2018年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試沖刺資料之二：《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》培訓(xùn)機(jī)構(gòu)模擬考試卷及答案

《2018年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試沖刺資料之二：《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》培訓(xùn)機(jī)構(gòu)模擬考試卷及答案》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《2018年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試沖刺資料之二：《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》培訓(xùn)機(jī)構(gòu)模擬考試卷及答案（44頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

12018 年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試沖刺資料《 證 券 市 場(chǎng) 基 本 法 律 法 規(guī) 》 培 訓(xùn) 機(jī) 構(gòu) 模 擬 考 試 卷 及 答 案一、選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1．在境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用（　?。?。A． 《保險(xiǎn)法》B． 《擔(dān)保法》C． 《證券法》D． 《證券投資基金法》2．公司的發(fā)起人虛假出資，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以（　　）的罰款。A．虛假出資金額 5%以上 10%以下B．虛假出資金額 10%以上 15%以下C．虛假出資金額 5%以上 15%以下D．虛假出資金額 1%以上 15%以下3．證券公司減少注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)（　?。┡鷾?zhǔn)。A．國(guó)資委B．中國(guó)人民銀行C．證監(jiān)會(huì)D．銀監(jiān)會(huì)4．下列關(guān)于股份有限公司的說法，不正確的是（　?。?。A．董事會(huì)會(huì)議，可以他人代為出席B．股東大會(huì)選舉董事，實(shí)行累積投票制C．股東大會(huì)的所有決議，只要出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過D．股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)一5．各會(huì)員應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前（　?。﹤€(gè)工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。A． 1B． 2C．32D．56．下列關(guān)于證券公司向客戶融資融券時(shí)產(chǎn)生的保證金的說法，錯(cuò)誤的是（　　） 。A．證券公司向客戶融資融券時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶交存一定比例的保證金B(yǎng)．保證金可以用證券充抵C．保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對(duì)證券公司的擔(dān)保物D．保證金應(yīng)當(dāng)存人證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記人該客戶授信賬戶7．下列選項(xiàng)中，不正確的是（　?。?。A．股東大會(huì)選舉董事，實(shí)行累積投票制B．股份有限公司，可以不在公司名稱中標(biāo)明股份有限公司和股份公司字樣C．有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東半數(shù)以上同意D．基金份額持有人有權(quán)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)8·下列人員中，不屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)其進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)的是（　?。?。A．新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事B．新進(jìn)入上市公司的高級(jí)管理人員、控股股東C．上市公司收購(gòu)人D．新進(jìn)入上市公司的實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人9．證券交易所通過對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行情況和融資融券交易的監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)單只標(biāo)的證券的融資余額(融券余量)達(dá)到該證券上市可流通市值的（　　）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出) ，并向市場(chǎng)公布。A． 25%B． 30%C．50%D．65%10．因外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。A． 5B． 103C．15D．3011．為股票的發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后 6 個(gè)月內(nèi)，買賣該種股票的，應(yīng)處以的罰款金額為（　?。?。A． 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下B． 10 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下C．買賣股票金額 1 倍以上 3 倍以下D．買賣股票等值以下12．證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括（　　） 。A．直投基金認(rèn)繳承諾書B．集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書D．集合資產(chǎn)管理合同文本13．下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的表述中，說法不正確的是（　?。?。A．公司一般情況下不得收購(gòu)本公司股份B．股東大會(huì)召開前 20 日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5 日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記C．無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力D．發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之 E1 起 2 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓14．關(guān)于合格投資者作為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣的對(duì)象的說法，錯(cuò)誤的是（　?。?。A．合格投資者累計(jì)不得超過 200 人B．指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力的個(gè)人C．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 1000 萬(wàn)元人民幣D．家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于 1000 萬(wàn)元人民幣15．為了防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（　?。┲贫?。A．上市管理B．投資咨詢業(yè)務(wù)管理C．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理4D．證券監(jiān)督管理16．除另有約定外，召開股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開（　?。┤涨巴ㄖw股東。A． 10B． 15C．25D．3017．下列選項(xiàng)中，說法不正確的是（　?。?。A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，不可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支B．轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)C．財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)D．當(dāng)客戶不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉(cāng)維持擔(dān)保比例時(shí)，及時(shí)向客戶發(fā)送平倉(cāng)通知，并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉(cāng)18．發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券、證券公司在境內(nèi)承銷證券以及投資者認(rèn)購(gòu)境內(nèi)發(fā)行的證券，適用（　?。?。A． 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》B． 《證券投資基金銷售管理辦法》C． 《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》D． 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》19．證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入（　　）規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。A．證券交易所B．證監(jiān)會(huì)C．證券業(yè)協(xié)會(huì)D．商務(wù)部20．證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于（　?。┤恕Ｍ顿Y主辦人須具有（　?。┠暌陨献C券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠(chéng)信紀(jì)錄和職業(yè)操守，通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記。A． 35B． 73C．535D．5221．下列選項(xiàng)中。說法正確的是（　　） 。A．向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過 200 人的，為公開發(fā)行B．公司一旦制定公司章程，不得再進(jìn)行變更C．我國(guó)證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)D．證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式22．下列選項(xiàng)中，說法正確的是（　　） 。A．公司解散或者被宣告破產(chǎn)，應(yīng)由證券交易所決定暫停其股票上市交易B．子公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)C．證券公司代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款D．公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額 1／4 時(shí)．股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在 2 個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)23．融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)由（　?。┙y(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。A．證券交易所B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D．證券公司24．證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施不包括（　　） 。A．撤銷證券從業(yè)資格B．處以 5 萬(wàn)元的罰款C．處以 9 萬(wàn)元的罰款D．一律給予行政處分25．證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后（　?。┤諆?nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A． 10B． 15C．20D．3026．深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)行期間，6應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日在交易所網(wǎng)站上報(bào)備經(jīng)托管機(jī)構(gòu)復(fù)核的（　　） 。A．前一交易日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值B．當(dāng)日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值C．前一交易日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)總值D．當(dāng)日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)總值27．會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)記人（　　） 。A．處罰處分信息B．基本信息C．誠(chéng)信信息備注欄D．其他信息28．下列選項(xiàng)中，說法不正確的是（　　） 。A．融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例B．取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿 12 個(gè)月后自動(dòng)失效C．證券公司明知客戶資產(chǎn)來(lái)源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同D．全國(guó)銀行間市場(chǎng)規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設(shè)定保證金或保證券，設(shè)定保證券時(shí)，回購(gòu)期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)29．下列選項(xiàng)中，說法正確的是（　?。?。A．證券公司能夠以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)向他人提供融資，但不能以其提供擔(dān)保B．未經(jīng)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款C．股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額D．股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額30．下列選項(xiàng)中，說法正確的是（　?。?。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則B．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資7C．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 10%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則D．證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額是固定不變的31．下列選項(xiàng)中，說法正確的是（　?。?。A．證券公司的董事應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格B．證券公司增加注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院財(cái)政部門批準(zhǔn)C．收購(gòu)期限屆滿，被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法暫停上市交易D．上市公司在 1 年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決議32．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（　　）年。A． 10B． 20C．15D．3033．下列決議中，不須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2／3以上通過的是（　?。?。A．公司分立B．修改公司章程C．有限責(zé)任公司變更為股份有限公司D．公司董事變更34．證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（　?。﹤€(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。A． 1B． 3C．4D．635．被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在（　?。┠陜?nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)。A． 2B． 38C．4D．536．下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的是（　?。?。A．基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人同有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷B．基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷C．不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷D．非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行37．證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料， （　?。?。A．自提供之日起保存 3 年B．自提供之日起保存 2 年C．自咨詢之日起保存 3 年D．自咨詢之日起保存 2 年38．若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，可采取的處罰措施是（　?。?。A．已經(jīng)發(fā)行證券的，處以 30 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下的罰款B．尚未發(fā)行證券的，處以認(rèn)繳資金金額 1%以上 5%以下的罰款C．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款D．吊銷發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照39． （　?。?yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B．證券公司C．負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)40．證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來(lái)源于（　?。?。A．服務(wù)、咨詢費(fèi)用收入B．費(fèi)用收入C．傭金D．低買高賣的價(jià)差41．以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（　　） 。9A． 10%B． 20%C．35%D．45%42．下列關(guān)于要約收購(gòu)的說法，不正確的是（　?。?。A．收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于 30 日，并不得超過 60日B．在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約C．收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東D．采取要約收購(gòu)方式的。在收購(gòu)期限內(nèi)可以賣出被收購(gòu)公司的股票13．下列選項(xiàng)中，說法不正確的是（　?。?。A．收購(gòu)人可以在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，撤銷其收購(gòu)要約B．發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量C．對(duì)有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)，股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章D．申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，申請(qǐng)公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書44．下列選項(xiàng)中，說法正確的是（　?。?。A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格。并處以3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款B．因犯罪被剝奪政治權(quán)利。執(zhí)行期滿未逾 5 年的，可以擔(dān)任公司監(jiān)事C．副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由 2／3 以上董事共同推舉 1 名董事召集和主持D．無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，在股東名冊(cè)變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力45．融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（　?。┕? 份)或其整數(shù)倍。A． 10B． 10010C．500D．100046．下列選項(xiàng)中，說法正確的是（　　） 。A．在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在汁算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過 80%B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評(píng)價(jià)體系，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果采取獎(jiǎng)懲措施C．擔(dān)保證券進(jìn)入終止上市程序的，客戶應(yīng)當(dāng)在了結(jié)相關(guān)融資融券交易后，申請(qǐng)將有關(guān)證券從客戶普通證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其信用交易擔(dān)保證券賬戶中，由登記結(jié)算公司按照現(xiàn)行方式辦理退市登記等相關(guān)手續(xù)D．證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的 20%47．下列選項(xiàng)中，說法不正確的是（　?。?。A．機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)B．證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買人的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查C．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管D．保薦代表人在 2 個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注等監(jiān)管措施累計(jì) 3 次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在 6 個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦48．下列選項(xiàng)中，說法正確的是（　?。?。A．客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索B．證券發(fā)行監(jiān)管要以強(qiáng)制性信息披露為中心，完善“事前追究、依法披露和事后問責(zé)”的監(jiān)管制度，增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性C．上海證券交易所規(guī)定，因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在 10 個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，并于調(diào)整后 3 個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況D．深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后 3 個(gè)月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見1149．下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說法，正確的是（　?。?。A．期貨公司可以為其子公司提供融資B．期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C．期貨公司可以對(duì)外擔(dān)保D．期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)50．股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（　　） 。A． 45%B． 60%C．85%D．90%二、組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分。共 50 分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)51．下列關(guān)于融資融券交易的一般規(guī)則，說法正確的有（　　） 。Ⅰ．客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金Ⅱ．客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款Ⅲ．客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范同以外的證券，但可用于從事交易所債券回購(gòu)交易Ⅳ．客戶未能按規(guī)定交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的．證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施A． ⅢⅣB． ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅢ52．下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的有（　?。?。Ⅰ．公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，可以為不記名股票Ⅱ．公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票Ⅲ．公司發(fā)行的股票，可以為記名股票。也可以為無(wú)記名股票Ⅳ．公司向法人發(fā)行的股票，不得另立戶名A． ⅠⅡB． ⅠⅢⅣ12C．ⅡⅢD．ⅢⅣ53．董事會(huì)的每屆任期可以是（　?。?。Ⅰ．1 年 Ⅱ．2 年Ⅲ．3 年Ⅳ．4 年A． ⅠⅢB． Ⅰ ⅡC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ54．下列屬于有限責(zé)任公司高級(jí)管理人員的有（　　） 。Ⅰ．經(jīng)理Ⅱ．副經(jīng)理Ⅲ ．監(jiān)事Ⅳ．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人A． ⅠⅡⅣB． ⅢⅣC．ⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ55．下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有（　　） 。Ⅰ．將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作Ⅱ．證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜Ⅲ．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易Ⅳ．以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)A． ⅠⅣB． ⅠⅡC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅣ56．下列關(guān)于有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的表述中，說法正確的有（　?。?。Ⅰ．向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意Ⅱ．其他股東自接到書面通知之日起滿 30 日未答復(fù)的，視為拒絕轉(zhuǎn)讓Ⅲ．同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)Ⅳ．經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)A． ⅠⅣB． ⅢⅣC．ⅠⅡ13D．ⅡⅢ57．收購(gòu)人未按照《證券法 》規(guī)定履行上市公司發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，可采取的措施有（　?。?。Ⅰ．責(zé)令改正，給予警告Ⅱ．對(duì)收購(gòu)人處以 10 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款Ⅲ．收購(gòu)人對(duì)其收購(gòu)不得行使表決權(quán)Ⅳ．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款A(yù)． ⅠⅡⅣB． ⅡⅢⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡ58．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施有（　　） 。Ⅰ．取消資格Ⅱ．認(rèn)定為不適當(dāng)人選Ⅲ．責(zé)令停止職權(quán)Ⅳ．監(jiān)管談話A． ⅡⅢⅣB． ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ59．下列選項(xiàng)中，證券公司需承擔(dān)除《證券法 》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起 36 個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷的行為有（　?。?。Ⅰ．承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券Ⅱ．進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告Ⅲ．未按承諾價(jià)格承銷證券Ⅳ．在承銷過程中披露的信息有虛假記載A． ⅠⅢⅣB． ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅡⅢⅣ60．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的（　　）對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。Ⅰ．會(huì)計(jì)師事務(wù)所Ⅱ．人民檢察院Ⅲ．人民法院Ⅳ．審計(jì)事務(wù)所A． ⅠⅣB． ⅢⅣ14C．ⅠⅡD．ⅡⅢ61．證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　　） 。Ⅰ．具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格Ⅱ．公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ．財(cái)務(wù)狀況良好，最近 2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定Ⅳ．客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)A． ⅠⅡⅢⅣB． ⅢⅣC．ⅠⅡD．ⅡⅣ62．證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)有（　?。?。Ⅰ．從事證券交易時(shí)間：要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上Ⅱ．賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常Ⅲ．信譽(yù)狀況：客戶信譽(yù)良好，無(wú)重大違約記錄Ⅳ．資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力A． ⅠⅡⅢB． ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ63．除（　?。┣樾瓮猓魏稳瞬坏脛?dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。Ⅰ．為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算Ⅱ．收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券Ⅲ．收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款Ⅳ．按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物A． ⅡⅢⅣB． ⅠⅡⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ1564．下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　?。?。Ⅰ．注冊(cè)資本不低于人民幣 5000 萬(wàn)元Ⅱ．具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度Ⅲ．符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于 4 人Ⅳ．最近 3 年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為A． ⅠⅡⅢB． ⅡⅢⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅣ65．下列選項(xiàng)中，屬于操縱市場(chǎng)的行為的有（　?。?。Ⅰ．利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合操縱證券交易價(jià)格Ⅱ．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易量Ⅲ．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格Ⅳ．集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，操縱證券交易量A． ⅠⅡⅢB． ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ66．在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶需要承擔(dān)的義務(wù)有（　　） 。Ⅰ．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ．保證委托資產(chǎn)來(lái)源合法Ⅲ．按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用Ⅳ．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃A． ⅠⅡⅢB． ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ67．證券公司應(yīng)當(dāng)（　 ?。?，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。Ⅰ．建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ．對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理Ⅲ．建立健全證券監(jiān)督業(yè)務(wù)管理制度Ⅳ．防范公司與客戶之間的利益沖突16A． ⅠⅡⅣB． ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ68．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形包括（　?。?。Ⅰ．最近 24 個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄Ⅱ．最近 24 個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分Ⅲ．最近 48 個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查Ⅳ．最近 36 個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查A． ⅠⅡⅣB． ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ69．下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法中，說法正確的有（　?。?。Ⅰ．股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行Ⅱ．記名股票，由必須股東以背書方式轉(zhuǎn)讓Ⅲ．無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東名冊(cè)變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力Ⅳ．發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓A． ⅠⅣB． ⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅡⅢ70．證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括（　?。?。Ⅰ．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書Ⅱ．資產(chǎn)托管協(xié)議Ⅲ．合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見Ⅳ．風(fēng)險(xiǎn)揭示書A． ⅠⅡⅣB． ⅠⅢⅣ17C．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ71．下列選項(xiàng)中，業(yè)務(wù)集中度包括（　　） 。Ⅰ．向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例Ⅱ．單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例Ⅲ．接受單只擔(dān)保證券的市值占該證券總市值的比例Ⅳ．單一客戶提交單只擔(dān)保證券的市值占該客戶擔(dān)保物市值的比例A． ⅡⅣB． ⅠⅡⅢⅣC．ⅡⅢD．ⅠⅢⅣ72．下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說法，正確的有（　?。?。Ⅰ．基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)Ⅱ．基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任Ⅲ．基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)Ⅳ．基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)A． ⅠⅡⅢB． ⅡⅣC．ⅠⅢD．ⅡⅢ73．證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，應(yīng)向客戶履行的告知義務(wù)有（　?。?。Ⅰ．以口頭形式向客戶提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉(cāng)等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ．指定專人向客戶講解融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款Ⅲ．告知客戶將信用賬戶出借給他人使用，可能帶來(lái)法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼Ⅳ．以書面形式向其提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉(cāng)等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)A． ⅠⅢⅣB． ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅡⅣ74．下列選項(xiàng)中，屬于證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)決策的自主性特18征的主要表現(xiàn)有（　?。?。Ⅰ．交易行為的自主性Ⅱ．選擇交易方式的自主性Ⅲ．選擇交易品種、價(jià)格的自主性Ⅳ．交易時(shí)間的自主性A． ⅡⅢⅣB． ⅠⅡⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅣ75．下列擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的個(gè)人，可對(duì)其處以 30 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下的罰款的有（ 　?。?。Ⅰ．控股股東Ⅱ．董事長(zhǎng)Ⅲ．實(shí)際控制人Ⅳ．監(jiān)事會(huì)主席A． Ⅰ ⅢB． Ⅱ ⅢC．ⅠⅣD．ⅢⅣ76．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（　　） 。Ⅰ．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性Ⅱ．業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性Ⅲ．客戶資料的保密性Ⅳ．客戶指令的權(quán)威性A． ⅡⅢⅣB． ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ77．客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，提供的申請(qǐng)材料包括（　?。?。Ⅰ．融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表Ⅱ．已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶Ⅲ．融資融券擔(dān)保品證明Ⅳ．客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明A． ⅠⅢⅣB． ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ78．承銷商應(yīng)當(dāng)保留（　?。┑瘸袖N過程中的相關(guān)資料至少 3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過程。Ⅰ．推介Ⅱ．定價(jià)Ⅲ ．配售Ⅳ．披露A． ⅠⅡⅢ19B． ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅡⅢⅣ79．全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的（　?。┯山灰纂p方確定。Ⅰ．首期交易凈價(jià)Ⅱ．到期交易凈價(jià)Ⅲ．回購(gòu)債券數(shù)量Ⅳ．債券面值A(chǔ)． ⅠⅡⅢB． ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅡⅢⅣ80．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照（　?。┑挠嘘P(guān)規(guī)定，進(jìn)行行政處罰。Ⅰ． 《證券法》Ⅱ． 《證券投資基金法》Ⅲ． 《 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》Ⅳ． 《刑法》A． ⅡⅢⅣB． ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ81．下列關(guān)于變相公開發(fā)行證券應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的說法中，正確的有（　?。?。Ⅰ．退還所募資金并加算銀行同期存款利息，賠償投資者的間接損失Ⅱ．處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款Ⅲ．由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)自行取締變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司Ⅳ．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款A(yù)． ⅠⅢB． ⅠⅡC．ⅢⅣD．ⅡⅣ82．證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明（　?。?。Ⅰ．聯(lián)系人姓名Ⅱ．聯(lián)系電話Ⅲ．機(jī)構(gòu)名稱Ⅳ．地址A． ⅠⅡⅢ20B． ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ83．誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（　?。?。Ⅰ．真實(shí)Ⅱ．準(zhǔn)確Ⅲ ．公正Ⅳ．規(guī)范A． ⅡⅢⅣB． ⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ84．客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間能夠隨時(shí)查詢的信息有（　?。?。Ⅰ．委托記錄Ⅱ．交易記錄Ⅲ．資金余額Ⅳ．證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)A． ⅠⅡⅢⅣB． ⅠⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅣ85．下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)的說法中，正確的有（　?。?。Ⅰ．自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)Ⅱ．非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)也可以開展自營(yíng)業(yè)務(wù)Ⅲ．非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營(yíng)業(yè)務(wù)Ⅳ．自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔A． Ⅰ ⅢⅣB． ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅡⅢⅣ86．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事的活動(dòng)包括（　?。?。Ⅰ．代理投資人從事證券、期貨買賣Ⅱ．與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失Ⅲ．利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易Ⅳ．向投資人承諾證券、期貨投資收益A． ⅢⅣ21B． ⅡⅣC．ⅠⅢD．ⅠⅡⅢⅣ87．下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的說法，正確的有（　?。?。Ⅰ．客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理Ⅱ．指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶Ⅲ．客戶的交易結(jié)算資金的存?。畱?yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理Ⅳ．指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況A． ⅠⅡⅢⅣB． ⅠⅢC．ⅡⅣD．ⅠⅡⅢ88．下列關(guān)于證券公開發(fā)行的說法，正確的有（　?。?。Ⅰ．未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券Ⅱ．向不特定對(duì)象發(fā)行證券的，為公開發(fā)行Ⅲ．向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過 100 人的，為公開發(fā)行Ⅳ．公開發(fā)行證券，不得采用廣告的方式A． ⅢⅣB． ⅠⅡC．ⅡⅣD．ⅠⅢ89．上市公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告并予公告的重大事件有（　?。?。Ⅰ．公司的經(jīng)營(yíng)方針的重大變化Ⅱ．公司重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定Ⅲ．公司的 1／3 董事發(fā)生變動(dòng)Ⅳ．持有公司 5%以上股份的股東持有股份的情況發(fā)生較大變化A． ⅡⅢⅣB． ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ90．下列屬于我國(guó)《公司法 》規(guī)范對(duì)象的有（ 　?。?。Ⅰ．合伙企業(yè)Ⅱ．有限責(zé)任公司Ⅲ．股份有限公司Ⅳ．個(gè)體Ⅰ商戶22A． ⅠⅣB． ⅠⅡC．ⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ91．公司、企業(yè)違規(guī)披露重要信息，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的，應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任有（　?。?。Ⅰ．對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員，處 3 年以下有期徒刑Ⅱ．對(duì)其直接責(zé)任人員，處 5 年以下有期徒刑Ⅲ．對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員。單處 2 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下罰金Ⅳ．對(duì)其直接責(zé)任人員，并處 1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下罰金A． ⅠⅢB． ⅡⅢⅣC．ⅠⅡD．ⅠⅡⅣ92．下列屬于《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書 》 的內(nèi)容的有（　?。?。Ⅰ．提示客戶注意融資融券交易特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大的特點(diǎn)Ⅱ．提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度Ⅲ．提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡Ⅳ．提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司不會(huì)相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率A． ⅠⅡⅢⅣB． ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅣ93．下列關(guān)于公開發(fā)行股票代銷制度的說法，正確的有（　　） 。Ⅰ．代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量 70%的，為發(fā)行失敗Ⅱ．代銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案Ⅲ．代銷發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人23Ⅳ．代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過 90 日A． ⅠⅡB． ⅠⅣC．ⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ94．證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（　　） 。Ⅰ．融資專用資金賬戶Ⅱ．融券專用證券賬戶Ⅲ．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅳ．信用交易證券交收賬戶A． ⅠⅢⅣB． ⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ95．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書中關(guān)于集合計(jì)劃介紹的內(nèi)容有（　　） 。Ⅰ．集合計(jì)劃的推廣期限Ⅱ．集合計(jì)劃的管理期限Ⅲ．集合計(jì)劃的目標(biāo)規(guī)模Ⅳ．集合計(jì)劃存續(xù)期間，委托人的參與和退出A． ⅠⅢⅣB． ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ96．非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，對(duì)其可采取的刑事處罰措施有（　?。?。Ⅰ．處 5 年以下有期徒刑Ⅱ．并處或者單處 2 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下罰金Ⅲ．?dāng)?shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處 3 年以上 10 年以下有期徒刑Ⅳ．?dāng)?shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，單處 5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下罰金A． ⅡⅣB． ⅡⅢC．ⅢⅣD．ⅠⅡ97．下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的有24（　?。?。Ⅰ．股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等Ⅱ．同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利Ⅲ．同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格可以不同Ⅳ．任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額A． ⅡⅢB． ⅠⅡC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅣ98．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形有（　　） 。Ⅰ．最近 2 年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近 1 年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)．Ⅱ．財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形Ⅲ．在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)Ⅳ．持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過 5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事A． ⅡⅢⅣB． ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ99．客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有（　　） 。Ⅰ．現(xiàn)金Ⅱ．上市證券Ⅲ．央行票據(jù)Ⅳ．企業(yè)債券A． ⅢⅣB． ⅠⅡC．ⅠⅡⅢD．ⅡⅣ100．證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（　?。?。Ⅰ．募集資金規(guī)模在 50 億元人民幣以下Ⅱ．客戶人數(shù)在 200 人以下Ⅲ．證券公司主管人員擔(dān)任計(jì)劃管理人Ⅳ．單個(gè)客戶參與金額不低于 100 萬(wàn)元人民幣A． ⅡⅢⅣ25B． ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ《 證 券 市 場(chǎng) 基 本 法 律 法 規(guī) 》 培 訓(xùn) 機(jī) 構(gòu) 模 擬 考 試 答 案一、選擇題1．C[解析]根據(jù)《證券法》第 2 條的規(guī)定．在境內(nèi)．股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。2．C[解析]根據(jù)《公司法》第 199 條的規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的．由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正。處以虛假出資金額 5%以上 15%以下的罰款。3．C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第 13 條的規(guī)定，證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立。設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，在境外設(shè)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì) )批準(zhǔn)。4．C[解析]根據(jù)《公司法》第 103 條的規(guī)定，股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2／3 以上通過。5．D[解析]上海證券交易所規(guī)定，各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專門的26部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用的專用交易單元應(yīng)歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前 5 個(gè)工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)完成部門內(nèi)信息的填報(bào)和專用交易單元變更的手續(xù)。6．A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 》第 52 條的規(guī)定，證券公司向客戶融資融券時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵?？蛻艚淮娴谋ＷC金以及通過融資融券交易買人的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對(duì)證券公司的擔(dān)保物，應(yīng)當(dāng)存人證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記入該客戶授信賬戶。7．B[解析]根據(jù)《公司法 》第 8 條的規(guī)定，依照本法設(shè)立的有限責(zé)任公司，必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者有限公司字樣。依照本法設(shè)立的股份有限公司，必須在公司名稱中標(biāo)明股份有限公司或者股份公司字樣。故選項(xiàng) B 錯(cuò)誤。8．C[解析]根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第 28 條的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，包括上述人員應(yīng)履行的責(zé)任和義務(wù)、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。驗(yàn)收不合格的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)和驗(yàn)收。9．A[解析]證券交易所通過對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行情況和融資融券交易的監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)單只標(biāo)的證券的融資余額(融券余量) 達(dá)到該證券上市可流通市值的 25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入( 融券賣出) ，并向市場(chǎng)公布。10． B[解析]因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對(duì)象合并、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。11． D[解析]根據(jù)《證券法》第 45 條的規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后 6 個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審汁報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員．自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后 5 日內(nèi)．不得買賣該種股票。根據(jù)《證券法》第201 條的規(guī)定．為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)27估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員．違反本法第45 條的規(guī)定買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得．并處以買賣股票等值以下的罰款。12． A[解析]證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：①備案報(bào)告；②集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書；③資產(chǎn)托管協(xié)議；④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。13． D[解析]根據(jù)《公司法》第 141 條的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。14． D[解析]根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第26 條的規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過 200 人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：①個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于 100 萬(wàn)元人民幣；②公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 1000 萬(wàn)元人民幣。依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。15． C[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突．切實(shí)履行反洗錢義務(wù)．防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。16． B[解析]根據(jù)《公司法》第 41 條的規(guī)定，召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開 15 E1 前通知全體股東；但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。17． A[解析]集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。故選項(xiàng) A 不正確。轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將 A 有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。故選項(xiàng) B 正確。根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第 35 條的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。故選項(xiàng) C 正確。當(dāng)客戶不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉(cāng)維持擔(dān)保比例時(shí)，及時(shí)向客戶發(fā)送平倉(cāng)通知，并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉(cāng)。故選項(xiàng) D 正確。18． A[解析]根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第 2 條的規(guī)定，28發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券(統(tǒng)稱證券) 、證券公司在境內(nèi)承銷證券以及投資者認(rèn)購(gòu)境內(nèi)發(fā)行的證券，適用本辦法。19． C[解析]證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載人中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。20． C[解析]根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第16 條的規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于 5人。投資主辦人須具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守，通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記。21． A[解析]根據(jù)《證券法》第 10 條的規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：①向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；②向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過 200 人的；③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。故選項(xiàng) A 正確。根據(jù)《公司法》第 12 條的規(guī)定，公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。故選項(xiàng) B 不正確。根據(jù) 《證券法》第 6 條的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國(guó)家另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng) C 不正確。根據(jù)《證券法》第 28 條的規(guī)定，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。故選項(xiàng) D 不正確。22． C[解析]根據(jù)《證券法》第 55 條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的．由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載?？赡苷`導(dǎo)投資者；③公司有重大違法行為；④公司最近 3 年連續(xù)虧損：⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。故選項(xiàng) A 不正確。根據(jù)《公司法》第 14 條的規(guī)定，公司可以設(shè)立子公司．子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。故選項(xiàng) B 不正確。根據(jù) 《證券法》第 190 條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的。責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得．并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款。故選項(xiàng) C 正確。根據(jù)《公司法》第 100 條的規(guī)定．股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開 1 次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)29在 2 個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的 2／3 時(shí)；②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1／3 時(shí)；③單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)； ④董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；⑤監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)；⑥公司章程規(guī)定的其他情形。故選項(xiàng) D 不正確。23． D[解析]證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載人中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。該合同應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。24． D[解析]根據(jù)《證券法》第 200 條的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的。撤銷證券從業(yè)資格，并處以 3萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的．還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。25． A[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第 16 條的規(guī)定．證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后 10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。26． A[解析]深圳證券交易所規(guī)定。會(huì)員在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間。應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日上午 9：00 之前在深圳證券交易所網(wǎng)站“會(huì)員之家” 網(wǎng)頁(yè)的 “業(yè)務(wù)在線 ——資產(chǎn)管理” 欄目下報(bào)備經(jīng)托管機(jī)構(gòu)復(fù)核的前一交易日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值。27． C[解析]根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第 10 條的規(guī)定，會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)記入誠(chéng)信信息備注欄。28． B[解析]融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。故選項(xiàng) A 正確。根據(jù) 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第 17 條的規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢時(shí)同時(shí)辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿 18 個(gè)月后自動(dòng)失效。故選項(xiàng) B 錯(cuò)誤。客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性做出承諾。客戶未做承諾或者證券公司明知客戶資產(chǎn)來(lái)源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同。故選項(xiàng) C 正確。買斷式交易雙方都面臨承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于此類違約風(fēng)險(xiǎn)，全國(guó)銀行間市場(chǎng)規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時(shí)，30回購(gòu)期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。故選項(xiàng) D正確。29． B[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第 61 條的規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。故選項(xiàng) A 不正確。根據(jù)《證券法 》第 1 97 條的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締。沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足 30 萬(wàn)元的，處以30 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款。故選項(xiàng) B 正確。根據(jù)《公司法》第 80 條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。故選項(xiàng) C、D 不正確。30． B[解析]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第 6 條第 2 款的規(guī)定。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。故選項(xiàng) A 錯(cuò)誤。根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第 11 條的規(guī)定，完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制，建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。故選項(xiàng) B 正確。限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。故選項(xiàng) C 錯(cuò)誤。證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額。故選項(xiàng) D 錯(cuò)誤。31． A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第 24 條的規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。故選項(xiàng) A 正確。根據(jù)《證券公31司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第 13 條的規(guī)定，證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本．變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，變更業(yè)務(wù)范圍、分立，設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，在境外設(shè)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故選項(xiàng) B 不正確。根據(jù)《證券法》第 97 條的規(guī)定，收購(gòu)期限屆滿，被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易。故選項(xiàng) C 不正確。根據(jù)《公司法》第 121 條的規(guī)定，上市公司在 1 年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2／3 以上通過。故選項(xiàng) D 不正確。32． B[解析]證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存 20 年。33． D[解析]根據(jù)《公司法》第 103 條的規(guī)定，股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2／3 以上通過。34． C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第 63 條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 4 個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)