. 結合審核 3. 一體化審核 4. 合并審核 結合審核（也稱一體化審核） ， 在同一時間段里依據兩個或兩個以上審核準則／ 標準， 對同一個受審核方進行審核，可以是多個管理體系結合，也可以是管理體系與產品和服務、 過程的結合審核。結合審核的審核計劃應覆蓋審核范圍內每一個管理體系標準、技術要求及 規(guī)范所適用的全部范圍的活動。 10. 在第三方審核中，由被認可的認證機構或其委托的審核機構依據認證方案的要求實施的 以認證為目的的審核，其結果通常是對受審核方的管理體系或產品和服務是否符合規(guī)定要求 給出（）。 （1 分） ［單選題］ 1. 合格聲明

6、 2. 書面證明 3. 推薦或不推薦認證 4. 認證結論 11. IS019011/G/T19011《管理體系審核指南》國際標準強調了審核作為（）一個組織有效實 施確定方針的管理工具的重要性。 （ 1 分） ［單選題］ 1. 控制 2. 驗證 3. 評價和驗證 4. 控制和驗證 12. 在審核客戶服務部時，該部門負責人介紹了收集和利用顧客滿意信息的具體要求和方 法，這是（）。 （1 分） ［單選題］ 1. 審核準則 2. 審核發(fā)現 3. 審核結論 4. 審核證據 13. 以下說法不正確的是（）。 （1 分） ［單選題］ 1. 審核準則是判斷審核證據符合性的依據，

7、2. 審核證據是獲得審核發(fā)現的基礎 3. 審核發(fā)現是作出審核結論的基礎 4. 審核結論是在綜合匯總分析所有審核證據的基礎上得出的 14. 以下明顯屬于第二方審核的是（）。 （1 分） ［單選題］ 1. 某集團公司內其中一個分公司對另一個分公司的審核 2. 認證機構代表某集團公司對其原料供應商的審核 3. 某集團公司組成審核組對下屬的一個分公司的審核 4. 認證機構代表政府主管部門對其行業(yè)內組織的評優(yōu)審查 第二方審核是由組織的相關方（如顧客）或由其他入員以相關方的名義進行的審核。 第三方審核是由外部獨立于第一方和第二方之外的審核組織（如被認可的認證機構或其委托 的審核機構）進行的審

8、核。這種審核按照規(guī)定的程序和方法進行。 15. 質量管理體系審核是用來確定（）。 （1 分） ［單選題］ 1. 組織的管理效率 2. 產品和服務符合有關法律法規(guī)要求的程度 3. 質量管理體系滿足審核準則的程序 4. 質量手冊與標準的符合程度 16. 在對某印染廠進行環(huán)境管理體系審核時，以下屬于審核準則的是（） （1分） ［單選題］ 1. GB/T 24001-2016 標準 2. 組織編制的環(huán)境管理體系文件 3. GB4287《紡織染整工業(yè)水污染物排放標準》 4. 以上都是 17. 以下不屬于審核準則的是（）。 （1 分） ［單選題］ 1. 公司與顧客簽訂的協(xié)議 2.

9、 公司生產用工藝卡片 3. 崗位操作法 4. 向導提供的競爭對手的《生產操作規(guī)程》 18. 按認證審核的時期序列審核可分為（）。 （1 分） ［單選題］ 1. 初次審核、監(jiān)督審核和換證審核 2. 初次審核、監(jiān)督審核和再認證審核 3. 初次審核、監(jiān)督審核、變更審核 4. 初次審核、監(jiān)督審核、擴大或縮小審核 19. 審核是由組織的相關方或由其他人員以相關方的名義進行的審核（）。 （1 分） ［單選 題］ 1. 第一方審核 2. 第二方審核 3. 第三方審核 4. 結合審核 20. 當有建立合同關系的意向時，到貸方進行體系評價是（）。 （1 分） ［單選題］ 1. 第一方

10、審核 2. 第二方審核 3. 第三方審核 4. 以上都不是 21. 審核是應用合格評定功能法與合格評定工具箱開展認證活動所涉及的（）關鍵技術之一。 （1 分） ［單選題］ 1. 認證活動 2. 審核活動 3. 合格評定 4. 同行評審 評價活動是合格評定功能法中的關鍵活動之一，而評價技術是審核的核心技術 審核是合格評定的基本活動，是審核的關鍵技術及核心。 22. 第二方審核目的可以是（）。 （1 分） ［單選題］ 1. 合同簽訂前選擇合格供方 2. 在有合同關系的情況下，驗證組織的管理體系是否正常運行 3. 溝通和加強供需雙方對質量要求的共識 4. 以上都是 23.

11、 用于與審核證據進行比較的一組方針、程序或要求是（）。 （1 分） ［單選題］ 1. 審核證據 2. 審核方案 3. 審核準則 4. 審核發(fā)現 1. 典型的認證過程的活動包括（）。 （1 分） ［多選題］ 1. 初次認證策劃/審核實施、初次認證決定 2. 初次認證決定、監(jiān)督審核 3. 認證申請、初次認證策劃/審核實施、監(jiān)督審核和再認證 4. 認證申請、監(jiān)督審核和再認證 2. 隨著現場審核的進展，可能會存在以下變更（全選？？） （1分） ［多選題］ 2018-03QMS 審核 38 1. 更改審核范圍 2. 修改審核計劃 3. 更改審核目的 4. 更改審核對象 當獲得

12、的審核證據表明不能達到審核目標時．審核組長應向審核委托方和受審核方報告 理由以確定適當的措施。這些措施可以包括重新確認或修改審核計劃，改變審核目標、審 核范圍或終止審核。 隨著審核活動的進行，出現的任何變更審核計劃的需求都應經評審勹適當時， 經審核 方案管理人員和受審核方批準。 3. 審核方案管理，以下哪個選項的說法不正確。（） （1 分） ［單選題］ 1. 機構對審核方案的管理需要文件化 2. 審核方案管理貫穿認證過程中 3. 審核組能力的確認是審核方案管理的一部分 4. 認證機構的信息管理與審核方案管理無關 4. 為確保審核過程及評價結果滿足要求，認證機構應針對每一個認證項目

13、的認證活動進行 全面策劃。（） （1 分） ［判斷題］ 1. 正確 2. 錯誤 5. 針對審核方案管理，認證機構通常將很多內容形成文件，如：（） （1 分） ［多選題］ 1. 審核程序 2. 審核員選擇、評價、管理程序 3. 專業(yè)審核指導書 4. 審核方案管理控制程序 6. 初次認證審核方案應包括初次審核、認證決定之后的第一年與第二年的監(jiān)督審核。（）（1 分） ［判斷題］ 1. 正確 2. 錯誤 初次認證審核方案應包括兩階段初次審核。認證決定之后的第一年與第二年的監(jiān)督審核和第 三年在認證到期前進行的再認證審核。 7. 審核方案的范圍與程度應基于受審核組織的規(guī)模和性質，以

14、及（）。 （1 分） ［多選題］ 1. 受審核管理體系的性質、功能 2. 受審核管理體系的復雜程度 3. 受審核管理體系 4. 受審核管理體系的成熟度水平 8. 按認證審核的時期序列審核可分為（）。 （1 分） ［單選題］ 1. 初次審核、監(jiān)督審核和換證審核 2. 初次審核、監(jiān)督審核和再認證審核 3. 初次審核、監(jiān)督審核、變更審核 4. 初次審核、監(jiān)督審核、擴大或縮小審核 9. 審核計劃中應明確使用的審核方法,包括所需的審核抽樣的范圍,以獲得足夠的審核證據, 適用時還包括（）。 （1 分） ［單選題］ 1. 審核方案的設計 2. 抽樣方案的設計 3. 現場審核方案

15、4. 審核抽樣人員 使用的審核方法， 包括所需的審核抽樣的范圍，以獲得足夠的審核證據，適用時還包括抽 樣方案的設計。 10. 以下不屬于審核方案管理人員的職責的是： 。（） （1 分） ［多選題］ 1. 確定審核方案的目的和審核方案的范圍和程度 2. 為每次審核編制審核計劃 3. 評價審核組成員的能力 4. 監(jiān)視、評審和改進審核方案 11. 針對特定時間段進行策劃并安排具有特定目的一組審核是（）活動？ （1分） ［單選題］ 1. 審核計劃 2. 審核方案 3. 抽樣方案 4. 審核策劃 12. 以下對于審核方案管理人員的能力要求說法正確的有：（） （1 分） ［多選題］

16、 1. 了解審核原則 2. 了解審核員的能力以及審核組整體能力的概念 3. 具有最基本的組織和協(xié)調的能力，并掌握基本的 IT 化工具為其對項目的管理提供技術 支撐 4. 了解受審核方活動的相關技術和業(yè)務 理解審核原則，如： GB/T 19011 中提出的＂審核原則”; 理解審核員的能力以及審核組整體能力的概念； 理解審核技術的應用，這里指審核員對受審核方開展審核所需要運用的知識和技能； 建立審核方案 具有最基本的組織和協(xié)調能力，掌握基本的 IT 化工具為其對項目的管理提供技術支撐； 了解與受審核活動相關的技術和業(yè)務，例如：特定行業(yè)的過程、產品和服務的技術特性，特 定行業(yè)的檢測技術和質

17、量控制的技術； 了解與受審核方活動、產品有關的適用法律法規(guī)要求和其他要求。 13. 關于審核方案的實施，以下說法錯誤的是（） （1 分） ［單選題］ 1. 審核方案會通過每一單個的審核項目得以實施 2. 審核方案的策劃最終僅以審核計劃的方式體現 3. 選擇和確定審核方法屬于審核方案實施活動 4. 審核方案的記錄是審核方案實施的結果之一 14. 對結合審核的審核方案策劃時，應覆蓋審核范圍內每一個（）所適用的全部范圍的活動。 （1 分） ［單選題］ 1. 管理體系標準 2. 技術標準/要求 3. 規(guī)范 4. 以上全部 結合審核的審 核計劃應覆蓋審核范圍內每一個管理體系標準、

18、技術要求及規(guī)范所適用的全部范圍的活動 15. 審核方案的輸出可能包含以下哪項內容？（） （1 分） ［多選題］ 1. 申請評審信息 2. 風險評價信息 3. 抽樣方案 4. 審核報告 16. 審核后續(xù)活動通常包括（）。 （1 分） ［單選題］ 1. 受審核方糾正、糾正措施和預防措施 2. 改進措施的確定、實施、實施情況的報告 3. 審核委托方的評審與驗證。 4. 以上全部 審核通?？蓜澐譃閷徍说膯印徍嘶顒拥臏蕚?、審核活動的實施、審核報告的編制與 分發(fā)、審核的完成、審核后續(xù)活動的實施等六個階段。審核后續(xù)活動通常包括受審核方糾正、 糾正措施和預防措施， 或改進措施的確定、實

19、施， 實施狀態(tài)的報告，以及審核委托方對 措施完成情況及有效性的驗證。 17. 在審核方案管理中，應優(yōu)先配置審核方案所確定的（）以審核管理體系的重大事項。（1 分） ［單選題］ 1. 審核方法 2. 認證文件 3. 資源 4. 危險因素 應優(yōu)先配置審核方案所確定的資源，以確保審核實施的有效性。 18. 對于審核計劃，以下哪個選項的說法不正確。（） （1 分） ［多選題］ 1. 審核計劃是根據審核方案和受審核方提供的文件中包含的信息編制輸出的文件 2. 審核是按審核計劃的安排實施 3. 針對某一特定項目的具體的審核計劃與審核方案無關 4. 審核計劃可以不考慮受審核方的有關審核實

20、施的意見 19. 認證的價值取決于第三方通過公正、有能力的評定所建立的公信力的程度。（） （1分） ［判斷題］ 1. 正確 2. 錯誤 20. 審核方案管理人員應評審審核方案的總體實施情況，識別改進區(qū)域，但不涉及審核方案 的修改（） （1 分） ［判斷題］ 1. 正確 2. 錯誤 21. 在編制審核計劃時，審核組長應考慮審核活動對受審核方的過程的風險和影響、審核的 范圍和復雜程度以及實現審核目標的不確定因素，包括：適當的抽樣技術，如（）。 （1分） ［多選題］ 1. 條件抽樣 2. 統(tǒng)計抽樣 3. 隨機抽樣 4. 代表性抽樣 適當的抽樣技術（如：條件抽樣或統(tǒng)計抽樣）；

21、 22. 以下哪項標準提供了關于審核方案管理和管理體系審核的策劃和實施以及審核員和審 核組能力和評價的指南。（） （1 分） ［單選題］ 1. GB/T19001 2. GB/T14001 3. GB/T19011 4. GB/T27021 GB/T 27021 —2007 《合格評定管理體系審核認證機構的要求》 23. 隨著審核活動的進行，出現的任何變更審核計劃的需求都應經評審，適當時，經（）批 準。 （1 分） ［多選題］ 1. 認證機構 2. 審核委托方 3. 受審核方 4. 審核方案管理人員 隨著審核活動的進行，出現的任何變更審核計劃的需求都應經過評審。適當時，經

22、審核方案 管理人員和受審核方批準再發(fā)給受審核方。 24. 以下哪些因素會影響審核方案策劃中涉及到的審核工作量和審核時間的因素（）。 （1 分） ［多選題］ 1. 受審核方規(guī)模和復雜程度 2. 技術和法規(guī)環(huán)境 3. 場所的數量 4. 審核范圍內活動的分包情況 相關管理體系標準、技術標準及其相關規(guī)范的要求； @受審核方規(guī)模和復雜程度，如受審核方組織的規(guī)模、人數，產品和過程的復雜程度， 生產／ 過程和活動的方式； @技術和法規(guī)環(huán)境， 如組織產品實現過程、重要環(huán)境因素、危險源、能源消耗等涉及的 法律法規(guī)要求的程度及相關方的意見； @管理體系范圍內活動的分包清況； @以往審核的結果；

23、管理體系的成熟度和有效性； @場所的數量和規(guī)模、地理位置以及對多場所的考慮， 如組織機構的設置以及部門的集中 程度、職能的重復性， 多場所的分布和數量； （j） 與組織的產品、過程或活動相關聯(lián)的風險； @是否結合審核、聯(lián)合審核或一體化審核。 25. 在確定審核方案資源時，需要考慮以下方面：（） （1 分） ［單選題］ 1. 審核方法 2. 審核方案的風險和機遇 3. 信息和通信技術的可用性 4. 以上都對 26. 審核方案可以包括針對一個或多個管理體系標準的審核，可以單獨實施，也可結合實施。 （） （1 分） ［單選題］ 1. 正確 2. 錯誤 審核方案可以包括針對一個或

24、多個管理體系標準的審核，可單獨實施，也可結合實施。 27. 根據被審核方的結構或活動，審核方案可能只包括一個審核。（） （1 分） ［判斷題］ 1. 正確 2. 錯誤 28. 審核方案管理流程，體現了過程方法和PDCA循環(huán)及基于風險的思考（）（1分）［判 斷題］ 1. 正確 2. 錯誤 29. 以下不屬于審核方案制定與實施過程中存在潛在風險的案例是？（） （1 分） ［單選題］ 1. 審核范圍界定錯誤、遺漏產品或過程、超認可業(yè)務范圍 2. 審核時間不充分，如涉及專業(yè)審核的設計和制造安排時間短 3. 審核前審核組長組織進行了內部溝通會議 4. 審核計劃不合理，任務分配不當

25、 30. 認證周期的審核方案應覆蓋全部的管理體系要求。（） （1分） ［判斷題］ 1. 正確 2. 錯誤 31. 在結合審核中，當審核員識別出與一個準則相關的審核發(fā)現時，應考慮到這一審核發(fā)現 對其他管理體系中相應或類似準則的（）。 （1 分） ［單選題］ 1. 關聯(lián)性 2. 可能影響 3. 不符合 4. 以上全部 審核中，有可能識別出與多個準則相關的審核發(fā)現。在結合審核中，當審核員識別出 與一個準則相關的審核發(fā)現時，應考慮到這一審核發(fā)現對其他管理體系中相應或類似準則的 可能影響 32. 審核方案確立的輸入信息之一是申請評審的信息和結果，為每一次的審核確立了目標、 范圍和準則。（

26、） （1 分） ［判斷題］ 1. 正確 2. 錯誤 1. 抽樣方案應當考慮檢查的結果是計數的還是計量的。例如，當調查食品安全事件或安全 漏洞的數量時，最適合的抽樣方法是（）。 （1 分） ［單選題］ 1. 統(tǒng)計抽樣 2. 條件抽樣 3. 計量抽樣 4. 計數抽樣 抽樣方案應當考慮檢查的結果是計數的還是計量的。例如，當要評價完成的表格與程序規(guī)定 要求的符合性時，可以使用計數抽樣。當調查食品安全事件或安全漏洞的數量時，計量抽樣 可能更加合適。 2. 審核計劃中應明確使用的審核方法 ,包括所需的審核抽樣的范圍,以獲得足夠的審核證據, 適用時還包括（）。 （1 分） ［單選題］ 1.

27、 審核方案的設計 2. 抽樣方案的設計 3. 現場審核方案 4. 審核抽樣人員 使用的審核方法， 包括所需的審核抽樣的范圍，以獲得足夠的審核證據，適用時還包括抽 樣方案的設計。 3. 當制定統(tǒng)計抽樣方案時，審核員能夠接受的抽樣風險水平是一個重要的考慮因素。通常 稱為可接受的（）。 （1 分） ［單選題］ 1. 抽樣方案 2. 置信水平 3. 風險水平 4. 以上全是 當制訂統(tǒng)計抽樣方案時，審核員能夠接受的抽樣風險水平是一個重要的考慮因素。這通常稱 為可接受的置信水平。例如， 5 ％的抽樣風險對應 95 ％的置信水平。5 ％的抽樣風險意 味著審核員能夠接受被檢查的100 個樣本

28、中有5 個（或 20 個中有 1 個）不能反映其真值， 該真值通過檢查總體樣本得出。 4. 編制審核計劃應基于風險的思維，充分考慮（）等 （1 分） ［多選題］ 1. 審核活動對受審核方過程帶來的風險和影響 2. 多場所抽樣、審核路線 3. 審核類型和階段 4. 審核時間 編制審核計劃應基于風險思維，充分考慮審核活動對受審核方過程帶來的風險和影響 審核類型和階段、審核時間的確定、多場所抽樣、審核路線等 5. 文件化信息評審所評審的文件應覆蓋審核范圍并提供足夠的信息來支持（）。（1 分）［單 選題］ 1. 審核目標 2. 審核證據 3. 審核發(fā)現 4. 審核結論 所評審的文件

29、是否覆蓋審核范圍并提供足夠的信息來支持審核目標。 6. 編制審核計劃時，應考慮受審核方組織的場所的數量、性質等。當組織具有多個相同場 所時，應對（）進行審核 （1 分） ［單選題］ 1. 每一個場所進行審核 2. 采用抽樣的方式 3. A+B 4. A 或 B 編制審核計劃時，應考慮受審核方組織的場所的數量、性質等。當組織具有多個相同場所（也 稱為多現場）時，應對每一個場所進行審核，或者采用抽樣的方式進行審核。 7. 下列哪種文件應在現場審核前通知受審核方（）。 （1 分） ［單選題］ 1. 檢查表 2. 審核計劃 3. 審核工作文件 4. 適用的法律法規(guī) 8. 實施文件

30、評審，審核員應該考慮文件所提供信息的（）。 （1 分） ［多選題］ 1. 完整性 2. 正確性 3. 一致性 4. 現行有效性 在進行文件化信息評審時，審核組長或審核員應了解受審核方文件化管理體系的框架和 文件架構，按照文件評審的要求和內容，評審確定提供文件類別的完整性，確定覆蓋審核范 圍的信息是否足夠；評審文件內容的正確性（符合性）、一致性（系統(tǒng)性和協(xié)調性）、內容最 新現行有效性和統(tǒng)一性。必要時與受審核方溝通（結合其實際情況）。 9. 文件評審如有不符合、不適宜或不充分，應形成書面文件評審意見，并以文件評審報告 的形式通知（）。 （1 分） ［單選題］ 1. 審核委托方 2.

31、審核方案管理人員 3. 受審核方 4. A+B+C 按照文件評審依據，對照有關標準規(guī)范要求作出判斷，如有不符合、不適宜或不充分， 應形成書面文件評審意見，并以文件評審報告的形式，通知審核委托方和審核方案管理人員 及受審核方。 10. 結合審核的審核計劃，應覆蓋審核范圍內每一個（）所適用的全部范圍的活動。 （1 分） ［單選題］ 1. 管理體系標準 2. 技術標準/要求 3. 規(guī)范 4. 以上全部 結合審核的審核計劃應覆蓋審核范圍內每一個管理體系標準、技術要求及規(guī)范所適用的全部 范圍的活動。 11. 在編制審核計劃時，審核組長應考慮審核活動對受審核方的過程的風險和影響、審核的 范

32、圍和復雜程度以及實現審核目標的不確定因素，包括：適當的抽樣技術，如（）。 （1分） ［多選題］ 1. 條件抽樣 2. 統(tǒng)計抽樣 3. 隨機抽樣 4. 代表性抽樣 12. 在編制審核計劃時，審核組長應考慮（） （1 分） ［多選題］ 1. 審核組的組成及其整體能力 2. 適當的抽樣技術 3. 受審核方的實際情況 4. 審核對組織形成的風險 基于審核計劃的編制要求，審核計劃應考慮審核活動對受審核方的過程的風險和影響、審核 的范圍和復雜程度，以及實現審核目標的不確定因素， 在編制審核計劃時，審核組長應考 慮以下方面： （1） 適當的抽樣技術（如：條件抽樣或統(tǒng)計抽樣）； （2）

33、審核組的組成及其整體能力； （3） 提高審核活動有效性和效率的機會； （4） 審核計劃無效對實現審核目標所構成的風險； （5） 審核對受審核方形成的風險 13. 檢查表（）。 （1 分） ［單選題］ 1. 是審核員對審核活動進行具體策劃的結果 2. 應提前交給受審核部門的人員認可 3. 必須經過管理者代表的批準 4. 有標準規(guī)定的統(tǒng)一格式 14. 在第一階段審核中，文件評審可以在現場活動之前進行，也可以結合現場的活動進行（）。 （1 分） ［單選題］ 1. 正確 2. 錯誤 15. 對多場所審核的抽樣可采取()。 (1 分) ［多選題］ 1. 非選擇性的抽樣 2.

34、選擇性抽樣 3. 統(tǒng)計抽樣 4. 條件抽樣 16. 初次認證策劃審核的實施包括選擇和指派有能力的第一、二階段審核組，編制第一、二 階段審核計劃，實施兩個階段的審核，作出審核結論()。 (1 分) ［單選題］ 1. 正確 2. 錯誤 確認／指派有能力的審核組 17. 建立與受審核的初步聯(lián)系，獲得用于策劃審核的相關文件和記錄信息，包括()。 (1 分) ［單選題］ 1. 組織已經識別的風險和機會 2. 組織如何應對這些風險和機會的信息 3. 組織已經識別的風險以及如何應對這些風險的信息 4. 組織已經識別的風險和機會以及如何應對這些風險和機會的信息 18. 建立與受審核的初步

35、聯(lián)系，包括()。 (1 分) ［單選題］ 1. 確認實施審核的權限 2. 提供有關審核目標、范圍、方法和審核組組成的信息 3. 對審核做出安排 4. 確定審核計劃和審核工作文件 審核從與受審核方初步接觸，溝通情況開始。在決定實施審核后，審核組長應與受審核方就 審核的實施進行初步聯(lián)系。建立初步聯(lián)系的目的是： (1) 與受審核方代表建立溝通渠道； (2) 確認實施審核的權限； (3) 提供有關審核目標、范圍、方法和審核組組成(包括技術專家)的信息； (4) 獲得用于策劃審核的相關文件和記錄信息，包括組織已經識別的風險和機會，以及如何 應對這些風險和機會的信息； (5) 確定與受

36、審核方的活動、過程、產品和服務相關的適用法律法規(guī)要求、合同要求和其他 要求； (6) 確認與受審核方關于保密信息的披露程度和處理的協(xié)議； (7) 對審核作出安排，包括日程安排； (8) 確定特定場所的訪問、健康安全、安保、保密或其他要求； (9) 就觀察員的到場和審核組向導或翻譯的需求達成一致意見； (10) 針對具體審核，確定受審核方的關注事項、問題或風險； (11) 與受審核方或審核委托方一起解決有關審核組組成的間題。 19. 審核抽樣應做到合理抽樣，隨機抽取具有代表性的樣本，主要體現在以下哪些方面()。 (1 分) ［多選題］ 1. 樣本有一定的數量 2. 分層抽樣

37、3. 適度均衡抽樣 4. 審核員親自獨立抽樣 “合理抽樣“體現在以下幾個方面： 保證樣本有一定的量。 分層抽樣 適度均衡抽樣 獨立隨機抽樣（在一個總體中所有子樣被抽取的機會是相同的）。應由審核員親自抽樣策劃 并選取樣本， 不應由受審核方送樣或隨意選取樣本。 覆蓋全面 20. 審核的啟動階段，主要包括與受審核方建立聯(lián)系、（）。 （1 分） ［單選題］ 1. 確定審核的時間 2. 策劃編制審核計劃 3. 確定審核的可行性 4. 確定檢查表 21. 審核組長應（），根據審核方案和受審核方提供的文件中包含的信息編制審核計劃，在 現場審核前提交給受審核方 （1分） ［單選題］ 1

38、. 依據審核準則 2. 基于風險思維的方法 3. 基于受審核方的信息 4. 以上全部 在對受審核方獲得適當了解的基礎上，審核組長應基于風險思維，根據審核方案和受審核方 提供的文件中包含的信息編制審核計劃，在現場審核前提交給受審核方 22. 從審核開始直到審核完成，（）應對審核的實施負責。 （1 分） ［單選題］ 1. 認證機構 2. 審核機構 3. 審核組 4. 審核組長 23. 審核工作文件可以是（）。 （1 分） ［單選題］ 1. 檢查表 2. 審核抽樣方案 3. 審核記錄和不符合報告 4. 以上全部 24. 審核活動是指每一項具體審核工作的開展過程，（）是審

39、核方案的一個組成部分。 （1 分） ［單選題］ 1. 結合審核 2. 審核活動的策劃和實施 3. 認證 4. 第一、二、三方審核 審核活動是指每一項具體審核工作的開展過程。審核活動的策劃和實施是審核方案的一個組 成部分，其實施效果直接影響到審核方案總目標的實現。 25. 當樣本的結果是連續(xù)值時使用（）。 （1分） ［單選題］ 1. 統(tǒng)計抽樣 2. 條件抽樣 3. 計量抽樣 4. 計數抽樣 當樣本的結果是連續(xù)值時使用計量抽樣。 26. 為確保實現審核目標，審核組長可隨著審核的進展調整（）。 （1 分） ［單選題］ 1. 審核時間 2. 所分配的工作 3. 審核人員

40、4. 審核對象 27. 統(tǒng)計抽樣是指同時具備（）這兩個特征的抽樣方法。 （1 分） ［單選題］ 1. 隨機選取樣本、運用概率論評價樣本結果 2. 計數抽樣樣本、運用概率論評價樣本結果 3. 統(tǒng)計抽樣、運用概率論評價樣本結果 4. 條件抽樣、運用概率論評價樣本結果 統(tǒng)計抽樣是指同時具備隨機選取樣本、運用概率論評價樣本結果這兩個特征的抽樣方法。統(tǒng) 計抽樣一般分為四種不同的類型：簡單隨機抽樣，等距抽樣（又稱為：機械抽樣、系統(tǒng)抽樣）， 分層抽樣（又稱為：類型抽樣），整群抽樣。 1. 審核員在審核過程中所發(fā)現的不符合應以客觀事實作依據，并得到（）理解、確認 （1 分） ［單選題］ 1. 審

41、核委托方 2. 審核機構 3. 受審核方 4. 陪同人員 2. 隨著審核活動的進行，出現的任何變更審核計劃的需求都應經評審，適當時，經（）批 準。 （1 分） ［多選題］ 1. 認證機構 2. 審核委托方 3. 受審核方 4. 審核方案管理人員 3. 審核報告中應包括或引用的內容有（）。 （1 分） ［多選題］ 1. 審核目標、范圍、準則 2. 審核發(fā)現和相關證據 3. 審核結論 4. 審核人員及審核活動日期和地點 寫審核報告，報告應當提供完整、準確、簡明和清晰的審核記錄． 包括并引用以下內容： (1) 審核目標； (2) 審核范圍，尤其是應當明確受審核的組織單元和

42、職能單元、現場區(qū)域、過程／活動； (3) 明確審核委托方； (4) 明確審核組和受審核方在審核中的參與人員； (5) 進行審核活動的日期和地點； (6) 審核準則； (7) 審核發(fā)現和相關證據，如：審核綜述、受審核方管理體系符合性、有效性評價結果等； (8) 審核結論； (9) 關于對審核準則遵守程度的陳述。 適當時，審核報告可包括或引用以下內容： (1) 包括日程安排的審核計劃； (2) 審核過程綜述，包括遇到的可能降低審核結論可靠性的障礙； (3) 確認在審核范圍內，已按審核計劃達到審核目標； (4) 盡管在審核范圍內，但沒有覆蓋到的區(qū)域； (5) 審核結論綜述及支

43、持審核結論的主要審核發(fā)現； (6) 審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見； (7) 改進的機會(如果審核計劃有規(guī)定)； (8) 識別的良好實踐； (9) 商定和后續(xù)行動計劃(如果有)； (10) 關于內容保密性質的聲明； (11) 對審核方案或后續(xù)審核的影響； (12) 審核報告的分發(fā)清單。 4. 在現場審核活動中，如果出現需要改變審核范圍的情況。審核組就對對審核范圍的改變 做出決定。() (1 分) ［單選題］ 1. 正確 2. 錯誤 隨著現場審核活動的進行，如果出現需要改變審核范圍的情況，審核組不宜對審核范圍 的改變自行做出決定。審核組長應與客戶審查該需要，并報告認證

44、機構。審核范圍的變更可 能會引起審核持續(xù)時間、審核組組成(例如具備專業(yè)能力的審核員)和規(guī)模等方面的變化 對第三方認證審核，審核范圍的改變與認證范圍的擴大或縮小通常是相關的。 5. 第二階段的目的是評價受審核方管理體系的實施情況，包括有效性。第二階段審核應至 少部分活動在受審核方的現場進行。() (1分) ［單選題］ 1. 正確 2. 錯誤 第二階段的目的是評價受審核方管理體系的實施情況，包括有效性。第二階段審核應在 受審核方的現場進行。 6. ()是在審核組收集審核證據基礎上，對照審核準則經過評價得出的結果。 (1分) ［單 選題］ 1. 審核方案 2. 審核發(fā)現 3. 審核結論

45、 4. 審核結果 7. 審核中審核員收集和文件化信息源可以是（）。 （1 分） ［多選題］ 1. 方針和目標 2. 合同和訂單 3. 檢驗記錄 4. 規(guī)范、圖紙 文件化信息，例如：方針、目的、計劃、程序、標準、指導書、執(zhí)照和許可證及承諾的文件、 規(guī)范、圖紙、合同和訂單； 8. 首次會議的目的是（）。 （1 分） ［多選題］ 1. 確認對審核計劃的安排達成一致；。 2. 介紹審核組成員 3. 確保所策劃的審核活動能夠實施 4. 確定審核范圍 首次會議由審核組長主持。其目的是：確認對審核計劃的安排達成一致； 介紹審核組 成員；確保所策劃的審核活動能夠實施。 首次會議的參加人

46、員通常包括：審核組成員、受審核方管理層主要人員、受審核方主要 職能部門的負責人、受審核方陪同審核的人員等。第三方認證審核的首次會議應當是正式的， 并保存出席人員的記錄。 9. 審核結論可陳述的內容（）。 （1 分） ［多選題］ 1. 管理體系與審核準則的符合程度和其穩(wěn)健程度 2. 管理體系的有效實施、保持和改進 3. 審核目標的完成情況、審核范圍的覆蓋情況，以及審核準則的履行情況 4. 為識別趨勢從其他受領域獲得的相似的審核發(fā)現 審核結論可陳述以下內容： （1） 管理體系與審核準則的符合程度及其穩(wěn)定程度，包括管理體系滿足所聲稱的目標 的有效性； （2） 管理體系的有效實施、保持和

47、改進； （3） 管理評審過程在確保管理體系持續(xù)的適宜性、充分性、有效性和改進方面的能力； （4） 審核目標的完成情況、審核范圍的覆蓋情況，以及審核準則的履行情況； （5） 審核發(fā)現的根本原因（如果審核計劃中有要求）； （6） 為識別趨勢從其他領域獲得的相似的審核發(fā)現。 10. 現場審核時，審核員應對受審核方文件化信息進行評審，以確定文件化信息所述的體系 與審核準則的符合性、（）。 （1 分） ［單選題］ 1. 文件控制的有效性 2. 適宜性 3. 充分性 4. 以上全部 審核準備階段應當對受審核方的相關管理體系文件化信息進行評審。其目的是： (1) 收集信息，例如過程、職能

48、方面的信息，以準備審核活動和適用的工作文件，如編制審 核計劃，準備檢查表等； (2) 了解體系文件范圍和程度的概況，以發(fā)現可能存在的差距。 以確定文件所描述的管理體系與審核準則的符合性，并獲取受審核方在下列各方面進行有效 策劃的信息： 11. 以下哪些方法可以對收集到的信息進行驗證()。 (1 分) ［多選題］ 1. 與相關標準、文件化信息對照 2. 通過觀察 3. 通過必要的實際測量 4. 通過受審核方送樣 12. 在末次會議，審核組長應向受審核方說明審核抽樣的()。 (1 分) ［單選題］ 1. 風險性 2. 局限性 3. 代表性 4. 隨機性 說明審核抽樣的局限性

49、。必要時，審核組長應告知受審核方在審核過程中遇到的問題 13. 當審核計劃有規(guī)定時，具體的審核發(fā)現應包括()。 (1 分) ［多選題］ 1. 對受審核方的建議 2. 良好實踐 3. 具有證據支持的符合事項 4. 改進機會 當審核計劃有規(guī)定時，具體的審核發(fā)現應包括具有證據支持的符合事項和良好實踐、改進機 會，以及對受審核方的建議。 當確定審核發(fā)現時，應考慮以下內容： (1) 以前審核記錄和結論的跟蹤； (2) 審核委托方的要求； (3) 非常規(guī)活動的發(fā)現，或者改進的機會； (4) 樣本量； (5) 審核發(fā)現的分類(如果存在這種情況)。 14. 審核員應根據所承擔的審核任務

50、的范圍和復雜程度確定充分適宜的信息源，信息源可包 括()。 (1 分) ［多選題］ 1. 與員工及其他人員的面談 2. 觀察活動和周圍工作環(huán)境和條件 3. 文件化信息(文件和記錄) 4. 受審核方抽樣方案的信息，抽樣和測量過程控制程序的信息 所選擇的信息源可以根據審核的范圍和復雜程度而有所不同。審核員應根據所承擔的審 核任務的范削和復雜程度確定充分適宜的信息源，可包括： (1) 與員工及其他人員的面談； (2) 觀察活動和周圍工作環(huán)境與條件； (3) 文件化信息，例如：方針、目的、計劃、程序、標準、指導書、執(zhí)照和許可證及承諾的 文件、規(guī)范、圖紙、合同和訂單； （4） 記錄，例如

51、：檢驗記錄、會議記錄／紀要、審核報告、監(jiān)測方案和測量結果的記錄； （5） 數據的匯總、分析和績效指標； （6） 受審核方抽樣方案的信息，抽樣和測量過程控制程序的信息； （7） 其他來源的報告，例如：顧客反饋、外部調查與測量，來自外部和供應商評級的其他信 息； （8） 數據庫和網站； （9） 模擬和建模。 15. 觀察員應承擔由審核委托方和受審核方約定的與（）相關的義務。 （1 分） ［單選題］ 1. 健康安全和保密 2. 健康安全、保安和保密 3. 保密 4. 以上全部 觀察員應承擔由審核委托方和受審核方約定的與健康安全、保安和保密相關的義務。 16. 在審核過程中，審核

52、員通過仔細觀察受審核方運行所需（）等獲得審核證據。 （1 分） ［多選題］ 1. 工作環(huán)境、設備設施等條件 2. 活動的運行狀況 3. 環(huán)境因素及危險源的分布和控制 4. 相關人員的操作活動 在審核過程中，審核員應針對審核范圍內不同活動、場所的不同特點，仔細觀察運行所 需工作環(huán)境、設備設施等條件、活動的運行狀況、環(huán)境因素及危險源的分布和控制、相關人 員的操作活動等，獲得有益的信息。 17. 審核組長應對審核過程進行控制，主要包括（）。 （1 分） ［多選題］ 1. 審核計劃 2. 審核活動 3. 審核的有效性 4. 審核結果 為了實現一次成功的審核，在有限的時間內收集審核證

53、據，有效地完成審核任務，在審核活 動的實施中，需對審核的全過程實施控制。對審核過程進行控制是審核組長的責任，審核組 成員應積極配合。審核過程的控制主要包括審核計劃的控制、審核活動的控制和審核結果的 控制。 18. 審核過程中，審核員主要是收集那些能表明不符合審核準則的審核發(fā)現。（）（1 分）［單 選題］ 1. 正確 2. 具有證據支持的符合事項 3. 改進機會 4. 錯誤 當審核計劃有規(guī)定時，具體的審核發(fā)現應包括具有證據支持的符合事項和良好實踐、改進機 會，以及對受審核方的建議。 19. （）是一種重要的收集信息的方法，并且應以適于當時情境和受訪人員的方式進行。（1 分） ［單

54、選題］ 1. 現場觀察 2. 面談 3. 提問 4. 查閱文件 20. 各級別審核員應按基于證據的方法的審核原則，在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的 和（）的審核結論。 （1分） ［單選題］ 1. 可驗證 2. 可追溯 3. 可重現 4. 可證實 基于證據的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現的審核結論的合理方法。 21. （）是指審核組考慮了審核目標和所有的審核發(fā)現后得出的審核結果。 （1 分） ［單選 題］ 1. 審核證據 2. 審核結論 3. 審核方案 4. 審核準則 22. 當所有策劃的（）已經執(zhí)行或出現與審核委托方約定的情形時，審核即告結束。

55、 （1 分） ［單選題］ 1. 審核計劃 2. 審核內容 3. 審核方案 4. 審核活動 23. 審核員對糾正措施有效性的驗證，應關注以下哪些方面（）。 （1 分） ［單選題］ 1. 不符合原因分析的準確性 2. 確定了針對性糾正措施計劃且可行性 3. 糾正措施的實施結果可防止不符合再發(fā)生 4. 以上全部 對糾正措施有效性的驗證應關注以下方面： （1） 不符合原因分析是否準確？ （2） 是否針對不符合項的原因確定了切實可行的糾正措施計劃？ （3） 糾正措施計劃是否按規(guī)定的時間期限實施？ （4） 糾正措施的實施情況是否進行了自我驗證？是否有效？ （5） 糾正措施計劃

56、及實施結果是否有相應的記錄？糾正措施引起的文件化信息的更改是否 形成文件？是否得以實施？ （6） 糾正措施的實施結果能否起到防止同類不符合項再次發(fā)生的效果？ 24. 審核實施階段的文件評審,應評審受審核方的相關文件，以() (1分) ［多選題］ 1. 確定文件所述的體系與審核準則的符合性 2. 確定文件所述的體系的適宜性 3. 收集文件實施運行的證據 4. 收集信息以支持審核活動 文件化信息評審貫穿千整個審核過程，只要不影響審核實施的有效性， 文件化信息評 審可以與其他審核活動相結合。在審核實施時，審核員應評審受審核方的相關文件化信息， 對文件、記錄的調閱、審查。其目的是確定文件化

57、信息所述的體系與審核準則的符合性，管 理體系文件控制的有效性。 25. 第一階段審核的目的可包括()。 (1 分) ［多選題］ ？？ 1. 審核受審核方的文件化的管理體系信息 2. 審查受審核方理解和實施標準要求的情況 3. 確定第二階段審核的可行性和第二階段審核的重點 4. 收集關于受審核方的管理體系范圍的必要信息 拓展 11 第一階段審核的目的有() A 確定第二價段審核的可行性 B確定第二階段的審核重點 C 確定職業(yè)健康安全管理體系是否可推薦認證通過 D 確定審核范圉 37 職業(yè)健康安全管理體系第一階段審核的目的包括 A 確定第二階段審核的可行性 B 確定受審核

58、方是否具備認證注冊的條件 C.審核組給出推薦性結論 D 以上都正確 第一階段審核的目的為： (1) 審核受審核方的文件化管理體系信息； (2) 評價受審核方現場的具體情況，并與受審核方人員進行討論，以確定第二階段的準備情 況； (3) 審查受審核方理韶和實施標準要求的情況，特別是對管理體系的關鍵績效或重要的因 素、過程且標和運作的識別情況； (4) 收集關于受審核方管理體系范圍的必要信息，包括：受審核方的場所、使用的過程和設 備、所建立的控制的水平(特別是客戶場所為多場所時)、適用的法律法規(guī)要求； (5) 審查第二階段所需資源的配置情況，并與受審核方商定第二階段相關細節(jié)； (6

59、) 結合管理體系標準或其他規(guī)范性文件，充分了解受審核方的管理體系和現場運作，以便 為策劃第二階段提供關注點； (7) 評價受審核方是否策劃和實施了內部審核與管理評審，以及管理體系的實施程度能否證 明受審核方已為第二階段做好準備。 目的：了解受審核方的基本情況；確定第二階段審核的可行性；確定第二階段審核的重點 26. 觀察員可以是來自（），根據有關相關方的要求對審核過程進行觀察 （1 分） ［多選題］ 1. 受審方或其顧客 2. 認證機構 3. 監(jiān)管機構 4. 認可機構 依據審核性質的不同，觀察員可能來自受審核方，包括受審核方的顧客，以及咨詢入員、認 證機構、認可機構、政府等方面。

60、觀察員僅對審核組的審核活動進行觀察，不參與具體的審 核工作。 27. 當確定審核發(fā)現時，應考慮以下內容（）。 （1 分） ［多選題］ 1. 以往審核記錄和結論的跟蹤 2. 審核委托方的要求 3. 樣本量 4. 非常規(guī)活動的發(fā)現，或者改進機會 當確定審核發(fā)現時，應考慮以 下內容： （1） 以前審核記錄和結論的跟蹤； （2） 審核委托方的要求； （3） 非常規(guī)活動的發(fā)現，或者改進的機會； （4） 樣本量； （5） 審核發(fā)現的分類（如果存在這種情況）。 28. 在審核過程中形成的記錄，可以有（）等. （1 分） ［多選題］ 1. 審核計劃 2. 檢查表與審核記錄 3. 不

61、符合報告 4. 會議記錄和審核報告 及在審核過程中形成的記錄，如審核計劃、檢查表與審核記錄、不符合報告、會議記錄、審 核報告等。 29. 審核報告應按審核方案程序的規(guī)定注明日期，并經適當的評審和批準后分發(fā)至（）規(guī)定 的接收人。 （1 分） ［單選題］ 1. 審核程序 2. 審核計劃 3. A+B 4. A 或 B 審核報告應按審核方案程序的規(guī)定注明日期，并經適當的評審和批準。審核報告應分發(fā) 至審核程序或審核計劃規(guī)定的接收人。審核報告的接收者由委托方確定。對第三方認證審核， 審核報告應發(fā)給受審核方。 30. 在末次會議前，審核組應（）17021-19.4.6 （1 分） ［多選題］

62、 1. 對照審核目的和審核準則，審核審核發(fā)現和審核中獲得的任何其他適用的信息，對不符 合分級 2. 考慮審核過程中內在的不確定性，就審核結論達成一致 3. 就任何必要的跟蹤活動達成一致 4. 確認審核方案的適宜性，或識別任何為將來的審核所需要的修改。 規(guī)定中列出，對審核組的要求有： （1） 對照審核目的和審核準則，審查審核發(fā)現和審核中獲得任何其他適用的信息，并對其不 符合進行分級； （2） 考慮審核過程中內在的不確定性，就審核結論達成共識； （3） 就任何必要的跟蹤活動達成一致； （4） 確認審核方案的適宜性，或識別任何為將來的審核所需要的修改（例如：審核時間 或日期、監(jiān)督頻次

63、、審核組能力）。 第四章 1. 審核技術的應用范圍是：（）。 （1 分） ［單選題］ 1. 產品認證 2. 管理體系認證 3. 服務認證 4. A+B+C 2. 在審核過程中，審核員通過仔細觀察受審核方運行所需（）等獲得審核證據。（1 分）［多 選題］ 1. 工作環(huán)境、設備設施等條件 2. 活動的運行狀況 3. 環(huán)境因素及危險源的分布和控制 4. 相關人員的操作活動 在審核過程中，審核員應針對審核范圍內不同活動、場所的不同特點，仔細觀察運行所 需工作環(huán)境、設備設施等條件、活動的運行狀況、環(huán)境因素及危險源的分布和控制、相關人 員的操作活動等，獲得有益的信息 3. “審核軌

64、跡”是一個系統(tǒng)化的基于特定樣本，用來收集關于一系列相互關聯(lián)過程的輸出 滿足期望結果的證據的方法。（） （1 分） ［判斷題］ 1. 正確 2. 錯誤 其概念的內涵認為＂審核軌跡”是一個系統(tǒng)化的基于特定樣本， 用來收集關于一系列相互 關聯(lián)過程的輸出滿足期望結果的證據的方法。因為證據必須有軌跡，且清晰明確。 4. 審核工作文件可以是（）。 （1 分） ［單選題］ 1. 檢查表 2. 審核抽樣方案 3. 審核記錄和不符合報告 4. 以上全部 5. 審核抽樣的目的是（），以使審核員確信能夠實現審核目標。 （1 分） ［單選題］ 1. 提供信息 2. 提供證據 3. 以上皆是

65、4. 以上皆非 審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠實現審核目標。 6. 如果認證機構在審核中需進行多場所抽樣，則應制定（）以確保對管理體系的正確審核 （1 分） ［單選題］ 1. 審核計劃 2. 審核方法 3. 抽樣方法 4. 抽樣方案 7. 基于網絡的計算機輔助審核技術，包括但不限于以下方式（） （1 分） ［多選題］ 1. 電視電話會議； 2. 網絡會議； 3. 通過電子方式遠程訪問管理體系文件和（或）管理體系過程。 4. 開展服務認證時，可建立“特定服務認證” APP,并配置相應的終端設備和工作站。 這種計算機輔助審核技術（CAAT）的示例有： 電視電話

66、會議； 網絡會議； 通過網絡及逆行交互式通信； 通過電子方式遠程訪問管理體系文件和（或）管理體系過程。 8. 面談是審核員收集信息的一個（），應該在條件許可時以適合于被面談人的方式進行。（1 分） ［單選題］ 1. 重要方法 2. 必要方式 3. 關鍵內容 4. 工作內容 面談是收集信息的重要手段之一。現場審核時，審核員與受審核方有關的執(zhí)行人員（如員工 作管理者及其他入員（包括為組織工作或代表組織工作的人員）交談、詢問，應在條件許可 時選擇適宜的環(huán)境和方式進行面談。 9. 審核是一個（）的過程，審核抽樣樣本的合理性對審核結果的有效性有重要影響。 （1 分） ［單選題］ 1. 抽樣 2. 收集信息 3. 獲得審核證據 4. 系統(tǒng)的 審核是一個抽樣調查的過程。審核抽樣樣本的合理性對審核結果的有效性有重要影響。在針 對審核項目策劃編制檢查表時應合理設計審核抽樣方案。 10. 運用“過程方法審核”時（）。 （1 分） ［單選題］ 1. 對審核員專業(yè)能力有較高要求 2. 審核策劃時需要深入了解組織的目標，其他可不做深入了解 3. 審核員需要掌握過程特性和過程管